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1、第三章第三章 需求预测与存货管理需求预测与存货管理1 需求预测需求预测2 存货的概念、利弊、目标存货的概念、利弊、目标 3 存货类型存货类型4 库存成本库存成本5 存货管理方法存货管理方法6 供应链环境下的库存管理供应链环境下的库存管理1 需求预测1.1预测的概念预测是根据具体的决策需要,依据事物发展的客观规律性，运用科学方法和手段,对事物未来状态做出的估计和推断。1.2需求的性质当对一项物料的需求与对其他物料项目或最终产品的需求有关时，称为相关需求 当对某项物料的需求与对其他物料的需求无关时，则称为独立需求。 1.3物流需求预测的步骤1.明确预测对象(目标)2.收集相关资料数据 3.分析整理
2、数据和资料 4.选择合适的预测方法 5.预测与结果评价2 存货的概念、利弊、目标存货的概念、利弊、目标 2.1存货的概念存货 Inventory 处于储存状态的物品。广义的存货还包括处于制造加工状态和运输状态的物品。2.2为什么持有存货？ 实现规模经济平衡供应与需求 实现区域专业化生产减缓/防止不确定性的影响2.3 存货的弊端占用企业大量资金增加了企业成本掩盖了众多管理问题2.4 存货的目标库存控制的目标有两个:一是降低库存成本，二是提高客户服务水平。 3 存货类型3.1 按存货的用途分类原材料存货(Raw material Inventory) 在制品存货(Work-in-process I
3、nventory) 维修用品存货(Repair Inventory)包装物和低值易耗品存货产成品存货(Finished Goods Inventory) 3.2 按存货的目的分类按存货的目的分类1.周转存货(cycle stock)2.安全存货(safety stock)3.在途存货(in-transit inventory)4.投机存货(speculative stock) 5.季节性存货(seasonal stock)6.呆滞存货(dead stock)1.周转存货(cycle stock)周转存货是在需求稳定和补货周期（前置期）不变的情况下，为满足日常生产或销售需要而建立的库存。周转存货
4、又称为周期存货、经常存货.平均周转存货的大小与订货量直接正相关，通常按订货量的1/2计算。例如，如果某产品每天总是销售例如，如果某产品每天总是销售20单位，单位，补货周期总是补货周期总是10天，则在周转库存以外就天，则在周转库存以外就不再需要额外存货，同时这种确定的情况不再需要额外存货，同时这种确定的情况也减少了存货管理的复杂性。图也减少了存货管理的复杂性。图31显示显示了了3种可选的再订货策略。种可选的再订货策略。 周转存货周转存货(cycle stock) 周转存货周转存货(cycle stock) 周转存货周转存货(cycle stock)2. 安全存货安全存货(safety stock
5、)安全存货是为了防止由于不确定性的影响而安全存货是为了防止由于不确定性的影响而持有的缓冲库存持有的缓冲库存(buffer stock)。因为所有的业务都面临着因为所有的业务都面临着需求需求的不稳定（如的不稳定（如大量突发性订货）或大量突发性订货）或补货周期补货周期的不确定（如的不确定（如交货期突然延期等），这就需要在周转存货交货期突然延期等），这就需要在周转存货之外额外保有一定的安全存货来进行缓冲处之外额外保有一定的安全存货来进行缓冲处理，以应对不确定性。理，以应对不确定性。在这种不确定情况下，平均存货应等于订货在这种不确定情况下，平均存货应等于订货量的一半加上安全存货。量的一半加上安全存货。
6、订货前置期不变而需求变动的存货水平订货前置期不变而需求变动的存货水平 需求不变而订货前置期变化的存货水平需求不变而订货前置期变化的存货水平需求和订货前置期都变化的存货水平需求和订货前置期都变化的存货水平3.在途存货在途存货(in-transit inventory)在途存货是从一个点到另一个点的路上的在途存货是从一个点到另一个点的路上的存货。在途存货的大小取决于运输时间以存货。在途存货的大小取决于运输时间以及该期间的平均需求。及该期间的平均需求。4.投机存货投机存货(speculative stock)投机存货是在满足正常需求之外而备的存投机存货是在满足正常需求之外而备的存货。货。6.呆滞存货
