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1、全国水利工程建设监理员资格培训全国水利工程建设监理员资格培训1 第一篇第一篇 第二篇第二篇 建设项目建设项目合同合同管理管理 第三篇第三篇 建设项目建设项目质量质量控制控制 第四篇第四篇 建设项目建设项目投资投资控制控制 第五篇第五篇 建设项目建设项目进度进度控制控制全国水利工程建设监理员资格培训全国水利工程建设监理员资格培训2 2第一章第一章 水利工程建设项目管理概述水利工程建设项目管理概述第二章第二章 监理单位、监理人员和监理机构监理单位、监理人员和监理机构第三章第三章 水利工程建设监理业务的委托与承接水利工程建设监理业务的委托与承接第四章第四章 监理大纲、监理规划和监理实施细则监理大纲、
2、监理规划和监理实施细则第五章第五章 建设监理信息管理建设监理信息管理3 3第一章 水利工程建设项目管理概述第一节第一节 建设项目建设项目第二节第二节 建设项目管理建设项目管理第三节第三节 水利工程建设监理制度水利工程建设监理制度4 4一、建设项目的概念一、建设项目的概念二、建设项目的分类二、建设项目的分类三、水利工程建设程序三、水利工程建设程序第一节第一节 建设项目建设项目第一章 水利工程建设监理概述5 5一、建设项目的概念（一）项目的含义及其特性（一）项目的含义及其特性含义：含义：项目是指在一定的项目是指在一定的约束条件约束条件下，具下，具有特定的有特定的明确目标明确目标的的一次性一次性事业
3、（或活事业（或活动）。动）。第一节第一节 建设项目建设项目6 6第一节第一节 建设项目建设项目项目项目概念概念技术更新改造项目技术更新改造项目新产品开发项目新产品开发项目科研项目科研项目广义广义凡是符合上述凡是符合上述定义的一次性定义的一次性事业都可以看事业都可以看作项目作项目狭义狭义工程项目工程项目修建一座水电站、修建一座水电站、一栋大楼、一条公一栋大楼、一条公路等路等7 7项目的特性和内在规律性：项目的特性和内在规律性：第一节第一节 建设项目建设项目项目项目特性特性成果性目标成果性目标约束性目标约束性目标功能要求功能要求工期工期目标性目标性一次性一次性单件性单件性过程过程成果成果投资投资质
4、量质量8 8（二）建设项目的概念（二）建设项目的概念1.概念：概念：建设项目即基本建设项目，是指建设项目即基本建设项目，是指按照一个按照一个总体设计进行施工总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的，由若干个具有内在联系的单项工程组成，单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上经济上实行统一核算，行政上实行统一管理实行统一管理的基本建设单位。的基本建设单位。（基本建设的概念）（基本建设的概念）第一节第一节 建设项目建设项目92.建设项目划分建设项目划分为了工程管理工作的需要，建设项目可按为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工程单项工程、单位工程、分部工程和和分项工程分项工程
5、逐逐级划分。级划分。第一节第一节 建设项目建设项目1010建设项目划分建设项目划分第一节第一节 建设项目建设项目项项目目单项工程单项工程单项工程单项工程单位工程单位工程单位工程单位工程分部工程分部工程分部工程分部工程分项工程分项工程分项工程分项工程独立设计文件，独立发独立设计文件，独立发挥生产能力或效益挥生产能力或效益独立施工独立施工施工工种施工工种结构部位结构部位1111第一节第一节 建设项目建设项目水水电电站站工工程程拦河坝工程拦河坝工程泄洪工程泄洪工程引水工程引水工程电站厂房工程电站厂房工程变电站工程变电站工程引水隧洞引水隧洞调压井调压井进水口进水口压力管道压力管道建建筑筑工工程程安安装
6、装工工程程石方开挖石方开挖土方开挖土方开挖砼工程砼工程灌浆工程灌浆工程机械设备机械设备电气设备电气设备隧洞底板隧洞底板隧洞边墙隧洞边墙隧洞顶拱隧洞顶拱项目项目分项工程分项工程分部工程分部工程单位工程单位工程单项工程单项工程12注意：注意：根据不同的管理需要，项目划分的方式有根据不同的管理需要，项目划分的方式有所不同。所不同。水利水电工程水利水电工程质量评定质量评定规程规程（SL1762007）规定：在质量评定中，项目）规定：在质量评定中，项目划分为划分为单位工程、分部工程单位工程、分部工程和和单元工程单元工程。第一节第一节 建设项目建设项目1313（三）建设项目的特殊性（三）建设项目的特殊性第
7、一节第一节 建设项目建设项目建设项目建设项目的特殊性的特殊性总体性总体性过程过程工程建设工程建设成果成果建设产品建设产品固定性固定性生产周期长生产周期长建设过程的连续性建设过程的连续性和协作性和协作性施工施工的流动性的流动性受自然和社会条件受自然和社会条件的制约性强的制约性强1414二、建设项目的分类水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见第一节第一节 建设项目建设项目建设建设项目项目分类分类城镇、乡镇供水和水电项目城镇、乡镇供水和水电项目有偿有偿服务性服务性生产生产经营性经营性灌溉、水运、机电排灌等灌溉、水运、机电排灌等工程项目工程项目防洪、防
8、潮、治涝、水土防洪、防潮、治涝、水土保持等工程项目保持等工程项目社会社会公益性公益性1515三、水利工程建设程序第一节第一节 建设项目建设项目建设程序是指一项建设工程从设想建设程序是指一项建设工程从设想到决策、设计、施工直至投产或交付使到决策、设计、施工直至投产或交付使用的整个过程中，必须遵循的阶段及其用的整个过程中，必须遵循的阶段及其先后顺序。先后顺序。1616水利工程建设项目管理规定水利工程建设项目管理规定（水利部水建（水利部水建1995128号号）项目建议书项目建议书可行性研究报告可行性研究报告初步设计初步设计投资估算投资估算（建建设设前前期期）项项目目决决策策阶阶段段设计概算设计概算（
9、初步设计审查）（初步设计审查）第一节第一节 建设项目建设项目1717建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收后评价后评价施工准备施工准备招标设计招标设计建建设设实实施施阶阶段段生生产产阶阶段段三通一平三通一平项目招标项目招标移民征地移民征地年度投资计划年度投资计划（开工报告）（开工报告）（投产运行）（投产运行）（试运行）（试运行）第一节第一节 建设项目建设项目18181、项目建议书、项目建议书提出开发目标和任务提出开发目标和任务择优选定建设项目和项目的建设规模、择优选定建设项目和项目的建设规模、地点和时间，论证项目建设的地点和时间，论证项目建设的必要性必要性，同时初步分析建设的同时初步
10、分析建设的可能性可能性。第一节第一节 建设项目建设项目1919编制依据编制依据：水利水水利水电工程工程项目建目建议书编制制暂行行规定定（水利部水（水利部水规计19966081996608号）号） 编制一般由制一般由政府委托政府委托有相有相应资格的格的设计单位位承担，并按照建承担，并按照建设总规模和限模和限额的划分的划分审批批权限限报批。批。 项目建目建议书被批准后，由政府向社会公布，被批准后，由政府向社会公布，若有投若有投资建建设意向，意向，应及及时组建建项目法人筹目法人筹备机构机构，开展下一建，开展下一建设程序工作。程序工作。但但项目建目建议书不是不是项目的最目的最终决策。决策。第一节第一节
11、 建设项目建设项目20202、可行性研究报告、可行性研究报告 对项目在目在技技术上是否可行上是否可行和和经济上是否上是否合理合理进行科学的分析和行科学的分析和论证。承担可行性研究工作的单位应是经过资承担可行性研究工作的单位应是经过资格审定的规划、设计和工程咨询单位。格审定的规划、设计和工程咨询单位。第一节第一节 建设项目建设项目2121 编制依据制依据：水利水水利水电工程可行性研究工程可行性研究报告告编制制规程程（电力部、水利部力部、水利部电办19931121993112号）号） 报告告经批准后，批准后，该建建设项目即可目即可立立项并并进行勘行勘测设计工作。（可行性研究工作。（可行性研究报告是
12、告是项目最目最终决策决策和和进行初步行初步设计的重要文件）的重要文件）第一节第一节 建设项目建设项目22223、初步设计、初步设计阐明拟建工程在阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的技术上的可行性和经济上的合理性合理性，规定项目的各项，规定项目的各项基本技术参数，基本技术参数，编制项编制项目的目的总概算总概算。 初步初步设计任任务应择优选择有有项目相目相应资格的格的设计单位承担，位承担， 编制依据制依据：水利水电工程初步设计报告编水利水电工程初步设计报告编制规程制规程（电力部、水利部电办（电力部、水利部电办19931131993113号）号）第一节第一节 建设项目建设项目2323 设计文件要按
13、文件要按规定程序定程序报送送审批。初步批。初步设计与与总概算概算应提交主管部提交主管部门审批。批。第一节第一节 建设项目建设项目设设计计过过程程技术技术设计设计初步初步设计设计重大项目重大项目技术复杂项目技术复杂项目施工准备施工准备阶段进行阶段进行施工图施工图设计设计24244、施工准备、施工准备进行施工准备必须满足如下条件：进行施工准备必须满足如下条件：（1）初步设计已经批准；）初步设计已经批准；（2）项目法人已经成立；）项目法人已经成立；（3）项目已列入国家或地方水利建设投资）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；计划，筹资方案已经确定；（4）有关土地使用权己经批准。）有
14、关土地使用权己经批准。第一节第一节 建设项目建设项目2525项目法人或建设单位向主管部门项目法人或建设单位向主管部门提出提出主体工程开工申请报告前主体工程开工申请报告前，必须进行的，必须进行的准准备工作备工作，主要包括：，主要包括：（1）施工现场的）施工现场的征地、拆迁征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路和）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程（场地平整等工程（四通一平四通一平）；）；第一节第一节 建设项目建设项目2626（3）必须的）必须的生产、生活临时建筑工程生产、生活临时建筑工程；（4）组织）组织招标设计招标设计、咨询服务；、咨询服务；（5）组织项目监理、设备采购、施工等招
15、组织项目监理、设备采购、施工等招标。标。准备工作基本就绪后，要向上级主管部门准备工作基本就绪后，要向上级主管部门提交开工申请报告，经批准后，才能正式开工。提交开工申请报告，经批准后，才能正式开工。第一节第一节 建设项目建设项目27275、建设实施、建设实施 建设实施阶段是指主体工程的建设实施，建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。设，保证项目建设目标的实现。 要按照要按照“政府政府监督、督、项目法人目法人负责、社会、社会监理、企理、企业保保证”的要求，建立健全的要求，建立健全质量管理量管理体系
16、。体系。第一节第一节 建设项目建设项目28286、生产准备、生产准备为使建设项目顺利投产运行在投产前进行的为使建设项目顺利投产运行在投产前进行的必要的准备工作。必要的准备工作。由项目法人或建设单位适时组织进行。由项目法人或建设单位适时组织进行。主要包括：组建运行管理组织机构、签订产主要包括：组建运行管理组织机构、签订产品销售合同、招收和培训人员、正常的生活福利品销售合同、招收和培训人员、正常的生活福利设施准备、生产技术准备、生产物资准备等。设施准备、生产技术准备、生产物资准备等。第一节第一节 建设项目建设项目29297、竣工验收、竣工验收 竣工验收竣工验收是工程完成建设目标的标志，是工程完成建
17、设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。质量的重要步骤。 竣工验收合格的项目即从基本建设转入竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。生产或使用。第一节第一节 建设项目建设项目3030水利工程建设项目验收管理规定水利工程建设项目验收管理规定（水利部令第（水利部令第30号）号）2007年年4月月1日施行日施行水利水电水利水电工程验收工程验收法人验收法人验收政府验收政府验收第一节第一节 建设项目建设项目3131法人验收法人验收：工程建设完成工程建设完成分部工程、单位工程、单项分部工程、单位工程、单项合同工程，或者中间机组启动前合
18、同工程，或者中间机组启动前，应当组织法，应当组织法人验收。人验收。法人验收由法人验收由项目法人主持项目法人主持。验收工作组验收工作组由项目法人、设计、施工、监由项目法人、设计、施工、监理等单位的代表组成，必要时可以邀请工程运理等单位的代表组成，必要时可以邀请工程运行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。第一节第一节 建设项目建设项目3232政府政府验收验收专项验收专项验收竣工验收竣工验收竣工技术预验收竣工技术预验收竣工验收竣工验收阶段验收阶段验收环境保护环境保护水土保持水土保持移民安置移民安置工程档案工程档案导（截）流、水库下闸导（截）流、水库下闸蓄
19、水、引（排）水工程蓄水、引（排）水工程通水、首（末）台机组通水、首（末）台机组启动等关键阶段启动等关键阶段第一节第一节 建设项目建设项目3333政府验收政府验收阶段验收、竣工验收阶段验收、竣工验收由由竣工验收主持单位竣工验收主持单位主持（可委托其他单主持（可委托其他单位主持阶段验收），专项验收依照国家有关规定执行。位主持阶段验收），专项验收依照国家有关规定执行。项目项目竣工验收主持单位竣工验收主持单位国家重点水利工程建设项目国家重点水利工程建设项目依照国家有关规定依照国家有关规定国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目性工程、
20、流域重大骨干工程建设项目水利部水利部其其他他水利部或流域管理机构负责初设审批批水利部或流域管理机构负责初设审批批的中央项目的中央项目水利部或流域机构水利部或流域机构水利部负责水利部负责初设审批的初设审批的地方项目地方项目中央投资为主中央投资为主水利部或流域机构水利部或流域机构地方投资为主地方投资为主省级人民政府或省级人民政省级人民政府或省级人民政府水行政主管部门府水行政主管部门地方负责初设审批地方负责初设审批省级人民政府水行政主管部省级人民政府水行政主管部门门第一节第一节 建设项目建设项目3434验收委员会（政府验收验收委员会（政府验收）1）阶段验收）阶段验收由验收主持单位、该项目的质量监由验
21、收主持单位、该项目的质量监督机构和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关督机构和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成。专家组成。2）竣工技术预验收）竣工技术预验收由竣工验收主持单位以及有由竣工验收主持单位以及有关专家组成的技术预验收专家组负责。关专家组成的技术预验收专家组负责。3）竣工验收）竣工验收由竣工验收主持单位、有关水行政由竣工验收主持单位、有关水行政主管部门和流域管理机构、有关地方人民政府和部门、主管部门和流域管理机构、有关地方人民政府和部门、该项目的质量监督机构和安全监督机构、工程运行管理该项目的质量监督机构和安全监督机构、工程运行管理单位的代表以及有关专家组成。工程投
22、资方代表可以参单位的代表以及有关专家组成。工程投资方代表可以参加竣工验收委员会。加竣工验收委员会。工程参加单位是被验收单位，派代表参加以上各项工程参加单位是被验收单位，派代表参加以上各项验收，负责解答有关问题。验收，负责解答有关问题。第一节第一节 建设项目建设项目35358、后评价、后评价 建设项目竣工投产后，一般经过建设项目竣工投产后，一般经过1 12 2年年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。第一节第一节 建设项目建设项目影响评价影响评价经济效益评价经济效益评价过程评价过程评价后评价后评价3636 项目后评价一般按三个层次组织实施：项目后评价一般
23、按三个层次组织实施：第一节第一节 建设项目建设项目项目法人的自我评价项目法人的自我评价项目行业的评价项目行业的评价计划部门（或主要投资方）的评价计划部门（或主要投资方）的评价3737一、建设项目管理的概念一、建设项目管理的概念二、建设项目管理的基本职能二、建设项目管理的基本职能三、建设项目管理体制三、建设项目管理体制第二节第二节 建设项目管理建设项目管理第一章第一章 水利工程建设项目管理概述水利工程建设项目管理概述3838一、建设项目管理的概念建设项目管理是指在建设项目生命周建设项目管理是指在建设项目生命周期内所进行的有效的期内所进行的有效的计划、组织、协调、计划、组织、协调、控制控制等管理活
24、动，其目的是在一定的约束等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。条件下最优地实现项目建设的预定目标。第二节第二节 建设项目管理建设项目管理3939二、建设项目管理的基本职能计划计划职能：职能：确定目标、估计与预测、决策、确定目标、估计与预测、决策、资源配置、计划的实施环境资源配置、计划的实施环境组织组织职能：组织结构、组织行为职能：组织结构、组织行为协调协调职能：协商与沟通职能：协商与沟通控制控制职能：实际值与计划值得偏差并纠偏职能：实际值与计划值得偏差并纠偏第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4040三、建设项目管理体制“一核心二服务体系一核心二服务体系”的三制
