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1、十二、项目风险管理 1.1 风险定义（ PMI）nAn uncertain event or condition that, if it occurs, has a positive or negative effect on a projects objectives.p指具有不确定性的事件或情况，一旦指具有不确定性的事件或情况，一旦发生，会对项目目标产生发生，会对项目目标产生积极的积极的或或消消极的极的影响。影响。n威胁、机会？1 1、风险、风险1.1.风险具有不确定性，是针对未来的，风险具有不确定性，是针对未来的，必然发生的事情不是风险。必然发生的事情不是风险。2.2.风险是不期望发生的
2、事情。风险是不期望发生的事情。3.3.风险是客观存在的，不以人的意志为风险是客观存在的，不以人的意志为转移。转移。4.4.风险是相对的，尽管风险是客观存在风险是相对的，尽管风险是客观存在的，但它却依赖于决策目标。的，但它却依赖于决策目标。5.5.风险主要取决于两个要素：行动方案风险主要取决于两个要素：行动方案和未来环境状态。和未来环境状态。每一个建筑项目，每一次飞机飞行都是一个项目，那么：每一个建筑项目，每一次飞机飞行都是一个项目，那么： 项目的风险具体体现于哪里？项目的风险具体体现于哪里？ 项目发生不确定性后如何处理？项目发生不确定性后如何处理？项目风险包括以下特点n一个事件一个事件n概率概
3、率n影响影响n原因原因n征兆征兆n所有者所有者政府客户供货商分包商潜在的客户最终用户项目经理项目经理团队发起人竞争者组织集中管理同事其他的项目自然环境1.4 项目风险来源人员人员时间时间资金资金技术技术其他要素其他要素1.5 风险分类n后果后果：纯粹风险、投机风险（损失或获利）：纯粹风险、投机风险（损失或获利）n来源来源：自然风险、人为风险：自然风险、人为风险n可预测性可预测性：可预测、不可预测：可预测、不可预测n可否管理可否管理：可管理、不可管理：可管理、不可管理n影响范围影响范围：局部、全局：局部、全局n承担者承担者：政府、投资、业主、承包商、供应商、：政府、投资、业主、承包商、供应商、担
4、保等担保等2. 项目风险管理 风风险险管管理理是是对对项项目目风风险险进进行行识识别别、分分析析、和和应应对对的的系系统统的的过过程程。它它包包括括把把对对于于项项目目目目标标而而言言正正面面事事件件的的概概率率和和影影响响结结果果扩扩到到最最大大和把负面事件的概率和影响结果减少到最小。和把负面事件的概率和影响结果减少到最小。2.1. Risk Management Planning 风险管理计划风险管理计划2.2. Risk Identification风险识别风险识别2.3. Qualitative Risk Analysis风险定性分析风险定性分析2.4. Quantitative Ri
5、sk Analysis风险定量分析风险定量分析2.5. Risk Response Planning风险应对计划风险应对计划2.6. Risk monitoring and control 风险监控风险监控Retired RisksRisk Assessment DocumentTop 103. Plan 5. Control2. Analyze1. IdentifyRiskStatements4. Track风险管理过程The ongoing deliverable of this process is a The ongoing deliverable of this process is
6、 a living risk assessment documentliving risk assessment documentRisk Management PlanningQualitativeQuantitative项目风险管理项目风险管理项目风险管理项目风险管理风险管理计划编制风险管理计划编制.1 输入输入 .1 企业环境因素企业环境因素 .2 项目范围说明书项目范围说明书 .3 产品描述下管理计划产品描述下管理计划 .4 组织过程资产组织过程资产 .2 工具和技术工具和技术 .1 WBS .2 风险核对表风险核对表 .3 风险管理表格风险管理表格 .4 风险数据库模式风险数据库模式