7、呆滞存货(dead stock)呆滞存货是那些已有一段时间没有需求的呆滞存货是那些已有一段时间没有需求的物品。物品。5.季节性存货季节性存货(seasonal stock)季节性存货是投机存货的一种形式，指在某季节性存货是投机存货的一种形式，指在某季节开始前进行的存货积聚季节开始前进行的存货积聚。4 存货成本存货成本 存货成本是物流总成本中的一个重要组成部存货成本是物流总成本中的一个重要组成部分。分。存货成本主要包括：存货持有成本、订货成存货成本主要包括：存货持有成本、订货成本本/生产准备成本、缺货成本以及在途存货生产准备成本、缺货成本以及在途存货持有成本。持有成本。4.1存货持有成本存货持有
8、成本(inventory carrying cost) 存货持有成本是和所储存的存货相关的那存货持有成本是和所储存的存货相关的那些成本，主要包括资金成本、仓储空间成些成本，主要包括资金成本、仓储空间成本、存货服务成本和存货风险成本。通常本、存货服务成本和存货风险成本。通常是存货成本中最大的一部分。是存货成本中最大的一部分。存货持有成本平均存货价值存货持有成本平均存货价值百分比百分比 1/2 订货量订货量物品单价物品单价百分比百分比4.2订货成本订货成本(ordering cost)或或生产准备成本生产准备成本(setup cost) 订货成本是指订购产品所发生的各种费用，订货成本是指订购产品所
9、发生的各种费用，不包括产品本身的成本支出。不包括产品本身的成本支出。年度订货成本年度订货次数年度订货成本年度订货次数每次订货成每次订货成本本生产准备成本是指当存货不是由外部供应生产准备成本是指当存货不是由外部供应而是企业自己生产时，为方便产品线的更而是企业自己生产时，为方便产品线的更改而调整生产线的支出。改而调整生产线的支出。4.3缺货成本缺货成本(stockout cost) 缺货成本，即当客户需要或有需求时没有产品供应缺货成本，即当客户需要或有需求时没有产品供应而产生的损失。而产生的损失。缺货时通常会出现：缺货时通常会出现： (1)向客户延迟交货；向客户延迟交货； (2)卖方失去一次销售机
10、会；卖方失去一次销售机会； (3)卖方失去一个客户。卖方失去一个客户。4.4 在途存货持有成本在途存货持有成本 在在途途存存货货持持有有成成本本的的计计算算一一般般只只考考虑虑在在途途存存货货的的资资金金占占用用成成本本，以以及及使使用用自自有有车车队队或或租租用用运运输输工工具运送产品途中的具运送产品途中的保险费保险费支出。支出。库存库存成本成本持有成本持有成本订货成本订货成本缺货成本缺货成本在途存货在途存货持有成本持有成本资金成本资金成本空间成本空间成本服务成本服务成本风险成本风险成本税金、保险费税金、保险费废弃、损耗、移仓废弃、损耗、移仓搬运、储存搬运、储存资金机会成本资金机会成本延迟订
11、单延迟订单失去销售失去销售丧失客户丧失客户资金成本、保险费资金成本、保险费5 存货管理方法存货管理方法5.1存货管理分类方法存货管理分类方法 ABC分类法分类法ABC分类法分类法(ABC analysis)又称又称ABC分析分析法或重点管理法。它是一种从名目繁多、法或重点管理法。它是一种从名目繁多、错综复杂的客观事物或经济现象中，通过错综复杂的客观事物或经济现象中，通过分析，找出主次，分类排队，并根据其不分析，找出主次，分类排队，并根据其不同情况分别加以管理的方法。同情况分别加以管理的方法。根据存货种类与所占用资金比重之间的关根据存货种类与所占用资金比重之间的关系，将存货分为系，将存货分为AB
