《2024年广东省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析一单选题(共80题)1、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.新三板市场B.OTC市场C.A股市场D.证券交易所市场【答案】 D2、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】 B4、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金
2、支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】 C6、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【答案】 D7、（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 C8、基金性质的机构投资者不包括( )。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金【答案】 C9、以下不属于风险管理策略的是（ ）。A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】 A10、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.、B.
3、、C.、D.、【答案】 D11、以下（ ）不属于商业银行负债业务内容。A.自有资金B.政府资金C.存款负债D.借款负债【答案】 B12、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）A.9：1516：15B.8：3016：15C.8：3016：30D.9：3016：15【答案】 C13、根据上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订），以下不属于强制退市的是（ ）。A.违规类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市【答案】 A14、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.B.C
4、.D.【答案】 A15、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B17、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为
5、1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】 D20、1988年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.40B.50C.60D.70【答案】 B21、区域性市场投资者可以是下列哪些？（ ）A.B.C.D.【答案】 C22、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。A.风险是指结果
6、的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】 C24、对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、以下属于国际金融监管体系的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。A.I、B.C.D.【答案】 C28、通过发行( )所筹集的资金
7、，是股份公司注册资本的基础。A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票【答案】 B29、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】 A30、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C
8、.D.【答案】 D31、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】 C32、（2020年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】 D33、从市场层面衡量流动性
9、风险的指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、证券交易所的非会员理事由（）委派。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】 A35、可转换公司债券最主要的金融特征为（ ）。A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C36、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；财政部和中国人民银行
10、D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】 B38、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】 B39、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】 B40、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D41、公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】 D42、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。A.远期交易B.现券交易C.回购交易D.期货交易【答案】 B43、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、（ ）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备