7、 .3 输出输出 .风险管理计划风险管理计划风险识别风险识别.1 输入输入 .1企业环境因素企业环境因素 .2组织过程资产组织过程资产 .3项目范围说明书项目范围说明书 .4 .4风险管理计划风险管理计划 .5 .5项目管理计划项目管理计划.2 工具和技术工具和技术 .1 文档评审文档评审 .2 信息收集技术信息收集技术 .3 检查表检查表 .4假设分析假设分析 .5图解分析图解分析.3 输出输出 .1 已识别的风险清单已识别的风险清单 .2 风险基本原因风险基本原因 .3 风险类别更新风险类别更新 .4 应对措施清单应对措施清单定性风险分析定性风险分析.1 输入输入 .1风险管理计划风险管理
8、计划 .2组织过程资产组织过程资产 .3项目范围说明书项目范围说明书 .4 已识别风险清单已识别风险清单.2 工具和技术工具和技术 .1 风险概率及影响评估风险概率及影响评估 .2 概率及影响矩阵概率及影响矩阵 .3 风险数据质量评估风险数据质量评估 .4 风险分类风险分类 .5 风险紧急度评估风险紧急度评估 .3 输出输出 风险记录（更新）风险记录（更新） .项目风险管理项目风险管理项目风险管理项目风险管理定量风险分析定量风险分析.1 输入输入 .1风险管理计划风险管理计划 .2组织过程资产组织过程资产 .3项目范围说明书项目范围说明书 .4风险记录清单风险记录清单.2 工具和技术工具和技术
9、 .1 决策树分析决策树分析 .2 PERT .3 Monte Carlo .3 输出输出 风险记录（更新）风险记录（更新）风险应对计划编制风险应对计划编制.1 输入输入 .1 风险管理计划风险管理计划 .2 风险记录风险记录.2 工具和技术工具和技术 .1 风险应对策略风险应对策略 .2 应急响应策略应急响应策略.3 输出输出 .1 风险记录（更新）风险记录（更新） .2 风险相关的合同风险相关的合同 风险监控风险监控.1 输入输入 .1项目管理计划项目管理计划 .2工作绩效信息工作绩效信息 .3 批准的变更申请批准的变更申请 .2 工具和技术工具和技术 .1 分析评估分析评估 .2 分析审
10、计分析审计 .3 差异和趋势分析差异和趋势分析 .4 预留概率预留概率 .5 技术绩效衡量技术绩效衡量 .6 状态审查会状态审查会 .3 输出输出 .1组织过程资产（更新）组织过程资产（更新） .2变更申请（更新）变更申请（更新） .3风险记录（更新）风险记录（更新） .4 纠正措施纠正措施 2.1 2.1 风险管理计划风险管理计划输输输输 入入入入工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术输输输输 出出出出.1 项目管理计项目管理计划划.2 沟通管理计沟通管理计划划.3 组织过程资组织过程资产产.1 WBS.2 风险核对表风险核对表.3 风险管理表格风险管理表格.4 风险数据库模式风险数据库模
11、式 风险管理计划风险管理计划决定了如何动手处理、规划和实施项目的风险管理活动 风险管理计划描述在项目中如何组织和执风险管理计划描述在项目中如何组织和执行风险管理，包含以下部分：行风险管理，包含以下部分：n方法论n角色与指责n预算n制定时间表n风险类别n风险类别和影响力的定义n概率及影响矩阵n已修订的项目干系人对风险的容忍度。n报告的格式n跟踪2.2 2.2 风险识别风险识别输输输输 入入入入工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术输输输输 出出出出.1企业环境因素企业环境因素.2组织过程资产组织过程资产.3项目范围说明书项目范围说明书.4.4风险管理计划风险管理计划.5.5项目管理计划项目管理