12、C三类。三类。A类物品类物品：存货品种数约占总数的：存货品种数约占总数的15，价，价值占值占7080，应投入最多的精力和资，应投入最多的精力和资源进行源进行重点控制重点控制。B类物品类物品：存货品种数约占总数的：存货品种数约占总数的25，价，价值占值占1020，可进行，可进行适当控制。适当控制。C类物品类物品：存货品种数占总数的：存货品种数占总数的60%，价值，价值仅占仅占510，只需进行，只需进行简单控制简单控制。对对ABC三类存货分别采取不同的管理方法三类存货分别采取不同的管理方法A类物品：应投入最多的精力和资源进行重点控类物品：应投入最多的精力和资源进行重点控制。例如制。例如A类存货应置
13、于最安全的地方；保证记类存货应置于最安全的地方；保证记录的完整；对它们更应进行频繁检查和盘点；预录的完整；对它们更应进行频繁检查和盘点；预测时要更加仔细。测时要更加仔细。B类物品：可进行适当控制类物品：可进行适当控制/次重点管理。现场管次重点管理。现场管理不必投入比理不必投入比A类更多的精力；库存检查和盘点类更多的精力；库存检查和盘点的周期可比的周期可比A类长些。类长些。C类物品：只需进行简单控制类物品：只需进行简单控制/一般管理。例如现一般管理。例如现场管理可以粗放一些，如简单的存货记录；由于场管理可以粗放一些，如简单的存货记录；由于品种多，差错可能性也较大，因此也必须定期进品种多，差错可能
14、性也较大，因此也必须定期进行库存检查和盘点，周期可比行库存检查和盘点，周期可比B类长一些，每年类长一些，每年12次的盘存检查等。次的盘存检查等。案例：某公司库存产成品案例：某公司库存产成品ABC分析分析产品品代代码年年销售售额(万元万元)占年占年销售售总额的百分比的百分比(%)累累计销售售百分比百分比(%)累累计占占产品品项百分比百分比(%)分分类种种类64R680068.068.010.0A89Q120012.080.020.0A68I5005.085.030.0B37S4004.089.040.0B12G2002.091.050.0B35B2002.093.060.0C61P2002.09
15、5.070.0C94L2002.097.080.0C11T1501.598.590.0C20G1501.5100.0100.0C10000100.0 5.2 经济订货批量经济订货批量(EOQ)模型模型 (1)存货持有成本、订货成本存货持有成本、订货成本与订货批量之间的关系与订货批量之间的关系(2) EOQ模型的建立与求解模型的建立与求解假定如下变量：假定如下变量：D：年度的需求量（单位）：年度的需求量（单位）Q：订货批量（单位）：订货批量（单位）K：每次的订货成本或生产准备成本：每次的订货成本或生产准备成本C：单位存货年持有成本（用存货价值的：单位存货年持有成本（用存货价值的百分比表示）百分比
16、表示）TC：年度存货总成本：年度存货总成本将将TC函数对函数对Q微分微分： 即得：即得：全年存货总成本全年存货总成本： 经济订货批量经济订货批量(economic order quantity, EOQ)是存货持有成本和订货成本之和最小时的是存货持有成本和订货成本之和最小时的订购数量。其中订货成本不包括产品本身的成本订购数量。其中订货成本不包括产品本身的成本支出支出 例例1：假设一企业全年需要某种物品：假设一企业全年需要某种物品1200单位，单价为单位，单价为10元元/单位，年持有成本按物单位，年持有成本按物品价值的品价值的20计算，每次订货成本为计算，每次订货成本为300元。要求经济订货批量
17、和全年存货总成本。元。要求经济订货批量和全年存货总成本。将已知条件代入公式，得：将已知条件代入公式，得：(3)EOQ模型的基本假设模型的基本假设持续、不变、已知的持续、不变、已知的需求需求率；率；不变、已知的补货周期或订货不变、已知的补货周期或订货前置期前置期；集中到货而非陆续入库；集中到货而非陆续入库；所有需求都得以满足（所有需求都得以满足（不允许缺货不允许缺货）；）；与订货数量或时间无关的与订货数量或时间无关的不变的采购价格不变的采购价格以及以及运输成本；运输成本；没有在途存货；没有在途存货；只有一种库存物品或物品之间无相关性（独立只有一种库存物品或物品之间无相关性（独立需求物品）；需求物
