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1、2024/9/191第三章第三章 产业组织：产业组织：SCPSCP分析框架分析框架 3.1 SCP3.1 SCP分析框架的理论渊源分析框架的理论渊源 3.2 3.2 市场结构市场结构 3.3 3.3 市场行为与市场绩效市场行为与市场绩效3.1 SCP3.1 SCP分析框架的理论渊源分析框架的理论渊源一、竞争机制与资源配置效率一、竞争机制与资源配置效率二、规模经济与竞争二、规模经济与竞争三、三、SCPSCP分析框架和方法论分析框架和方法论2024/9/193一、 竞争机制与资源配置效率 在市场自发调在市场自发调节、自由竞争的节、自由竞争的机制下，总能够机制下，总能够使得市场价格和使得市场价格和生
2、产者的成本趋生产者的成本趋于一致，达到资于一致，达到资源的最优配置。源的最优配置。看不见的手看不见的手2024/9/194二、规模经济与竞争二、规模经济与竞争（一）、规模经济性（一）、规模经济性 所所谓谓的的规规模模经经济济，就就是是随随生生产产经经营营规规模模的的扩扩大大，平平均均成成本本不不断断下下降降（平平均均收收益益不不断断增增加）的过程。加）的过程。产量产量成本成本2024/9/195（二）、规模经济与集中（二）、规模经济与集中 企企业业追追求求规规模模经经济济的的行行为为，必必然然导导致致市市场场占占有有率率的的不不断断提提高高。而而市市场场占占有有率率的的提提高高，其其结结果果就
3、就是是生生产产的的大大规规模模集集中中，最最终终必必将将导导致致市市场场垄垄断的产生。断的产生。 2024/9/196（三）、马歇尔冲突（三）、马歇尔冲突 充充分分引引入入竞竞争争必必然然丧丧失失部部分分规规模模经经济济；而而追追求求规规模模经经济济又又将将导导致致生生产产的的集集中中，而而生生产产集集中中又又必必然然会会走向垄断走向垄断。 规模经济规模经济充分竞争充分竞争2024/9/197（四）、有效竞争（四）、有效竞争1 1、有效竞争的含义、有效竞争的含义 所所谓谓的的有有效效竞竞争争，是是指指既既有有利利于于维维护护竞竞争争，又有利于发挥规模经济性作用的竞争格局。又有利于发挥规模经济性
4、作用的竞争格局。2024/9/1982 2、有效竞争的二分法标准（梅森）、有效竞争的二分法标准（梅森） （1 1）市场结构的形成标准）市场结构的形成标准 （2 2）市场绩效标准）市场绩效标准 2024/9/199l（1 1）市场结构的形成标准）市场结构的形成标准l 市场上存在众多的买者和卖者市场上存在众多的买者和卖者l 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额任何买者和卖者都不占有市场的很大份额l 买卖双方不存在串谋买卖双方不存在串谋l 新加入者能较容易地进入该市场新加入者能较容易地进入该市场l（2 2）. . 市场绩效标准市场绩效标准l 存在不断改善产品和工艺的市场压力存在不断改善产品和工艺的市
5、场压力l 随着生产成本的降低，价格能下降随着生产成本的降低，价格能下降l 生产集中在适当的有效率的规模企业生产集中在适当的有效率的规模企业l 没有长期的生产能力闲置没有长期的生产能力闲置l 能够避免销售活动中的资源浪费能够避免销售活动中的资源浪费 2024/9/19103、有效竞争的三分法标准(1)(1)市场结构标准市场结构标准(2)(2)市场行为标准市场行为标准(3)(3)市场绩效标准市场绩效标准 2024/9/1911(1).市场结构标准l 不存在进入和流动的人为限制不存在进入和流动的人为限制l 对产品的质量差异具有价格敏感性对产品的质量差异具有价格敏感性l 交易者的数量符合规模经济的要求
6、交易者的数量符合规模经济的要求 2024/9/1912(2-1).市场行为标准l企业间不存在相互勾结企业间不存在相互勾结l企企业业不不使使用用排排外外性性的的、掠掠夺夺性性的的或或高高压压性性的的竞竞争争手段手段l不进行欺诈性的推销不进行欺诈性的推销 2024/9/1913(2-2) 市场行为标准l不不存存在在有有害害的的价价格格歧歧视视（以以排排斥斥竞竞争争为为目目的的，而而非非实实现现效效率率所所必必需需的的附附随随结结果果，例例软软件件企企业业的的对对家家庭庭和和企企业业客客户户的的差差别别定定价价；返返点点与与忠忠诚诚返返点点，母母公公司司对对子子公公司司和和子子公公司司的的其其他他竞
7、竞争争对对手手实实施施差差别价格）别价格）l竞竞争争者者对对竞竞争争对对手手是是否否会会追追随随其其价价格格变变动动没没有有完完备的信息备的信息 2024/9/1914(3-1)市场绩效标准l利润水平刚好弥补创新、效率和投资的成本利润水平刚好弥补创新、效率和投资的成本l产品的产量和质量随消费者的需求而变化产品的产量和质量随消费者的需求而变化l企业致力引进技术更先进的产品和工艺企业致力引进技术更先进的产品和工艺 2024/9/1915(3-2)市场绩效标准l没有过度的销售开支没有过度的销售开支l每个企业的生产过程是有效率的每个企业的生产过程是有效率的l最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高的报酬最受
8、消费者欢迎的生产厂商将得到最高的报酬l价价格格变变化化不不会会加加剧剧周周期期的的不不稳稳定定（价价格格战战更更容容易易发生在经济的扩张期还是萧条期？）发生在经济的扩张期还是萧条期？） 2024/9/1916三、SCP分析框架和方法论1、SCP分析框架 SCP框架的核心：市场结构称为“结构主义”市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效2024/9/19172、SCP分析框架的方法论l 在在SCPSCP分分析析框框架架中中，经经验验性性实实证证分分析析是是其其最最为为主主要的分析方法。要的分析方法。l 经经验验分分析析的的基基本本结结论论：集集中中度度- -进进入入壁壁垒垒- -盈盈利利
9、性性假说假说l 相相对对效效率率改改善善程程度度的的判判定定标标准准：市市场场中中企企业业数数量量的多寡的多寡l 政政策策主主张张对对垄垄断断和和寡寡头头垄垄断断采采取取结结构构规规制制和和企企业业分分割割。（1895-19041895-1904年年美美国国第第一一次次兼兼并并浪浪潮潮后后，2727个个部部门门中中第第一一位位的的大大企企业业市市场场占占有有率率75%75%以以上上的的有有2020个个部部门门，引引发发了了依依据据18901890年年谢谢尔尔曼曼法法所所实实行行的的众众多多的的反反垄垄断断案案，包包括括最最著著名名的的标标准准石石油油公公司司拆拆解解为为美美孚孚、埃埃克森等克森
