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1、第二讲第二讲交易费用理论交易费用理论交易费用概念的一般化交易费用概念的一般化 （一）交易费用的含义（一）交易费用的含义 1.1.科斯之前的交易费用理论科斯之前的交易费用理论 （旧旧制制度度学学派派人人物物）康康芒芒斯斯把把“交交易易”和和“生生产产”的的概概念念相相对对应应。按按他他的的划划分分：“生生产产”活活动动是是人人对对自自然然的的活活动动，“交交易易”活活动动是是人人与与人人之之间间的的活活动动。二二者者共共同同构构成成人类的全部经济活动。人类的全部经济活动。康芒斯将康芒斯将“交易交易”分为三种类型分为三种类型: :（2）管管理理的的交交易易，上上级级是是一一个个个个人人或或一一个个
2、少少数数人人的的特特权权组织。组织。（3）限限额额的的交交易易，上上级级是是一一个个集集体体的的上上级级或或者者它它的的正正式式代表者，如公司理事会、政府等。代表者，如公司理事会、政府等。法法律律上上不不平平等等的的上上下下级级之之间间的的不不平平等等交交易易，交交易易双双方方只只有有一个当事人（包括个人或组织），没有竞争性一个当事人（包括个人或组织），没有竞争性（1）买买卖卖的的交交易易，即即平平等等的的人人与与人人之之间间的的交交换换关关系系（市市场场）；买买卖卖活活动动。价价格格由由买买卖卖双双方方多多个个当当事事人人决决定定，具具有有竞争性。竞争性。2. 2. 科斯对交易费用的科斯对交
3、易费用的“发现发现” ” 交交易易费费用用的的思思想想是是科科斯斯在在1937年年企企业业的的性性质质中中提提出出的的，他他认认为为市市场场和和企企业业是是不不同同的的交交易易机机制制，但但该该文文没没有有直接提出这个概念。这个概念由威廉姆森提出的。直接提出这个概念。这个概念由威廉姆森提出的。 按按照照科科斯斯自自己己后后来来的的叙叙述述：“我我觉觉察察到到利利用用价价格格机机制制是是有有费费用用的的。必必须须去去发发现现价价格格是是什什么么。要要进进行行谈谈判判、起起草草合合同同、检检查查货货物物、作作出出安安排排解解决决争争议议等等等等。这这些些费费用用被被称为交易费用。称为交易费用。”
4、” 3.3.威廉姆森对交易费用的发展威廉姆森对交易费用的发展 所所谓谓交交易易费费用用，是是为为了了完完成成交交易易所所必必须须的的度度量量、界界定定和和保保证证产产权权、搜搜寻寻交交易易伙伙伴伴和和交交易易价价格格、进进行行交交易易谈谈判判、订订立立交交易易合合约约、执执行行交交易易和和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。他他将将交交易易费费用用分分为为两两部部分分：一一是是事事先先的的交交易易费费用用，即即为为签签订订契契约约、规规定定交交易易双双方方的的权权利利、责责任任等等所所花花费费的的费费用用；二二是是签签
5、订订契契约约后后，为为解解决决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。 例例如如：开开书书店店要要经经过过工工商商、税税务务、公公安安、文文化化局局部部门门批批准准。手手机机维维修修的的时时间间和和精精力力；股股票票买买卖卖的的佣佣金金、印印花花税税、过过户户费费等等。学学生生找找工工作作的的履履历历表表费费、电电话话、邮邮寄寄费费、交交通通、住住宿宿、面面试试的的时间，精力等。时间，精力等。问：中国人为什么勤劳但不富有？答：要以勤劳对冲制度成本。答：要以勤劳对冲制度成本。注注：交交易易费费用用不不能能与与生生产产费费用用
6、混混淆淆。总总的的来来说说，凡凡是是没没有有直直接接表表现现为为生生产产费费用用支支出出的的都都是是交交易易费费用用，而而生生产产费费用用的的支支出出主主要要是是购购买买、利利用用各各种种生生产产要要素素（劳劳动动、土土地地、资本、企业家才能）的直接费用。资本、企业家才能）的直接费用。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有我们可用劳动力成本和制度成本在一定范围内的替代性来解释中国过去二十几年的经历。中国拥有世界上最多、也相对很廉价的劳动力，这种劳动力优势在经济增长初期可以弥补、对冲高制度成本对中国经济的负面影响。为了更形象地说明这一道理，我们不妨想象这样一种局面。假如郑州市要盖一栋特别的仿古中国戏剧
7、大院，用料全部是传统的青砖青瓦，并且声称要用在全国能找到的最好的泥土烧出的青砖青瓦。结果其建筑公司找到江西景德镇，决定从景德镇买来1 000万吨泥土，每吨售价为100元，共10亿元。为了说明问题，假设大家对法院解决合同纠纷的公正性和可靠性都不放心，没人相信正式司法解决合约纠纷的能力。现在的局面是，景德镇卖方在没有收到付款之前不肯发货，而郑州建筑公司又声明在没有收到货之前决不付款，原因是在没有可靠的正式司法的情况下，双方都不相信书面销售合约能值几个钱。怎么办呢？有两种选择：双方要么选择“绝对不跟陌生外地人交易”（那么经济会无法发展），要么通过某些运作上的安排来规避“交易制度风险”。陈志武：为什么