18、品）；资金可用性无限制。资金可用性无限制。 (4)对基本对基本EOQ模型的调整模型的调整利用采购数量折扣调整利用采购数量折扣调整EOQ模型模型例例2：例例1中中，假设供应商给出的数量折，假设供应商给出的数量折扣条件是：若每次订货量小于扣条件是：若每次订货量小于650单位时，单位时，物品单价为物品单价为10元，订货量大于或等于元，订货量大于或等于650单位时，单价降为单位时，单价降为9元。运输该物品时需元。运输该物品时需用托盘，每个托盘可装用托盘，每个托盘可装10单位。若其他单位。若其他条件不变，最佳订货批量是多少？条件不变，最佳订货批量是多少？利用运输数量折扣调整利用运输数量折扣调整EOQ模型
19、模型例例3：例：例1中，若订货批量小于中，若订货批量小于800单位时，单位时，运输费率为运输费率为1元元/单位；订购批量大于或等于单位；订购批量大于或等于800单位时，运输费率降为单位时，运输费率降为0.8元元/单位。买单位。买方支付运输费用。若其他条件不变，最佳方支付运输费用。若其他条件不变，最佳订货批量是多少？订货批量是多少？利用连续补货而非集中到货调整利用连续补货而非集中到货调整EOQ模型模型例例4 ：商店经销某商品，月需求量为：商店经销某商品，月需求量为30件，件，需求速度为常数。该商品每件进价需求速度为常数。该商品每件进价300元，元，月储存费为进价的月储存费为进价的2。向上游工厂订
20、购该。向上游工厂订购该商品时订购费每次商品时订购费每次20元，订购后需元，订购后需5天才开天才开始到货，到货速度为常数，即始到货，到货速度为常数，即2件件/天。求最天。求最优优储存策略储存策略。5.3再订货点再订货点一旦一旦EOQ确定后，企业就应以此为基础，每次订确定后，企业就应以此为基础，每次订购固定数量购固定数量EOQ。对管理者而言，除了要知道每。对管理者而言，除了要知道每次订货多少之外，还必须知道什么时候订货，这次订货多少之外，还必须知道什么时候订货，这就是就是再订货点再订货点(reorder point)。在确定性条件下，可以用每日需求量乘以提前期在确定性条件下，可以用每日需求量乘以提
21、前期(lead time)来确定再订货点。来确定再订货点。在不确定的情况下，再订货点就变成提前期内的在不确定的情况下，再订货点就变成提前期内的平均每日需求加上安全库存。用公式表示为：平均每日需求加上安全库存。用公式表示为： 再订货点平均每日需求再订货点平均每日需求提前期安全库存提前期安全库存考虑安全库存时的库存关系锯齿图考虑安全库存时的库存关系锯齿图：例例5：斯科特是一家医用针头供应商，为降低库存：斯科特是一家医用针头供应商，为降低库存成本，公司采用订货点法控制库存。已知针头的年成本，公司采用订货点法控制库存。已知针头的年需要量为需要量为1000单位，订购成本为每次单位，订购成本为每次10美元
22、，每年美元，每年每个针头的持有成本为每个针头的持有成本为0.5美元。要求：根据以上数美元。要求：根据以上数据计算每次订购的最佳数量；如果安全库存为据计算每次订购的最佳数量；如果安全库存为3天，天，补货周期为补货周期为4天，那么再订货点的存货水平是多少天，那么再订货点的存货水平是多少？ 安全库存量安全库存量(1000/360)39(单位单位) 8.3再订货点再订货点(1000/360)4911+920(单位单位)(单位单位)5.4定量订货法定量订货法Fixed- quantity system1.所谓定量订货法所谓定量订货法，就是事先确定一个订货点和经，就是事先确定一个订货点和经济订货批量，实时
23、检查库存水平，当库存水平下降济订货批量，实时检查库存水平，当库存水平下降到再订货点时就发出订货，按照经济订购批量进货。到再订货点时就发出订货，按照经济订购批量进货。特点：特点： RP&EOQ固定，而订货间隔期可能变动固定，而订货间隔期可能变动(确确定情况、不确定情况定情况、不确定情况)；实时检查库存；实时检查库存 2.定量库存控制方法的简化形式为双堆法定量库存控制方法的简化形式为双堆法，也称分存，也称分存控制法。控制法。这种方法是将订购点数量从库存量中分出，并单独这种方法是将订购点数量从库存量中分出，并单独存放或画出明显标志，当库存只剩下订购点一堆时即存放或画出明显标志，当库存只剩下订购点一堆