10、等3737个公司）个公司） 3.3.对对SCPSCP范式的批判范式的批判（1 1）对结构）对结构- -行为行为- -绩效单向因果关系的批绩效单向因果关系的批判；判；（2 2）对集中度）对集中度- -进入壁垒进入壁垒- -盈利性假说中进盈利性假说中进入壁垒的批判；入壁垒的批判；（3 3）对跨部门经验研究方法的批判；）对跨部门经验研究方法的批判；（4 4）对忽视不完全信息条件下企业间相）对忽视不完全信息条件下企业间相互影响关系的批判。互影响关系的批判。3.2 3.2 市场结构市场结构一、市场结构及市场形态一、市场结构及市场形态二、集中度二、集中度三、产品差别化三、产品差别化四、进入壁垒四、进入壁垒
11、五、规模经济五、规模经济一、市场结构及市场形态一、市场结构及市场形态（一）市场结构（一）市场结构（二）市场形态（二）市场形态2024/9/1921 一、市场结构及市场形态（一）市场结构 所所谓谓的的市市场场结结构构，是是指指构构成成市市场场的的交交易易各各方方（买买者者之之间间、卖卖者者之之间间、买买者者和和卖卖者者、现现有有商商家家和潜在商家）之间的关系及其所反映的市场特征。和潜在商家）之间的关系及其所反映的市场特征。 2024/9/1922（二）市场形态1. 1.按厂商数量分类按厂商数量分类2.2.按卖方数量和产品差异化分类按卖方数量和产品差异化分类3.3.按厂商进入市场难易程度分类按厂商
12、进入市场难易程度分类 2024/9/19231、按厂商数量分类 卖方卖方1家家2家家少数少数多数多数1家家双方垄断双方垄断买方垄断买方垄断卖方寡头卖方寡头买方垄断买方垄断2家家双方双头垄断双方双头垄断买方双头垄断买方双头垄断少数少数卖方垄断卖方垄断买方寡头买方寡头双方寡头双方寡头买方寡头买方寡头多数多数卖方垄断卖方垄断卖方双头垄断卖方双头垄断卖方寡头卖方寡头完全竞争完全竞争买方买方2024/9/19242 2、按卖方数量和产品差异化分类、按卖方数量和产品差异化分类 产品完全不可替代产品完全不可替代产品差异化明显产品差异化明显产品同质产品同质1家家完全垄断完全垄断少数少数差别化寡头差别化寡头纯粹
13、寡头纯粹寡头多数多数垄断竞争垄断竞争完全竞争完全竞争卖卖方方产品的差异化程度产品的差异化程度2024/9/19253 3、按厂商进入市场难易程度分类、按厂商进入市场难易程度分类 市场形态市场形态进入进入退出退出开放市场开放市场自由自由自由自由进入限制市场进入限制市场限制限制自由自由封闭市场封闭市场限制限制限制限制二、集中度二、集中度1 1、一般集中度与市场集中度、一般集中度与市场集中度2、集中度的度量集中度的度量3.3. 影响市场集中度的因素影响市场集中度的因素2024/9/1927 二、集中度1、一般集中度与市场集中度l 一一般般集集中中度度是是指指在在整整个个国国民民经经济济中中，上上位位
14、企企业业所占比重的指标。所占比重的指标。l 市市场场集集中中度度是是指指在在特特定定的的市市场场（产产业业）中中，上上位企业所占比重或相对规模结构的指标。位企业所占比重或相对规模结构的指标。l研研究究重重点点：市市场场集集中中度度市市场场集集中中度度、一一般般集集中度中度 2、集中度的度量、集中度的度量（1）市场集中度度量方法市场集中度度量方法1绝对法绝对法前四位（或前八位）厂商的集中度系数前四位（或前八位）厂商的集中度系数将前四位最大厂商的市场份额相加得出将前四位最大厂商的市场份额相加得出优点：优点：直观直观缺点：缺点：不能反映厂商规模分布对市场集中度的影响。不能反映厂商规模分布对市场集中度
15、的影响。例：例：市场市场市场市场份额份额份额份额%S S1 1S S2 2S S3 3S S4 4CRCR4 4HHIHHI市场市场市场市场A A606010105 55 5808038503850市场市场市场市场B B2020202020202020808020002000市场市场市场市场C C100/3100/3100/3100/3100/3100/30 010010033333333市场市场市场市场D D494949490.250.250.250.2598.598.548024802赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数（Herfindahl-Hirschman Index）:是厂商市场份
16、额的平方和，即：是厂商市场份额的平方和，即：优点：优点：优点：优点：能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影响。缺点：缺点：缺点：缺点：不直观不直观不直观不直观赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏指数在反垄断分析中的应用：赫氏赫氏赫氏赫氏指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然各国对集中度的门槛标准存在差异
17、，但都将市场分国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市场分为：低集中度市场，中为：低集中度市场，中为：低集中度市场，中为：低集中度市场，中度度度度集中度市场和高度集中集中度市场和高度集中集中度市场和高度集中集中度市场和高度集中度市场度市场度市场度市场注：中国反垄断机构和反垄断委员会并未对注：中国反垄断机构和反垄断委员会并未对HHI作规定，尚不清楚安全港的区间。作规定，尚不清楚安全港的区间。因托比指数（因托比指数（Entropy Index）或熵）或熵指数，正指数指数，正指数因托比指数赋予每一个企业一个权数因托比指
18、数赋予每一个企业一个权数 log(1/si),即赋予大企业权数较小，赋予小即赋予大企业权数较小，赋予小企业权数较大，结果是因托比指数的大小企业权数较大，结果是因托比指数的大小与实际情况恰好相反，指数越大说明集中与实际情况恰好相反，指数越大说明集中度越低，指数越小说明集中度越高。度越低，指数越小说明集中度越高。完全竞争条件下：完全竞争条件下： 完全垄断条件下：完全垄断条件下：罗森布鲁斯指数（罗森布鲁斯指数（Rosenbluth Index）（2）市场集中度的度量方法）市场集中度的度量方法2相对相对法法洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线和基尼系数基尼系数实际应用的计算公式：基尼系数实际应用的计算公式：