8、中国人勤劳而不富有一种规避交易合约风险的办法是把这笔“大交易”分成100份“小交易”，每次运10万吨泥土，等两天将泥土运到郑州之后，郑州方立即付给景德镇卖方1 000万元。这样，即使哪一次郑州方不能付款，卖方最多损失掉1 000万元，而不是整个交易的10亿元。但问题是，如果分100次交货，而每次“小交易”又需要两天时间才能完成，那么整个交易需要200天才能完成。相比之下，如果正式司法能够非常可靠地处理合约纠纷，那么双方就能以交易合约为准，签约即可发货，整个交易可在两天内完成，而不是要等200天。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有在这里“制度成本”包括以下几项：第一，郑州的中国戏剧大院工程被拖后2
9、00天，而不是立即就可以开始。当然，如果整个经济的市场交易环境都是如此，那么整个社会里人们在单位时间能创造的价值整体上就会很低，也就是生产力很低，每人每年能完成的交易次数和交易量都会很少，经济增长就慢。当然，也正因为如此，许多市场（比如跨区域市场）可能根本不会发展。第二，本来两天可以完成的交易被拖延到200天完成，在中国或许还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数量也多，只是“多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的安排显然难以执行。换言之，正是由于廉价的劳动力，我们才有对冲高制度成本的可能性。第三，正因为制度
10、资本的欠缺才使人们单位时间的产出（生产力）不可能很高，每天能创造的价值很低，这反过来又使人们的收入也不可能很高，迫使劳动力收入只能很低。因此，制度成本的最终表现形式是人们的低收入水平。上面的例子只是谈到一类制度缺陷。制度障碍也可以体现为那些各式各样的行业准入审批、对市场的行政管制，还有许多灰色和朝令夕改的规章。这些都拖延了创业时间与交易速度。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有 科科斯斯认认为为交交易易费费用用包包括括利利用用价价格格机机制制的的谈谈判判和和经经常常性性契契约约的的费费用用，即即交交易易费费用用是是为为交交易易进进行行准准备备的的活活动动，如如搜搜寻寻交交易易伙伙伴伴和和交交易易价
11、价格格，交交易易过过程程中中的的活活动动，如如进进行行交交易易谈谈判判、订订立立交交易易合合约约，为为保保证证契契约约严严格格实实施施进进行行的的活活动，动，如督促、监督并对之制裁等。如督促、监督并对之制裁等。 1. 1. 科斯的观点科斯的观点（二）交易费用的构成（二）交易费用的构成科科斯斯对对交交易易成成本本的的界界定定是是围围绕绕交交易易过过程程展展开开的的，交交易易成本包括与交易有关的一切活动引起的成本成本包括与交易有关的一切活动引起的成本 事事前前的的与与事事后后的的交交易易费费用用，即即交交易易前前的的与与交交易易后后的的交交易费用。易费用。 交交易易前前的的包包括括信信息息搜搜寻寻
12、费费用用、起起草草契契约约的的费费用用、谈谈判判签约费用等；签约费用等； 交交易易后后的的包包括括维维护护、执执行行与与解解决决各各种种纠纠纷纷的的费费用用、退退出费用以及各种不能确定的风险费用。出费用以及各种不能确定的风险费用。 2. 2. 威廉姆森的观点威廉姆森的观点威威廉廉姆姆森森的的交交易易成成本本包包括括了了科科斯斯的的交交易易成成本本，在在此此基基础础上上增增加加了了新新的的内内容容，即即事事前前的的保保证证成成本本和和事事后后的的保保证成本证成本（1）由于合同、契约引起的各种费用。）由于合同、契约引起的各种费用。（2）各种仲裁诉讼费用。）各种仲裁诉讼费用。（3）交易过程中发生的各
13、种费用。）交易过程中发生的各种费用。（4）形形成成、维维护护、修修改改一一项项制制度度安安排排的的各各种种费费用用。比比如如私私有有与与公公共共产产权权制制度度、高高校校的的学学分分制制度度、关关税税制制度度、出口退税制度等等。出口退税制度等等。3. 3. 张五常的观点张五常的观点张张五五常常的的观观点点不不是是围围绕绕具具体体的的交交易易活活动动，而而是是从从整整体体的的角角度度出出发发，提提出出从从广广义义的的角角度度看看，制制度度是是因因为为有有交交易成本而产生的，所以交易成本应该称之为制度费用易成本而产生的，所以交易成本应该称之为制度费用批零差价中有一部分是交易费用。批零差价中有一部分
