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1、药品消费的风险管理药品消费的风险管理 主要内容：主要内容：主题主题1：为什么要进展风险管理？：为什么要进展风险管理？主题主题2： GMP对风险管理的根本要求对风险管理的根本要求主题主题3：制药消费过程中风险管理目的、特点与根本原那：制药消费过程中风险管理目的、特点与根本原那么么主题主题4：制药消费风险管理的方法：制药消费风险管理的方法主题主题5：常用的风险管理工具：常用的风险管理工具主题主题6：风险管理在药品制造运用的展望：风险管理在药品制造运用的展望主题主题1：为什么要进展风险管理？：为什么要进展风险管理？什么是风险？什么是风险？ “风险是危害是危害发生的能生的能够性和性和严重性的重性的组合
2、。合。ICH Q9几个术语：几个术语：风险：是危害发生的能够性及其危害程度的综合体。风险：是危害发生的能够性及其危害程度的综合体。风险管理：即系统性的运用管理方针、程序实现对目的风险管理：即系统性的运用管理方针、程序实现对目的 义务义务 的风险分析、评价和控制。的风险分析、评价和控制。风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进展识别、风险分析：即运用有用的信息和工具，对危险进展识别、评价。评价。风险控制：即制定减小风险的方案和对风险减少方案的风险控制：即制定减小风险的方案和对风险减少方案的执行，及执行后结果的评价。执行，及执行后结果的评价。全面的风险管理全面的风险管理风险评价问题：风险评价问题
3、：什么会出错？出错的能够性有多大？结果是什么？风险管理问题：风险管理问题：能做什么有什么可用的选择？并且根据一切的本钱、利益和风险，如何权衡它们？目前的管理决策丢未来的选择有什么影响？缺点来源：缺点来源：硬件缺点软件来源组织缺点人为缺点为什么要风险管理为什么要风险管理?对能够发生的失败有更好的方案和对策 对消费过程中有更多的了解识别出对关键消费过程参数协助管理者进展战略决策决策的正确性方法的正确性协助管理者任务的方案性在充分认识风险的根底上进展有效的方案实现合理的资源分配保证明施案例分析：无菌消费微生物污染风险识别与控制案例分析：无菌消费微生物污染风险识别与控制影响干净消费区域的主要要素人员的
4、培训与评价 物料的进入控制 更衣与人员进入 设备的维护与控制工艺流程执行与控制有些的验证与形状维护有些的设备与HVAC设计、安装清洁与消毒程序执行环境监控程序执行药品生命周期中的风险管理药品生命周期中的风险管理研研讨临床前床前 临床床 上市上市质量量ICH Q9平安平安有效有效 消消费和和销售售GLPGCPGMPGDP生命周期中止生命周期中止GMPGMP理念开展进程理念开展进程 经过对过程程风险分析分析这一工具来一工具来 “设计质量量, 防止防止质量量问题出出现.质量控制质量保证过程控制设计质量被动性控制风险管理系统自动控制Q8、Q9与与Q10的相互关系的相互关系Base: J. Ramsbo
5、tham, Solvay Pharm. NL / EFPIA来自制造现场的风险产品/过程风险高低高低用Q9质量风险管理原那么Q10 制制药质药质量体系量体系Q8 药药物研物研发发用Q9质量风险管理原那么质量系量系统ICH Q9质质量量风险风险管理管理原那么原那么对患者维护强度PROCESS评价控制沟通识别分析评价降低接受事件审核接受剩余风险多学科团队是什么概率严重性规范 缺点方式影响与危害性分析TOOLSINFORMALHACCPHAZOPFMEAFMECAFTAPHA 危害分析及关键控制点初步危害分析缺点树分析缺点方式影响分析危害与可操作分析质量管理业界法规文件培训G审计变卦控制物料消费质量
6、检查评价运用运用风险危害概率严重性损伤缘由损害缘由危害危害Bill Paulson, ICH Q9 Provides ImplementationFramework for Quality Risk ManagementGold Sheet, 39, May 2019 J. Arce, F. Hoffmann-La Roche来自：ICH Q9 会议资料风险管理的运用第一层次：理念第二层次：系统第三层次：工具与方法主题主题2：GMP对风险管理的根本要求对风险管理的根本要求第四节 质量风险管理 第十三条 质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回想的方式，对质量风险进展评价、控制、沟通、审核
7、的系统过程。 。 第十四条 应根据科学知识及阅历对质量风险进展评价，以保证产质量量 。 第十五条 质量风险管理过程所采用的方法、措施、方式及构成的文件应与存在风险的级别相顺应 。GMP关于风险管理的要求征求意见稿主要要求：主要要求：n强调风险管理理念强调风险管理理念n建议风险管理系统建议风险管理系统n风险管理的根本原那么风险管理的根本原那么n风险管理的最终目的是保证产质量量风险管理的最终目的是保证产质量量n风险管理的方法、措施、方式和文件与风险管理的方法、措施、方式和文件与产品存在的风险要相顺应产品存在的风险要相顺应主题主题3：制药消费过程中风险管理目的、：制药消费过程中风险管理目的、特点与根