19、一个更为简便的公式：一个更为简便的公式：案例：案例：100个厂商，每个厂商，每20个厂商分成一个厂商分成一组，共分为组，共分为5组，各组市场份额情况组，各组市场份额情况如下：如下：分组分组厂商数量比厂商数量比重重%（Wi）市场份额比市场份额比重重%(Yi)（必（必须从低到高须从低到高排序）排序）第第1组组2010第第2组组2015第第3组组2020第第4组组2025第第5组组2030厂商规模的对数方差厂商规模的对数方差绝对值法与相对值法的优缺点：绝对值法与相对值法的优缺点：绝绝反映了市场中前几家最大厂商反映了市场中前几家最大厂商的集中度，而未能考虑整个市场的厂的集中度，而未能考虑整个市场的厂商
20、数量和厂商规模的差异程度。商数量和厂商规模的差异程度。相相考虑了整个市场的厂商规模差考虑了整个市场的厂商规模差异，却未考虑前几位最大厂商的影响。异，却未考虑前几位最大厂商的影响。2024/9/19403. 影响市场集中度的因素 l 产业的规模经济性产业的规模经济性l 市场容量市场容量l 厂商的垄断动机厂商的垄断动机l 有关的政策制度有关的政策制度( (反垄断反垄断法、中小企业法；产业合理法、中小企业法；产业合理化政策、专利法、关税壁垒）化政策、专利法、关税壁垒）三、三、 产品差别化产品差别化（一）产品差别化的概念（一）产品差别化的概念（二）（二）. .产品差别化的形成原因产品差别化的形成原因（
21、三）产品差别化与市场结构（三）产品差别化与市场结构（四）产品差别化的产业特征（四）产品差别化的产业特征2024/9/1942三、 产品差别化（一）产品差别化的概念 所谓的产品差别所谓的产品差别化，是指在同一市场化，是指在同一市场上，由于在质量、性上，由于在质量、性能、服务甚至偏好等能、服务甚至偏好等方面存在的差异，导方面存在的差异，导致的致的产品间替代不完产品间替代不完全全的状况。的状况。2024/9/1943（二）.产品差别化的形成原因1.产品的物理特性 产品的用途基本相产品的用途基本相同，但在产品的质量、同，但在产品的质量、款式、颜色、包装、性款式、颜色、包装、性能等方面仍存在着一定能等方
22、面仍存在着一定的不同。的不同。2024/9/19442.消费者的主观印象 由于消费者的由于消费者的消费习惯、偏好消费习惯、偏好等原因导致的对等原因导致的对某品牌商品的特某品牌商品的特殊爱好。殊爱好。还是“大宝”好！2024/9/19453.销售的地理差别 由于销售的由于销售的不同地理位置，不同地理位置，带来的产品成本带来的产品成本或心理感受等引或心理感受等引起的差别化。起的差别化。淮海中路淮海中路四四川川北北路路2024/9/19464.销售服务的差别 由于销售由于销售服务的不同服务的不同带来的差别带来的差别化。化。我们公司实我们公司实行送货上门行送货上门的服务。的服务。2024/9/1947
23、（三）产品差别化与市场结构 l 产产品品差差别别化化于于市市场场集集中中度度存存在在着着双双向向的的相相互互影影响响l 产品差别化是进入壁垒的主要形成因素之一产品差别化是进入壁垒的主要形成因素之一l产产品品差差别别化化使使消消费费者者需需求求价价格格弹弹性性下下降降，提提高高企企业业价格控制能力价格控制能力l给企业间价格协调带来困难给企业间价格协调带来困难l带带来来技技术术进进步步，但但也也可可能能造造成成过过度度的的技技术术改改进进和和过过度广告费度广告费l产品差别产品差别价格差别价格差别影响产业的利润分布影响产业的利润分布2024/9/1948（四）产品差别化的产业特征1、投资品产业 l
24、投投资资品品产产业业通通常常是是指指电电气气机机械械、运运输输机机械械等等产产业业，其其产产品品主主要要包包括括生生产装备和装置。产装备和装置。l 投投资资品品产产业业的的产产品品差差别别化化主主要要体体现现为为物物理理特特性性和和销销售售服服务务的的差差别别，程程度为中等水平。度为中等水平。2024/9/19492、中间产品产业 l 中中间间产产品品产产业业通通常常是是指指木木材材、纸纸浆浆、化化工工、钢钢铁铁、橡橡胶胶、建建材材等等原原材材料特性较突出的产业。料特性较突出的产业。l 中中间间产产品品产产业业的的产产品品差差别别化化主主要要体体现现在在交交货货迅迅速速、购购买买便便利利、技技
25、术术服服务务等方面，程度一般都较小。等方面，程度一般都较小。2024/9/19503、消费品产业 消消费费品品产产业业的的产产品品为为适适应应需需求求的的多多样样化化，一一般般的的差差别别化化程程度度处处于于中中等等或或较较高高的的水水平平。且且具具有有价价格格与与差差别别化化程度呈正相关的特点。程度呈正相关的特点。四、进入壁垒四、进入壁垒（一）进入壁垒的含义及识别（一）进入壁垒的含义及识别（二）进入壁垒的衡量（二）进入壁垒的衡量2024/9/1952四、进入壁垒（一）进入壁垒的含义及识别（1）贝贝恩恩指指某某一一产产业业中中的的在在位位者者相相对对于于潜潜在在进进入入者者所所具具有有的的优优
26、势势，这这些些优优势势反反映映在在在在位位者者能能够够把把价价格格提提高高到到竞竞争争性性价价格格水水平平之之上上，而而不不会会招招致致新新厂厂商商进进入入；或或在在位位厂厂商商已已获获得得了了长长期期利利润润，仍仍然然阻阻止止新厂商进入的因素。新厂商进入的因素。 （2）斯蒂格勒）斯蒂格勒进入壁垒是指那些进入壁垒是指那些“新厂新厂商进入一个市场所负担的，而这一市场中商进入一个市场所负担的，而这一市场中的在位厂商不负担的生产成本的在位厂商不负担的生产成本”，该概念，该概念建立在在位者与进入者之间成本不对称的建立在在位者与进入者之间成本不对称的基础上。基础上。（3）冯）冯维茨塞克维茨塞克进入壁垒是
27、一种进入壁垒是一种生产成本，它必然是由谋求进入一个行生产成本，它必然是由谋求进入一个行业的企业负担，而不是由已处于该行业业的企业负担，而不是由已处于该行业中的企业承担；并且从社会的角度看，中的企业承担；并且从社会的角度看，这意味着资源配置的扭曲。该定义是从这意味着资源配置的扭曲。该定义是从福利效果的角度考虑，那些构成对社会福利效果的角度考虑，那些构成对社会福利有害的进入限制才是进入壁垒。例：福利有害的进入限制才是进入壁垒。例：出于保护健康原因的进入限制不是进入出于保护健康原因的进入限制不是进入壁垒；专利等。壁垒；专利等。（4）总结：进入壁垒的类型识别）总结：进入壁垒的类型识别（二）、进入壁垒的