25、的三制 第二节第二节 建设项目管理建设项目管理项目法人责任制项目法人责任制建设项目管理体制工程招标投标制工程招标投标制建设监理制建设监理制4141（一）项目法人责任制（一）项目法人责任制关于实行建设项目法人责任制的暂行规定关于实行建设项目法人责任制的暂行规定1996国家计委（计建设（国家计委（计建设（1996）637号文）号文） 为了建立投资为了建立投资约束机制约束机制，规范建设单位的行，规范建设单位的行为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制。由项目法人对项目的人，实行项目法人责任制。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施
26、、生产经营、债务偿策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。自我发展、自主决策、自担风险、讲求效益自我发展、自主决策、自担风险、讲求效益第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4242实行项目法人责任制的范围实行项目法人责任制的范围水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见建设建设项目项目分类分类（城镇、乡镇供水（城镇、乡镇供水和水电项目）和水电项目）有偿有偿服务性服务性生产生产经营性经营性（灌溉、水运、机电（灌溉、水运、机电排灌等工程项目）排灌等工程项目）（防洪、防
27、潮、治涝、（防洪、防潮、治涝、水土保持等工程项目）水土保持等工程项目）社会社会公益性公益性原则上实行项目原则上实行项目法人责任制法人责任制积极创造条件，积极创造条件，实行项目法人责实行项目法人责任制任制第一节第一节 项目法人责任制项目法人责任制4343项目法人的设立项目法人的设立 项目建议书被批准后，组建项目法人筹备组。项目项目建议书被批准后，组建项目法人筹备组。项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见（国发（国发【20002000】2020号号 中央项目中央项目 水
28、利部（或流域机构）负责组建项目法水利部（或流域机构）负责组建项目法人，任命法人代表。人，任命法人代表。 地方项目地方项目 所在地县级以上地方人民政府组建项目所在地县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表。（总投资法人，任命法人代表。（总投资2 2亿元以上的地方大型水亿元以上的地方大型水利工程项目，省级人民政府负责）利工程项目，省级人民政府负责）第一节第一节 项目法人责任制项目法人责任制4444 （二）工程招标投标制（二）工程招标投标制竞争机制竞争机制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。种主要的竞争性交易方式。 推行招标投标制，
29、是为了在建设领域形成推行招标投标制，是为了在建设领域形成公开、公正、公平的市场交易方式，择优选择公开、公正、公平的市场交易方式，择优选择承包单位，提高技术和管理水平，以保证建设承包单位，提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标实现，提高投资效益。项目质量和工期目标实现，提高投资效益。第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4545 （三）建设监理制（三）建设监理制 建设监理制是我国建设项目组织管理的新建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式，它是以专门从事工程建设管理服务的建模式，它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设设监理单位，受项目法人的委托，对工
30、程建设实施的管理。实施的管理。 实行建设监理，培养专业化的、高水平的实行建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4646水利部颁布的建设监理管理规章： 水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定 水利工程建设监理单位管理办法水利工程建设监理单位管理办法 水利工程建设监理人员管理办法水利工程建设监理人员管理办法第三节第三节 水利工程建设监理制度水利工程建设监理制度第一章 水利工程建设监理概述4747一、建设监理的一、建设监理的概念概念二、建设监理的二、建设监理的特点特点三、建设监理的三
31、、建设监理的性质性质四、建设监理的四、建设监理的主要任务主要任务五、建设监理的五、建设监理的主要依据主要依据六、建设监理的六、建设监理的主要工作方法主要工作方法七、建设监理的七、建设监理的主要工作制度主要工作制度八、组织协调八、组织协调第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制第一章 水利工程建设监理概述4848一、建设监理的概念建设监理是指具有相应资质的监理单建设监理是指具有相应资质的监理单位受工程建设项目法人的委托，依据国家位受工程建设项目法人的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程部门批准的工程项
32、目建设文件、建设工程监理合同及其他建设工程合同，对工程建监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化管理。设实施的专业化管理。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制4949二、建设监理的特点1.工作对象工作对象是针对工程建设所实施的监督管是针对工程建设所实施的监督管理活动理活动2.建设监理的建设监理的行为主体行为主体是是监理单位监理单位监理单位是具有监理单位是具有独立法人资格独立法人资格，并依法，并依法取得建设监理单位取得建设监理单位资质证书资质证书专门从事工程建设专门从事工程建设监理的监理的社会中介组织社会中介组织。非监理单位所进行的监督管理活动一律不非监理单位所进行的监督
33、管理活动一律不能称为工程建设监理。能称为工程建设监理。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制50503.建设监理的建设监理的被监理的对象被监理的对象建设监理的对象是与项目法人签订工程建建设监理的对象是与项目法人签订工程建设合同的设计、施工或设备材料生产供应单位。设合同的设计、施工或设备材料生产供应单位。监理单位与设计、施工或设备材料生产供应单监理单位与设计、施工或设备材料生产供应单位的关系位的关系不是合同关系不是合同关系，只是工程建设中，只是工程建设中监理监理和被监理的关系和被监理的关系。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制51514.建设监理的实施需要建设监理的实施
34、需要项目法人委托和授权项目法人委托和授权项目法人与监理单位的关系是委托与被委托项目法人与监理单位的关系是委托与被委托关系，授权与被授权的关系。在实施建设监理的关系，授权与被授权的关系。在实施建设监理的过程中，监理单位的权力主要是由作为建设项目过程中，监理单位的权力主要是由作为建设项目管理主体的项目法人通过授权而转移过来的。管理主体的项目法人通过授权而转移过来的。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制52525.建设监理是有建设监理是有明确依据明确依据的工程建设行为的工程建设行为工程建设监理的依据是国家批准的工工程建设监理的依据是国家批准的工程项目建设程项目建设文件文件、有关工程建设
35、的、有关工程建设的法律和法律和法规法规、工程建设监理合同和其他工程建设、工程建设监理合同和其他工程建设合同合同。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制53536.建设监理是社会、微观性质的监督管理建设监理是社会、微观性质的监督管理活动活动建设监理活动是社会服务性的微观现建设监理活动是社会服务性的微观现场监督管理工作，是针对一个具体的工程场监督管理工作，是针对一个具体的工程项目展开的。项目展开的。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制54547.建设监理与政府质量监督的区别建设监理与政府质量监督的区别项目项目政府质量监督政府质量监督建设监理建设监理工作性质工作性质代表政府
36、执行机构代表政府执行机构强制性强制性受业主委托服务性机构受业主委托服务性机构非强制性非强制性工作范围工作范围质量抽查质量抽查等级认定等级认定质量、进度、计量支付、质量、进度、计量支付、变更、索赔变更、索赔等全面等全面监理监理工作深度工作深度抽查为主抽查为主不间断监控不间断监控工作依据工作依据行政法规行政法规监理委托合同监理委托合同工作手段工作手段行政手段行政手段经济手段经济手段第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5555三、建设监理的性质服务性服务性独立性独立性公正性公正性科学性科学性第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5656四、建设监理的主要任务第三节第三节 水
37、利工程建设监理制水利工程建设监理制三控制三控制二管理二管理一协调一协调投资控制投资控制工期控制工期控制质量控制质量控制合同管理合同管理信息管理信息管理组织协调组织协调（安全控制）（安全控制）（现场管理）（现场管理）（生产要素管理）（生产要素管理）5757五、建设监理的主要依据（1）有关工程建设的的法律、法规、规章和强）有关工程建设的的法律、法规、规章和强制性条文；制性条文；（2）技术规范、技术标准。）技术规范、技术标准。（3）政府建设主管部门批准的建设文件、设计）政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。文件。（4）依法签订的合同。主要包括工程设计合同、）依法签订的合同。主要包括工程设计合同、
38、工程施工承包合同、物资采购合同及监理合同工程施工承包合同、物资采购合同及监理合同等。等。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5858六、建设监理的主要工作方法现场记录现场记录发布文件发布文件旁站监理旁站监理巡视检验巡视检验跟踪跟踪检测检测平行平行检测检测协调解决协调解决第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5959七、建设监理的主要工作制度技术文件审核、审批制度技术文件审核、审批制度原材料、构配件和工程设备检验制度原材料、构配件和工程设备检验制度工程质量检验制度工程质量检验制度工程计量付款签证制度工程计量付款签证制度第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6
39、060会议制度会议制度第一次工地会议第一次工地会议监理例会监理例会监理专题会议监理专题会议施工现场紧急情况报告制度施工现场紧急情况报告制度工作报告制度工作报告制度工程验收制度工程验收制度第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6161八、组织协调（一）组织协调的概念（一）组织协调的概念建设监理工作中的协调就是联结、联合、调和建设监理工作中的协调就是联结、联合、调和所有参与工程实施的个人和单位间的活动及力所有参与工程实施的个人和单位间的活动及力量。协调的目的是力求得到八方支援，促使各量。协调的目的是力求得到八方支援，促使各方协同一致，齐心协力，以实现自己的预定目方协同一致，齐心协力，以
40、实现自己的预定目标。标。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6262（二）组织协调的范围和内容（二）组织协调的范围和内容1协调项目法人和承包单位的关系协调项目法人和承包单位的关系2协调各承包单位在建设过程中的干扰和协协调各承包单位在建设过程中的干扰和协作配合关系作配合关系3协调施工进度与资源的供给与分配协调施工进度与资源的供给与分配4协调由于设计变更引起的施工组织、施工协调由于设计变更引起的施工组织、施工方案调整方案调整5监理机构内部的工作协调监理机构内部的工作协调第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6363（三）组织协调的原则（三）组织协调的原则1坚持国家利益和工
41、程项目建设大局，以全坚持国家利益和工程项目建设大局，以全面实现项目建设目标为最终目标。面实现项目建设目标为最终目标。2实事求是，平等协商。实事求是，平等协商。3公正合理，兼顾合同各方的利益。公正合理，兼顾合同各方的利益。4融洽各方关系，充分调动各方的积极性，融洽各方关系，充分调动各方的积极性，有利于工程建设的顺利进行。有利于工程建设的顺利进行。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6464第二章 监理单位、监理人员和监理机构第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员第三节第三节 监理组织机构监理组织机构6565一、监
42、理单位的概念一、监理单位的概念二、监理单位在建设市场上的地位二、监理单位在建设市场上的地位三、监理单位经营活动的准则三、监理单位经营活动的准则四、监理单位的资质等级及其标准四、监理单位的资质等级及其标准五、监理单位从业守则与处罚五、监理单位从业守则与处罚第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位第二章 监理单位、监理人员和监理机构6666一、监理单位的概念监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。人资格从事工程建设监理的单位。监理单位必须具有自己的名称、组织机构和场监理单位必须具有自己的名称、组织机构和场所。所。有
43、与承担监理业务相适应的经济、法律、技术有与承担监理业务相适应的经济、法律、技术及管理人员，完善的组织章程和管理制度，并及管理人员，完善的组织章程和管理制度，并应具有一定数量的资金和设施。应具有一定数量的资金和设施。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位6767符合条件的单位经申请取得监理资格等级证符合条件的单位经申请取得监理资格等级证书，并经工商注册取得营业执照后，才可承书，并经工商注册取得营业执照后，才可承担监理业务。担监理业务。按水利部按水利部水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定，从事水利工程建设监理的监理单位必须取得从事水利工程建设监理的监理单位必须取得水利工程建设监
44、理单位资质等级证书水利工程建设监理单位资质等级证书，方可从事水利工程建设监理业务。方可从事水利工程建设监理业务。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位6868二、监理单位在建设市场上的地位（一）与（一）与项目法人项目法人的关系的关系委托与被委托的合同关系委托与被委托的合同关系注意：非雇佣关系注意：非雇佣关系（二）与（二）与设计单位设计单位实行招标监理：监理与被监理关系实行招标监理：监理与被监理关系不实行招标监理：分工合作关系不实行招标监理：分工合作关系（三）与（三）与施工承包人施工承包人监理与被监理关系监理与被监理关系（四）与（四）与政府质量监督站政府质量监督站监督与被监督关系
45、监督与被监督关系第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位6969三、监理单位经营活动的准则守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学四、监理单位的资质等级及其标准 （一）（一）水利工程建设监理单位的资水利工程建设监理单位的资质质等级等级第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7070第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位水利工程施工监理水利工程施工监理水土保持工程施工监理水土保持工程施工监理机电及金属结构设备制造监理机电及金属结构设备制造监理水利工程建设环境保护监理水利工程建设环境保护监理监理单位资质等级7171水水利利工工程程施施工工监监理理专专
46、业业资资质质和和水水土土保保持持工工程程施施工工监监理理专专业业资资质质分分为为甲甲级级、乙乙级和丙级三个等级；级和丙级三个等级；机机电电及及金金属属结结构构设设备备制制造造监监理理专专业业资质分为甲级、乙级两个等级；资质分为甲级、乙级两个等级；水水利利工工程程建建设设环环境境保保护护监监理理专专业业资资质暂不分级。质暂不分级。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7272（二）（二）水利工程建设监理单位资水利工程建设监理单位资质质等级等级标准标准根据以下六个方面来确定资质等级：根据以下六个方面来确定资质等级：1、组织机构、组织机构2、技术力量、技术力量 3、建设监理经历、建设