14、是交易费用。为促成交易的各种中介费用。为促成交易的各种中介费用。广广告告费费用用。广广告告费费用用本本身身是是一一种种交交易易费费用用，但但广广告告本本身的目的又是试图减少交易费用。身的目的又是试图减少交易费用。政政府府支支出出的的一一部部分分也也是是交交易易费费用用，即即为为了了维维持持一一定定的的政府体制的费用。政府体制的费用。4. 4. 交易成本的具体形式交易成本的具体形式人的活动分成两类：生产活动和交易活动人的活动分成两类：生产活动和交易活动生生产产活活动动是是创创造造性性质质的的，能能够够使使社社会会的的整整体体产产出出变变得得更更多多。其其主主要要与与社社会会所所掌掌握握的的关关于
15、于自自然然科科学学技技术术和和行为组织技术的知识有关行为组织技术的知识有关交交易易活活动动是是非非创创造造性性质质的的，其其主主要要用用于于改改变变社社会会整整体体的的产产出出在在个个人人之之间间的的分分配配关关系系，不不能能使使社社会会的的整整体体产出增加，甚至减少了社会的整体产出产出增加，甚至减少了社会的整体产出制度决定着人们把自己掌握的各种要素用于生产活动或是交易活动。交易成本与制度相对应，只相应于人与人的利益冲突引起的成本（三）交易费用存在的原因（三）交易费用存在的原因威威廉廉姆姆森森认认为为，交交易易费费用用存存在在取取决决于于三三个个因因素素：受受到到限限制制的的理理性性思思考考、
16、机机会会主主义义以以及及资资产产的的专专用用性性。若若以以上上三三因素不同时存在，交易费用就不会存在。因素不同时存在，交易费用就不会存在。 1. 1. 交易费用存在的原因交易费用存在的原因资资产产专专用用性性：指指资资源源在在用用于于特特定定用用途途之之后后，很很难难再再移移作他用的性质。作他用的性质。 例例子子：教教授授和和他他的的秘秘书书、铁铁路路公公司司和和航航空空公公司司、工工厂厂和和水井等。水井等。 受到限制的理性思考：人的有限理性受到限制的理性思考：人的有限理性机会主义：机会主义：“狡诈地追求利润的利己主义狡诈地追求利润的利己主义”从深层次看，交易费用的存在与人的本性有关。威廉姆森
17、认为，人的本性直接影响了市场的效率（有限理性和机会主义） 要了解产品的性质要了解产品的性质 、价格，防盗，防骗、价格，防盗，防骗从商品属性看：假钞、假药、假手表、假文凭、假广从商品属性看：假钞、假药、假手表、假文凭、假广告、假报表、假防伪标识、假验钞机告、假报表、假防伪标识、假验钞机从从行行为为属属性性看看：假假唱唱、假假球球、假假乞乞丐丐、假假彩彩票票、剽剽窃窃、舞舞弊弊、灌灌水水的的工工程程、空空壳壳的的“资资产产重重组组”、虚虚报报的的区区域域政绩政绩交易费用的存在还与人们的行为是不确定的有关。不确定性分为原发性和继发性两种，原发不确定性指随即发生的问题，继发不确定性产生于缺乏信息沟通，
18、即一个人在作出决策时，无从了解其他人也在作的决策和计划社社会会经经济济组组织织的的核核心心问问题题就就是是如如何何面面对对、解解决决不不确确定定性的问题。性的问题。市市场场经经济济的的实实质质不不是是风风险险，而而是是不不确确定定性性。在在一一个个确确定定的环境里，交易费用也就不存在了。的环境里，交易费用也就不存在了。信任能减少在达成、实施以及监督合约方面或者在更多的非正式讨价还价中的交易成本在在有有利利的的情情形形下下，产产权权会会得得到到尊尊重重，对对有有关关冲冲突突的的公公平平解解决决的的性性质质方方面面会会存存在在较较一一致致的的认认识识。那那么么，社社会会道道德德、自信、信任和制度框
19、架似乎相互融合在一起了。自信、信任和制度框架似乎相互融合在一起了。公公共共教教育育支支出出、动动员员公公民民的的费费用用可可以以看看作作是是导导致致较较小小“摩摩擦擦”（交交易易费费用用）的的主主要要诱诱因因，而而且且会会提提高高经经济济的的生生产率产率 。（四）交易费用范式（四）交易费用范式 所所谓谓范范式式，就就是是指指在在某某一一学学科科内内被被人人们们所所共共同同接接受受、使使用用并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和分析方法。并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和分析方法。 1. 1. 交易费用范式的形成交易费用范式的形成企企业业起起源源的的原原因因？既既然然经经济济个个体体可可
20、以以通通过过市市场场交交易易实实现现生生产产合作，为什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？合作，为什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？为为了了解解释释这这个个问问题题，科科斯斯提提出出了了“交交易易费费用用”这这一一概概念念。这这一概念是新制度经济学的理论基石之一。一概念是新制度经济学的理论基石之一。 2. 2. 交易费用理论的基本观点交易费用理论的基本观点市市场场和和企企业业为为相相互互替替代代而而不不是是相相同同的的交交易易机机制制，因因而而企企业可以取代市场实现交易。业可以取代市场实现交易。企企业业取取代代市市场场实实现现交交易易有有可可能能减减少少交交易易的的费费用用，市市场