24、时即提出订购要求，每次订购固定数量的物品。还可以将提出订购要求，每次订购固定数量的物品。还可以将安全库存从再从订购点一堆中分出，称为三堆法。安全库存从再从订购点一堆中分出，称为三堆法。3.如何实施定量订货法？如何实施定量订货法？定量订货法的实施较为简单，一般可以分成以下定量订货法的实施较为简单，一般可以分成以下四个步骤：四个步骤：(1)根据企业历史资料并运用科学的方法预测出年根据企业历史资料并运用科学的方法预测出年度总需要量、每次订货成本、年单位储存成本、度总需要量、每次订货成本、年单位储存成本、平均日需要量和每日进货量；平均日需要量和每日进货量；(2)根据模型确定订货点和订货批量；根据模型确
25、定订货点和订货批量；(3)库存管理人员或销售人员每天检查库存；库存管理人员或销售人员每天检查库存；(4)当库存量下降到再订货点时就发出订单。订货当库存量下降到再订货点时就发出订单。订货量取经济订货批量。量取经济订货批量。 5.5定期订货法定期订货法Fixed-interval system(FIS)1.所谓定期订货所谓定期订货，就是事先确定一个固定的订货间，就是事先确定一个固定的订货间隔期隔期T和最高库存量和最高库存量Qmax，周期性地检查库存水平，周期性地检查库存水平，并依据库存数量订货。订货批量的大小应使得订货并依据库存数量订货。订货批量的大小应使得订货后的后的“名义库存量名义库存量”等于
26、最高库存量等于最高库存量Qmax。特点：特点：(1)订货间隔期固定订货间隔期固定(一月或一周等一月或一周等)，而每，而每次订货量变动次订货量变动(不确定情况下不确定情况下)；(2)周期性地检查库存，不必严格跟踪库存水平，周期性地检查库存，不必严格跟踪库存水平，减少了盘点次数；减少了盘点次数；(3)价值较低的物品可以大批量购买，不变关心日价值较低的物品可以大批量购买，不变关心日常的库存量，只要定期补货就可以了；常的库存量，只要定期补货就可以了； TL1 T L3 T t IImax 0 I1 I2I3R1R2 SQ1Q2Q32.定期订货法的运行模型定期订货法的运行模型L23.对于定期订货法，主要
27、是要解决四个方面的问对于定期订货法，主要是要解决四个方面的问题：订货周期如何确定，最高库存量如何确定，题：订货周期如何确定，最高库存量如何确定，订货量如何确定以及如何实施。订货量如何确定以及如何实施。(1)确定订货间隔期确定订货间隔期T* 一般根据库存总费用最小的原则来确定订货间隔一般根据库存总费用最小的原则来确定订货间隔期，称其为经济订货间隔期期，称其为经济订货间隔期T*,即即：T* 例例6 6：承例：承例5 5，各次订货之间的最优检查间隔期为：，各次订货之间的最优检查间隔期为：T*年年 0.236072天天 0.2122.4月月 (2)确定最高库存量确定最高库存量Imax定期检查系统所要考
28、虑的第二个关键问题是计算定期检查系统所要考虑的第二个关键问题是计算最大库存水平最大库存水平Imax。这一水平包括了安全库存，。这一水平包括了安全库存，也是自动确定每次订货数量的基础。也是自动确定每次订货数量的基础。最大库存量应该满足三个方面的要求：订货间隔最大库存量应该满足三个方面的要求：订货间隔期的要求，订货提前期或交货期的要求和安全库期的要求，订货提前期或交货期的要求和安全库存的要求。公式如下：存的要求。公式如下： Imax=R(T+L)+S式中：式中：R平均需求速率；平均需求速率； T订货间隔期；订货间隔期； L平均订货提前期；平均订货提前期； S安全库存安全库存(确定情况下无确定情况下
29、无S)(3)确定每次订货量确定每次订货量Qi根据模型可知，定期订货方法没有固定的订货量。根据模型可知，定期订货方法没有固定的订货量。每次订货量的大小为最高库存量每次订货量的大小为最高库存量Imax与实际库存与实际库存量量Ik的差值。的差值。需要注意的是，计算需要注意的是，计算“实际库存量实际库存量”不仅考虑当不仅考虑当时存放在仓库中的物资的数量时存放在仓库中的物资的数量I0，还应当考虑已订，还应当考虑已订但尚未到达入库的物资数量但尚未到达入库的物资数量I1和已经售出但尚未提和已经售出但尚未提货的物资数量货的物资数量I2。 每次实际库存量每次实际库存量Ik= I0+I1-I2 每次的订货量每次的