47、监理经历4、能运用现代技术完成工程监理任务、能运用现代技术完成工程监理任务5、注册资金、注册资金第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7373监理单位的资质管理监理单位的资质管理水利部水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。负责监理单位资质的认定与管理工作。水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门水行政主管部门依照管理依照管理权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。以及相关管理工作。监
48、理单位资质监理单位资质每年集中认定一次每年集中认定一次，受理时间由水利部，受理时间由水利部提提前三个月前三个月向社会公告。有效期向社会公告。有效期5年年第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7474五、监理单位从业守则与处罚 （一）监理单位守则（一）监理单位守则资质等级证书：申请、保存、管理、使用资质等级证书：申请、保存、管理、使用监理业务：业务范围、单位名义、转让、不正监理业务：业务范围、单位名义、转让、不正当竞争手段、当竞争手段、监理工作：违规行为监理工作：违规行为安全安全环境保护环境保护第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7575（二）对监理单位违规行为
49、的处罚（二）对监理单位违规行为的处罚水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定第二十五条第三十条第二十五条第三十条建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7676第二十五条第二十五条项目法人将水利工程建设监理项目法人将水利工程建设监理业务委托给不具有相应资质的监理单位，或者业务委托给不具有相应资质的监理单位，或者必须实行建设监理而未实行的，依照必须实行建设监理而未实行的，依照建设工建设工程质量管理条例程质量管理条例第五十四条、第五十六条处第五十四条、第五十六条处罚。罚。第五十四条第五十四条责令改
50、正，处责令改正，处50万元以上万元以上100万元以下万元以下的罚款的罚款第五十六条第五十六条责令改正，处责令改正，处20万元以上万元以上50万元以下的万元以下的罚款罚款第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7777项目法人对监理单位提出不符合安全生产项目法人对监理单位提出不符合安全生产法律、法规和工程建设强制性标准要求的，依法律、法规和工程建设强制性标准要求的，依照照建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例第五十五条第五十五条处罚。处罚。第五十五条第五十五条责令限期改正，处责令限期改正，处20万元以上万元以上50万元以万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接
51、下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任失的，依法承担赔偿责任第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7878第二十六条第二十六条项目法人及其工作人员收受监项目法人及其工作人员收受监理单位贿赂、索取回扣或者其他不正当利益的，理单位贿赂、索取回扣或者其他不正当利益的，予以追缴，并处违法所得予以追缴，并处违法所得3倍以下且不超过倍以下且不超过3万万元的罚款；构成犯罪的，依法追究有关责任人元的罚款；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。员的刑事责任。第一节第一节
52、 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7979第二十七条第二十七条监理单位有下列行为之一的，依照监理单位有下列行为之一的，依照建建设工程质量管理条例设工程质量管理条例第六十条、第六十一条、第六第六十条、第六十一条、第六十二条、第六十七条、第六十八条处罚：十二条、第六十七条、第六十八条处罚：（一）超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监（一）超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务的；理业务的；（二）未取得相应资质等级证书承揽监理业务的；（二）未取得相应资质等级证书承揽监理业务的；（责令停止违法行为，对工程监理单位处合同约定的监（责令停止违法行为，对工程监理单位处合同约定的监理酬金理酬金1
53、倍以上倍以上2倍以下的罚款）倍以下的罚款）第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8080（三）以欺骗手段取得的资质等级证书承揽监理业（三）以欺骗手段取得的资质等级证书承揽监理业务的；务的；（吊销资质证书，依照（一）中规定处以罚款，有违（吊销资质证书，依照（一）中规定处以罚款，有违法所得的，予以没收）法所得的，予以没收）（四）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监（四）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务的；理业务的；（责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程（责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同勘察费、设计费和监理酬金监理单位处合同勘察费、
54、设计费和监理酬金1倍以上倍以上2倍以下的罚款倍以下的罚款）第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8181（五）转让监理业务的；（五）转让监理业务的；（工程监理单位转让工程监理业务的，责令（工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上五十以下的罚款；可以责令百分之二十五以上五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书资质证书）第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8282（六）与项目法人或者被监理单位串通，弄虚
55、作假、（六）与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；降低工程质量的；（七）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配（七）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；件和设备按照合格签字的；（工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处（工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任）的，承担连带赔偿责任）第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8383（八
56、）（八）与被监理单位以及建筑材料、建筑与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项工程建设监理业务的。害关系承担该项工程建设监理业务的。（责令改正，处（责令改正，处5万元以上万元以上10万元以下的罚万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书的；有违款，降低资质等级或者吊销资质证书的；有违法所得的，予以没收）法所得的，予以没收）第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8484第二十八条第二十八条监理单位有下列行为之一的，责令改监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；无违法所得的，处正，给予警告；
57、无违法所得的，处1万元以下罚款，万元以下罚款，有违法所得的，予以追缴，处违法所得有违法所得的，予以追缴，处违法所得3倍以下且不倍以下且不超过超过3万元罚款；情节严重的，降低资质等级；构成万元罚款；情节严重的，降低资质等级；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任：犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任：（一）以串通、欺诈、胁迫、贿赂等不正当竞争（一）以串通、欺诈、胁迫、贿赂等不正当竞争手段承揽监理业务的；手段承揽监理业务的；（二）利用工作便利与项目法人、被监理单位以（二）利用工作便利与项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通
58、，谋取不正当利益的。不正当利益的。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8585第二十九条第二十九条监理单位有下列行为之一的，依照监理单位有下列行为之一的，依照建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例第五十七条处罚：第五十七条处罚：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及
59、时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告的；时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告的；（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。实施监理的。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8686建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例第五十七条责令限期改正；逾期未改正的，第五十七条责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处责令停业整顿，并处10万元以上万元以上30万元以下万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，销资质证书；造成
60、重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任责任；造成损失的，依法承担赔偿责任第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8787第三十条第三十条监理单位有下列行为之一的，责监理单位有下列行为之一的，责令改正，给予警告；情节严重的，降低资质等令改正，给予警告；情节严重的，降低资质等级：级：（一）聘用无相应监理人员资格的人员从（一）聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的；事监理业务的；（二）隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者（二）隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的。提供虚假材料的。
61、第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8888对监理单位违规行为的处罚对监理单位违规行为的处罚一般：责令改正，给予警告一般：责令改正，给予警告情节严重的：责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的：责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质等级证书直至吊销资质等级证书违法所得：予以没收，并罚款违法所得：予以没收，并罚款造成损失：承担连带赔偿责任造成损失：承担连带赔偿责任构成犯罪：依法追究直接责任人的刑事责任构成犯罪：依法追究直接责任人的刑事责任第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位8989一、监理人员的概念一、监理人员的概念二、监理人员的基本素质要求二、监理人员的基本
62、素质要求三、监理人员职业道德和纪律三、监理人员职业道德和纪律四、监理人员的资格管理四、监理人员的资格管理五、对违规监理人员的处罚五、对违规监理人员的处罚第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员第二章第二章 监理单位、监理人员和监理机构监理单位、监理人员和监理机构9090一、监理人员的概念水利工程建设监理人员包括监理员、监水利工程建设监理人员包括监理员、监理工程师、总监理工程师。理工程师、总监理工程师。监理员监理员是指经过建设监理培训合格，经是指经过建设监理培训合格，经中国水利工程协会中国水利工程协会审核批准取得审核批准取得水利工程水利工程建设监理员资格证书建设监理员资格证书且从事
63、建设监理业务且从事建设监理业务的人员。在监理机构中的人员。在监理机构中主要承担辅助、协助主要承担辅助、协助工作的人员工作的人员。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9191 水利工程建设监理工程师是指经全国水利工程建设监理工程师是指经全国水利工程建设监理工程师资格统一考试合格水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得，经批准获得水利工程建设监理工程师资水利工程建设监理工程师资格证书格证书，并经注册机关注册取得，并经注册机关注册取得水利工水利工程建设监理工程师程建设监理工程师注册注册证书证书的且从事建设的且从事建设监理业务人员。监理业务人员。第二节第二节 水利工程建设监
64、理人员水利工程建设监理人员9292监理工程师系监理工程师系岗位职务岗位职务，并非国家现有，并非国家现有专业技术职称的一个类别，而是指专业技术职称的一个类别，而是指工程建设工程建设监理的执业资格监理的执业资格。监理工程师的这一特点，。监理工程师的这一特点，决定了监理工程师并非终身职务。只有具备决定了监理工程师并非终身职务。只有具备资格并经注册上岗，从事监理业务的人员，资格并经注册上岗，从事监理业务的人员，才能成为监理工程师。才能成为监理工程师。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9393水利工程建设监理水利工程建设监理总总监理工程师是指具有监理工程师是指具有水利工程建设监理工程
65、师水利工程建设监理工程师注册注册证书证书并经总并经总监理工程师培训班的培训合格，取得监理工程师培训班的培训合格，取得水利工水利工程建设监理总监理工程师岗位证书程建设监理总监理工程师岗位证书且在总监且在总监理工程师岗位上从事建设监理业务的人员。理工程师岗位上从事建设监理业务的人员。水利工程建设监理实行总监理工程师负责水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。下级对上级负责。制。下级对上级负责。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9494监理员、监理工程师的监理专业分为水利工程施工、监理员、监理工程师的监理专业分为水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属结构设备制造、水利水土保持
66、工程施工、机电及金属结构设备制造、水利工程建设环境保护工程建设环境保护4类。类。水利工程施工类设水工建筑、机电设备安装、金属结水利工程施工类设水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘察、工程测量构设备安装、地质勘察、工程测量5个专业，水土保个专业，水土保持工程施工类设水土保持持工程施工类设水土保持1个专业，机电及金属结构个专业，机电及金属结构设备制造类设机电设备制造、金属结构设备制造设备制造类设机电设备制造、金属结构设备制造2个个专业，水利工程建设环境保护类设环境保护专业，水利工程建设环境保护类设环境保护1个专业。个专业。总监理工程师不划分专业。总监理工程师不划分专业。第二节第二节 水
67、利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9595二、监理人员的基本素质要求（一）监理员的基本素质要求（一）监理员的基本素质要求监理员应具有初级专业技术任职资格，掌监理员应具有初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电等专业知识。工建筑、测量、地质、检验、机电等专业知识。并经过建设监理基本知识的专门培训。并经过建设监理基本知识的专门培训。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9696（二）监理工程师基本素质的要求（二）监理工程师基本素质的要求理论理论专业技术专业技术管理知识管理知识法律法律经