21、场交交易费用的存在决定了企业的存在。易费用的存在决定了企业的存在。企企业业在在内内化化市市场场交交易易的的同同时时产产生生额额外外的的管管理理费费用用。当当管管理理费费用用的的增增加加与与交交易易费费用用节节省省的的数数量量相相等等时时，企企业业的的边边界趋于平衡（不再增长扩大）。界趋于平衡（不再增长扩大）。现现代代交交易易费费用用理理论论认认为为交交易易费费用用的的存存在在及及企企业业节节省省交交易易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。3. 3. 交易费用范式的总体思路交易费用范式的总体思路交交易易是是分分析析的的基基本本单单元元。造造成成
22、各各种种交交易易存存在在成成本本差差异异的的关键是交易的频率、不确定性及资产的专用性。关键是交易的频率、不确定性及资产的专用性。各各种种一一般般治治理理模模式式（市市场场、混混合合型型组组织织、私私有有机机构构、公公有有机机构构）都都是是由由一一系系列列属属性性所所界界定定的的，每每一一模模式式都都表表现现为成本、竞争力上的离散的结构性差异。为成本、竞争力上的离散的结构性差异。交交易易（其其属属性性各各不不相相同同）与与治治理理结结构构（其其成成本本和和竞竞争争力力各各不不相相同同）的的对对应应方方式式各各不不相相同同，但但主主要要都都是是以以交交易易成成本为目标。本为目标。制制度度环环境境（
23、政政治治法法律律制制度度、法法律律法法规规、习习俗俗、规规范范）的的变变化化将将导导致致治治理理成成本本的的变变化化。交交易易成成本本范范式式是是对对可可行行的的备选方案进行比较制度分析。备选方案进行比较制度分析。4. 4. 交易费用范式理论在企业中的应用交易费用范式理论在企业中的应用企业存在的原因是什么？为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用。企业的规模被决定于企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用的那一点上。 例例如如：浙浙江江台台州州摩摩托托车车企企业业分分包包制制、汽汽车车企企业业轮轮胎胎分分包包与与否否、快快餐餐店店与与
24、家家庭庭主主妇妇的的相相互互替替代代、房房地地产产代代理理商商或或中介机构、婚姻介绍所、职业介绍所、保险中介等。中介机构、婚姻介绍所、职业介绍所、保险中介等。 汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？5. 5. 交易费用理论的不足（别人对科斯的批评）交易费用理论的不足（别人对科斯的批评）交易费用理论的不足：科斯把节约交易费用看作是企业存在的唯一原因，完全忽视了企业组织在发挥协作劳动的社会生产力方面的不可替代的基本作用。例例如如：有有些些生生产产单单个个人人无无法法进进行行，既既使使是是最最简简单单的的针针、铅铅笔笔的的生生产产。因因此此，企企业业的的存存
25、在在不不是是用用交交易易费费用用理理论论可可以完全解释的。以完全解释的。6. 6. 交易费用对资源配置的影响交易费用对资源配置的影响科斯定理科斯定理科斯第一定理：若交易费用为零，无论初始权利如何界定，都可以通过市场交易达到最佳的资源配置。 科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的合法权利的初始界定，会带来不同效率的资源配置。 科斯第三定理：产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础，但制度供给具有成本。 （）科斯定理：（）科斯定理：科斯第一定律：科斯第一定律：假假定定有有一一工工厂厂排排放放的的烟烟尘尘污污染染了了周周围围5户户居居民民晾晾晒晒的的衣衣服服，每每户户由由此此受受损损失
26、失75元元，5户户共共损损失失375元元。再再假假定定有有两两个个解解决决方方法法，一一是是花花150元元给给工工厂厂烟烟囱囱安安装装一一除除尘尘器器，二二是是给给每每户户买一台价值买一台价值50元的烘干机，元的烘干机，5户共需户共需250元。元。不不论论把把产产权权给给工工厂厂还还是是给给居居民民，即即不不论论工工厂厂拥拥有有排排烟烟权权利利，还还是是5户户居居民民有有不不受受污污染染的的权权利利，如如果果听听任任私私有有制制为为基基础础的的市市场场发发生生作作用用，工工厂厂或或居居民民都都会会自自动动采采取取150元元解解决决问问题题的的方方法法，因为这样最节省，因为这样最节省，150元成