8、本原那么特点与根本原那么风险管理风险管理n有什么风险?n从哪儿来? n对什么有影响?n严重程度怎样? n我们如何应对? 严重程度重程度严重重细微微 几率低 几率高 发生的能够性应急方案过程控制积极管理忽略 根据风险管理方法和工具，制定出基于风险要素思索的更为有效的决策-利用有限的资源，最大化的减小风险。风险管理的特点风险管理的特点很重要很困难不准确相对于获得准确的答案,全面的考量,选用足够知识和判别力的人员然后有效管理主要风险是更为重要的!风险管理的原那么风险管理的原那么n风险管理的评价的最终目的是在于维护产品的平安。n质量风险管理程序实施的力度、方式和文件的要求应科学合理，并与风险的程度相匹
9、配。主题主题4：制药消费风险管理的方法：制药消费风险管理的方法风险管理的运用的普通程序风险管理的运用的普通程序风险回想回想 风险评价价风险评价价 不接受不接受风险控制控制风险分析分析风险消减消减风险确确认事件的回想事件的回想风险的接受的接受开开场风险管理程序管理程序 风险管理的管理的结果果 风险评价的工具价的工具 风险信息的交流信息的交流ICH Q9风险管理过程风险管理过程风险评价对危害源的鉴定和对对接触这些危害源呵斥的风险的分析和评价1什么时候出错2出错的能够性有多大3结果是什么严重性风险控制制定降低和/或接受风险的决议1风险能否在可接受的程度以上？2怎样才干降低、控制或消除风险3在利益、风
10、险和资源间适宜的平衡点是什么？4作为鉴定风险控制结果而被引入的新的风险能否处于受控形状风险通报风险回想决策制定人及其他人员之间交换或分享风险及其管理信息。风险管理的过程结果应结合新的知识与阅历进展回想“风险的的评价的原那么价的原那么严重性重性概率概率高高中中低低风险可可预测性性评价价风险的参数的参数质量风险管理过程质量风险管理过程:风险评价风险评价: 风险评价风险评价生命周期图生命周期图 概率概率可可检测性性严重性重性过去去今天今天未来未来数据参照时间影响他能否发现？= 风险优先数xx 多次多次实验“出出现的的频率率 自信心程度自信心程度质量风险的评价质量风险的评价 风险评价是基于对危害发生的
11、频次和危害程度这两方面思索风险评价是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面思索而得出的综合结论，评价结果需被量化。而得出的综合结论，评价结果需被量化。发生的能够第1级:稀少(发生频次小于每十年一次)第2级:不太能够发生(发生频次为每十年一次)第3级:能够发生(发生频次为每五年一次)第4级:很能够发生(发生频次为每一年一次)第5级:经常发生(几乎每次都能够发生)严重程度第1级:可忽略第2级:微小第3级:中等第4级:严重第5级:消灭性风险指示值=危害严重性指数值X危害发生频次指数值质量风险评价质量风险评价低风险：15 中等风险：59 高风险： 1025能否能否对风险进展展评价价 能否有明确能否有明
12、确 决策决策规那么那么 例如：法规是“没有风险管理 不需求不需求风险管理管理(没有灵敏性) 后后续程序程序 (例如规范操作程序) 决策决策结果果, 后后续和行和行动风险管理的过程风险管理的过程Based on K. Connelly, AstraZeneca, 20191. 什么能什么能够够不不对对?2. 其其发发生生错误错误的能的能够够性是什么？性是什么？3 后果是什么？后果是什么？ 不或者r 需求证明 能否回答能否回答 风险评价的价的问题是“非正式RM“ 启启动风险评价价 (风险的识别、分析与评价)运运转风险控制控制 (选择恰当措施团队达成一致达成一致(小工程)选择一个质量风险管理工具 )
13、不是“正式RM “实施质量风险管理过程记录步骤制药企业风险管理的运用制药企业风险管理的运用n风险管理时机风险管理时机n定期风险管理定期风险管理n区域区域n工艺工艺n产品产品n活动活动n年度的风险管理方案与年度的风险管理方案与控制控制n不定期风险管理不定期风险管理n变卦控制变卦控制n偏向处置偏向处置n客户赞扬客户赞扬n新建立施、新购置设备新建立施、新购置设备n程序设计程序设计n-n作为相关流程支持性根作为相关流程支持性根据据制药企业风险管理的运用制药企业风险管理的运用n风险管理责任风险管理责任n方式方式1：相关部门发起，：相关部门发起，QA协调协调n方式方式2：风险管理委员会小组，：风险管理委员
14、会小组，QA协调协调n风险管理活动风险管理活动n风险评价方案制定风险评价方案制定n风险评价风险评价n风险评价报告风险评价报告n风险评价审核与同意风险评价审核与同意制药企业风险管理的运用制药企业风险管理的运用n风险管理程序风险管理程序n风险管理的时机风险管理的时机n风险管理组织与责任风险管理组织与责任n风险管理流程风险管理流程n风险管理运用与工具风险管理运用与工具n风险管理报告格式、保管风险管理报告格式、保管案例：风险管理程序案例：风险管理程序1一. 目的 本程序的目的在于：提供了一种用于风险管理的方法；根据提供的管理方法和工具，可以制定出基于风险要素思索的更为有效的决策利用有限的资源，最大化的
15、减小风险。二. 范围本程序适用于XXXX工厂各部门及其供应链.三. 定义 略四. 职责 略五. 任务程序1. 风险分析1.1 风险识别1.1.1 风险评价的时机：风险存在于各个部门中，在以下几种情况发生时，有能够引入新的风险识别。在对新产品、设备、设备的引入过程中；内外部环境变化时；变卦控制、偏向处置、客户赞扬、纠正和预防措施制定CAPA时；法律法规政策方针的更新与变化等情况下。案例：风险管理程序案例：风险管理程序2n1.1.2 风险评价的方法：n根据风险知识库；n实际的分析；n风险分析工具的运用FMEA，FTA，HAZOP，HACCP，PHA 等等方法来识别风险。n1.1.3 风险评价的组织