28、衡量（二）、进入壁垒的衡量（1）价格高于竞争性价格的幅度）价格高于竞争性价格的幅度可以用可以用于确定各行业总体进入壁垒的程度于确定各行业总体进入壁垒的程度（2）观测进入和退出发生的频率）观测进入和退出发生的频率，频率，频率越高意味着壁垒越低。越高意味着壁垒越低。注：注：注：注：在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一在以进入率为标准衡量进入壁垒时要有一个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利个前提，即研究的产业或部门应当是有超额利润的。否则，一个只
29、有正常利润的行业，即使润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使润的。否则，一个只有正常利润的行业，即使进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行进入壁垒低，也并不一定会发生频繁的进入行为。为。为。为。五、规模经济五、规模经济（一）规模经济的含义（一）规模经济的含义 ( (二）规模经济的理由二）规模经济的理由（三）规模经济的理论计量（三）规模经济的理论计量（四）规模经济的经验估计（四）规模经济的经验估计2024/9/1960五、规模经济（一）规模经济的含义 所所谓谓的的规规模模经
30、经济济，就就是是随随生生产产经经营营规规模模的的扩扩大大，平平均均成成本本不不断断下下降降（平平均均收收益益不不断断增增加）的过程。加）的过程。产量产量成本成本（二二）、规模经济的理由、规模经济的理由 （1 1）固定成本不随产量变动：）固定成本不随产量变动：）固定成本不随产量变动：）固定成本不随产量变动：印书的编辑费，印书的编辑费，印书的编辑费，印书的编辑费，制版费固定制版费固定制版费固定制版费固定（2 2）专业化效率：）专业化效率：）专业化效率：）专业化效率：专业化律师、教师专业化律师、教师专业化律师、教师专业化律师、教师高业高业高业高业务量情况下才可能专业化务量情况下才可能专业化务量情况下
31、才可能专业化务量情况下才可能专业化（3 3）物理规律：）物理规律：）物理规律：）物理规律：球型容器容积（球型容器容积（球型容器容积（球型容器容积（4/34/3R R3 3 ）、）、）、）、表面积（表面积（表面积（表面积（ 4 4R R2 2）（4 4）大数定律：）大数定律：）大数定律：）大数定律：带来存货的经济性，例如一个带来存货的经济性，例如一个带来存货的经济性，例如一个带来存货的经济性，例如一个小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生小企业使用一台关键设备，一个月内该设备发生故障的概率为故障的概率为故障的
32、概率为故障的概率为10%10%，则该企业须有一台备用设备，则该企业须有一台备用设备，则该企业须有一台备用设备，则该企业须有一台备用设备，而另一大企业有而另一大企业有而另一大企业有而另一大企业有5 5台该设备，同时损坏的概率仅台该设备，同时损坏的概率仅台该设备，同时损坏的概率仅台该设备，同时损坏的概率仅为为为为0.10.15 5，可能也只需要一台备用设备，就可以保，可能也只需要一台备用设备，就可以保，可能也只需要一台备用设备，就可以保，可能也只需要一台备用设备，就可以保持较高度的生产可靠性。持较高度的生产可靠性。持较高度的生产可靠性。持较高度的生产可靠性。（三三三三）、规模经济的理论、规模经济的
33、理论、规模经济的理论、规模经济的理论计量计量计量计量含义含义1:平均成本与边际成本之比平均成本与边际成本之比s 含义含义2： （四四四四）、关于规模经济的经验估计、关于规模经济的经验估计、关于规模经济的经验估计、关于规模经济的经验估计法一：生产函数估计法一：生产函数估计法一：生产函数估计法一：生产函数估计假设生产函数形式，例如柯假设生产函数形式，例如柯假设生产函数形式，例如柯假设生产函数形式，例如柯道函数：道函数：道函数：道函数：Q=AK Q=AK L L ， 要素投入均增大为之前的要素投入均增大为之前的要素投入均增大为之前的要素投入均增大为之前的 倍倍倍倍， 则则则则柯柯柯柯道函数不能直接用
34、道函数不能直接用道函数不能直接用道函数不能直接用OLSOLS来估计，因为它是非来估计，因为它是非来估计，因为它是非来估计，因为它是非线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对线性的，在技术上必须转换为线性函数，所以对每项取对数来获得线性方程，即每项取对数来获得线性方程，即每项取对数来获得线性方程，即每项取对数来获得线性方程，即 估计出估计出估计出估计出 和和和和 即可即可即可即可案例：案例：案例：案例：下面是给定的下面是给定的下面是给定的下面是给定的1010个生产期的产量和投入个生产期的产量和投入个生产期的产量
35、和投入个生产期的产量和投入要素量的数据要素量的数据要素量的数据要素量的数据生产期生产期生产期生产期产量（产量（产量（产量（QQ）资资资资 本本本本 投投投投 入入入入 量量量量（KK）劳劳劳劳 动动动动 投投投投 入入入入 量量量量（L L）1 1225225101020202 2240240121222223 3278278101026264 4212212141418185 5199199121216166 6297297161624247 7242242161620208 8155155101014149 92152158 8202010101601608 81414(1)请用最小二乘法
36、估计柯请用最小二乘法估计柯道函数的参数道函数的参数（A、 和和 ）(2)确定规模收益类型确定规模收益类型解：解：对函数中每一项取自然对对函数中每一项取自然对数数，使生产，使生产函数变为：函数变为： ， 回归结果如下：回归结果如下：lnQ=2.322+0.194lnK+0.878lnL, 估计的估计的参数位参数位A=10.2, =0.194, =0.878因为：因为： + =1.0721所以：规模收益是递增的所以：规模收益是递增的法法2：最小有小规模（：最小有小规模（MES）指长期指长期平均成本最小时的最小产出，获取最小有平均成本最小时的最小产出，获取最小有小规模的方法一般有两种：小规模的方法一
37、般有两种：工程法：工程法：通过收集专家（工程师或经理）通过收集专家（工程师或经理）关于单一产品或多产品成本曲线斜率和最关于单一产品或多产品成本曲线斜率和最优优规模的意见，得出规模的意见，得出MES的估计值。例如的估计值。例如据测算：电力企业年净发电量达据测算：电力企业年净发电量达229.83-323.87亿千瓦时成本最低，平均成本约亿千瓦时成本最低，平均成本约0.13817元元/千瓦时千瓦时(李晓丽、李春杰李晓丽、李春杰2003)，火电机组，火电机组MES为为60万千瓦（刘平阳，万千瓦（刘平阳，2000），火电厂），火电厂MES为为80万千瓦万千瓦（Jaskow,1983）成本法：成本法：通过