27、本最低表示资源配置最优。元成本最低表示资源配置最优。 如果谈判、协商、选择是没有成本的，那么如果谈判、协商、选择是没有成本的，那么科斯第二定律：科斯第二定律： 如如果果在在上上一一个个例例子子中中，如如果果考考虑虑到到每每户户集集中中到到一一起起进进行行谈谈判判、商商讨讨、选选择择所所涉涉及及的的一一系系列列成成本本，假假定定成成本本为为每每户户30元，则最终的选择还会和前面一致吗？元，则最终的选择还会和前面一致吗？协商的成本为协商的成本为305=150如如果果产产权权归归属属居居民民，则则需需花花费费协协商商成成本本150，损损害害损损失失为为375，工厂选择安装价值工厂选择安装价值150的
28、除尘器的除尘器如果产权归属工厂，如果产权归属工厂，协商解决的总成本为协商成本协商解决的总成本为协商成本150+除尘器成本除尘器成本150=300自行解决成本为各自安装烘干机自行解决成本为各自安装烘干机 总成本总成本505=250科斯第三定理科斯第三定理主要包括四个方面：主要包括四个方面：第第一一，如如果果不不同同产产权权制制度度下下的的交交易易成成本本相相等等，那那么么，产产权权制度的选择就取决于制度本身成本的高低；制度的选择就取决于制度本身成本的高低；第第二二，某某一一种种产产权权制制度度如如果果非非建建不不可可，而而对对这这种种制制度度不不同同的的设设计计和和实实施施方方式式及及方方法法有
29、有着着不不同同的的成成本本，则则这这种种成成本本也也应该考虑；应该考虑；第第三三，如如果果设设计计和和实实施施某某项项制制度度所所花花费费的的成成本本比比实实施施该该制制度所获得的收益还大，则这项制度没有必要建立；度所获得的收益还大，则这项制度没有必要建立；第第四四，即即便便现现存存的的制制度度不不合合理理，然然而而，如如果果建建立立一一项项新新制制度度的的成成本本无无穷穷大大，或或新新制制度度的的建建立立所所带带来来的的收收益益小小于于其其成成本，则一项制度的变革是没有必要的。本，则一项制度的变革是没有必要的。 （）科斯定理的案例举例（）科斯定理的案例举例案例案例1：糖果制造商与邻里的医生噪
30、音干扰的问题糖果制造商与邻里的医生噪音干扰的问题 案例案例2：工厂污水与河流鱼类死亡的问题工厂污水与河流鱼类死亡的问题糖糖果果制制造造商商的的机机器器引引起起的的噪噪声声和和震震动动干干扰扰了了某某医医生生的的工工作作的的事事例例。为为了了避避免免损损害害医医生生，糖糖果果制制造造商商将将遭遭受受损损害害。此此事事例例提提出出的的问问题题实实质质上上是是，是是否否值值得得去去限限制制糖糖果果制制造造商商采采用用的的生生产产方方法法，并并以以减减少少其其产产品品供供给给的的代代价价来来保保证证医生的正常工作。医生的正常工作。乔乔治治J施施蒂蒂格格勒勒教教授授提提到到的的河河流流污污染染问问题题。
31、如如果果我我们们假假定定污污染染的的有有害害后后果果是是鱼鱼类类的的死死亡亡，要要决决定定的的问问题题则则是是：鱼鱼类类损损失失的的价价值值究究竟竟大大于于还还是是小小于于可可能能污污染染河河流流的的产产品品的价值。的价值。（）科斯定理的分析及结论（）科斯定理的分析及结论 上上述述问问题题都都必必须须从从总总体体的的和和边边际际的的角角度度来来看看待待。这这类类问问题题的的共共同同模模式式如如下下：当当A A损损害害B B时时，到到底底是是阻阻止止A A的的行行为为来来保保护护B B，还是作出另外的选择？，还是作出另外的选择？ 结结论论：只只有有得得大大于于失失的的行行为为才才是是人人们们所所
32、追追求求的的。在在设设计计和和选选择择社社会会格格局局时时，我我们们应应该该考考虑虑总总的的效效果果而而非非边边际际效效应应，这就是我们（科斯）所提倡的方法的改变。这就是我们（科斯）所提倡的方法的改变。当当然然，我我们们不不能能贸贸然然回回答答，除除非非我我们们知知道道所所得得到到的的价价值值是是什什么么，以以及及为为此此所所牺牺牲牲的的价价值值是是什什么么。正正确确的的思思考考途途径径：A A是不是有权利损害是不是有权利损害B B，或者，或者B B是不是有权利得到赔偿。是不是有权利得到赔偿。 （）交易成本不为零和产权界定的重要性（）交易成本不为零和产权界定的重要性）现实的世界是交易成本不为零
33、的世界）现实的世界是交易成本不为零的世界）产权制度的形成有利于减少交易成本）产权制度的形成有利于减少交易成本 科科斯斯定定理理的的精精华华在在于于发发现现了了交交易易费费用用及及其其与与产产权权安安排排的的关关系系，提提出出了了交交易易费费用用对对制制度度安安排排的的影影响响，为为人人们们在在经经济济生生活活中中作作出出关关于于产产权权安安排排的的决决策策提提供供了了有有效效的的方方法法。根根据据交交易易费费用用理理论论的的观观点点，市市场场机机制制的的运运行行是是有有成成本本的的，制制度度的的使使用用是是有有成成本本的的，制制度度安安排排是是有有成成本本的的，制制度度安安排排的的变变更更也也