16、步骤：n各部门定期不少于一年两次系统性的，对本部门内存在风险的工程或问题进展汇总。n详细操作时，管理团队从对质量与法规，环境、本钱、供应、声誉、HSE等6 个方面产生的影响来思索目的工程能否存在着风险。n将汇总的结果记录于表格中。n1.2 风险评价n 风险由两方面要素构成，风险评价是基于对危害发生的频次和危害程度这两方面思索而得出的综合结论，评价结果需被量化：n 危害发生的能够性即多久危害会发生一次；n 危害产生的后果即危害的严重程度。n 案例：风险管理程序案例：风险管理程序3n1.2.1 发生的能够性 n1.2.2 结果的危害程度 n1.2.3 风险指示值 n2. 风险控制n 2.1 制定降
17、低风险的方案略n 2.2 风险控制方案执行与跟踪略n 2.3 风险评价回想 略n 3. 继续回想n 风险管理是继续管理的过程，必需周期性的回想与监视,以确保风险管理过程的继续有效性和适用性。回想是对与风险相关的知识与阅历的分享；n 监视是对工程风险管理完成情况及工程完成后的风险的进一步控制。n 案例分析：质量风险管理任务步骤：案例分析：质量风险管理任务步骤：风险管理方案启动风险评价风险控制启动目的与意义规划定义、范围团队组建分工与责任产品分析CQAs风险识别那些环节能够出事风险评价量化处置风险评价风险能否可以接受接受风险无需控制风险降低剩余风险风险沟通风险审核来自：PDA TR 44 无菌制剂
18、风险管理步骤步骤1：风险管理方案启动：风险管理方案启动n风险启动风险启动n风险管理的背景风险管理的背景n风险管理的目的和范围风险管理的目的和范围n风险的规划风险的规划n适当的方案适当的方案n时间表时间表n相关预备相关预备步骤步骤1：风险管理方案启动：风险管理方案启动n团队组建团队组建n团队人员要有足够具有阅历、知识、技艺的专业人员团队人员要有足够具有阅历、知识、技艺的专业人员n团队人员：开发、工程、验证、产品平安、微生物、团队人员：开发、工程、验证、产品平安、微生物、技术效力、制造、技术效力、制造、QA、操作人员、操作人员n产品分析产品分析n识别产品的关键质量属性无菌保证和内毒素限制，识别产品
19、的关键质量属性无菌保证和内毒素限制，n管理管理/降低无菌制造过程对产质量量照成不利影响而能降低无菌制造过程对产质量量照成不利影响而能够危害患者的风险够危害患者的风险n产品的产品的 CQAs 可以对患者接种者的平安产生影响可以对患者接种者的平安产生影响或对患者接种者或对患者接种者 产生损伤，包括特性，纯度，平产生损伤，包括特性，纯度，平安和剂型；安和剂型；n其他危害尘埃粒子污染，异物残留，效价太强或太其他危害尘埃粒子污染，异物残留，效价太强或太弱，标签有错对无菌工艺操作是普遍存在的。弱，标签有错对无菌工艺操作是普遍存在的。步骤步骤2：风险评价：风险评价n风险识别风险识别n什么地方能够出错什么地方
20、能够出错n能够发生、潜在的的危害能够发生、潜在的的危害n有阅历、历史数据和人员介于的程度的能够性有阅历、历史数据和人员介于的程度的能够性n风险的分析风险的分析n发生的能够性和检测性的定量或定性量化处置发生的能够性和检测性的定量或定性量化处置n分析的目的是判别过程具有严重、细微的风险分析的目的是判别过程具有严重、细微的风险步骤步骤2：风险评价：风险评价n风险评价风险评价n风险评价的思索的要素：风险评价的思索的要素：n法规的要求、过去的阅历、技术研讨法规的要求、过去的阅历、技术研讨n风险评价的方法风险评价的方法n定性法定性法PRR：以高、中、低分配风险优先：以高、中、低分配风险优先度的等级。度的等
21、级。n半定量法半定量法RPN：用风险优先度进展量化处：用风险优先度进展量化处置。置。n风险评价的结果风险评价的结果n高、中、低高、中、低步骤步骤3：风险控制：风险控制n降低风险降低风险n由重新设计，参与可减少患者风险的平安特性或指示，由重新设计，参与可减少患者风险的平安特性或指示，而降低制造风险的一种自动性方法。而降低制造风险的一种自动性方法。n处理方法处理方法n风险释放可以超越可接受的程度？风险释放可以超越可接受的程度？n有什么方法可以降低风险或将风险消除？有什么方法可以降低风险或将风险消除？n在利益、风险、资源制剂的适当平衡？在利益、风险、资源制剂的适当平衡？n风险控制的结果能否引入了新的
22、风险？风险控制的结果能否引入了新的风险？n无菌风险控制手段无菌风险控制手段n变卦过程，利用自动化方法减少人员的介入变卦过程，利用自动化方法减少人员的介入n减少介入的次数减少介入的次数n添加的知的潜在无菌操作的危害的检测程度添加的知的潜在无菌操作的危害的检测程度步骤步骤3：风险控制：风险控制n剩余风险剩余风险n过程变卦后所需剩余的风险，包括因改过程变卦后所需剩余的风险，包括因改动的结果而引入的风险动的结果而引入的风险n主要控制手段主要控制手段n修正正程，把风险降到可终了的程序修正正程，把风险降到可终了的程序n加强可检测的方法加强可检测的方法n采用风险程度可以被接受的程度采用风险程度可以被接受的程
23、度n想适当的风险关系人沟通风险的程度，想适当的风险关系人沟通风险的程度，步骤步骤4：风险沟通：风险沟通n风险沟通确保风险管理过程中将适当的风险沟通确保风险管理过程中将适当的信息向风险关系人报告信息向风险关系人报告n沟通方法沟通方法n非正式非正式n正式的正式的n风险沟通的方法，需求视风险管理程度风险沟通的方法，需求视风险管理程度和风险评价流程中的环节而定。和风险评价流程中的环节而定。步骤步骤5：风险审核：风险审核n审核的目的审核的目的n对采取适当的风险控制措施后，应对措对采取适当的风险控制措施后，应对措施进展评价已确保没有引入新的风险。施进展评价已确保没有引入新的风险。n审核的时机审核的时机n当