30、订货量Ii就可以表示为：就可以表示为： Qi= Imax-Ik= Imax- (I0+I1-I2)4.如何实施定期订货法如何实施定期订货法 定期订货法具体实施时，首先要进行需求定期订货法具体实施时，首先要进行需求分析、经营方式分析、控制方法分析等。分析、经营方式分析、控制方法分析等。在确定要用定期订货法时，要分析确定决在确定要用定期订货法时，要分析确定决策参数策参数 Imax和和T*。在具体运行时，每隔一个。在具体运行时，每隔一个订货周期订货周期T*检查库存并根据最高库存量与检查库存并根据最高库存量与实际库存量的差额发出订货。实际库存量的差额发出订货。 5.6安全库存量的确定安全库存量的确定
31、1.定量订货法下安全库存量的计算定量订货法下安全库存量的计算假设顾客需求和订货提前期是随机变化假设顾客需求和订货提前期是随机变化(符合正态符合正态分布分布)，且相互独立的，且相互独立的(即互不影响即互不影响) ，则订货点按，则订货点按下面公式计算：下面公式计算： 提前期需求量提前期需求量 的标准偏差的标准偏差 安全系数。由缺货率安全系数。由缺货率q或者库存满足率或者库存满足率(客户客户服务水平服务水平)p来确定，且来确定，且q+p=1。如果已知。如果已知q或或p，就可由安全系数表查出。就可由安全系数表查出。 ,分别是需求速率的平均值和标准偏差，分别是需求速率的平均值和标准偏差， ,是订货提前期
32、的是订货提前期的L的平均值和标准偏差。的平均值和标准偏差。 , , 2.定期订货法下安全库存量的计算定期订货法下安全库存量的计算S 提前期需求量提前期需求量 的标准偏差的标准偏差 安全系数。可由安全系数表查出。安全系数。可由安全系数表查出。 ,分别是需求速率的平均值和标准偏差，分别是需求速率的平均值和标准偏差， ,是订货提前期的是订货提前期的L的平均值和标准偏差。的平均值和标准偏差。T订货间隔期订货间隔期, , 6 供应链环境下的库存管理供应链环境下的库存管理6.1零库存管理（零库存管理（Zero-inventory technology）零库存技术是指在生产和流通领域按照零库存技术是指在生产
33、和流通领域按照 JIT 组织组织物资供应，使整个过程库存最小化的技术的总称。物资供应，使整个过程库存最小化的技术的总称。也称准时制库存也称准时制库存(Just-in-time Inventory ) 。零。零库存库存是准时供应的是准时供应的最高境界最高境界具体实现零库存的方式：具体实现零库存的方式：委托保管方式；协作代包方式；准时供应方式委托保管方式；协作代包方式；准时供应方式(JIT)；水龙头方式。；水龙头方式。 6.2供应商管理用户库存供应商管理用户库存（Vendor Managed Inventory, VMI）供应商供应商/卖方管理用户库存是指供应商等上卖方管理用户库存是指供应商等上游
34、企业对其下游客户的生产经营和库存信游企业对其下游客户的生产经营和库存信息进行充分了解的基础上，对下游客户的息进行充分了解的基础上，对下游客户的库存进行管理和控制的策略。库存进行管理和控制的策略。VMI特征特征：1.前提是充分前提是充分了解了解客户需求与库存。客户需求与库存。2. 最大优势是同时降低供需最大优势是同时降低供需双方双方的库存成本。的库存成本。3. 物品可以物品可以放在放在供应商仓库，也可放在制造商仓供应商仓库，也可放在制造商仓库，还可放在第三方仓库，但在被制造商使用之库，还可放在第三方仓库，但在被制造商使用之前，前，所有权所有权仍属于供应商所有，制造商使用后开仍属于供应商所有，制造商使用后开始付款；始付款； 4.双方协商决定库存水准和持续补货策略。双方协商决定库存水准和持续补货策略。供应供应商拥有库存控制权商拥有库存控制权