68、济经济外语外语第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9797（三）总监理工程师基本素质的要求（三）总监理工程师基本素质的要求专业技术深度专业技术深度管理知识广度管理知识广度领导艺术领导艺术组织协调能力组织协调能力第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9898三、监理人员的职业道德和纪律四、水利工程建设监理人员的资格管理监理人员资格管理工作内容包括监理人员资格监理人员资格管理工作内容包括监理人员资格考试、考核、审批、培训和监督检查等。考试、考核、审批、培训和监督检查等。中国水利工程协会负责全国水利工程建设监理中国水利工程协会负责全国水利工程建设监理人员资格管理工作
69、。负责全国总监理工程师资人员资格管理工作。负责全国总监理工程师资格审批；负责全国监理工程师资格审批；归口格审批；负责全国监理工程师资格审批；归口管理全国监理员资格审批，负责水利部直属单管理全国监理员资格审批，负责水利部直属单位的监理员资格审批工作。位的监理员资格审批工作。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员9999流域管理机构指定的行业自律组织或中介机构流域管理机构指定的行业自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本流域管理机受中国水利工程协会委托，负责本流域管理机构所属单位的监理员资格审批工作。构所属单位的监理员资格审批工作。省级水行政主管部门指定的行业自律组织或中省
70、级水行政主管部门指定的行业自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本行政介机构受中国水利工程协会委托，负责本行政区域内的监理员资格审批工作。区域内的监理员资格审批工作。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员100100申请监理员资格应同时具备以下条件：申请监理员资格应同时具备以下条件：（一）取得工程类初级专业技术职务任职资格，或（一）取得工程类初级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业的学习工作经历（中专毕业者具有工程类相关专业的学习工作经历（中专毕业且工作且工作5年以上、大专毕业且工作年以上、大专毕业且工作3年以上、本科毕年以上、本科毕业且工作业且工作1年以上）；
71、年以上）；（二）经培训合格；（二）经培训合格；（三）年龄不超过（三）年龄不超过60周岁；周岁；第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员101101参加监理工程师资格考试者，必须同时参加监理工程师资格考试者，必须同时具备以下条件：具备以下条件：（1）取得工程及相关类中级专业技术职务任职资）取得工程及相关类中级专业技术职务任职资格，或者具有工程及相关类专业的学习工作经历格，或者具有工程及相关类专业的学习工作经历（大专毕业且从事专业工作（大专毕业且从事专业工作8年以上、本科毕业且年以上、本科毕业且从事专业工作从事专业工作5年以上、硕士研究生毕业且从事专年以上、硕士研究生毕业且从事专业工
72、作业工作3年以上）；年以上）；第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员102102（2）年龄不超过）年龄不超过60周岁；周岁；（3）有一定的专业技术水平、组织协调能）有一定的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。力和管理能力。中国水利工程协会向考试合格者颁发中国水利工程协会向考试合格者颁发水利工程建设监理工程师资格证书水利工程建设监理工程师资格证书。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员103103五、对违规监理人员的处罚水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定第三十一条第三十五条第三十一条第三十五条水利工程建设监理人员资格管理办法水利工程建设监理人员资格管理办法
73、第三十条第三十七条第三十条第三十七条第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员104104监理规定监理规定第三十一条第三十一条监理人员从事水利工程建设监理人员从事水利工程建设监理活动，有下列行为之一的，责令改正，给予警告；监理活动，有下列行为之一的，责令改正，给予警告；其中，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，其中，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，2年内不予注册；有违法所得的，予以追缴，并处年内不予注册；有违法所得的，予以追缴，并处1万万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：犯罪的，依法追究
74、刑事责任：（一）利用执（一）利用执(从从)业上的便利，索取或者收受项业上的便利，索取或者收受项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位财物的；备供应单位财物的；（二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件（二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益的；和设备供应单位串通，谋取不正当利益的；（三）非法泄露执（三）非法泄露执(从从)业中应当保守的秘密的。业中应当保守的秘密的。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员105105监理规定监理规定第三十二条第三十二条监理人员因过错造成质量监理人员因
75、过错造成质量事故的，责令停止执（从）业事故的，责令停止执（从）业1年，其中，监理工程年，其中，监理工程师因过错造成重大质量事故的，注销注册证书，师因过错造成重大质量事故的，注销注册证书，5年年内不予注册，情节特别严重的，终身不予注册。内不予注册，情节特别严重的，终身不予注册。监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性标监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执（从）业准的，责令停止执（从）业3个月以上个月以上1年以下，其中，年以下，其中，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，监理工程师违规情节严重的，注销注册证书，5年内年内不予注册，造成重大安全事故的，终身不予注册；构不予注册
76、，造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。成犯罪的，依法追究刑事责任。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员106106监理规定监理规定第三十三条第三十三条水行政主管部门和流域管水行政主管部门和流域管理机构的工作人员在工程建设监理活动的监督管理中理机构的工作人员在工程建设监理活动的监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十四条第三十四条依法给予监理单位罚款处罚的，对单依法给予监理单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责
77、任人员处单位罚位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上、百分之十以下的罚款。款数额百分之五以上、百分之十以下的罚款。监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关工程建设质量管理规定，造成重大工程质量事故的，工程建设质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。仍应当依法追究法律责任。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员107107监理规定监理规定第三十五条第三十五条降低监理单位资质降低监理单位资质等级、吊销
78、监理单位资质等级证书的处罚以及等级、吊销监理单位资质等级证书的处罚以及注销监理工程师注册证书，由水利部决定；其注销监理工程师注册证书，由水利部决定；其他行政处罚，由有关水行政主管部门依照法定他行政处罚，由有关水行政主管部门依照法定职权决定。职权决定。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员108108监理人员管理办法监理人员管理办法第三十条第三十条隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请监理隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请监理人员资格的，不予受理或者不予认定，并给予警告，人员资格的，不予受理或者不予认定，并给予警告，且一年内不得重新申请。且一年内不得重新申请。以欺骗等不正当手段取得监理人
79、员资格（岗位）证书以欺骗等不正当手段取得监理人员资格（岗位）证书的，吊销相应的资格的，吊销相应的资格(岗位岗位)证书，三年内不得重新申证书，三年内不得重新申请。请。第三十一条第三十一条监理人员涂改、倒卖、出租、出借、伪造监理人员涂改、倒卖、出租、出借、伪造资格（岗位）证书，或者以其他形式非法转让资格资格（岗位）证书，或者以其他形式非法转让资格（岗位）证书的，吊销相应的资格（岗位）证书。（岗位）证书的，吊销相应的资格（岗位）证书。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员109109第三十二条第三十二条监理人员从事工程建设监理活动，有下列监理人员从事工程建设监理活动，有下列行为之一，
80、情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证行为之一，情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证书：书：（一）利用执（从）业上的便利，索取或收受项目法（一）利用执（从）业上的便利，索取或收受项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位财物的；应单位财物的；（二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备（二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益或损害他人利益的；供应单位串通，谋取不正当利益或损害他人利益的；第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员110110（三）将质量不合格的建设工程、建筑材料、建筑
81、构（三）将质量不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；配件和设备按照合格签字的；（四）泄露执（从）业中应当保守的秘密的；（四）泄露执（从）业中应当保守的秘密的；（五）从事工程建设监理活动中，不严格履行监理职（五）从事工程建设监理活动中，不严格履行监理职责，造成重大损失的。责，造成重大损失的。监理工程师从事工程建设监理活动，因违规被水监理工程师从事工程建设监理活动，因违规被水行政主管部门处以吊销注册证书的，吊销相应的资格行政主管部门处以吊销注册证书的，吊销相应的资格证书。证书。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员111111第三十三条第三十三条监理人员因过错
82、造成质量事故的，责令监理人员因过错造成质量事故的，责令停止执（从）业一年；造成重大质量事故的，吊销相停止执（从）业一年；造成重大质量事故的，吊销相应的资格（岗位）证书，五年内不得重新申请；情节应的资格（岗位）证书，五年内不得重新申请；情节特别恶劣的，终身不得申请。特别恶劣的，终身不得申请。监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性条监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性条文且情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证书，五文且情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证书，五年内不得重新申请；造成重大安全事故的，终身不得年内不得重新申请；造成重大安全事故的，终身不得申请。申请。第二节第二节 水利工程建设监理
83、人员水利工程建设监理人员112112第三十四条第三十四条资格管理工作人员在管理监理人员的资资格管理工作人员在管理监理人员的资格活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按行业格活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按行业自律有关规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事自律有关规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。责任。第三十五条第三十五条监理人员被吊销相应的资格（岗位）证监理人员被吊销相应的资格（岗位）证书，除已明确规定外，三年内不得重新申请。书，除已明确规定外，三年内不得重新申请。第三十六条第三十六条当事人对处罚决定不服的，可以向中国当事人对处罚决定不服的，可以向中国水利工程协会申请复议或向
84、有关主管部门申诉。水利工程协会申请复议或向有关主管部门申诉。第三十七条第三十七条本规定的吊销资格（岗位）证书的处罚，本规定的吊销资格（岗位）证书的处罚，由中国水利工程协会作出。由中国水利工程协会作出。第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员113113一、建设监理组织模式一、建设监理组织模式二、监理人员的配备二、监理人员的配备三、监理机构监理人员的基本职责分工三、监理机构监理人员的基本职责分工第三节第三节 监理组织机构监理组织机构第二章第二章 监理单位、监理人员和监理机构监理单位、监理人员和监理机构114114一、建设监理组织模式一、建设监理组织模式 第三节第三节 监理组织机构监
85、理组织机构职能型模式职能型模式直线型模式直线型模式直线职能型模式直线职能型模式矩阵模式矩阵模式建设监理组织模式1151151职能型职能型监理组织模式监理组织模式职能型监理组织模式，是总监理工程师下职能型监理组织模式，是总监理工程师下设若干职能机构，分别从职能角度对基层监理设若干职能机构，分别从职能角度对基层监理组进行业务管理，这些职能机构可以在总监理组进行业务管理，这些职能机构可以在总监理工程师授权的范围内，就其主管的业务范围，工程师授权的范围内，就其主管的业务范围，向下下达命令和指示。向下下达命令和指示。 第三节第三节 监理组织机构监理组织机构116116职能型监理组织模式职能型监理组织模式
86、子项目子项目3监理组监理组总监理工程师总监理工程师合同部合同部技术部技术部信息部信息部子项目子项目1监理组监理组子项目子项目2监理组监理组第三节第三节 监理组织机构监理组织机构117117职能型组织形式的优缺点职能型组织形式的优缺点1、优点、优点体现专业分工的特点，有利于人员发挥专业体现专业分工的特点，有利于人员发挥专业特长，处理专门性问题水平高。特长，处理专门性问题水平高。2、缺点、缺点命令源不唯一权责不明确，有时决策效率低。命令源不唯一权责不明确，有时决策效率低。此种组织形式适用于工程项目在地理位置上相此种组织形式适用于工程项目在地理位置上相对集中、技术较复杂的大、中型建设工程。对集中、技
87、术较复杂的大、中型建设工程。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构1181182直线型监理组织模式直线型监理组织模式直线型组织模式是一种最简单的古老的组直线型组织模式是一种最简单的古老的组织形式，它的特点是组织中各种职位是按垂直织形式，它的特点是组织中各种职位是按垂直系统直线排列的。项目监理机构中任何一个下系统直线排列的。项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。级只接受唯一上级的命令。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构119119按子项目分解的直线型监理组织模式按子项目分解的直线型监理组织模式第三节第三节 监理组织机构监理组织机构总监理工程师总监理工程师子项目子项目1监理部监理部子
88、项目子项目2监理部监理部专专业业监监理理组组专专业业监监理理组组专专业业监监理理组组专专业业监监理理组组120120直线型组织模式的优缺点直线型组织模式的优缺点1、优点、优点组织机构简单，权利集中，命令统一，职责组织机构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。分明，决策迅速，隶属关系明确。2、缺点、缺点是实行没有职能部门的个人管理，要求各级是实行没有职能部门的个人管理，要求各级负责人成为全能式人物。在技术较复杂的项目监负责人成为全能式人物。在技术较复杂的项目监理中，这种组织形式不太合适。理中，这种组织形式不太合适。这种组织形式适用于能划分为若干相对独立这种组织形式适用于能划