24、发生失败时，进展调查时；当发生失败时，进展调查时；n当制定的措施时，进展审核；当制定的措施时，进展审核；n执行变卦控制时；执行变卦控制时；n定期审核时。定期审核时。风险管理的运用范围风险管理的运用范围流程资料设计消费销售病人设备在各个环节都能运用风险管理的方式G.- Claycamp, FDA, June 2019管理质量风险起作用的工程管理质量风险起作用的工程n系统风险设备与人n例如操作风险、环境、设备、IT、设计要素n体系风险组织n质量体系、控制、丈量、法规符合性n过程风险n工艺操作与质量参数n产品风险平安性与有效性n例如：质量属性消费中的质量风险管理运用消费中的质量风险管理运用n验证n运
25、用最接近极端的情况来确定核实、确认和验证任务的范围和程度如分析方法、过程、设备和清洁方法n确定后续任务程度如取样、监控和再验证n对关键过程步骤和非关键过程步骤加以区分。n消费过程中取样与检验n评价消费过程中控制检验的频率和程度如：受控的情况下减少测试。n结合参数和实时释放来评价和过程分析技术PAT的运用提供根据。质量管理中的质量风险管理运用质量管理中的质量风险管理运用n稳定性研讨n结合ICH其它指点原那么来确定由贮藏或运输条件的差别如：冷链管理带来的对产质量量的影响。n超标结果n在超标结果的调查期间，确定能够的根本缘由和纠正措施。n再实验期/失效期n对中间体、辅料和起始物料的储存和测试能否足够
26、进展评价。主题主题5：常用的风险管理工具：常用的风险管理工具主要的风险管理工具主要的风险管理工具n根本的风险管理的简明方法n流程图n检查表n过程图n因果分析图n失效方式与影响分析FMEAn失败方式，影响和关键点分析FMECAn过失树枝分析FTAn危害源分析和关键控制点HACCPn危害源可操作性分析HAZOPn初步危害源分析PHAn风险评级和过滤n支持性统计学分析工具质量风险管理工具的选择质量风险管理工具的选择使用的工具 普通 详细 系统风险 （设施与人） 系统风险 工艺风险 产品风险（安全/有效）风险排列与过滤 失效模式及影响分析 危害源分析与关键控制点（HACCP） 过程流程图 流程图 统计
27、工具 检查表 风险工具选择风险工具选择风险识别；风险分析分析结果分析；果分析；风险分析分析定性、半定量或定量概率分析定性、半定量或定量概率分析风险分析分析评价价现有控制措施的效果；有控制措施的效果；风险分析分析风险等等级的估的估测；风险评价。价。工具及技术风险评估过程风险识别风险分析风险评价后果可能性风险等级头脑风暴法非常适用1适用2适用适用适用结构化/半结构化访谈非常适用适用适用适用适用德尔菲法非常适用适用适用适用适用情景分析非常适用非常适用适用适用适用检查表非常适用N适用3N适用N适用N适用预先危险分析非常适用N适用N适用N适用N适用失效模式和效应分析(FME适用)非常适用N适用N适用N适
28、用N适用危险与可操作性分析(H适用ZOP)非常适用非常适用N适用N适用非常适用危险分析与关键控制点(H适用CCP)非常适用非常适用N适用N适用非常适用保护层分析法非常适用N适用N适用N适用N适用结构化假设分析(SWIFT)非常适用非常适用非常适用非常适用非常适用风险矩阵非常适用非常适用非常适用非常适用适用人因可靠性分析非常适用非常适用非常适用非常适用适用以可靠性为中心的维修非常适用非常适用非常适用非常适用非常适用业务影响分析适用非常适用适用适用适用根原因分析适用N适用非常适用非常适用N适用因果分析适用非常适用N适用适用适用风险指数适用非常适用非常适用适用非常适用故障树分析N适用适用适用适用适用
29、事件树分析N适用非常适用非常适用适用N适用决策树分析N适用非常适用非常适用适用适用层次分析法(适用HP)N适用非常适用非常适用非常适用非常适用均值方差模型N适用适用适用适用非常适用风险评估方法及技术说 明影响因素能否提供定量结果资源与能力不确定性的性质与程度复杂性头脑风暴法及结构化访谈一种收集各种观点及评价并将其在团队内进行评级的方法。头脑风暴法可由提示、一对一以及一对多的访谈技术所激发。低低低否德尔菲法一种综合各类专家观点并促其一致的方法，这些观点有利于支持风险源及影响的识别、可能性与后果分析以及风险评价。需要独立分析和专家投票。中中中否情景分析在想象和推测的基础上，对可能发生的未来情景加以
30、描述。可以通过正式或非正式的、定性或定量的手段进行情景分析。中高中否检查表一种简单的风险识别技术，提供了一系列典型的需要考虑的不确定性因素。使用者可参照以前的风险清单、规定或标准。低低低否预先危险分析(PH适用)PH适用是一种简单的归纳分析方法，其目标是识别风险以及可能危害特定活动、设备或系统的危险性情况及事项。低高中否失效模式和效应分析(FME适用)FME适用是一种识别失效模式、机制及其影响的技术。有几类FME适用：设计(或产品)FME适用，用于部件及产品；系统FME适用；过程FME适用，用于加工及组装过程；还有服务FME适用及软件FME适用。中中中是危险与可操作性分析(H适用ZOP)H适用