38、分析研究实际成本数据通过分析研究实际成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据可以是同一时间多个厂商的资料，也可以是同一时间多个厂商的资料，也可以是同一厂商不同时间序列的资料。可以是同一厂商不同时间序列的资料。这一方法集中解决的问题包括：这一方法集中解决的问题包括：（1）各行业）各行业MES的技术估计；（的技术估计；（2）判断市场可能有几家厂商经营；判断市场可能有几家厂商经营；（3）衡量产量小于）衡量产量小于MES的工厂的成的工厂的成本劣势本劣势案例：案例：成本函数的估计和使用成本函数的估计和使用联合化学品公司的工程部提出，一个简易联合化学品公司的工程部提出，一个
39、简易总的生产硫酸铵肥料的新厂，产量总的生产硫酸铵肥料的新厂，产量成本成本数据如下表：数据如下表：产量产量产量产量总成本总成本总成本总成本50508708701001009209201501509909902002001240124025025014401440300300194019403503502330233040040031003100(1)估计总成本函数，然后根据这一方程确定估计总成本函数，然后根据这一方程确定AC和和MC函数。函数。(2)确定确定AC最低时的产量和该产量上的单位最低时的产量和该产量上的单位成本。成本。解：解：（1）用）用OLS法，估计的函数为：法，估计的函数为：取取A
40、C函数的一阶导数，使它等于函数的一阶导数，使它等于0法三法三: 生存研究（斯蒂格勒）生存研究（斯蒂格勒）如果一家特定工厂的规模是有效率的，最如果一家特定工厂的规模是有效率的，最终行业中所有工厂都会趋向于那个规模，终行业中所有工厂都会趋向于那个规模，能较长时间生存的工厂或厂商，其规模都能较长时间生存的工厂或厂商，其规模都是有效率的是有效率的条件条件：所有厂商面临相同：所有厂商面临相同的成本条件，生产相同的产品的成本条件，生产相同的产品.案例：案例：炼油业分布（斯蒂格勒）给出了有炼油业分布（斯蒂格勒）给出了有效规模的范围效规模的范围结论：结论：结论：结论：最小最小最小最小与与与与最大的工厂是无效率
41、的，因为他们最大的工厂是无效率的，因为他们最大的工厂是无效率的，因为他们最大的工厂是无效率的，因为他们在行业产出中的份额随时间而下降。在行业产出中的份额随时间而下降。在行业产出中的份额随时间而下降。在行业产出中的份额随时间而下降。2024/9/19733.3 市场行为与市场绩效一、 市场行为（一）市场行为的含义 l 市市场场行行为为是是指指企企业业在在分分析析了了其其竞竞争争环环境境的的基基础础上上所所采采取取的的各各种种对对策策行行为为，通通常常包包含含四四方方面面内内容容：价价格格策策略略、产产品品策策略略、排排挤挤竞争对手的策略和企业组织调整策略竞争对手的策略和企业组织调整策略。l 市市
42、场场行行为为既既受受市市场场结结构构的的影影响响和和制制约约，又又反反作作用用于于市市场场结结构构，这这里里我我们们主主要要研研究究寡寡占占条条件件下下的的市市场场行行为为（高高位位寡寡占占、中中位位寡寡占占）。2024/9/1974（二）企业定价行为1、边际原理定价法 在在厂厂商商是是追追求求利利润润最最大大化化的的假假设设条条件件下下，企企业业定定价价的的原原则则是是边边际际成成本本等等于于边边际际收收益益。根根据据这这一一原原则则确确定定价价格格的的方方法法，就就叫叫边边际际原原理理定定价价法法。完完全全竞竞争争市市场场条条件件下下p=MC,价价格格越越高高于于MC，说说明明市市场场势势
43、力力越越大大，所所以以勒纳指数勒纳指数常用来衡量厂商的市场势力。常用来衡量厂商的市场势力。 L=(P-MC)/P2024/9/19752、成本加价定价法 由由于于操操作作上上的的困困难难，一一般般厂厂商商都都不不使使用用边边际际原原理理定定价价的的方方法法，而而常常用用成成本本加加价价定定价价的的方方法法，即即在在平平均均成成本本上上加加上上一一个个合合理理的的利润利润。 日日本本经经济济同同友友会会对对日日本本389家家山山市市公公司司的的实实际际定定价价方方法法所所作作的的调调查查显显示示，69%的的企企业业采采用用成成本本加加价价定定价价法法，对对美美国国的的调调查查也也得得出出类类似似
44、结结论论，各各产产业业的的企企业业特特别别是是大大企企业业都都非非常常重重视视目目标利润率的确定。标利润率的确定。2024/9/19763、价格协调行为 寡占企业为避免价格竞争导致的两寡占企业为避免价格竞争导致的两败俱伤，通过败俱伤，通过协定协定或或暗中默契暗中默契协调价格的协调价格的共同行动称为价格协调行为，又称价格共共同行动称为价格协调行为，又称价格共谋行为。常见的包括谋行为。常见的包括卡特尔、价格领导制、卡特尔、价格领导制、有意识的平行调整。有意识的平行调整。 （1 1）价格卡特尔）价格卡特尔）价格卡特尔）价格卡特尔以控制市场、限制竞争为以控制市场、限制竞争为以控制市场、限制竞争为以控制
45、市场、限制竞争为目的的，同一市场上的若干厂商就某一商品的价目的的，同一市场上的若干厂商就某一商品的价目的的，同一市场上的若干厂商就某一商品的价目的的，同一市场上的若干厂商就某一商品的价格达成的协议叫价格卡特尔。格达成的协议叫价格卡特尔。格达成的协议叫价格卡特尔。格达成的协议叫价格卡特尔。（2 2）价格领导制）价格领导制）价格领导制）价格领导制是企业进行价格协调的一是企业进行价格协调的一是企业进行价格协调的一是企业进行价格协调的一种价格行为，是由市场中的种价格行为，是由市场中的种价格行为，是由市场中的种价格行为，是由市场中的“ “领头羊领头羊领头羊领头羊” ”首先调整首先调整首先调整首先调整价格
46、，其他厂商随之而相应调价的行为。价格，其他厂商随之而相应调价的行为。价格，其他厂商随之而相应调价的行为。价格，其他厂商随之而相应调价的行为。类型：类型：类型：类型：支配型价格领导制；指针型价格领导制支配型价格领导制；指针型价格领导制支配型价格领导制；指针型价格领导制支配型价格领导制；指针型价格领导制市场特征：市场特征：市场特征：市场特征：市场集中度高，产品差别化低市场集中度高，产品差别化低市场集中度高，产品差别化低市场集中度高，产品差别化低（3 3）有意识的平行调整）有意识的平行调整）有意识的平行调整）有意识的平行调整它与价格领导制的它与价格领导制的它与价格领导制的它与价格领导制的区别在于其跟