89、分为若干相对独立子项目的大、中型建设工程。子项目的大、中型建设工程。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构1211213直线职能型监理组织模式直线职能型监理组织模式把管理部门和人员分为两类：把管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥人员，他们有对下级实行一类是直线指挥人员，他们有对下级实行指挥和发布命令的权力，对该部门的工作全面指挥和发布命令的权力，对该部门的工作全面负责；负责；另一类是职能部门和人员，他们是直线指另一类是职能部门和人员，他们是直线指挥人员的参谋，不能对下级部门直接进行指挥挥人员的参谋，不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。和发布命令。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构122
90、122直线直线职能型监理组织模式图职能型监理组织模式图第三节第三节 监理组织机构监理组织机构总监理工程师总监理工程师合同部合同部技术部技术部子项目子项目1监理组监理组子项目子项目2监理组监理组现现场场处处1现现场场处处2现现场场处处1现现场场处处2123123直线职能型组织模式的优缺点直线职能型组织模式的优缺点1、优点、优点直线领导、统一指挥、职责清楚，目标管理专直线领导、统一指挥、职责清楚，目标管理专业化。业化。2、缺点、缺点需投入的监理人员数量大。需投入的监理人员数量大。职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。线长，不利于互通情
91、报。本组织形式适用于各子项目在地理位置上较分本组织形式适用于各子项目在地理位置上较分散，技术较复杂的工程。散，技术较复杂的工程。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构1241244矩阵型监理组织模式矩阵型监理组织模式矩阵结构是从专门从事某项工作小组（不矩阵结构是从专门从事某项工作小组（不同背景、不同技能、不同知识、分别选自不同同背景、不同技能、不同知识、分别选自不同部门的人员为某个特定任务而工作）形式发展部门的人员为某个特定任务而工作）形式发展而来的一种组织结构。在一个系统中既有纵向而来的一种组织结构。在一个系统中既有纵向管理部门，又有横向管理部门，纵横交叉，形管理部门，又有横向管理部门，纵横
92、交叉，形成矩阵，所以称其为矩阵结构。成矩阵，所以称其为矩阵结构。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构125125矩阵型监理组织模式图矩阵型监理组织模式图总监理工程师总监理工程师子项目子项目1监理组监理组子项目子项目2监理组监理组子项目子项目3监理组监理组合同部合同部技术部技术部信息部信息部第三节第三节 监理组织机构监理组织机构126126矩阵型组织模式的优缺点：矩阵型组织模式的优缺点： 1、优点、优点加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，有利于监理人员业务能力的培养。动性和适应性，有利于监理人员业务能力的培养。2、缺点、缺点纵横向协调工
93、作量大。纵横向协调工作量大。本组织形式适用于各子项在地理位置上相本组织形式适用于各子项在地理位置上相对集中，技术复杂的大中型项目。对集中，技术复杂的大中型项目。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构127127二、项目监理机构的人员配备及职责分工二、项目监理机构的人员配备及职责分工1、项目监理机构的人员配备、项目监理机构的人员配备（1）项目监理机构的人员结构）项目监理机构的人员结构1）合理的专业结构）合理的专业结构2）合理的技术职称结构）合理的技术职称结构第三节第三节 监理组织机构监理组织机构128128（2）确定项目监理机构人员数量考虑的）确定项目监理机构人员数量考虑的因素因素1）工程建设强
94、度）工程建设强度工程建设强度越大，需投入的监理人员越多。工程建设强度越大，需投入的监理人员越多。2）建设工程复杂程度）建设工程复杂程度3）工程监理单位的业务水平）工程监理单位的业务水平4）监理组织结构和任务职能分工）监理组织结构和任务职能分工第三节第三节 监理组织机构监理组织机构129129三、监理组织中各类监理人员的基本职责分工三、监理组织中各类监理人员的基本职责分工根据根据水利工程建设项目施工监理规范水利工程建设项目施工监理规范规规定，监理人员职责如下：定，监理人员职责如下：1、总监理工程师总监理工程师 水水利利工工程程建建设设监监理理实实行行总总监监理理工工程程师师负负责责制制。其主要职
95、责应包括以下各项：其主要职责应包括以下各项： （1 1）主主持持编制制监理理规划划，制制定定监理理机机构构规章章制制度，度，审批批监理理实施施细则。签发监理机构的文件。理机构的文件。 （2 2）确确定定监理理机机构构各各部部门职责分分工工及及各各级监理理人人员职责权限，限，协调监理机构内部工作。理机构内部工作。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构130130 （3 3）指指导导监监理理工工程程师师开开展展工工作作。负负责责本本监监理理机机构构中中监监理理人人员员的的工工作作考考核核，调调换换不不称称职职的的监监理理人人员员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。根据工程建设进展情况，调整监理人
96、员。 （4 4）主主持持审审核核承承包包人人提提出出的的分分包包项项目目和和分分包包人人, , 报发包人批准。报发包人批准。 （5 5）审审批批承承包包人人提提交交的的施施工工组组织织设设计计、施施工工措措施施计划、施工进度计划和资金流计划。计划、施工进度计划和资金流计划。 （6 6）组组织织或或授授权权监监理理工工程程师师组组织织设设计计交交底底；签签发发施工图纸。施工图纸。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构131131 （7 7）主主持持第第一一次次工工地地会会议议，主主持持或或授授权权监监理理工程师主持监理例会和监理专题会议。工程师主持监理例会和监理专题会议。 （8 8）签签发发进进
97、场场通通知知、合合同同项项目目开开工工令令、分分部部工工程程开开工工通通知知、暂暂停停施施工工通通知知和和复复工工通通知知等等重重要要监理文件。监理文件。 （9 9）组织审核付款申请，签发各类付款证书。）组织审核付款申请，签发各类付款证书。 （1010）主主持持处处理理合合同同违违约约、变变更更和和索索赔赔等等事事宜宜，签发变更和索赔的有关文件。签发变更和索赔的有关文件。 第三节第三节 监理组织机构监理组织机构132132 （1111）主主持持施施工工合合同同实实施施中中的的协协调调工工作作，调调解解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。 （1212）
98、要要求求承承包包人人撤撤换换不不称称职职或或不不宜宜在在本本工工程程工作的现场施工人员或技术、管理人员。工作的现场施工人员或技术、管理人员。 （1313）审审核核质质量量保保证证体体系系文文件件并并监监督督其其实实施施；审审批批工工程程质质量量缺缺陷陷的的处处理理方方案案；参参与与或或协协助助发发包包人组织处理工程质量及安全事故。人组织处理工程质量及安全事故。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构133133（1414）组组织织或或协协助助发发包包人人组组织织工工程程项项目目的的分分部部工工程程验验收收、单单位位工工程程完完工工验验收收、合合同同项项目目完完工工验验收收，参参加加阶阶段段验验收
99、收、单单位位工工程程投投入入使使用用验验收收和工程竣工验收。和工程竣工验收。（1515）签发工程移交证书和保修责任终止证书。）签发工程移交证书和保修责任终止证书。（1616）检检查查监监理理日日志志；组组织织编编写写并并签签发发监监理理月月报报、监监理理专专题题报报告告、监监理理工工作作报报告告；组组织织整整理理监理合同文件和档案资料。监理合同文件和档案资料。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构1341342、副总监理工程师、副总监理工程师 一一名名总总监监理理工工程程师师只只宜宜承承担担一一个个工工程程建建设设项项目目的的总总监监理理工工程程师师工工作作。如如需需担担任任两两个个标标段段或
100、或项项目目的的总总监监理理工工程程师师时时，应应经经发发包包人人同同意意，并并配配备备副副总总监监理理工工程程师师。总总监监理理工工程程师师可可通通过过书书面面授授权权副副总总监监理理工工程程师师履履行行除除规规范范3.3.4规规定定外外的的总总监监理理工程师职责。工程师职责。 第三节第三节 监理组织机构监理组织机构1351353、专业监理工程师职责、专业监理工程师职责 监监理理工工程程师师应应按按照照总总监监理理工工程程师师所所授授予予的的职职责责权权限限开开展展监监理理工工作作，是是所所执执行行监监理理工工作作的的直直接接责责任任人人，并并对对总总监监理理工工程程师师负负责责。主主要要职职
101、责责应应包包括以下各项：括以下各项：（1 1）参与编制监理规划，编制监理实施细则。）参与编制监理规划，编制监理实施细则。（2 2）预审承包人提出的分包项目和分包人。）预审承包人提出的分包项目和分包人。（3 3）预预审审承承包包人人提提交交的的施施工工组组织织设设计计、施施工工措措施施计划、施工进度计划和资金流计划。计划、施工进度计划和资金流计划。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构136136（4 4）预审或经授权签发施工图纸。）预审或经授权签发施工图纸。（5 5）核核查查进进场场材材料料、构构配配件件、工工程程设设备备的的原原始始凭凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。证、检测报告等质
102、量证明文件及其质量情况。（6 6）审批分部工程开工申请报告。）审批分部工程开工申请报告。（7 7）协协助助总总监监理理工工程程师师协协调调参参建建各各方方之之间间的的工工作作关关系系。按按照照职职责责权权限限处处理理施施工工现现场场发发生生的的有有关关问问题题，签发一般监理文件。签发一般监理文件。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构137137（8 8）检验工程的施工质量，并予以确认或否认。）检验工程的施工质量，并予以确认或否认。（9 9）审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程）审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。计量结果。（1010）预审各类付款证书。）预审各类付款证书。（11
103、11）提提出出变变更更、索索赔赔及及质质量量和和安安全全事事故故处处理理等等方方面的初步意见。面的初步意见。（1212）按按照照职职责责权权限限参参与与工工程程的的质质量量评评定定工工作作和和验验收工作。收工作。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构138138（1313）收收集集、汇汇总总、整整理理监监理理资资料料，参参与与编编写写监监理月报，填写监理日志。理月报，填写监理日志。（1414）施施工工中中发发生生重重大大问问题题和和遇遇到到紧紧急急情情况况时时，及时向总监理工程师报告、请示。及时向总监理工程师报告、请示。（1515）指指导导、检检查查监监理理员员的的工工作作。必必要要时时可可向
104、向总总监理工程师建议调换监理员。监理工程师建议调换监理员。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构1391394、监理员的职责、监理员的职责（1 1）核核实实进进场场原原材材料料质质量量检检验验报报告告和和施施工工测测量量成成果报告等原始资料。果报告等原始资料。（2 2）检检查查承承包包人人用用于于工工程程建建设设的的材材料料、构构配配件件、工程设备使用情况，并做好现场记录。工程设备使用情况，并做好现场记录。（3 3）检检查查并并记记录录现现场场施施工工程程序序、施施工工工工法法等等实实施施过程情况。过程情况。（4 4）检查和统计计日工情况。核实工程计量结果。）检查和统计计日工情况。核实工程计量
105、结果。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构140140（5 5）核核查查关关键键岗岗位位施施工工人人员员的的上上岗岗资资格格。检检查查、监监督督工工程程现现场场的的施施工工安安全全和和环环境境保保护护措措施施的的落落实实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。（6 6）检查承包人的施工日志和试验室记录。）检查承包人的施工日志和试验室记录。（7 7）核实承包人质量评定的相关原始记录。）核实承包人质量评定的相关原始记录。第三节第三节 监理组织机构监理组织机构141141第三章 水利工程建设监理合同 第一节第一节 监理合同概述监理合同概述 第二节第二节 监理
106、业务的委托与承接监理业务的委托与承接 第三节第三节 监理合同示范文本监理合同示范文本 第四节第四节 监理的费用监理的费用 142142一、监理合同的概念一、监理合同的概念 二、签订工程建设监理合同的必要性二、签订工程建设监理合同的必要性 三、标准合同三、标准合同 第一节第一节 监理合同概述监理合同概述 第三章第三章 水利工程建设监理合同水利工程建设监理合同143143第一节第一节 监理合同概述监理合同概述业主业主勘查设勘查设计单位计单位银行银行承包商承包商供应供应单位单位监理监理单位单位供应合同供应合同勘查设计勘查设计合同合同监理合同监理合同施工合同施工合同贷贷款款合合同同一、监理合同的概念监
107、理合同的概念业主的合同关系业主的合同关系144144第一节第一节 监理合同概述监理合同概述工程项目（业主）工程项目（业主）勘查设计合同勘查设计合同监理合同监理合同施工承包合同施工承包合同供应合同供应合同分包合同分包合同供应合同供应合同劳务合同劳务合同运输合同运输合同 供应合同供应合同运输合同运输合同劳务合同劳务合同建设工程合同体系建设工程合同体系145145监理合同监理合同是监理单位受项目法人（业主）的是监理单位受项目法人（业主）的委托，对工程建设项目实施阶段项目法人与第三委托，对工程建设项目实施阶段项目法人与第三方所签订的其他合同的履行过程进行监督、管理方所签订的其他合同的履行过程进行监督、
108、管理和协调工作而签订的协议。和协调工作而签订的协议。建设监理合同是我国实行建设监理制后出现建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的的一种新型的技术性委托服务技术性委托服务合同形式。合同形式。第一节第一节 监理合同概述监理合同概述146146第一节第一节 监理合同概述监理合同概述二、签订工程建设监理合同的必要性签订工程建设监理合同的必要性合同必须全面履行，不履行或不适当履合同必须全面履行，不履行或不适当履行合同义务，要承担违约责任；行合同义务，要承担违约责任；合同不得擅自变更或解除；合同不得擅自变更或解除；合同是一种法律文书，是解决双方纠纷合同是一种法律文书，是解决双方纠纷的依据；的依
109、据；国家强制力对合同进行保障。国家强制力对合同进行保障。147147第一节第一节 监理合同概述监理合同概述三、标准合同标准合同 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本GF-2007-0211148148一、监理业务的委托与承接一、监理业务的委托与承接 二、水利工程监理项目招标二、水利工程监理项目招标 三、水利工程监理项目投标三、水利工程监理项目投标四、开标、评标和中标四、开标、评标和中标 第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 第三章第三章 水利工程建设监理合同水利工程建设监理合同149149一、监理业务的委托与承接监理业务的委托与承接（一）取得监理业
110、务的基本方式（一）取得监理业务的基本方式监理单位承揽监理业务的表现形式有两种：监理单位承揽监理业务的表现形式有两种：1.投标竞争投标竞争2.业主直接委托业主直接委托第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 150150根据国家计划委员会根据国家计划委员会工程建设项目招工程建设项目招标范围和规模标准规定标范围和规模标准规定规定，规定，招标投标法招标投标法第三条规定范围的项目：第三条规定范围的项目：若监理合同在若监理合同在50万人民币以上，或项目万人民币以上，或项目总投资在总投资在3000万以上的项目，监理任务的委万以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。托应采用招标方式。
111、第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 151151水利工程建设项目监理招标投标管理办法水利工程建设项目监理招标投标管理办法规定：规定： 项目符合项目符合规定规定第三条第三条规定的范围与标准规定的范围与标准必须进行监理招标。必须进行监理招标。国家和水利部对项目技术复杂或者有特殊要国家和水利部对项目技术复杂或者有特殊要求的水利工程建设项目监理另有规定的，从其规求的水利工程建设项目监理另有规定的，从其规定。定。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 152152水利工程建设项目招标投标管理规定水利工程建设项目招标投标管理规定第三条：第三条：符合下列具