31、ZOP是一种综合性的风险识别过程，用于明确可能偏离预期绩效的偏差，并可评估偏离的危害度。它使用一种基于引导词的系统。中高高否危险分析与关键控制点(H适用CCP)H适用CCP是一种系统的、前瞻性及预防性的技术，通过测量并监控那些应处于规定限值内的具体特征来确保产品质量、可靠性以及过程的安全性。中中中否结构化假设分析(SWIFT)一种激发团队识别风险的技术，通常在引导式研讨班上使用，并可用于风险分析及评价。中中任何否风险矩阵风险矩阵(Risk M适用trix)是一种将后果分级与风险可能性相结合的方式。中中中是人因可靠性分析人因可靠性分析(HR适用)主要关注系统绩效中人为因素的作用，可用于评价人为错
32、误对系统的影响。中中中是以可靠性为中心的维修以可靠性为中心的维修(RCM)是一种基于可靠性分析方法实现维修策略优化的技术，其目标是在满足安全性、环境技术要求和使用工作要求的同时，获得产品的最小维修资源消耗。通过这项工作，用户可以找出系统组成中对系统性能影响最大的零部件及其维修工作方式。中中中是业务影响分析分析重要风险影响组织运营的方式，同时明确如何对这些风险进行管理。中中中否根原因分析对发生的单项损失进行分析，以理解造成损失的原因以及如何改进系统或过程以避免未来出现类似的损失。分析应考虑发生损失时可使用的风险控制方法以及怎样改进风险控制方法。中低中否因果分析综合运用故障树分析和事件树分析，并允
33、许时间延误。初始事件的原因和后果都要予以考虑。高中高是风险指数风险指数可以提供一种有效的划分风险等级的工具。中低中是故障树分析始于不良事项(顶事件)的分析并确定该事件可能发生的所有方式，并以逻辑树形图的形式进行展示。在建立起故障树后，就应考虑如何减轻或消除潜在的风险源。高高中是事件树分析运用归纳推理方法将各类初始事件的可能性转化成可能发生的结果。中中中是决策树分析对于决策问题的细节提供了一种清楚的图解说明。高中中是层次分析法(适用HP)定性与定量分析相结合，适合于多目标、多层次、多因素的复杂系统的决策。中任何任何是均值方差模型将收益和风险相平衡，可应用于投资和资产组合选择。中低中是应用领域应用
34、领域风险管理目标风险管理目标推荐工具推荐工具物料和产品的释放基于风险管理实施物料的免检或产品的参数释放。必须确定物料/产品的关键属性。过程必须受控。关键质量元素必须识别和验证。关键性分析、控制图、失效模式和影响分析、趋势图、过程能力分析。人员组织、培训及资质进行关键性评估确定培训计划。一旦关键步骤已确定，应比非关键步骤集中更广泛的培训和管理资源。失效模式和影响分析、关键性分析、趋势图。产品召回通过健康危害评估识别出潜在风险以及预测召回类型。健康危害评估法规事物过程在开始任何提议的变更，交流及客户的反馈应进行适当的影响评估。变更评估应考虑可能影响安全性、有效性、均一性的潜在风险。失效模式和影响分
35、析、相关分级/风险指数应用领域应用领域风险管理目标风险管理目标推荐工具推荐工具验证管理通过过程工艺分析，确定哪些步骤和具体操作是决定产品的关键质量属性。验证过程中应注意这些“关键的”步骤或操作。且通过进一步分析识别关键参数。此外，新的或变更的产品/工艺的验证评估可以启动变更控制需求，以确保考虑、评估，降低和记录风险失效模式和影响分析、工艺流程图、关键性分析、知识成熟工艺设备的清洗通过清洗流程的风险分析确定确定哪些产品以及哪些设备是难以清洗的。应更关注难清洗的设备或产品。一旦证明清洗过程有效，则可以实施免检。关键性分析、失效模式和影响分析、工艺流程图清洁验证通过清洗流程的风险分析识别出难以清洗的
36、设备以及难以清洗的特殊产品。验证时要重点关注高风险区域。清洁验证的范围会选择最难清洗产品，以及基于风险的限度安全性因素。关键性分析、失效模式和影响分析、工艺流程图产品制造通过过程工艺分析，确定哪个过程的步骤和具体的操作是决定产品的关键质量属性。这些步骤或操作都将是“关键的”。然后应对这些关键步骤，包括所有元素以及人机界面进行风险分析并识别出高风险区域以降低风险。关键性分析、失效模式和影响分析、趋势图应用领域应用领域风险管理目标风险管理目标推荐工具推荐工具工艺验证通过工艺关键性分析，识别验证过程中需注意的高风险区域。这些高风险区域应该是和产品安全性、有效性的关键质量属性相关联的。过程失效模式和影
37、响分析、过程流程图、过程关键性分析工艺设备校验基于关键性分析建立适当的校准频次。控制关键参数的工艺设备应比非关键设备校准频次更高。校准频率还应考虑器件的关键性及性能。关键性分析、决策树、趋势图及控制图计算机系统验证用来确定验证的范围，比如，关键性能参数的确定，需要与设计的选择，编码的审查，测试的深度及测试的方法，以及电子记录及签名的可靠性。决策树、过程失效模式和影响分析生产和仓储环境控制确保适当的环境控制可以保护操作者及产品。这应考虑到产品的最终使用（如口服、局部、无菌的等），微生物限度，物料毒性。制造环境应进行评估并确定封闭与开放的程度，然后通过适当的环境条件以及防护服来保护产品及操作者。例
38、如，使用隔离或屏障进行必须洁净区域的控制，而非采取使整个区域洁净的方法。过程关键性分析、过程失效模式和影响分析应用领域应用领域风险管理目标风险管理目标推荐工具推荐工具稳定性管理基于质量风险管理，稳定性计划中取样频率常依据矩阵简化取样方案，括号法以及统计方法进行方案设计。当稳定性观察发现产品不能满足预设的标准时，则须进行健康危害评估以确定对病人潜在的风险。这类型的风险应该立即上报给相关管理层。回归分析、假设检验、趋势图仪器的确认与校验基于仪器的关键性及性能，确定适当的校准频率。仪器确认过程中QRM有助于检验过程中基于使用的关键性来确定确认的范围和程度。决策树、趋势图、控制图、风险评估、失效模式和