12、计划 .1 文档评审文档评审 .2 德尔菲技术德尔菲技术 .3头脑风暴法头脑风暴法 .4SWOT .3 检查表检查表 .4假设分析假设分析 .5图解分析图解分析.1 已识别的风险已识别的风险清单清单.2 风险基本原因风险基本原因.3 风险类别更新风险类别更新.4 应对措施清单应对措施清单就是确定何种风险可能会对项目产生影响，并将这些风险的特征形成文档项目风险识别的特点项目风险识别的特点n全员性n系统性n动态性n信息依赖性n综合性项目各阶段典型风险事件启动阶段计划阶段执行阶段收尾阶段n缺少相应专业的专家n对需求界定不清n没有做可行性研究n目标不清n没有风险管理计划n仓促计划n缺少管理层支持n职能
13、界定差n项目队伍缺乏经验n人员技能不够n材料短缺n人员误工n天气影响n范围改变n项目进度改变n环境要求n没有适当的控制体系n产品或服务质量差n客户不能接受成果n现金流出现问题风险发生最高时期风险影响最高时期机会和风险得失量时间各阶段典型的风险事件风险价值风险识别：不同维度n目标维：成本、进度、质量、安全目标维：成本、进度、质量、安全n时间维时间维 ：不同阶段，规划采购、设计施工：不同阶段，规划采购、设计施工n因素维：因素维： 技术、非技术技术、非技术风险识别：发现和描述风险询问法（头脑风暴法、面谈法和德尔菲法等）财务报表法（各种财务报表和记录）流程图法（网络图或WBS法）现场观察法历史资料（索
14、赔记录及其他风险信息）环境分析法（相关方和社会环境变化趋势，可能变更的法律法规等）类比法2.32.3定性风险分析定性风险分析输输输输 入入入入工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术输输输输 出出出出.1项目管理计划项目管理计划 .2组织过程资产组织过程资产 .3项目范围说明项目范围说明书书 .4 工作绩效信息工作绩效信息 .5风险记录风险记录 .1 风险概率及影响风险概率及影响评估评估.2 概率及影响矩阵概率及影响矩阵.3 风险数据质量评风险数据质量评估估.4 风险种类风险种类.5 风险紧急度评估风险紧急度评估 风险记录（更新）风险记录（更新）就是通过考虑风险发生的概率，以及对项目目标和其他
15、因素的影响，对已识别风险优先级进行评估评估一个风险对项目主要目标的影响评估一个风险对项目主要目标的影响项目目项目目标标非常低非常低 .05低低.1中中.2高高.4非常高非常高 .8成本成本不不明明显显的的成本增加成本增加成成 本本 增增 加加小于小于5成成本本增增加加介介于于5-10成成本本增增加加介介于于 10-20成成本本增增加加大大于于20进度进度不不明明显显的的进度拖延进度拖延进进 度度 拖拖 延延小于小于5项项目目整整体体进进度拖延度拖延5-10项项目目整整体体进进度度拖延拖延10-20项项目目整整体体进进度度拖拖延延大大于于20%范围范围范范围围减减少少几几乎乎察察觉觉不到不到范范
16、 围围 的的 次次要要 部部 分分 受受到影响到影响范范围围的的主主要要部部分分受受到到影影响响范围的减少不范围的减少不被业主接受被业主接受项目最终产项目最终产品实际上没品实际上没用用质量质量质质量量等等级级降降低低几几乎乎察觉不到察觉不到只只 有有 某某 些些非非 常常 苛苛 求求的的 工工 作作 受受到影响到影响质质量量的的降降低低需需要要得得到到业业主批准主批准质质量量降降低低不不被被业主接受业主接受项项目目最最终终产产品品实实际际上上不不能使用能使用项目风险样本清单序序号号WBS#风险事件风险事件概率概率影响影响严重度严重度评评级级11.1用户界面粗糙用户界面粗糙0.7客户不满意客户不
17、满意中中322.1.2需求不够明确需求不够明确0.5功能不满足要求功能不满足要求高高233.2测试不完全测试不完全0.8程序死循环程序死循环高高144.2.1文档没有写作文档没有写作0.4维护困难维护困难中中4一个具体风险的风险值风险值概率影响0.90.050.090.180.360.720.70.040.700.140.280.560.50.030.500.100.200.400.30.020.300.060.120.240.10.010.100.020.040.080.050.100.200.400.80对某一个项目目标（成本、时间或范围）的影响概率影响矩阵2.4 2.4 定量风险分析定量