112、体范围并达到规模标准之一的水利工符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程建设项目必须进行招标。程建设项目必须进行招标。（一）具体范围（一）具体范围1关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目；持、水资源保护等水利工程建设项目；2使用国有资金投资或者国家融资的水利工程使用国有资金投资或者国家融资的水利工程建设项目；建设项目；3使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目。的水利工程建设项
113、目。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 153153（二）规模标准（二）规模标准1施工单项合同估算价在施工单项合同估算价在200万元人民币以上万元人民币以上的；的；2重要设备、材料等货物的采购，单项合同估重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在算价在100万元人民币以上的；万元人民币以上的；3勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在算价在50万元人民币以上的；万元人民币以上的；4项目总投资额在项目总投资额在3000万元人民币以上，但分万元人民币以上，但分标单项合同估算价低于本项第标单项合同估算价低于本项第123目规定的标
114、准目规定的标准的项目原则上都必须招标。的项目原则上都必须招标。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 154154二、水利工程监理项目招标（一）项目监理招标具备的条件（一）项目监理招标具备的条件1项目可行性研究报告或者初步设计已经批项目可行性研究报告或者初步设计已经批复；复；2监理所需资金已经落实；监理所需资金已经落实；3项目已列入年度计划。项目已列入年度计划。项目监理招标宜在相应的工程勘察、设计、施项目监理招标宜在相应的工程勘察、设计、施工、设备和材料招标活动开始前完成。工、设备和材料招标活动开始前完成。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接
115、155155（二）招标公告或者投标邀请书的内容（二）招标公告或者投标邀请书的内容招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容；招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容；1招标人的名称和地址；招标人的名称和地址；2监理项目的内容、规模、资金来源；监理项目的内容、规模、资金来源；3监理项目的实施地点和服务期；监理项目的实施地点和服务期；4获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；5对招标文件或者资格预审文件收取的费用；对招标文件或者资格预审文件收取的费用；6对投标人的资质等级的要求。对投标人的资质等级的要求。第二节第二节 水利工程建设监理合同的订立水利工程
116、建设监理合同的订立 156156（三）资格审查（三）资格审查资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合相关条件合相关条件。资格审查资格审查资格资格预预审审资格资格后后审审是指在是指在投标前投标前对对潜在投标潜在投标人人进行的资格审查。进行的资格审查。是指在是指在开标后开标后，招标人对，招标人对投标投标人人进行资格审查，提出资格审进行资格审查，提出资格审查报告，经参审人员签字由招查报告，经参审人员签字由招标人存档备查，同时交评标委标人存档备查，同时交评标委员会参考。员会参考。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 15715
117、7（四）编制招标文件（四）编制招标文件招标文件应当包括下列内容：招标文件应当包括下列内容：（1）投标邀请书；）投标邀请书；（2）投标人须知；）投标人须知；（3）书面合同书格式；）书面合同书格式；（4）投标报价书、投标保证金和授权委托书、）投标报价书、投标保证金和授权委托书、协议书协议书和履约保函等格式；和履约保函等格式；第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 158158（5）必要的设计文件、图纸和有关资料；）必要的设计文件、图纸和有关资料；（6）投标报价要求及其计算方式；）投标报价要求及其计算方式；（7）评标标准与方法；）评标标准与方法；（8）投标文件格式；）投标文件
118、格式；（9）其它辅助资料。）其它辅助资料。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 159159（五）（五）招标人注意的几个问题招标人注意的几个问题1依法必须进行招标的项目，自招标文件开始依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于最短不得少于20日。日。2招标文件一经发出，招标内容一般不得修改。招标文件一经发出，招标内容一般不得修改。招标文件的修改和澄清，应当于提交投标文件截招标文件的修改和澄清，应当于提交投标文件截止日期止日期15日前书面通知所有潜在投标人。该修改日前书面通知所有
119、潜在投标人。该修改和澄清的内容为招标文件的组成部分。和澄清的内容为招标文件的组成部分。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1601603投标人少于投标人少于3个的，招标人应当依法重新招标。个的，招标人应当依法重新招标。4资格预审文件售价最高不得超过资格预审文件售价最高不得超过500元人民币。元人民币。5投标保证金的金额一般按照招标文件售价的投标保证金的金额一般按照招标文件售价的10倍控制。履约保证金的金额按照监理合同价的倍控制。履约保证金的金额按照监理合同价的25控制，但最低不少于控制，但最低不少于1万元人民币。万元人民币。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设
120、监理业务的委托与承接 161161三、水利工程监理项目投标（一）投标人具备的条件（一）投标人具备的条件监理项目的投标人必须具有水利部颁发的监理项目的投标人必须具有水利部颁发的水利工水利工程建设监理单位资质等级证书程建设监理单位资质等级证书，并具备下列条件：，并具备下列条件：1具有招标文件要求的资质等级和类似项目的监理经具有招标文件要求的资质等级和类似项目的监理经验与业绩：验与业绩：2与招标项目要求相适应的人力、物力和财力；与招标项目要求相适应的人力、物力和财力；3其他条件。其他条件。招标代理机构代理项目监理招标时，该代理机构不招标代理机构代理项目监理招标时，该代理机构不得参加或代理该项目监理的
121、投标。得参加或代理该项目监理的投标。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 162162（二）编制投标文件（二）编制投标文件投标文件一般包括下列内容：投标文件一般包括下列内容：1投标报价书；投标报价书；2投标保证金；投标保证金；3委托投标时，法定代表人签署的授权委托书；委托投标时，法定代表人签署的授权委托书；4投标人营业执照、资质证书以及其它有效证投标人营业执照、资质证书以及其它有效证明文件的复印件；明文件的复印件；5监理大纲；监理大纲；第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1631636项目总监理工程师及主要监理人员简历、业项目总监理工程师及
122、主要监理人员简历、业绩、学历证书、职称证书以及监理工程师资格证绩、学历证书、职称证书以及监理工程师资格证书和岗位证书等证明文件；书和岗位证书等证明文件；7拟用于本工程的设施设备、仪器；拟用于本工程的设施设备、仪器；8近近35年完成的类似工程、有关方面对投标年完成的类似工程、有关方面对投标人的评价意见、以及获奖证明；人的评价意见、以及获奖证明；9投标人近投标人近3年财务状况；年财务状况；10投标报价的计算和说明；投标报价的计算和说明；11招标文件要求的其他内容。招标文件要求的其他内容。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 164164（三）（三）投标人注意的几个问题投标
123、人注意的几个问题1投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达招标人。投标人的投标文时间前，将投标文件密封送达招标人。投标人的投标文件正本和副本应当分别包装，包装封套上加贴封条，加件正本和副本应当分别包装，包装封套上加贴封条，加盖盖“正本正本”或或“副本副本”标记。标记。2投标人在招标文件要求提交投标文件截止时间之投标人在招标文件要求提交投标文件截止时间之前，可以书面方式对投标文件进行修改、补充或者撤回，前，可以书面方式对投标文件进行修改、补充或者撤回，但应当符合招标文件的要求。但应当符合招标文件的要求。第二节第二节 建设监理业
124、务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1651653.两个以上监理单位可以组成一个联合体，两个以上监理单位可以组成一个联合体，以一个投标人的身份投标。联合体各方签订共以一个投标人的身份投标。联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标。一项目中投标。招标人不得强制投标人组成联合体共同投招标人不得强制投标人组成联合体共同投标。标。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1661664.联合体参加资格预审并获通过的，其组成联合体参
125、加资格预审并获通过的，其组成的任何变化都必须在提交投标文件截止之日前征的任何变化都必须在提交投标文件截止之日前征得招标人的同意。如果变化后的联合体削弱了竞得招标人的同意。如果变化后的联合体削弱了竞争，含有事先未经过资格预审或者资格预审不合争，含有事先未经过资格预审或者资格预审不合格的法人，或者使联合体的资质降到资格预审文格的法人，或者使联合体的资质降到资格预审文件中规定的最低标准下，招标人有权拒绝。件中规定的最低标准下，招标人有权拒绝。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1671675.联合体各方必须指定牵头人，授权其代表联合体各方必须指定牵头人，授权其代表所有联合
126、体成员负责投标和合同实施阶段的主办、所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作，并应当向招标人提交由所有联合体成协调工作，并应当向招标人提交由所有联合体成员法定代表人签署的授权书。员法定代表人签署的授权书。6.联合体投标的，应当以联合体各方或者联联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金。合体中牵头人的名义提交投标保证金。7.投标人应当对递交的资格预审文件、投标投标人应当对递交的资格预审文件、投标文件中有关资料的真实性负责。文件中有关资料的真实性负责。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 168168四、开标、评标和中标（一）开标（
127、一）开标1开标时间、地点应当为招标文件中确定的时间、地点。开标时间、地点应当为招标文件中确定的时间、地点。开标工作人员至少有主持人、监标人、开标人、唱标人、开标工作人员至少有主持人、监标人、开标人、唱标人、记录人组成。招标人收到投标文件时，应当检查其密封记录人组成。招标人收到投标文件时，应当检查其密封性，进行登记并提供回执。已收投标文件应妥善保管，性，进行登记并提供回执。已收投标文件应妥善保管，开标前不得开启。在招标文件要求提交投标文件的截止开标前不得开启。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，应当拒收。时间后送达的投标文件，应当拒收。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设
128、监理业务的委托与承接 1691692开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。3投标人的法定代表人或者授权代表人应当投标人的法定代表人或者授权代表人应当出席开标会议。评标委员会成员不得出席开标出席开标会议。评标委员会成员不得出席开标会议。会议。4开标人员应当在开标前检查出席开标会议开标人员应当在开标前检查出席开标会议的投标人法定代表人的证明文件或者授权代表的投标人法定代表人的证明文件或者授权代表人有关身份证明。法定代表人或者授权代表人人有关身份证明。法定代表人或者授权代表人应当在指定的登记表上签名报到。应当在指定的登记表上签名报到。第二节第二节 建设监理业务的
129、委托与承接建设监理业务的委托与承接 1701705属于下列情况之一的投标文件，招标人可以拒属于下列情况之一的投标文件，招标人可以拒绝或者按无效标处理：绝或者按无效标处理：（1）投标人的法定代表人或者授权代表人未参）投标人的法定代表人或者授权代表人未参加开标会议；加开标会议；（2）投标文件未按照要求密封或者逾期送达；）投标文件未按照要求密封或者逾期送达；（3）投标文件未加盖投标人公章或者未经法定）投标文件未加盖投标人公章或者未经法定代表人（或者授权代表人）签字（或者印鉴）；代表人（或者授权代表人）签字（或者印鉴）；第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 171171（4）
130、投标人未按照招标文件要求提交投标保证）投标人未按照招标文件要求提交投标保证金；金；（5）投标文件字迹模糊导致无法确认涉及关键）投标文件字迹模糊导致无法确认涉及关键技术方案、关键工期、关键工程质量保证措施、技术方案、关键工期、关键工程质量保证措施、投标价格；投标价格；（6）投标文件未按照规定的格式、内容和要求）投标文件未按照规定的格式、内容和要求编制；编制；（7）投标人在一份投标文件中，对同一招标项）投标人在一份投标文件中，对同一招标项目报有两个或者多个报价且没有确定的报价说目报有两个或者多个报价且没有确定的报价说明；明；第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 17217
131、2（8）投标人对同一招标项目递交两份或者多份内容）投标人对同一招标项目递交两份或者多份内容不同的投标文件，未书面声明哪一个有效；不同的投标文件，未书面声明哪一个有效；（9）投标文件中含有虚假资料；）投标文件中含有虚假资料；（10）投标人名称与组织机构与资格预审文件不一致；）投标人名称与组织机构与资格预审文件不一致；（11）不符合招标文件中规定的其他实质性要求。）不符合招标文件中规定的其他实质性要求。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 173173（二）评标（二）评标1评标委员会的组成评标委员会的组成评标由评标委员会负责。评标委员会成员实行回评标由评标委员会负责。评标
132、委员会成员实行回避制度，有下列情形之一的，应当主动提出回避并避制度，有下列情形之一的，应当主动提出回避并不得担任评标委员会成员：不得担任评标委员会成员：（1）投标人或者投标人、代理人主要负责人的近亲）投标人或者投标人、代理人主要负责人的近亲属；属；（2）项目主管部门或者行政监督部门的人员；）项目主管部门或者行政监督部门的人员；（3）在）在5年内与投标人或其代理人曾有工作关系；年内与投标人或其代理人曾有工作关系；第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 174174（4）5年内与投标人或其代理人有经济利益关年内与投标人或其代理人有经济利益关系，可能影响对投标的公正评审的人员
133、；系，可能影响对投标的公正评审的人员；（5）曾因在招标、评标以及其他与招标投标有）曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受到行政处罚或者刑事关活动中从事违法行为而受到行政处罚或者刑事处罚的人员。处罚的人员。招标人应当采取必要的措施，保证评标过程在严招标人应当采取必要的措施，保证评标过程在严格保密的情况下进行。格保密的情况下进行。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1751752评标工作程序评标工作程序评标工作一般按照以下程序进行：评标工作一般按照以下程序进行：（1）招标人宣布评标委员会成员名单并确定主）招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员；
134、任委员；（2）招标人宣布有关评标纪律；）招标人宣布有关评标纪律；（3）在主任委员的主持下，根据需要，讨论通）在主任委员的主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组和工作组；过成立有关专业组和工作组；（4）听取招标人介绍招标文件；）听取招标人介绍招标文件；（5）组织评标人员学习评标标准与方法；）组织评标人员学习评标标准与方法；（6）评标委员会对投标文件进行符合性和响应）评标委员会对投标文件进行符合性和响应性评定；性评定；第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1761763评标标准与方法评标标准与方法评标标准包括投标人的业绩和资信、项目总评标标准包括投标人的业绩和资信、项目