39、影响分析样品控制通过风险分析识别高风险区域，并降低风险。失效模式和影响分析标准管理基于使用物料的关键性，关键物料的标准通常应比非关键性物料更详细。关键性分析、失效模式和影响分析质量风险管理工具：流程图质量风险管理工具：流程图n用图表现一个过程n在选择步骤断开流程图流程图活动活动开场开场 判别判别结果结果活动活动活动活动NoYes来自：ICH Q9相关会议资料质量风险管理工具：检查表质量风险管理工具：检查表n呈现有效信息、明晰的格式n能够完成一个简单的列表检查表检查表 失控工艺调查 常见问题是 否 能否运用了不同丈量精度的仪器或方法？是 否 能否不同的方法由不同人运用？是 否 能否环境影响了工艺
40、？例如温度、湿度是 否 能否认期的要素影响了工艺？例如工具磨损是 否 能否在此时对工艺涉及到没有经过培训的人员？是 否 工艺输入能否有变卦？是 否 能否人员疲劳影响工艺？来自：ICH Q9相关会议资料质量风险管理工具：过程图质量风险管理工具：过程图配料配料g未料未料 沸螣沸螣 床枯燥器床枯燥器包衣包衣压片片包装包装 磁分磁分别造粒造粒 过筛 过筛Air空气空气ScaleF. Erni, Novartis PharmaEXAMPLE来自：ICH Q9相关会议资料n片剂硬度因果关系图 Alastair Coupe, Pfizer Inc.片子片子 硬度硬度枯燥枯燥磨粉磨粉造粒造粒起始起始物料物料压
41、片压片包衣包衣设备设备要素要素操作者r温度/湿度重新压片 主压片进料速度压片速度 冲填深度n喷雾速度锅速度喷枪间隔温度 雾化压力重新枯燥温度磨粉时间温度相对湿度气流振荡周期过筛速度筛规格口径原料P.S.工艺条件LODHPMCMethoxylHydroxylP.S.枯燥失重其它Syloid乳糖包衣水黏合温度喷雾速度雾化方式压力出料切断速度混合速度终点动力时间效期工具操作者培训分析分析方法 取样其它料斗eEXAMPLE质量风险管理工具：因果关系图鱼刺图质量风险管理工具：因果关系图鱼刺图来自：ICH Q9相关会议资料n潜在的运用领域n提供一个明晰、简单并图示化所涉及的步骤n简单易懂，阐明并系统地分析
42、复杂的工艺过程与相关风险n运用一些其它工具之前不可短少质量风险管理工具：质量风险管理工具：RNP: 风险优先数质量风险管理工具：失效方式与影响分析FMEA工艺工艺步骤步骤潜在潜在失效失效模式模式潜在潜在失效失效影响影响严重严重性性潜在潜在原因原因发生发生概率概率现有现有控制控制可控可控制性制性优先优先数数职责职责与目与目标日标日期期采取采取措施措施后后严重严重性性发生发生概率概率可检可检测性测性风险风险优先优先性性运用领域：风险优先划分风险控制活动效果监控设备与设备分析制造工艺来识别高风险步骤或关键参数无菌制剂微生物污染风险评价无菌制剂微生物污染风险评价n第一步：风险评价n影响要素：物料，器具
43、，每个消费步骤的操作，环境，中间产品的存放，内包装资料.n风险分析: 各要素的风险程度如何n风险评价: 确定主要的风险n第二步: 风险控制n第三不: 定期回想FMEA矩阵法矩阵法风险因素发生几率严重程度可预知性各种原辅料微生物状况3513X5X115中等风险中间产品存放时间1511X5X15低风险低风险： (18), 中等风险 (836) ，高风险 (36125). 质量风险评价质量风险评价功能或需求潜在问题结果或危害s分类原因o现行措施DRPN改进措施责任原材料各种原辅料微生物状况微生物负荷超标5中等物料微生物限度不合格3增加物料微生物限度标准115物料存放中间产品存放微生物负荷超标5中等存
44、放时限或条件不能满足产品需要1存放时限验证SOP规定存放时间15FMEA运用方法运用方法n定义问题或与风险有关的提问n获得管理层的支持，确认指点者、组建团队、定义职责和资源n将一切的假设前提、范畴、定义范围、背景和根本信息，并文件化n搜集相关风险管理过程的知识、历史数据、技术规范、规范的指点原那么n制定时间表、风险评价所需的决策程度，并文件化要求n建立风险等级，其中应含有严重性、发生率和检测性。定性分级定性分级风险因子风险因子严重性严重性（Severity）发生率发生率（Ocurrence）可检测性可检测性Detecion高高不利事件的影响很严重不利事件的影响很严重经常发生经常发生几乎无法检测
45、到制几乎无法检测到制品的失效品的失效中中不利事件的影响为中不利事件的影响为中偶尔会发生偶尔会发生经由管理手段可以经由管理手段可以检测到过程失控检测到过程失控低低不利事件的影响为低不利事件的影响为低很少发生很少发生过程失效很明确过程失效很明确无菌工无菌工艺风险评价模型价模型参考编#号工艺步骤操作单元不良事件SEV危害性性/原因程序失败OOC发发生生的的可可能能行行现行的控制DET可可发发现现性性RPR风险认可建议采取的措施采取措施后的等级采取措施后的等级SEVOCCDETRPR西林瓶西林瓶冻干后干后压盖的盖的风险评价价来自：来自：PDA TR 44 无菌制无菌制剂风险管理管理n 目的 : n 由
46、于预期到监管要求将有更改 (EU GMP 修订版附件1 2019，在A级环境中进展西林瓶压盖，2019年3月强迫执行。EU GMP revised Annex 1 2019, capping vials in Grade A, in force March 2019) 对在非A级环境中对冻干后的西林瓶进展压盖的操作的潜在风险进展评价。工艺描画工艺描画(1)n冻干机经过验证并建立了走漏率，在冻干之前和终了时充入无菌过滤空气，此时还有细微的真空，之后进展最终压盖的阶段n手工把装有半塞的西林瓶的托盘卸下转移到非A级的压盖进瓶区n 在进料口没有探测胶塞升起的设备n 压盖机能够存在损坏瓶子的风险，假设胶