47、随调整的价格，与区别在于其跟随调整的价格，与区别在于其跟随调整的价格，与区别在于其跟随调整的价格，与“ “领头羊领头羊领头羊领头羊” ”企业企业企业企业的价格保持一定的价格差。的价格保持一定的价格差。的价格保持一定的价格差。的价格保持一定的价格差。市场特征：市场特征：市场特征：市场特征：市场集中度高，产品差别化高市场集中度高，产品差别化高市场集中度高，产品差别化高市场集中度高，产品差别化高2024/9/1978 （三）企业的产品行为（三）企业的产品行为 主要通过产品的主要通过产品的主要通过产品的主要通过产品的技术开发技术开发技术开发技术开发行为、行为、行为、行为、销售销售销售销售行为和行为和行
48、为和行为和协调协调协调协调行行行行为实现利润的最大化。产品为实现利润的最大化。产品为实现利润的最大化。产品为实现利润的最大化。产品差别化策略差别化策略差别化策略差别化策略是制定和实行产品是制定和实行产品是制定和实行产品是制定和实行产品策略的核心。策略的核心。策略的核心。策略的核心。1 1、产品的开发行为主要包括：、产品的开发行为主要包括：、产品的开发行为主要包括：、产品的开发行为主要包括：（1 1）企业加强技术开发的行为（开发新产品、提高质）企业加强技术开发的行为（开发新产品、提高质量、降低成本）；量、降低成本）；（2 2）确定产品变换程度的行为（创新型变换、改良型）确定产品变换程度的行为（创
49、新型变换、改良型变换）变换）（3 3）确定产品变换频率的行为；）确定产品变换频率的行为；（4 4）运用专利制度的行为）运用专利制度的行为 2024/9/1979 l2 2、产品销售行为主要包括：产品销售行为主要包括：（1 1）确定广告宣传费用和形式；）确定广告宣传费用和形式；（2 2）确定销售活动的内容和形式；）确定销售活动的内容和形式；（3 3）确定销售渠道；）确定销售渠道；3 3、产品协调行为、产品协调行为协调的动机协调的动机：（：（1 1）产量串谋的收益；）产量串谋的收益；（2 2）产品串）产品串谋的收益谋的收益单个企业技术研发和扩大销售产生的收单个企业技术研发和扩大销售产生的收益吸引其
50、他企业效法，最终导致整体行业成本上升，益吸引其他企业效法，最终导致整体行业成本上升，利润下降，促使寡头产生协调的动机，称为产品共谋利润下降，促使寡头产生协调的动机，称为产品共谋行为。行为。协调的形式：产量卡特尔；产品串谋（协调的形式：产量卡特尔；产品串谋（产品行为结产品行为结果的不确定性使协调多采用追随支配性企业的方式进果的不确定性使协调多采用追随支配性企业的方式进行）。行）。协调程度：协调程度：总起来说协调程度低于价格协调。总起来说协调程度低于价格协调。2024/9/1980（四）企业排挤竞争对手的行为1、掠夺性降价行为 l大大企企业业凭凭借借雄雄厚厚的的经经济济实实力力和和产产品品多多角角
51、化化优优势势，以以排排挤挤竞竞争争对对手手为为目目的的，在在一一定定市市场场上上暂暂时时以以低低于于成成本本（有有时时不不一一定定低低于于成成本本）的的价价格格连连续续销销售售商商品品或或提提供供服服务务，并并在在竞竞争争对对手手退退出出市市场场后后在在提提高高价价格格的的行行为为，即厂商通过承担短期损失来换取长期获益。即厂商通过承担短期损失来换取长期获益。2024/9/19812、价格压榨 l当当产产品品生生产产和和流流通通过过程程中中的的某某一一环环节节被被某某个个大大企企业业控控制制时时，这这家家大大企企业业在在最最终终产产品品的的销销售售中中与与其其他他竞竞争争企企业业相相比比处处于优
52、势地位。于优势地位。l价价格格压压榨榨包包括括高高价价出出售售的的压压榨榨和和低低价价购入的压榨购入的压榨两个方面。两个方面。2024/9/1982 3、排挤行为、排挤行为（1）排排他他性性交交易易：指指大大企企业业通通过过与与有有交交易易关关系系的的企企业业签签订订协协定定，规规定定对对方方建建立立长长期期稳稳定定的的交交易易关关系系的的先先决决条条件件是是不不能能与与其其他他生生产产同同类类产产品品的的企企业业进进行行交交易易，从从而而尽尽可可能能地地控制销售渠道以限制竞争的行为。控制销售渠道以限制竞争的行为。（2）相相互互购购入入：指指企企业业间间通通过过某某种种协协定定，规规定定相相互
53、互购购入入对对方方产产品品，从从而而使使双双方方企企业业即即作作为为买买家家又又成成为为卖卖家家的的交交易易行为。行为。（3）搭搭配配销销售售：指指处处于于产产品品供供应应的的垄垄断断或或优优势势地地位位的的大大企企业业，在在与与交交易易者者鉴鉴定定购购买买合合同同时时规规定定对对方方必必须须同同时时购购买买其其他他关关联联产产品品的的行行为为，从从而而大大企企业业可可以以利利用用对对某某一一产产品品的的垄断或优势地位同时排挤非垄断关联产品市场的竞争企业。垄断或优势地位同时排挤非垄断关联产品市场的竞争企业。2024/9/1983（五）企业的组织调整行为并购 企业的组织调整行为通常制通过企业组织
54、边企业的组织调整行为通常制通过企业组织边界的调整，与竞争对手进行竞争的行为界的调整，与竞争对手进行竞争的行为。 研究表明：研究表明：42%-55%的企业增长来自于并的企业增长来自于并购。并购（购。并购（M&A）是兼并、合并与收购的合称。）是兼并、合并与收购的合称。1、三概念差别、三概念差别（1）兼并（）兼并（merger）：）：两个或两个以上的企两个或两个以上的企业在一个所有者或控制者之下的结合，其中，被业在一个所有者或控制者之下的结合，其中，被兼并企业的法人地位不复存在，而兼并方仍存续兼并企业的法人地位不复存在，而兼并方仍存续其法人身份。其法人身份。（2）合并（）合并（Consolidati
55、on）：）：指两个以指两个以上的企业在平等自愿基础上通过订立契约上的企业在平等自愿基础上通过订立契约并依据法律程序而结合成一个新企业的组并依据法律程序而结合成一个新企业的组织调整行为。双方同失去法人身份，而变织调整行为。双方同失去法人身份，而变成新企业的一部分。成新企业的一部分。（3）收购（）收购（Acquisition）：）：指一企业以指一企业以现金、证券以及二者相结合的方式取得另现金、证券以及二者相结合的方式取得另一企业的控制性权益，从而居于控制地位一企业的控制性权益，从而居于控制地位的交易行为。的交易行为。三者区别：三者区别：前两者指一企业与其他企业合前两者指一企业与其他企业合为一体，而