18、风险分析输输输输 入入入入工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术输输输输 出出出出.1风险管理计划风险管理计划.2组织过程资产组织过程资产.3项目范围说明书项目范围说明书.4风险记录清单风险记录清单 .1 决策树分析决策树分析 .2 PERT .3 Monte Carlo 风险记录（更新）风险记录（更新）是指对定性风险分析中识别的对项目需求存在潜在重大影响而排序在先的风险进行量化分析，并就风险分配一个数值2.5 2.5 风险应对计划风险应对计划输输输输 入入入入工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术输输输输 出出出出.1 风险管理计风险管理计划划.2 风险记录风险记录 .1 风险应对策略风
19、险应对策略 .2 应急响应策略应急响应策略.1 风险记录（更风险记录（更新）新） .2 风险相关的合同风险相关的合同 是这样的一系列过程，它通过开发备用的方法、制定某些措施以提高项目成功的机会，同时降低失败的威胁风险应对策略风险应对策略规避规避转移转移减轻减轻接受接受应对和规避风险，可应对和规避风险，可从改变风险后果的性从改变风险后果的性质、风险发生的概率质、风险发生的概率或风险后果大小或风险后果大小3个个方面，提出多种策略。方面，提出多种策略。具体采取哪一种或几具体采取哪一种或几种，取决于项目的风种，取决于项目的风险形势。险形势。风险转移n向其它项目相关各方转移向其它项目相关各方转移p不同合
20、同模式对风险有不同的分担不同合同模式对风险有不同的分担n向经验风险的专业机构转移向经验风险的专业机构转移p保险公司保险公司p担保公司担保公司p风险投资机构风险投资机构风险减轻n控制对象控制对象p会对项目目标产生影响会对项目目标产生影响p无法转移的风险无法转移的风险p免赔额内的风险免赔额内的风险n2/8定律：定律：p重点控制高风险事件重点控制高风险事件p监控风险触发器（监控风险触发器（triggers)风险接受n不采取措施p已经留有足够的储备已经留有足够的储备p非关键路径的延迟非关键路径的延迟p剩余风险不影响目标实现剩余风险不影响目标实现 风险应对策略风险应对策略示例 n使用公司后备风险基金（接
21、受）使用公司后备风险基金（接受）n在项目预算中设置不可预见费（接受）在项目预算中设置不可预见费（接受）n购买商业保险（分散）购买商业保险（分散）n必必要要时时补补充充或或修修改改合合同同条条款款保保证证公公司司的的利利益益；（预预防）防）n必必要要时时可可以以将将合合同同中中风风险险较较大大的的那那一一部部分分分分包包出出去去（转移）（转移）n多种技术方案（预防）多种技术方案（预防）n选择低风险方案（回避）选择低风险方案（回避）n对已经发生严重延期的项目紧急补充人力（减轻）对已经发生严重延期的项目紧急补充人力（减轻）2.6 2.6 风险监控风险监控输输输输 入入入入工具与技术工具与技术工具与技
22、术工具与技术输输输输 出出出出 .1项目管理计划项目管理计划 .2工作绩效信息工作绩效信息 .3 批准的变更申批准的变更申请请 .1 分析评估分析评估.2 分析审计分析审计.3 差异和趋势分差异和趋势分析析.4 预留概率预留概率.5 技术绩效衡量技术绩效衡量.6 状态审查会状态审查会.1组织过程资产组织过程资产（更新）（更新） .2变更申请（更新）变更申请（更新） .3风险记录（更新）风险记录（更新） .4 纠正措施纠正措施 根据已识别的危险，监测残余风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评价这些计划对减轻风险的有效性在监视风险期间可以考虑的其它迹象来源 1. 临时请来的专家小组讨论会临时请来的专家小组讨论会 2. 会议报告会议报告3. 同项目有关的文献同项目有关的文献4. 项目财务报表项目财务报表5. 人事报告人事报告 6. 项目阶段审核项目阶段审核 7. 以往项目的教训报告以往项目的教训报告8. 项目变更建议项目变更建议9. 保险报告保险报告10. 营销报告营销报告11. 咨询报告咨询报告 演讲完毕，谢谢观看！