34、是是有有成成本本的的，一一切切制制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。 3 3）制度安排和使用都具有成本）制度安排和使用都具有成本交易费用的测量交易费用的测量交交易易费费用用是是对对作作为为交交换换制制约约基基础础的的制制度度框框架架中中最最能能观观察察到到的的费费用用部部分分的的度度量量。包包括括两两部部分分：一一是是经经由由市市场场的的、可可以以衡衡量量的的成成本本，一一是是难难以以衡衡量量的的成成本本，如如获获取取信信息息、排排队队等等候的时间、贿赂、以及由不完全监督和实施所导致的损失。候的时间、贿赂、以及由不完全监督和实施所导致的损失
35、。这这些些难难以以衡衡量量的的成成本本使使得得要要准准确确评评价价由由一一种种具具体体的的制制度度所所导致的总交易费用变得更为困难。导致的总交易费用变得更为困难。1.1.交易费用测量的争议交易费用测量的争议交易费用的概念定义有差异。交易费用的概念定义有差异。测量的精确程度无法统一。测量的精确程度无法统一。生生产产和和交交易易费费用用被被联联合合决决定定，导导致致无无法法对对交交易易费费用用进进行单独估计。行单独估计。如如果果交交易易费费用用过过高高，许许多多交交易易可可能能不不会会发发生生。但但为为了了估估计计发发生生的的交交易易为为什什么么会会被被选选择择，需需要要对对并并没没有有真真实实发
36、生的交易的费用进行估计。发生的交易的费用进行估计。在在一一个个给给定定的的社社会会里里，个个人人和和团团体体可可能能面面对对非非常常不不同同的的交交易易费费用用。在在其其他他情情况况都都相相同同的的条条件件下下，某某个个人人的的政政治治关关系系、种种族族以以及及其其他他特特点点也也将将影影响响特特殊殊交交换换的的机机会成本。会成本。2. 2. 交易费用测量的两个层次交易费用测量的两个层次一一是是制制度度或或体体制制运运行行的的交交易易费费用用，不不同同制制度度的的交交易易费费用用是是存存在在差差异异的的；二二是是在在既既定定制制度度下下测测量量商商品品或或劳劳务务的的标标准准及及技技术术变变化
37、化引引起起的的交交易易费费用用，如如货货币币、国国家家度度量量衡衡的的统一，政府制定的产品标准等。统一，政府制定的产品标准等。前前者者是是宏宏观观层层次次对对交交易易费费用用的的测测量量，后后者者是是微微观观层层次次对对交易费用的测量。交易费用的测量。宏宏观观层层次次的的交交易易费费用用测测量量：通通过过将将整整体体经经济济活活动动划划分分为为交交易易活活动动和和生生产产转转换换活活动动，加加总总与与交交易易活活动动相相关关的的资资源源耗费获得的对交易费用的大致估计。耗费获得的对交易费用的大致估计。买买卖卖关关系系及及其其中中介介是是关关键键。从从买买方方看看，交交易易费费用用就就是是消消费费
38、者者支支付付了了但但卖卖方方并并未未收收到到的的成成本本，如如法法律律部部门门、销销售售人人员员、运运输输部部门门的的耗耗费费；从从卖卖方方看看，交交易易费费用用是是卖卖方方把把产产品品卖卖给给自自己己就就不不会会产产生生的的成成本本，如如市市场场营营销销人人员员、律律师师、秘秘书书的的费费用用。从从中中介介看看，金金融融、保保险险、房房地地产产、批批发零售等部门的运营成本应包含在交易成本中。发零售等部门的运营成本应包含在交易成本中。微微观观层层次次的的交交易易费费用用测测量量：贝贝纳纳姆姆提提出出交交换换成成本本的的概概念念，认认为为通通过过比比较较不不同同国国家家安安装装一一部部电电话话、
39、转转让让房房地地产产产产权权、开开办办新新企企业业的的机机会会成成本本包包括括时时间间、金金钱钱和和资资源源消消耗耗可可获获得对交易费用的具体认识。得对交易费用的具体认识。通通过过对对75个个国国家家开开办办新新企企业业所所需需的的程程序序、等等待待官官方方批批准准的的时时间间和和金金钱钱成成本本的的跨跨国国比比较较发发现现，拥拥有有更更多多管管制制的的国国家家，其其私私人人物物品品、公公共共物物品品的的质质量量较较低低、非非正正式式部部门门比比重较大，腐败现象也更严重。重较大，腐败现象也更严重。宏宏观观层层次次的的交交易易费费用用大大小小取取决决于于两两个个因因素素：一一是是分分工工、经经济
40、济发展水平以及产业结构的转换。二是体制以及制度因素。发展水平以及产业结构的转换。二是体制以及制度因素。当当经经济济变变得得越越来来越越专专业业化化和和城城市市化化，更更多多的的交交易易是是在在没没有有长长期期关关系系的的个个人人之之间间进进行行的的，理理性性消消费费者者不不得得不不更更多多的的卷卷入入搜搜集信息的活动中，导致交易成本增加。集信息的活动中，导致交易成本增加。随随着着社社会会经经济济发发展展，公公共共部部门门交交易易费费用用增增加加，替替代代了了私私人人交交易易费费用用的的功功能能，具具有有规规模模经经济济效效应应。当当政政府府作作为为第第三三方方实实施施者者参参与与以以往往私私人