56、后者并非合为一体，仅仅是一为一体，而后者并非合为一体，仅仅是一方居于控制地位而已。方居于控制地位而已。2024/9/19852、企业并购的类型、企业并购的类型（1）从企业市场关系的变化角度划分从企业市场关系的变化角度划分l横向并购横向并购同行业的两个企业之间的并购同行业的两个企业之间的并购l纵向并购纵向并购指企业与供应商或客户的并购指企业与供应商或客户的并购l混合并购混合并购指通过各自生产不同的最终产指通过各自生产不同的最终产品和服务的一些厂商的并购而形成的多样化品和服务的一些厂商的并购而形成的多样化经营实体。经营实体。2024/9/1986（2）从并购企业的行为来划分）从并购企业的行为来划分
57、:l善意并购善意并购:并购企业通常能以较公道的价格、并购企业通常能以较公道的价格、较好的条件，从而实现并购的一种方式。较好的条件，从而实现并购的一种方式。l敌意并购：敌意并购：并购企业未与目标企业协商而秘密并购企业未与目标企业协商而秘密地并购目标企业分散在外的股票等，对其形成地并购目标企业分散在外的股票等，对其形成包围之势，使目标企业不得不接受条件，将企包围之势，使目标企业不得不接受条件，将企业出售，从而实现控制权的转移。业出售，从而实现控制权的转移。3 3、企业并购的动因、企业并购的动因竞争动机或垄断动机。竞争动机或垄断动机。避税动机。避税动机。企业价值升值动机企业价值升值动机. .企业管理
58、者的利益动机。企业管理者的利益动机。4 4、并购案例、并购案例案例案例1： 20世纪世纪80年代，索尼购买了年代，索尼购买了哥伦比亚电影制片公司，目的是形成哥伦比亚电影制片公司，目的是形成互补互补协同优势协同优势。（协同效应，。（协同效应，ynergies）哥伦）哥伦比亚的优质电影产品将保证为索尼生产的比亚的优质电影产品将保证为索尼生产的“硬件硬件”（放像机）提供放像机）提供“软件软件”支持。支持。 案例案例案例案例2 2：雀巢收购雀巢收购雀巢收购雀巢收购RowntreeRowntreeRowntreeRowntree的主要目的是进入英国的巧克的主要目的是进入英国的巧克的主要目的是进入英国的巧
59、克的主要目的是进入英国的巧克力市场。力市场。力市场。力市场。RowntreeRowntreeRowntreeRowntree拥有许多知名品牌（拥有许多知名品牌（拥有许多知名品牌（拥有许多知名品牌（SmartiesSmartiesSmartiesSmarties，After After After After EightEightEightEight，Kit KatKit KatKit KatKit Kat等）。收购等）。收购等）。收购等）。收购rowntreerowntreerowntreerowntree使雀巢节省了推出使雀巢节省了推出使雀巢节省了推出使雀巢节省了推出新品牌的高额费用。兼并通
60、常意味着价格的升高和成本新品牌的高额费用。兼并通常意味着价格的升高和成本新品牌的高额费用。兼并通常意味着价格的升高和成本新品牌的高额费用。兼并通常意味着价格的升高和成本的降低。的降低。的降低。的降低。 案例案例案例案例3 3 3 3：联想收购联想收购联想收购联想收购IBMIBMIBMIBM个人电脑业务。个人电脑业务。个人电脑业务。个人电脑业务。联想想通过此举一联想想通过此举一联想想通过此举一联想想通过此举一举打入国际市场，加快自己的国际化步伐。树立自己在举打入国际市场，加快自己的国际化步伐。树立自己在举打入国际市场，加快自己的国际化步伐。树立自己在举打入国际市场，加快自己的国际化步伐。树立自己
61、在国际范围内的品牌形象。而在此之前很早，联想就已经国际范围内的品牌形象。而在此之前很早，联想就已经国际范围内的品牌形象。而在此之前很早，联想就已经国际范围内的品牌形象。而在此之前很早，联想就已经开始谋划自己的国际化战略。积极的加入北京奥运会的开始谋划自己的国际化战略。积极的加入北京奥运会的开始谋划自己的国际化战略。积极的加入北京奥运会的开始谋划自己的国际化战略。积极的加入北京奥运会的赞助商行列就是重要举措之一赞助商行列就是重要举措之一赞助商行列就是重要举措之一赞助商行列就是重要举措之一。联想借助此次收购一跃联想借助此次收购一跃联想借助此次收购一跃联想借助此次收购一跃成为全球成为全球成为全球成为
62、全球PCPCPCPC业务的前三强业务的前三强业务的前三强业务的前三强 IBMIBMIBMIBM首席财务官马克首席财务官马克首席财务官马克首席财务官马克洛里基曾在并购完成后表示，洛里基曾在并购完成后表示，洛里基曾在并购完成后表示，洛里基曾在并购完成后表示，通过剥离利润率较低的个人电脑业务，将有助于提高公通过剥离利润率较低的个人电脑业务，将有助于提高公通过剥离利润率较低的个人电脑业务，将有助于提高公通过剥离利润率较低的个人电脑业务，将有助于提高公司利润率，集中全力发展核心业务。他指出，司利润率，集中全力发展核心业务。他指出，司利润率，集中全力发展核心业务。他指出，司利润率，集中全力发展核心业务。他
63、指出，IBMIBMIBMIBM的总体的总体的总体的总体毛利率将提高毛利率将提高毛利率将提高毛利率将提高3 3 3 3个百分点。联想收购个百分点。联想收购个百分点。联想收购个百分点。联想收购IBMIBMIBMIBM后，后，后，后，IBMIBMIBMIBM仍会保留仍会保留仍会保留仍会保留个人电脑业务的个人电脑业务的个人电脑业务的个人电脑业务的19191919左右的股权。这样，一旦个人电脑左右的股权。这样，一旦个人电脑左右的股权。这样，一旦个人电脑左右的股权。这样，一旦个人电脑业务以后有所增长，业务以后有所增长，业务以后有所增长，业务以后有所增长，IBMIBMIBMIBM就能从中获利，而无需承担大量
64、就能从中获利，而无需承担大量就能从中获利，而无需承担大量就能从中获利，而无需承担大量成本。成本。成本。成本。2024/9/1989二、市场绩效（一）市场绩效的含义 所所谓谓的的市市场场绩绩效效，是是指指企企业业的的一一系系列列市市场场行行为为最最终终反反映映出出市市场效果。场效果。2024/9/1990（二）资源的配置效率 l完完全全竞竞争争状状态态下下，理理论论上上各各企企业业都都只只能能获获得得正正常常利利润润，因因此此，各各产产业业利利润润率率趋趋于于平均化平均化。l在在市市场场经经济济体体制制下下，社社会会资资源源是是否否得得到到了了有有效效配配置置，可可以以用用各各产产业业的的利利润