47、塞硅胶过大在压盖的过程中会出现胶塞挤出和重新安装的情况，应在这里建立适当的控制系统从而防止该情况的发生。工艺描画工艺描画(2)n完全用塞子塞住的瓶子，加盖并脱盖来证明容器密封的完好性是令人称心的n 对于容器密封完好性有铝盖或没有铝盖中的西林瓶和胶塞的尺寸规范范围是经过验证的并在接纳时确认n 培育基灌装，包括在胶塞和压盖步骤之间允许的继续时间n 西林瓶加塞和压盖后要100% 进展目检l按照工艺步骤进展风险评价工艺流程图工艺流程图无菌灌装无菌灌装 & 胶塞胶塞压半塞半塞 (A级)西林瓶装西林瓶装载到托到托盘中中 (A级)在在细微的真空微的真空进展无菌空吹的展无菌空吹的无菌的无菌的环境下境下冻干并最
48、干并最终压盖盖胶塞清洗，加胶塞清洗，加铝盖并盖并灭菌菌西林瓶清洗并西林瓶清洗并灭菌菌现场接受胶塞，西林瓶和接受胶塞，西林瓶和铝盖盖进入入质量量单元元铝盖存放和盖存放和处置置 (非非- A级)翻开翻开冻干机干机移走托移走托盘并并转运运压盖盖100% 目目检终了了风险评价风险评价n 确定问题确定问题: n 预备一个简单的工艺描画和工艺流程图，时预备一个简单的工艺描画和工艺流程图，时常更新任何时候进展评价时所得的数据常更新任何时候进展评价时所得的数据n 风险评价风险评价: n对于每个操作单元各组确定有能够呵斥非无对于每个操作单元各组确定有能够呵斥非无菌操作或环境的潜在缘由，操作失败的严重等菌操作或环
49、境的潜在缘由，操作失败的严重等级一直为高。级一直为高。n 现有风险控制确实定：现有风险控制确实定：n经过工程经过工程 (机械机械/ 电子电子) 或者程序上的或者程序上的l (培训培训)-等这些控制类型来预防产品上市后对病人等这些控制类型来预防产品上市后对病人接种者带来的安康平安方面的影响接种者带来的安康平安方面的影响n 风险分析风险分析: n严重性严重性, 发生的能够性和可测性分配不发生的能够性和可测性分配不同的值，对于事件缘由和工艺程序失败的事件同的值，对于事件缘由和工艺程序失败的事件进展风险评价进展风险评价风险评价模型基于价模型基于. Ref/工艺步骤操作单元不良事件SEV程/原因序失败O
50、CC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的行动采取措施后的等级SEVOCCDETRPR1.危害性2.发生的能够性3.可发现性4.风险优先等级西林瓶西林瓶西林瓶西林瓶冻冻干后干后干后干后压压盖工盖工盖工盖工艺艺的的的的风险风险分析分析分析分析风险类别等级/定义低中高严重性N/AN/A对患者健康又2直接或间接的影响，具有生命危险性发生率该原因很难发生，稀有事件该原因有可能会发生，而且可能导致无菌状态的破坏该原因极可能发生，并且会导致无菌状态的破坏，常见的已知事件可检测性现有监控方法极有可能检测到产品或原因，防止其被放行该原因若发生时，可能被现有的监控方法检测现有监控方法极有无法检测，当有缺陷的产
51、品可能被放行西林瓶西林瓶西林瓶西林瓶冻冻干后干后干后干后压压盖工盖工盖工盖工艺艺的的的的风险评风险评价价价价实实例例例例三个风险等级用于评价断定总体RPR,可发现性可发现性高高(不太有可能不太有可能的失败会发的失败会发现现)中中低低(发现失败的机发现失败的机率高率高)高高中中高高能能可可的的生生发发性性高高中中中中中中中中低低低西林瓶冻干后压盖的风险评价Ref工艺步骤操作单/元不良事件SEV/原因程序失败OCC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的措施采取措施后的采取措施后的等级等级SEVOCCDETRPR1打开冻干柜直到打开冻干柜没有任何明确的原因显示无菌操作失败N/A2从冻干柜中移走托盘
52、，转移托盘至压盖机并转载进压盖机中缺少无菌操作的保证H胶塞挤出或遗失M中见过程中胶塞位置的确认的控制程确认研究中应(序指出这个点是工艺失败的一个潜在的危险点HH原(t无因发生但不容) 易发现在压盖的进料口加一个机械胶塞检测装置100%这个将增减发现的可能()性因此降低了风险H MLM2a重新设计处理系统以杜绝该原因再次发生这个改变将会减少发生(的可能性因此从而减低)风险H LMM2b #2a和#2 结合措施H LLL来自：PDA TR 44 无菌制剂风险管理西林瓶冻干后压盖的风险评价Ref#SEV程序/原因失败OCC现行的控制DETRPR风险认可建议采取的措施采取措施采取措施后的等级后的等级S
53、EVOCCDETRPR3aH在压盖时胶塞被挤.走典型的在(压盖步骤时胶塞半压不到位，太高了所.)造成M设备灌&装密封线设置s 程序原因()识别HH无被挤出的胶塞可能 (重新装置在压盖过程因此使用现行的&中控制程序可能将不会)被发现升级压盖机的控制改进压盖的控制程序控制抓紧力度和压盖压力除去原因HL H M3b对真空进行检测这是增加原因发现的可(能性减少不良事件发生的) 风险H M L M来自：PDA TR 44 无菌制剂风险管理质量风险管理工具：灾祸分析与关键控制点质量风险管理工具：灾祸分析与关键控制点HACCP)nHACCP(危害分析和关键控制点)方法不断以来用于食品平安管理体系。n目的是防