41、人之之间间的的产产权权交交易易，大大大大减减少少了了不不确确定定性性、矛矛盾，但也将交易费用附加于经济的其他部门。盾，但也将交易费用附加于经济的其他部门。微微观观层层次次的的交交易易费费用用大大小小一一是是受受客客观观因因素素（如如商商品品的的性性质质、信信息息等等）的的影影响响，二二是是受受交交易易者者自自身身因因素素（如如交交易易技技巧巧、个个性等）的影响。性等）的影响。测测量量方方法法包包括括两两种种，一一是是通通过过分分析析具具体体交交易易的的交交换换形形式式、获获得得的的商商品品、当当事事人人的的特特征征和和环环境境状状况况，二二是是测测量量个个人人交交换换他他们们对对于于经经济济资
42、资产产的的所所有有权权和和确确立立他他们们的的排排他他性性权权利利的的费费用用，如如对对比比不不同同国国家家之之间间买买卖卖二二手手房房的的费费用用，购购置置新新车车辆辆的的费费用用等等。等等。两两个个层层次次交交易易费费用用的的关关系系是是，微微观观层层次次的的交交易易费费用用之之和和并并不不等等于于宏宏观观层层次次的的总总量量交交易易费费用用。总总量量交交易易费费用用的的大大小小决决定定着着微观层次每笔交易的交易费用的大小。微观层次每笔交易的交易费用的大小。笼笼统统的的说说降降低低交交易易费费用用是是不不准准确确的的，因因为为一一个个发发达达国国家家交交易易费费用用占占GDP的的比比重重呈
43、呈上上升升态态势势，经经济济发发达达，分分工工细细化化，科科技技进步都导致一部分资源应用到交换领域。进步都导致一部分资源应用到交换领域。发发达达国国家家总总量量交交易易费费用用较较高高，而而制制度度环环境境较较好好，使使得得每每笔笔交交易易的的交交易易费费用用较较低低。发发展展中中国国家家由由于于制制度度的的缺缺失失导导致致的的每每笔笔交易的费用高昂。交易的费用高昂。交易成本与企业的关系交易成本与企业的关系1. 交易成本是企业产生的原因之一a.a.比比如如职职业业介介绍绍所所以以及及各各种种中中介介机机构构的的存存在在实实际际上上是是由由于于交交易易费费用用的的存存在在，这这些些企企业业产产生
44、生后后可可以以为为需需求求者者提提供服务，从而减少交易费用。供服务，从而减少交易费用。b.企企业业的的存存在在是是为为了了节节约约市市场场交交易易费费用用，即即用用较较低低的的企企业内交易费用替代较高的市场交易费用业内交易费用替代较高的市场交易费用。 张张五五常常认认为为，厂厂商商对对市市场场的的取取代代可可以以看看作作是是要要素素市市场场对对产产品品市市场场的的取取代代。如如果果所所有有的的交交易易成成本本都都为为零零，那那么么两两个个市市场场就就会会是是不不可可分分割割的的，因因而而，交交易易成成本本的的存存在在是是要要素市场与产品市场分离的前奏。素市场与产品市场分离的前奏。把把厂厂商商看
45、看作作是是对对市市场场的的替替代代，或或把把要要素素市市场场看看作作是是对对产产品品市市场场的的替替代代，可可以以进进一一步步看看作作是是一一种种类类型型的的契契约约形形式式对对另另一一种种类类型型的的替替代代而而做做出出的的组组织织选选择择。在在这这些些情情况况下下，组织安排的选择实际上是契约安排的选择。组织安排的选择实际上是契约安排的选择。 2. 交易成本是决定企业规模的原因之一a)当当企企业业内内交交易易费费用用大大于于市市场场交交易易费费用用时时，说说明明企企业业的的规模已经过大，应该缩减规模，反之则扩大规模。规模已经过大，应该缩减规模，反之则扩大规模。企业内交易费用主要包括企业内交易
46、费用主要包括:各各内内在在组组织织与与管管理理人人员员的的协协调调成成本本、获获取取各各种种内内在在信信息的费用、委托代理成本、激励成本等等。息的费用、委托代理成本、激励成本等等。 企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。计计划划经经济济的的实实质质就就是是全全国国的的企企业业都都是是车车间间，而而只只有有一一家家总总厂厂，其其规规模模过过大大，导导致致交交易易费费用用过过高高，以以致致于于效效益太低，效率太低，因而最后被市场经济所代替。益太低，效率太低，因而最后被市场经济所代替。一一般般而而言言，规规模模收收益益的的含含义义是是指指企企业业生生产产