65、润率率与与社社会平均利润率会平均利润率的差异程度来检验。的差异程度来检验。2024/9/1991 现实生活中，现实生活中，利润率偏离正常利润利润率偏离正常利润。原因在于：。原因在于：1. 1. 由于不可预期的需求和成本变化形成的由于不可预期的需求和成本变化形成的“预想外预想外利润利润” 2. 2. 开发或引入新技术、新产品成功后所获得的开发或引入新技术、新产品成功后所获得的“创新利润创新利润”3. 3. 企业在风险性较大的领域进行风险投资成功时所获企业在风险性较大的领域进行风险投资成功时所获得的得的“风险利润风险利润”4. 4. 通过控制市场所获得的通过控制市场所获得的“垄断利润垄断利润” 由
66、于前三种高额利润都是短期的，所以哈佛学派由于前三种高额利润都是短期的，所以哈佛学派认为：认为：若长期存在超额利润，便与产业的垄断因素有若长期存在超额利润，便与产业的垄断因素有关。关。2024/9/1992（三）产业的技术进步 产产业业的的技技术术进进步步，是是检检验验一一个个市市场场绩绩效效的的又又一个指标。一个指标。2024/9/1993 核心问题：核心问题：怎怎样的市场结构能够带来产业技术样的市场结构能够带来产业技术进步的良好绩效进步的良好绩效。 有人认为，富于有人认为，富于竞争性的市场结构竞争性的市场结构有利于有利于技术进步，因为竞争是技术进步的原动力技术进步，因为竞争是技术进步的原动力
67、 有人认为，只有有人认为，只有大企业大企业才能有资金、人力才能有资金、人力进行有效的研究与开发，才能经得起技术开发进行有效的研究与开发，才能经得起技术开发的风险。的风险。综合结论综合结论: :( (1) 1)临界点理论；（临界点理论；（2 2）因产业类别、）因产业类别、技术进步阶段、专业化分工程度及政策而异；技术进步阶段、专业化分工程度及政策而异；（3 3）互补理论）互补理论2024/9/1994（四）、 生产的相对效率 l 所所谓谓生生产产的的相相对对效效率率，主主要要体体现现为为产产业业内内企企业业是是否否实实现现了了规规模模经经济济性性以以及及已已有有生生产产能能力力的利用程度的利用程度
68、。l1、产产业业内内企企业业规规模模经经济济性性：是是指指在在一一个个产产业业的的产产出出中中，具具有有规规模模经经济济性性厂厂商商生生产产的的比比例例。一一个个理理想想的的市市场场，在在生生产产的的相相对对效效率率方方面面，应应当当体体现现为为其其产产出出主主要要由由达达到到规规模模经经济济的的厂厂商商来来提供。提供。2024/9/1995 CQC1Q1Q2C2假设假设1 1：C C12 2C2C2；Q2=2Q2=2QQ1假设假设2 2：全社会的需求量：全社会的需求量100100Q2Q2 由产量为由产量为Q1的厂商的厂商生产，成本为生产，成本为200C1 由产量为由产量为Q2的厂商的厂商生产
69、，成本为生产，成本为50C1 未达到规模经济的小企业存在的理由未达到规模经济的小企业存在的理由未达到规模经济的小企业存在的理由未达到规模经济的小企业存在的理由： （1 1）产品差别化；（）产品差别化；（）产品差别化；（）产品差别化；（2 2）廉价劳动力的存在）廉价劳动力的存在）廉价劳动力的存在）廉价劳动力的存在 2 2、生产能力过剩：、生产能力过剩：、生产能力过剩：、生产能力过剩：可视作资源的浪费，同时意味着该产业内可视作资源的浪费，同时意味着该产业内可视作资源的浪费，同时意味着该产业内可视作资源的浪费，同时意味着该产业内存在着阻碍生产要素流出的因素。一般情况下，存在着阻碍生产要素流出的因素。
70、一般情况下，存在着阻碍生产要素流出的因素。一般情况下，存在着阻碍生产要素流出的因素。一般情况下，固定资产投固定资产投固定资产投固定资产投资比重大资比重大资比重大资比重大（退出困难）的行业以及（退出困难）的行业以及（退出困难）的行业以及（退出困难）的行业以及进入壁垒低、集中度高进入壁垒低、集中度高进入壁垒低、集中度高进入壁垒低、集中度高的的的的产业（经济景气时大量进入，不景气时共同减产提价，阻碍产业（经济景气时大量进入，不景气时共同减产提价，阻碍产业（经济景气时大量进入，不景气时共同减产提价，阻碍产业（经济景气时大量进入，不景气时共同减产提价，阻碍要素流出）容易出现生产能力过剩。要素流出）容易出
71、现生产能力过剩。要素流出）容易出现生产能力过剩。要素流出）容易出现生产能力过剩。2024/9/1997（五）销售费用的比重 广广告告活活动动是是否否过过度度的的评评价价标标准准：各各产产业业广广告告宣宣传传费费与与销销售售收收入入之之比比（或或其其弹弹性性值值）的的国国际际比较比较2024/9/1998l 所谓所谓X X非效率，是指在垄断企业的组织非效率，是指在垄断企业的组织内内部部存在着资源配置的非效率状态。存在着资源配置的非效率状态。l 这一概念最早由哈佛大学的这一概念最早由哈佛大学的莱本斯坦莱本斯坦提出，提出，他认为垄断性大企业的外部竞争压力小，内部他认为垄断性大企业的外部竞争压力小，内
72、部的组织层次多、关系复杂、机构庞大，加上大的组织层次多、关系复杂、机构庞大，加上大企业内部企业家、白领、蓝领等不同阶层的行企业内部企业家、白领、蓝领等不同阶层的行为目标不一，造成企业偏离利润最大化目标。为目标不一，造成企业偏离利润最大化目标。所有这些都会导致大企业内部缺乏效率。所有这些都会导致大企业内部缺乏效率。（六）（六）X X非效率非效率2024/9/19991、高额代理成本高额代理成本l（1）大企业大多采用股份制公司的组织形）大企业大多采用股份制公司的组织形式，经营管理工作由职业经理行使。式，经营管理工作由职业经理行使。l（2）经理阶层除了公司利润外，更关心企）经理阶层除了公司利润外，更
73、关心企业规模的扩大、市场份额、员工福利及本业规模的扩大、市场份额、员工福利及本人在社会上的形象等。人在社会上的形象等。l（3）组织扩大导致企业内部效率低下。）组织扩大导致企业内部效率低下。2024/9/191002. 激励强度弱化激励强度弱化l（1）与市场协调相比，企业内部的权威协调会）与市场协调相比，企业内部的权威协调会降低对员工的激励强度。降低对员工的激励强度。l（2）在市场交易中，当事人直接面对市场竞争）在市场交易中，当事人直接面对市场竞争的压力。的压力。l（3）在企业内部，各种生产经营活动是以团队）在企业内部，各种生产经营活动是以团队方式组织起来的，各个成员的边际贡献很难准确方式组织起来的，各个成员的边际贡献很难准确测度。测度。l（4）随着企业规模的扩张，考核、激励和监督）随着企业规模的扩张，考核、激励和监督的成本会上升，降低了激励的力度。的成本会上升，降低了激励的力度。2024/9/191013.信息传输损失。信息传输损失。随着企业规模扩大、随着企业规模扩大、层次增加，企业内部上下层之间、层次增加，企业内部上下层之间、横向部门之间的信息传输易遭受延横向部门之间的信息传输易遭受延缓、损失甚至扭曲信息。缓、损失甚至扭曲信息。