135、总监理工程师的素质和能力、资源配置、监理大纲监理工程师的素质和能力、资源配置、监理大纲以及投标报价等五个方面。其重要程度宜分别赋以及投标报价等五个方面。其重要程度宜分别赋予予20、25、25、20、10的权重，也可的权重，也可根据项目具体情况确定。根据项目具体情况确定。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 177177大、中型项目大、中型项目技术复杂的项目技术复杂的项目综合评分法综合评分法两阶段评标法两阶段评标法综合评议法综合评议法评标方法项目规模小项目规模小技术简单的项目技术简单的项目第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 178178综合评
136、分法：根据评标标准设置详细的综合评分法：根据评标标准设置详细的评价指标和评分标准，经评标委员会集体评价指标和评分标准，经评标委员会集体评审后，评标委员会分别对所有投标文件评审后，评标委员会分别对所有投标文件的各项评价指标进行评分，去掉最高分和的各项评价指标进行评分，去掉最高分和最低分后，其余评委评分的算术和即为投最低分后，其余评委评分的算术和即为投标人的总得分。标人的总得分。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 179179评标委员会根据投标人总得分的高低排评标委员会根据投标人总得分的高低排序选择中标候选人序选择中标候选人13名。若候选人出现名。若候选人出现分值相同情
137、况，则对分值相同的投标人改为分值相同情况，则对分值相同的投标人改为投票法，以少数服从多数的方式，也可根据投票法，以少数服从多数的方式，也可根据总监理工程师、监理大纲的得分高低决定次总监理工程师、监理大纲的得分高低决定次序选择中标候选人。序选择中标候选人。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 180180两阶段评标法：对投标文件的评审分为两阶段两阶段评标法：对投标文件的评审分为两阶段进行。首先进行技术评审，然后进行商务评审。进行。首先进行技术评审，然后进行商务评审。有关评审方法可采用综合评分法或综合评议法。有关评审方法可采用综合评分法或综合评议法。评标委员会在技术评审结
138、束之前，不得接触投标评标委员会在技术评审结束之前，不得接触投标文件中商务部分的内容。文件中商务部分的内容。评标委员会根据确定的评审标准选出技术评评标委员会根据确定的评审标准选出技术评审排序的前几名投标人，而后对其进行商务评审。审排序的前几名投标人，而后对其进行商务评审。根据规定的技术和商务权重，对这些投标人进行根据规定的技术和商务权重，对这些投标人进行综合评价和比较，确定中标候选人综合评价和比较，确定中标候选人13名。名。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 181181综合评议法：根据评标标准设置详细的评综合评议法：根据评标标准设置详细的评价指标，评标委员会成员对各
139、个投标人进价指标，评标委员会成员对各个投标人进行定性比较分析，综合评议，采用投票表行定性比较分析，综合评议，采用投票表决的形式，以少数服从多数的方式，排序决的形式，以少数服从多数的方式，排序推荐中标候选人推荐中标候选人13名。名。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1821824评标报告评标报告评标委员会按照评标程序、标准和方法评完评标委员会按照评标程序、标准和方法评完标后，应当向招标人提交经评标委员签字的书面标后，应当向招标人提交经评标委员签字的书面评标报告。评标报告应当包括以下内容：评标报告。评标报告应当包括以下内容：（1）招标项目基本情况；）招标项目基本情况；
140、（2）对投标人的业绩和资信的评价；）对投标人的业绩和资信的评价；（3）对项目总监理工程师的素质和能力的评价；）对项目总监理工程师的素质和能力的评价；（4）对资源配置的评价；）对资源配置的评价；（5）对监理大纲的评价；）对监理大纲的评价；第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 183183（6）对投标报价的评价；）对投标报价的评价；（7）评标标准和方法；）评标标准和方法；（8）评审结果及推荐顺序；）评审结果及推荐顺序；（9）废标情况说明；）废标情况说明；（10）问题澄清、说明、补正事项纪要；）问题澄清、说明、补正事项纪要；（11）其它说明；）其它说明；（12）附件。）附件
141、。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 1841845其他注意的事项其他注意的事项（1）评标委员会要求投标人对投标文件中含义不明确的）评标委员会要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作出必要的澄清或者说明，但澄清或说明不得改变内容作出必要的澄清或者说明，但澄清或说明不得改变投标文件提出的主要监理人员、监理大纲和投标报价等投标文件提出的主要监理人员、监理大纲和投标报价等实质性内容。实质性内容。（2）评标委员会经评审，认为所有投标文件都不符合招）评标委员会经评审，认为所有投标文件都不符合招标文件要求，可以否决所有投标，招标人应当重新招标，标文件要求，可以否决所有投标，招标
142、人应当重新招标，并报水行政主管部门备案。并报水行政主管部门备案。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 185185（3）评标委员会成员应当客观、公正地履行职）评标委员会成员应当客观、公正地履行职责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。人责任。（4）遵循根据监理服务质量选择中标人的原则，）遵循根据监理服务质量选择中标人的原则，中标人应当是能够最大限度地满足招标文件中规中标人应当是能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人。定的各项综合评价标准的投标人。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的
143、委托与承接 186186（三）中标（三）中标招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人顺序确定中标人。当招标人确定的中中标候选人顺序确定中标人。当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水时，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。行政主管部门备案。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 187187在确定中标人前，招标人不得与
144、投标人就投标在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标方案、投标价格等实质性内容进行谈判。自评标方案、投标价格等实质性内容进行谈判。自评标委员会提出书面评标报告之日起，招标人一般应委员会提出书面评标报告之日起，招标人一般应在在15日内日内确定中标人，最迟应在投标有效期结束确定中标人，最迟应在投标有效期结束日日30个工作日前个工作日前确定。确定。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 188188中标人确定后，招标人应当在招标文件规定的中标人确定后，招标人应当在招标文件规定的有效期内以书面形式向中标人发出中标通知书，有效期内以书面形式向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知
145、所有未中标的投标人。招标人并将中标结果通知所有未中标的投标人。招标人不得向中标人提出压低报价、增加工作量、延长不得向中标人提出压低报价、增加工作量、延长服务期或其他违背中标人意愿的要求，以此作为服务期或其他违背中标人意愿的要求，以此作为发出中标通知书和签订合同的条件。发出中标通知书和签订合同的条件。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 189189中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责者中标人放弃中标项
146、目的，应当依法承担法律责任。任。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 190190中标人收到中标通知书后，应当在签订合同前中标人收到中标通知书后，应当在签订合同前向招标人提交履约保证金。向招标人提交履约保证金。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起在在30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。合同实质性内容的其他协议。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接
147、191191当确定的中标人拒绝签订合同时，招标人可与当确定的中标人拒绝签订合同时，招标人可与确定的候补中标人签订合同。中标人不得向他人确定的候补中标人签订合同。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后向他人转让。转让。招标人与中标人招标人与中标人签订合同后签订合同后5个工作日内个工作日内，应当，应当向中标人和未中标的投标人向中标人和未中标的投标人退还投标保证金退还投标保证金。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 192192在确定中标人后在确定中标人后15日之内日之内，招标人应当按项目，招标人应当按项目管理权限向水
148、行政主管部门提交招标投标情况的管理权限向水行政主管部门提交招标投标情况的书面总结报告书面总结报告。书面总结报告至少应包括下列内。书面总结报告至少应包括下列内容：容：（1）开标前招标准备情况；）开标前招标准备情况；（2）开标记录；）开标记录；（3）评标委员会的组成和评标报告；）评标委员会的组成和评标报告；（4）中标结果确定：）中标结果确定：（5）附件：招标文件。）附件：招标文件。第二节第二节 建设监理业务的委托与承接建设监理业务的委托与承接 193193一、水利工程建设监理合同示范文本的一、水利工程建设监理合同示范文本的 组成及其使用组成及其使用 二、通用合同条款的主要内容二、通用合同条款的主要
149、内容第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本简介简介 第三章第三章 水利工程建设监理合同水利工程建设监理合同194194一、示范文本的组成及其使用一、示范文本的组成及其使用（一）组成（一）组成第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本 合同附件合同附件专用合同条款专用合同条款通用合同条款通用合同条款监理合同书监理合同书水利工程建设水利工程建设监理合同监理合同示范文本示范文本195195通用合同条件是组成监理合同的文件之一，通用合同条件是组成监理合同的文件之一，应全文引用。应全文引用。示范文本示范文本共十二部分，五十七共十二部分，五十七条
150、，具体规定了合同双方的权利和义务，合同生条，具体规定了合同双方的权利和义务，合同生效、变更和终止，监理范围和内容、监理报酬、效、变更和终止，监理范围和内容、监理报酬、发包人提供的条件、违约责任、合同争议解决途发包人提供的条件、违约责任、合同争议解决途径以及法律、语言等合同一般性规定。径以及法律、语言等合同一般性规定。第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本 196196专用合同条款作为对通用合同条款的修改和补专用合同条款作为对通用合同条款的修改和补充，其合同意思解释优先于通用合同条款。充，其合同意思解释优先于通用合同条款。除除示范文本示范文本的专用合同条款中所列条
151、款外，的专用合同条款中所列条款外，通用合同条款中的条款内容不得变动。若确引通用合同条款中的条款内容不得变动。若确引示范文本示范文本未能覆盖工程的特殊条件需要变更未能覆盖工程的特殊条件需要变更内容时，应报省级水行政主管部门批准。内容时，应报省级水行政主管部门批准。第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本 197197（二）监理合同文件组成及其解释顺序（二）监理合同文件组成及其解释顺序其内容如下：其内容如下：1监理合同书监理合同书(含补充协议含补充协议)；2中标通知书（或委托书）；中标通知书（或委托书）；3投标报价书；投标报价书；4专用合同条款；专用合同条款；5通用合
152、同条款；通用合同条款；6监理大纲；监理大纲；7双方确认需进入合同的其他文件。双方确认需进入合同的其他文件。第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本 198198二、通用合同条款的主要内容二、通用合同条款的主要内容（一）词语涵义及适用语言（一）词语涵义及适用语言（二）适用法律、法规、规章和监理依据（二）适用法律、法规、规章和监理依据（三）通知和联系（三）通知和联系（四）监理人的义务（四）监理人的义务（五）发包人的义务（五）发包人的义务第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本 199199（六）监理人的权利（六）监理人的权利（七）发包人的
153、权利（七）发包人的权利（八）监理报酬及其支付（八）监理报酬及其支付（九）合同生效、变更与终止（九）合同生效、变更与终止（十）违约责任（十）违约责任（十一）争议的解决（十一）争议的解决（十二）其他规定（十二）其他规定第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文本水利工程建设监理合同示范文本 200200一、建设工程监理与相关服务收费管理规定一、建设工程监理与相关服务收费管理规定二、二、建设工程监理与相关服务收费标准建设工程监理与相关服务收费标准第三章 水利工程建设监理合同第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 201201第四节第四节 工程建设监理费用工程建设监理费用 关于发布工程建设监
154、理费有关规定的通知19921992年年9 9月月1818日日 国家物价局国家物价局 建设部建设部19921992价费字价费字479479号号监理取费方式监理取费方式1.按所监理工程的概（预）算的百分比计收。按所监理工程的概（预）算的百分比计收。202202第四节第四节 工程建设监理费用工程建设监理费用 工程建设监理收费标准工程建设监理收费标准序序号号工程概工程概(预预)算算M(万元万元)设计阶段设计阶段(含设计含设计招标招标)监理收取监理收取a(%)施工施工(含施工招标含施工招标)及保及保修阶段监理收费修阶段监理收费b(%)1234567M500500M 10001000 M 50005000
155、 M1000010000 M5000050000 M100000100000M0.2 a0.15a 0.20.1a 0.150.08a 0.10.05a 0.080.03a 0.05a 0.032.50 b2.00 b 2.501.40 b 2.001.20 b 1.400.80 b 1.200.60 b 0.80b 0.60203203第四节第四节 工程建设监理费用工程建设监理费用 2按照参与监理工作的年度平均人数计算：按照参与监理工作的年度平均人数计算：3.5万元万元/（人（人年）年）5万元万元/（人（人年）年）3不宜按不宜按1、2两项办法计收的，由建设单位和两项办法计收的，由建设单位和监
156、理单位按商定的其它方法计收。监理单位按商定的其它方法计收。4以上以上1、2两项规定的工程建设监理收费标准两项规定的工程建设监理收费标准为指导性价格，具体收费标准有建设单位和监为指导性价格，具体收费标准有建设单位和监理单位在规定的幅度内协商确定。理单位在规定的幅度内协商确定。204204第四节第四节 工程建设监理费用工程建设监理费用 5中外合资、合作、外商独资的建设工程，中外合资、合作、外商独资的建设工程，工程建设监理费双方参照国际标准协商确定。工程建设监理费双方参照国际标准协商确定。6工程建设监理费用于监理工作中的直接、工程建设监理费用于监理工作中的直接、间接成本开支，交纳税金和合理利润。间接
157、成本开支，交纳税金和合理利润。205205第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 一、建设工程监理与相关服务收费管理规定一、建设工程监理与相关服务收费管理规定建设工程监理与相关服务收费管理规定建设工程监理与相关服务收费管理规定（发改价格（发改价格【2007】670号）号）2007年年5月月1日起执行日起执行建设工程监理与相关服务，应当遵循建设工程监理与相关服务，应当遵循公开、公平、公公开、公平、公正、自愿和诚实信用正、自愿和诚实信用的原则。依法须招标的建设工程，的原则。依法须招标的建设工程，应通过招标方式确定监理人。监理服务招标应优先考应通过招标方式确定监理人。监理服务招标应优先考