47、时时投投入入的的各各种种生生产产要要素素都都按按一一定定比比例例增增加加，从从而而使使总总的的生生产产规规模模扩扩大大而给企业所带来的效益或收益。而给企业所带来的效益或收益。 当企业的各种成本与收益比大于当企业的各种成本与收益比大于1 时为规模收益递增。时为规模收益递增。当企业的各种成本与收益比小于当企业的各种成本与收益比小于1 时为规模收益递减。时为规模收益递减。当当企企业业的的各各种种成成本本与与收收益益比比等等于于1 时时（产产出出/投投入入1）为规模收益不变。为规模收益不变。这里的成本包括企业管理的交易费用。这里的成本包括企业管理的交易费用。规模收益递增一般简称为规模经济，规模收益递增
48、一般简称为规模经济，规模收益递减一般简称为规模不经济。规模收益递减一般简称为规模不经济。这这个个道道理理可可以以应应用用到到政政府府规规模模，也也可可以以应应用用到到一一切切组组织的规模的分析上。织的规模的分析上。 3. 交易成本是企业实行兼并的原因之一市市场场交交易易费费用用过过大大，即即市市场场交交易易费费用用大大于于企企业业的的管管理理交交易易费费用用时时，企企业业会会考考虑虑兼兼并并、合合并并、收收购购，反反之之，企业会考虑转让、出卖。企业会考虑转让、出卖。这一原理也适用于一切组织的规模。这一原理也适用于一切组织的规模。交易成本与制度的关系交易成本与制度的关系1、制度的建立是为了降低交
49、易成本a)制制度度的的功功能能或或作作用用之之一一就就是是为为了了降降低低交交易易费费用用，制制度度使使人人们们的的行行为为有有序序、有有预预期期、有有激激励励导导向向，从从而而减少混乱无序，以节约交易费用。减少混乱无序，以节约交易费用。 b)制制度度降降低低交交易易费费用用可可分分为为绝绝对对降降低低与与相相对对降降低低，一一个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。WTO的的宗宗旨旨就就是是促促进进国国际际贸贸易易自自由由化化，降降低低或或完完全全取取消消各各国国的的关关税税与与非非关关税税壁壁垒垒，制制定定统统一一的的贸贸易易规规则、术语，统一各
50、国的外贸政策等。则、术语，统一各国的外贸政策等。c)统统一一的的制制度度实实施施空空间间越越大大，即即制制度度越越是是在在更更大大的的空空间间实实施施，越越是是有有更更多多的的人人遵遵守守统统一一的的制制度度，其其交交易易费用越小，越有利于经济与社会的发展；费用越小，越有利于经济与社会的发展；从从市市场场的的角角度度来来说说，市市场场越越统统一一、范范围围越越大大越越有有利利于分工、效率的提高与经济的增长。于分工、效率的提高与经济的增长。d)不不同同的的制制度度安安排排有有不不同同的的交交易易费费用用，交交易易费费用用的的高高低与制度的收益成反比。低与制度的收益成反比。没没有有零零交交易易费费
51、用用的的制制度度，只只有有交交易易费费用用大大小小不不同同的的制度。制度。l对对一一个个制制度度安安排排来来说说，其其制制度度的的成成本本是是交交易易费费用用，和和一一切切成成本本、费费用用一一样样，也也要要尽尽量量使使得得交交易易费费用用降降到到最最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。制制度度本本身身的的激激励励功功能能是是否否能能够够使使得得人人们们自自动动地地去去寻寻找找各各种种降降低低交交易易费费用用的的途途径径、机机会会，并并能能从从降降低低交交易易费费用的努力中获得相应的收益，是制度优劣的表现之一。用的努力中获得相应的收益，是制度优劣的表现之
52、一。如如果果各各种种制制度度安安排排都都没没有有交交易易费费用用，或或交交易易费费用用都都一一样样，那那么么制制度度就就是是不不重重要要的的，或或什什么么样样的的制制度度安安排排都都是一样的，这是科斯定理（是一样的，这是科斯定理（Coase Theorem）的推广。）的推广。如如果果交交易易费费用用不不为为零零，即即交交易易费费用用为为正正的的情情况况下下，那那么么不不同同的的制制度度安安排排就就会会有有不不同同的的交交易易费费用用，选选择择什什么么样的制度就是十分重要的了。样的制度就是十分重要的了。2.制度的实施是为了合理的交易成本a)制制度度的的功功能能是是为为了了降降低低交交易易成成本本
53、，但但是是，任任何何制制度度都都不不是是自自觉觉得得到到实实施施的的。因因此此，制制度度的的实实施施是是为为了了保保证证合理的交易成本。合理的交易成本。根根据据科科斯斯定定理理，交交易易成成本本总总是是为为正正的的，既既然然交交易易成成本本是是客客观观存存在在的的，那那么么，我我们们只只能能通通过过制制度度的的严严格格实实施施来确保合理的交易成本。来确保合理的交易成本。3. 制度的创新是为了优化交易成本a) 制制度度的的建建立立是是为为了了降降低低交交易易成成本本，那那么么制制度度的的变变革革和和创创新新就就是是为为了了进进一一步步降降低低交交易易成成本本，换换句句话话说说，就就是为了优化交易成本。是为了优化交易成本。（政府救市的各种政策措施）（政府救市的各种政策措施）
