《2024年湖南省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖南省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖南省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B3、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备.A.B.C.D.【答案】 B5、影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.
2、【答案】 C6、（ ）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A7、以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D10、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】 C11、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、王先生将1万元用于投资某项
3、目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B13、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A15、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】 D16、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II
4、、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B18、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B19、了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】 D21、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B
5、.C.D.【答案】 C22、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、反映信用风险水平的两个维度有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】 A27、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C28、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险
6、分为（）。A.B.C.D.【答案】 B29、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D30、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A31、客户的基本信息不包括（ ）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】 D32、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33、缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34
7、、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C35、RSI的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D38、商品价格波动取决于（ ）原因A.B.C.D.【答案】 C39、现金流分析的具体内容包
8、括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C41、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】 D43、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。A.B.C.D.【答案】 B44、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（
9、） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B45、技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C47、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（ ）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D48、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.
