《ST晖：内部控制自我评价报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ST晖：内部控制自我评价报告（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、、 、 、 、 、广东开平春晖股份有限公司内部控制自我评价报告1、内部控制制度的建立和健全情况广东开平春晖股份有限公司（以下简称“公司”）自成立以来，严格按照公司法证券法上市公司治理准则上市公司章程指引等法律法规的要求，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会建立了薪酬与考核委员会、发展战略委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，提高董事会运作效率。公司还建立了系统的内部控制制度，形成了完整的内部控制体系。制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；公司明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗位之间
2、的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的审计部门。公司目前已建立起较为健全的内部控制制度，整套内部控制制度包括法人治理、生产经营、财务管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各个层面和各主要业务环节。（1）法人治理方面公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则总经理工作细则独立董事制度投资者关系管理制度、董事会专门委员会工作制度。这些制度对完善公司治理结构，规范公司决策和运作发挥着重要的作用。（2）经营管理方面为规范经营管理，公司制定或重新修订了关联交易管理办法、募集资金管理办法等，保证各项业务有章可循，规范操作。（3）财务管理方面公司严格执行国家会计制度、会计
3、准则，根据公司实际情况制定了财务管理制度，在具体业务方面，制定了货币资金、采购与付款、存货、固定资产、筹资、成本费用、财务报告编制、各项资产减值及损失处理等制度。（4）信息披露方面1公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司制定了投资者关系管理制度，指定专人负责投资者关系管理工作。公司制订了信息披露制度，能够更严格地按照真实、准确、完整、及时的原则披露有关信息，并确保所有的股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。（5）内部审计方面公司制定了内部审计制度，设立了公司审计部，配备内部审计人员，负责监督、检查公司内部
4、控制的执行情况、并及时提出完善内部控制制度的建议。公司审计委员会建立了审计委员会年报工作规程，并按照工作规程做好与年审会计师事务所的沟通和协调工作。2、公司建立和完善内部控制所进行的重要活动（1）公司关联交易的内部控制公司制订了关联交易管理制度，对公司关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定，公司发生的关联交易严格依照公司关联交易管理办法的规定执行。董事会在审议关联交易议案时关联董事回避表决，股东大会审议时关联股东回避表决。对照深交所内部控制指引的有关规定，公司对关联交易的内部控制严格、充分、有效，未有违反内部控制指引、公司关联交易管理制度的情形
5、发生。（2）公司对外担保的内部控制公司制定了对外投资及担保管理办法，经核查，公司未发生对外担保的情形。（3）公司募集资金使用的内部控制2007 年，公司重新修订了募集资金管理办法，按照证监会的要求对募集资金的存放、使用、监督等方面做出了严格规定。报告期内，公司没有新发生的募集资金，也没有以前期间发生延续到本报告期的募集资金。（4）公司重大投资的内部控制公司制定了对外投资及担保管理办法，该管理办法对生产经营投资、对外股权投资、风险投资的内容和权限都作出明确规定。对照深交所内部控制指引的有关规定，公司对外投资未有违反内部控制指引和公司章程的情2形发生。（5）公司信息披露的内部控制公司建立健全了公司
6、信息披露管理制度和投资者关系管理制度，对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制。明确公司实施信息披露责任制，将信息披露的责任明确到人，确保信息披露责任人知悉公司各类信息并及时、准确、完整、公平地对外披露。公司董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书负责协调、组织和办理信息披露事宜，公司董事会办公室为信息披露管理工作的日常工作部门。报告期内，公司按照制度规定严格履行了信息披露义务。3、对公司内部控制情况的总体评价报告期内，公司内部控制活动及建立健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，保证了公司经营管理的正常进行。公司内控制度活动涵盖了经营管理各个环节，有效控制了公司的内外部风险，保证了公司的规范运作和业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。公司今后将不断完善内控体系建设，确保内控制度的有效执行。广东开平春晖股份有限公司董事会2011 年 1 月 28 日3