54、备知危害并降低其在食品产业链特定阶段发生的风险。n越来越多的运用于其它产业，如汽车制造业、航空业及化工产业。nHACCP(危害分析和关键控制点)涵盖从事消费的人员平安部分。质量风险管理工具：灾祸分析与关键控制点质量风险管理工具：灾祸分析与关键控制点HACCP)n潜在的运用领域n建立到达缺点根本缘由的途径n调查赞扬或偏向处置以便全面了解根本缘由n确保所预期的改善将会系统处理，并且不会导致其它问题发生n评价多要素如何影响的设定问题n对于物理、化学和生物灾祸包括微生物污染有关风险的识别及管理n工艺被充分了解来支持关键控制关键参数/变量识别n在制造过程中关键点的设置定义定义:WHO TRS 908n关
55、键控制点 (CCP):n某一步骤。可对此进展控制，对防备和消除药质量量危害或将其降至可接受程度至关重要。n关键限制: n区分可接受性和不可接受性的一项目的。n偏向:n未满足关键限制要求。n危害: n药品消费、控制及配送过程中发生的任何能够呵斥不良安康影响的情况。n危害分析:n搜集、评价危害信息的过程，应在HACCP (危害分析和关键控制点)方案中进展规定。HACCP 原那么原那么1. 危害分析2. 确定关键控制点CCPs3. 确立限制4. 监控CCPs5. 纠正措施6. 确认HACCP7. 文件HACCP 实施步骤1.组建组建 HACCP (危害分析和关键控制点危害分析和关键控制点)团队团队2
56、.描画产品、工艺描画产品、工艺3.明确运用目的明确运用目的4.建立流程图建立流程图5.现场确认流程图现场确认流程图6.与每个步骤相关的一切能够危害的列表原理与每个步骤相关的一切能够危害的列表原理17.确定关键控制点确定关键控制点CCP关键控制点原理关键控制点原理28.确立每个关键控制点的关键限制原理确立每个关键控制点的关键限制原理39.对每个对每个CCP关键控制点建立监控体系原理关键控制点建立监控体系原理4 10.建立纠正措施原理建立纠正措施原理511.建立确认程序建立确认程序 原理原理612.建立文件及记录保管体系原理建立文件及记录保管体系原理7XX类毒素消费流程图类毒素消费流程图任任务种子
57、批种子批培育基上复培育基上复苏在在 PDM上上传代代发酵酵40小小时收收获及及细胞分胞分别除菌除菌过滤甲甲醛脱毒脱毒冷孵放冷孵放甲甲醛脱毒脱毒孵放孵放CCPCCPCCPCCPCCPCCP检测能够引发风险的偏向HACCP点点:XX类毒素脱毒类毒素脱毒CCP危害控制参数目标水平关键限度监控系统纠正措施存档记录脱毒脱毒不完全温度36 C35 - 37 C仪器?BPR脱毒脱毒不完全时间（周期）42 天41-43天仪器?BPR脱毒脱毒不完全甲醛浓度0.6%0.6% 0.05%仪器?BPR脱毒脱毒不完全混合 (RPM)75 RPM70 80 RPM仪器?BPR除菌过滤工艺除菌过滤工艺CCP危害控制参数目标
58、水平关键限度监控系统纠正措施存档记录除菌过滤除菌过滤污染污染压力压力3.3 bar3.1-3.5 bar仪器仪器?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染时间时间73 min70-76 min仪器仪器?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染体积体积85 L84.7-84.8 L仪器仪器?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染完整性完整性?BPR除菌过滤除菌过滤污染污染无菌性无菌性00检验检验?QC 检验检验记录记录翻开困难翻开困难消消费配方配方工工艺盖盖瓶瓶包装包装稳定性定性太太紧供供应缺陷缺陷固化固化老化老化或或和和或或或或不匹配不匹配变卦卦闭合力矩并定期校合力矩并定期校验 Takayoshi Matsumura,
59、Eisai Co质量风险管理工具：缺点树分析质量风险管理工具：缺点树分析主题主题6：风险管理在药品制造运用的展望：风险管理在药品制造运用的展望风险管理的运用范围风险管理的运用范围流程资料设计消费销售病人设备在各个环节都能运用风险管理的方式G.- Claycamp, FDA, June 2019管理质量风险起作用的工程管理质量风险起作用的工程n系统风险设备与人n例如操作风险、环境、设备、IT、设计要素n体系风险组织n质量体系、控制、丈量、法规符合性n过程风险n工艺操作与质量参数n产品风险平安性与有效性n例如：质量属性消费中的质量风险管理运用消费中的质量风险管理运用n验证n运用最接近极端的情况来确
60、定核实、确认和验证任务的范围和程度如分析方法、过程、设备和清洁方法n确定后续任务程度如取样、监控和再验证n对关键过程步骤和非关键过程步骤加以区分。n消费过程中取样与检验n评价消费过程中控制检验的频率和程度如：受控的情况下减少测试。n结合参数和实时释放来评价和过程分析技术PAT的运用提供根据。质量管理中的质量风险管理运用质量管理中的质量风险管理运用n稳定性研讨n结合ICH其它指点原那么来确定由贮藏或运输条件的差别如：冷链管理带来的对产质量量的影响。n超标结果n在超标结果的调查期间，确定能够的根本缘由和纠正措施。n再实验期/失效期n对中间体、辅料和起始物料的储存和测试能否足够进展评价。实施风险评价就像。实施风险评价就像。最薄弱的最薄弱的环节不再是不再是问题。机遇和优势机遇和优势n鼓励透明决策n使决策更科学n协助交流n多方面团队协作n博得各方的信任n采用预防措施n自动控制风险n共享知识n行为改动n更好了解风险决策n接受风险谢谢谢谢