158、虑监理单位的资信程度、监理方案的优劣等技术因素。虑监理单位的资信程度、监理方案的优劣等技术因素。206206依法必须实行监依法必须实行监理的建设工程施理的建设工程施工阶段工阶段政府指导价政府指导价市场调节价市场调节价建设工程监建设工程监理与相关服理与相关服务费用务费用其它建设工程施工其它建设工程施工阶段阶段其它阶段的监理与其它阶段的监理与相关服务收费相关服务收费第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 207207实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据费，其基准价根据建设工程监理与相关服务建设工程监理与相关服务收费标准收费标准计算
159、，计算，浮动幅度为上下浮动幅度为上下20%。发包。发包人和监理人应当根据建设工程的实际情况在规人和监理人应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由发包节价的建设工程监理与相关服务收费，由发包人和监理人协商确定收费额。人和监理人协商确定收费额。第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 208208建设工程监理与相关服务工作量增加或减少建设工程监理与相关服务工作量增加或减少：1.非监理人原因非监理人原因造成的，发包人应当按照合同约定造成的，发包人应当按照合同约定与监理人协商另行支付或扣
160、减相应的监理与相关服务与监理人协商另行支付或扣减相应的监理与相关服务费用。费用。2.由于由于监理人原因监理人原因造成的，发包人不另行支付监理造成的，发包人不另行支付监理与相关服务费用。与相关服务费用。由于由于监理人工作失误监理人工作失误给发包人造成经济损失的，监理给发包人造成经济损失的，监理人应当按照合同约定依法承担相应赔偿责任。人应当按照合同约定依法承担相应赔偿责任。第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 209209二、建设工程监理与相关服务收费标准二、建设工程监理与相关服务收费标准（一）建设工程监理与相关服务的（一）建设工程监理与相关服务的内容内容 建设工程监理与相关服务是指
161、监理人接受建设工程监理与相关服务是指监理人接受发包人的委托，提供建设工程施工阶段的质量、发包人的委托，提供建设工程施工阶段的质量、进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务，以及勘察、设同、信息等方面协调管理服务，以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务计、保修等阶段的相关服务 。 P60 P60 表表3-13-1第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 210210（二）建设工程监理与相关服务收费的（二）建设工程监理与相关服务收费的计计算方式算方式 建设工程监理与相关服务收费包括建设工建设工程监理与相关服务收费包括建设工程
162、施工阶段的工程监理（以下简称程施工阶段的工程监理（以下简称“施工监理施工监理”）服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相）服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相关服务（以下简称关服务（以下简称“其他阶段的相关服务其他阶段的相关服务”）收费。收费。第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 211211 铁路、水运、公路、水电、水库工程的施铁路、水运、公路、水电、水库工程的施工监理服务收费工监理服务收费按建筑安装工程费分档定额计按建筑安装工程费分档定额计费方式费方式计算收费。其他工程的施工监理服务收计算收费。其他工程的施工监理服务收费费按照建设项目工程概算投资额分档定额计费按照建设项目工程概算
163、投资额分档定额计费方式方式计算收费。计算收费。 第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 212212 1 1. .施工监理服务收费计算方法施工监理服务收费计算方法 计算公式：计算公式： （1 1）施工监理服务收费）施工监理服务收费= =施工监理服务收费施工监理服务收费基准价基准价 （1 1浮动幅度值）浮动幅度值） （2 2）施工监理服务收费）施工监理服务收费基准价基准价= =施工监理服务收费施工监理服务收费基价基价专业调整系数专业调整系数工程复杂程度调整系数工程复杂程度调整系数高程调整高程调整系数系数第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 213213 （1 1）施工监
164、理服务收费）施工监理服务收费基价基价 施施工工监监理理服服务务收收费费基基价价是是完完成成国国家家法法律律法法规规、规规范范规规定定的的施施工工阶阶段段监监理理基基本本服服务务内内容容的的价价格格。施施工工监监理理服服务务收收费费基基价价按按施施工工监监理理服服务务收收费费基基价价表表（表表3-23-2）确确定定，计计费费额额处处于于两两个个数数值值区区间间的的，采采用用直直线线内内插插法法确确定定施施工工监监理理服服务务收费基价。收费基价。第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 214214 （2 2）施工监理服务收费）施工监理服务收费计费额计费额 施工监理服务收费以施工监理服务
165、收费以建设项目工程概算投资额建设项目工程概算投资额分分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费、设备购置费和联合试运转费之和，即筑安装工程费、设备购置费和联合试运转费之和，即工程概算投资额。对设备购置费和联合试运转费占工工程概算投资额。对设备购置费和联合试运转费占工程概算投资额程概算投资额4040以上的工程项目，其建筑安装工程以上的工程项目，其建筑安装工程费全部计入计费额，设备购置费和联合试运转费按费全部计入计费额，设备购置费和联合试运转费按4040的比例计入计费额。但其计费额不应小于建筑安装的比例计入计费额。但其计费额不应小于建
166、筑安装工程费与其相同且设备购置费和联合试运转费等于工工程费与其相同且设备购置费和联合试运转费等于工程概算投资额程概算投资额4040的工程项目的计费额。的工程项目的计费额。第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 215215 工程中有利用工程中有利用原有设备并进行安装调试服务的原有设备并进行安装调试服务的，以签订工程监理合同时同类设备的当期价格作为施工以签订工程监理合同时同类设备的当期价格作为施工监理服务收费的计费额；工程中有缓配设备的，应扣监理服务收费的计费额；工程中有缓配设备的，应扣除签订工程监理合同时同类设备的当期价格作为施工除签订工程监理合同时同类设备的当期价格作为施工监理服
167、务收费的计费额；工程中有引进设备的，按照监理服务收费的计费额；工程中有引进设备的，按照购进设备的离岸价格折换成人民币作为施工监理服务购进设备的离岸价格折换成人民币作为施工监理服务收费的计费额。收费的计费额。第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 216216 施工监理服务收费以施工监理服务收费以建筑安装工程费建筑安装工程费分档定额计分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费。程费。 作为施工监理服务收费计费额的建设项目工建设作为施工监理服务收费计费额的建设项目工建设工程监理与相关服务收费标准程概算投资额或建筑安工程监理
168、与相关服务收费标准程概算投资额或建筑安装工程费均指每个装工程费均指每个监理合同中约定的工程项目范围监理合同中约定的工程项目范围的的计费额。计费额。第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 217217l施工监理服务收费施工监理服务收费基准价基准价 施施工工监监理理服服务务收收费费基基准准价价是是施施工工监监理理服服务务收收费费基基价价表表的的基基价价和和1.0.51.0.5（2 2）计计算算出出的的施施工工监监理理服服务务基基准准收收费费额额。发发包包人人与与监监理理人人根根据据项项目目的的实实际际情情况况，在在规规定定的的浮浮动动幅幅度度范范围围内内协协商确定施工监理服务收费合同额
169、。商确定施工监理服务收费合同额。 第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用 218218 （3 3）施工监理服务收费）施工监理服务收费调整系数调整系数 1 1）专业调整系数（表）专业调整系数（表3-3 3-3 ） 2 2）工程复杂程度调整系数（表）工程复杂程度调整系数（表3-43-4、3-53-5） 3 3）高程调整系数）高程调整系数219219 2. 2. 其他阶段的相关服务收费计算方法其他阶段的相关服务收费计算方法 其他阶段的相关服务收费一般按相关服务其他阶段的相关服务收费一般按相关服务工作所需工日和工作所需工日和建设工程监理与相关服务人员建设工程监理与相关服务人员人工日费用标准
170、人工日费用标准（表（表3-63-6）收费。）收费。 3. 3. 其他收费规定其他收费规定220220第四章 监理大纲、监理规划和 监理实施细则 第一节第一节 监理大纲监理大纲 第二节第二节 监理规划监理规划 第三节第三节 监理细则监理细则221221监理大纲、监理规划和监理实施细则的关系：监理大纲、监理规划和监理实施细则的关系：第四章 监理大纲、监理规划和监理实施细则监理规划监理规划监理大纲监理大纲监理实施细则监理实施细则依据性依据性关系关系222222名称名称编制编制对象对象编制负编制负责人责人编制编制时间时间目的目的作用作用编制编制内容内容监理监理大纲大纲项目项目整体整体公司公司总监总监监
171、理招监理招标阶段标阶段供业主审供业主审查监理能查监理能力力增强监理任务中增强监理任务中标的可能性标的可能性监理监理规划规划项目项目整体整体项目项目总监总监监理委监理委托合同托合同签订后签订后项目监理项目监理的工作纲的工作纲领领对监理自身工作对监理自身工作业务指导、考核业务指导、考核监理监理实施实施细则细则某项某项专业专业监理监理工作工作专业监专业监理工程理工程师师项目监项目监理组织理组织建立建立专业监理专业监理实施操作实施操作指南指南规定了专业监理规定了专业监理程序、方法、标程序、方法、标准，使监理工作准，使监理工作规范化规范化逐逐步步细细化化监理大纲、监理规划和监理实施细则的区别监理大纲、监
172、理规划和监理实施细则的区别第四章 监理大纲、监理规划和监理实施细则223223第五章 建设监理信息管理 第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述 第二节第二节 建设监理文档管理建设监理文档管理 224224一、重要作用一、重要作用 二、分类二、分类 三、管理三、管理第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述第五章 建设监理信息管理225225第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述信息合同、说明书、计算书、合同、说明书、计算书、工作条例及规定、原始记工作条例及规定、原始记录、图纸、统计图表、报录、图纸、统计图表、报表，信函表，信函口头分配任务、作指示、口
173、头分配任务、作指示、汇报、介绍情况、谈判交汇报、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨涉、建议、批评、工作讨论研究、会议等论研究、会议等新技术新技术信息信息文字图形文字图形信息信息语言语言信息信息网络、电话、电报、电传、网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录像、录音、计算机、电视、录像、录音、广播等现代化手段广播等现代化手段226226第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述一、信息在工程建设监理中的重要作用（一）信息是监理机构实施（一）信息是监理机构实施控制控制的基础的基础（二）信息是监理机构进行（二）信息是监理机构进行决策决策的依据的依据（三）信息是监理机构妥善（三）信息是
174、监理机构妥善协调协调项目建项目建设各方关系的重要媒介设各方关系的重要媒介227227第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述二、建设监理信息分类（一）按建设监理信息的（一）按建设监理信息的目标目标划分划分监理信息指标指标、造价、造价、指数、指数、定额、费用定额、费用质量政策、标准、工质量政策、标准、工作制度、工作流程、作制度、工作流程、数据数据进度进度控制信息控制信息投资投资控制信息控制信息质量质量控制信息控制信息进度计划、进度目标分进度计划、进度目标分解、施工进度记录解、施工进度记录228228第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述（二）按建设监理信息的（二）按
175、建设监理信息的来源来源划分划分监理信息工程概况、可行性研究工程概况、可行性研究报告、设计文件、报告、设计文件、国家有关的政策及法规、国家有关的政策及法规、市场上原材料及设备价格、市场上原材料及设备价格、物价指数、物价指数、项目项目内部内部信息信息项目项目外部外部信息信息229229第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述（三）按建设监理信息的（三）按建设监理信息的稳定程度稳定程度划分划分监理信息定额定额质量、投资及进度的统质量、投资及进度的统计信息计信息静态静态信息信息动态动态信息信息标准标准信息信息计划计划信息信息查询查询信息信息确定的各项任务指标确定的各项任务指标标准、制度标
176、准、制度230230第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述（四）按建设监理信息的（四）按建设监理信息的层次层次划分划分监理信息工程项目规模、投资额、工程项目规模、投资额、建设总工期、建设总工期、日进度、月支付额日进度、月支付额决策层信息决策层信息实务层信息实务层信息管理层信息管理层信息年度施工计划、财务计年度施工计划、财务计划、物资供应计划划、物资供应计划231231第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述三、建设监理信息管理信息管理信息管理是指在工程建设过程中，监理是指在工程建设过程中，监理信息的收集、加工整理、储存、传递与应用信息的收集、加工整理、储存、传递与
177、应用等一系列工作的总称。等一系列工作的总称。为了保证监理工作的顺利完成，必须使为了保证监理工作的顺利完成，必须使监理信息在上下级之间、内部组织与外部环监理信息在上下级之间、内部组织与外部环境之间流动，称为境之间流动，称为“信息流信息流”。（信息流通。（信息流通的渠道）的渠道）232232第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述（一）建设监理信息流结构（一）建设监理信息流结构监理监理机构机构设设计计单单位位项项目目法法人人施施工工单单位位233233第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述建设监理信息流结构建设监理信息流结构设计单位设计单位业主单位业主单位施工单位施工
178、单位监理中心监理中心办公室办公室总监总监项目施工项目施工监理部监理部技术部技术部234234第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述（二）明确监理工作信息流程（二）明确监理工作信息流程信息流自上而下自上而下横向横向自下而上自下而上外部外部纵向纵向235235第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理概述（三）监理信息的（三）监理信息的收集收集1收集收集项目法人项目法人提供的信息提供的信息2收集收集施工单位施工单位提供的信息提供的信息3收集收集工地会议工地会议信息信息4工程工程完工阶段完工阶段的信息收集的信息收集236236第一节第一节 建设监理信息管理概述建设监理信息管理
179、概述（四）监理信息的（四）监理信息的处理处理信息处理传递传递输出输出储存储存加工加工检索检索分类、排序、计算、分类、排序、计算、比较、选择等比较、选择等237237第二节第二节 建设监理文档管理建设监理文档管理第五章 建设监理信息管理 一、工程建设监理文档管理的一、工程建设监理文档管理的意义意义 二、监理文档管理的二、监理文档管理的主要内容主要内容 三、三、计算机辅助计算机辅助监理文档管理监理文档管理 238238第二节第二节 建设监理文档管理建设监理文档管理一、工程建设监理文档管理的意义 为监理工作的顺利开展创造良好的前提条件为监理工作的顺利开展创造良好的前提条件极大地提高监理工作的效率极大地提高监理工作的效率为工程建设监理档案的建立提供可靠保证为工程建设监理档案的建立提供可靠保证239239第二节第二节 建设监理文档管理建设监理文档管理二、监理文档管理的主要内容 1监理文件资料的监理文件资料的传递流程传递流程（与组织结构（与组织结构相关）相关）2监理文件资料的监理文件资料的登录与分类存放登录与分类存放3监理文件资料的监理文件资料的立卷归档立卷归档 谢 谢 大 家 ！
