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1、第八章 工业组织一、工业组织原理一、工业组织原理二、市场结构模型二、市场结构模型三、集中与市场集中三、集中与市场集中四、产品差异化四、产品差异化五、市场进入障碍五、市场进入障碍六、工业组织形态六、工业组织形态14/24工业组织一、工业组织原理v产业组织理论及基本内容产业组织理论及基本内容v工业组织合理化的内容和评价工业组织合理化的内容和评价v工业组织合理化途径工业组织合理化途径v工业组织调整工业组织调整工业组织产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展n产业组织理论的起源产业组织理论的起源18世纪英国经济学家亚当世纪英国经济学家亚当斯密斯密国富论国富论，提出劳动分工和专业化生产概念，提出
2、劳动分工和专业化生产概念和理论；和理论；n19世纪末，英国经济学家马歇尔在世纪末，英国经济学家马歇尔在经济学原理经济学原理中首次把组织作为一个独立的生产要素与土地、资中首次把组织作为一个独立的生产要素与土地、资本、劳动并列为第四生产要素，提出规模经济和竞本、劳动并列为第四生产要素，提出规模经济和竞争是一对矛盾，推进了产业组织理论发展；争是一对矛盾，推进了产业组织理论发展；n1933年，英国经济学家罗宾逊在年，英国经济学家罗宾逊在不完全竞争经济不完全竞争经济学学、美国经济学家张伯伦在、美国经济学家张伯伦在垄断竞争理论垄断竞争理论中中相继提出不完全竞争相继提出不完全竞争(垄断垄断)理论，发展了产业
3、组织理论，发展了产业组织理论；理论；n1938 年，梅森在哈佛大学建立产业组织研究小组，年，梅森在哈佛大学建立产业组织研究小组，提出产业组织分析的理论体系和研究方向，并于提出产业组织分析的理论体系和研究方向，并于1939 年出版年出版大企业的生产价格政策大企业的生产价格政策一书。一书。工业组织n1940 1940 年克拉克年克拉克( (J.M.ClarkJ.M.Clark) )提出提出“有效竞争有效竞争”概念；概念；n贝恩（贝恩（J.S.BainJ.S.Bain）1956 1956 年开始对市场进入障碍的年开始对市场进入障碍的研究，并于研究，并于1959 1959 年出版了第一部系统论述产业组
4、织年出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书理论的教科书产业组织产业组织，提出了市场结构、市，提出了市场结构、市场行为、市场成果相互间的制约关系，分析了产业场行为、市场成果相互间的制约关系，分析了产业组织与企业行为的关系，论证了垄断组织对价格形组织与企业行为的关系，论证了垄断组织对价格形成和对资源配置的影响，完善了产业组织理论；成和对资源配置的影响，完善了产业组织理论；n梅森、梅森、贝恩等为代表的产业经济理论学者们被称为贝恩等为代表的产业经济理论学者们被称为哈佛学派，提出哈佛学派，提出 “市场结构市场结构市场行为市场行为市场市场绩效绩效” SCP范式范式n另一方面是近年来崛起的以科斯（另一方面
5、是近年来崛起的以科斯（R.H. R.H. CoaseCoase）的）的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的 “新制度产业经济学新制度产业经济学”，也被称为，也被称为“后后SCPSCP流派流派”； 工业组织n19591959年，经济学家凯森和法学家特纳合作出版年，经济学家凯森和法学家特纳合作出版了了反托拉斯政策反托拉斯政策一书。一书。n以施蒂格勒（以施蒂格勒（J. Stigler）、德姆塞兹（）、德姆塞兹（H. Demsetz）为代表的芝加哥学派，认为市场竞争）为代表的芝加哥学派，认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程，是一个过程就是市
6、场力量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验生存检验”的过程。的过程。 1955 1955 年年施施蒂格勒汇总当蒂格勒汇总当时的主要研究成果，出版了时的主要研究成果，出版了商业集中和价格政商业集中和价格政策策一书。一书。1966年施蒂格勒的名著年施蒂格勒的名著产业组织产业组织一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被称为效率构主义者那样只关心竞争的程度，故被称为效率学派学派工业组织n2020世纪世纪8080年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人
7、为年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学新产业组织学”的理论体系。新产业组织理论的特点可以归纳为三的理论体系。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场个主要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由行为的研究，即由“结构主义结构主义”转向转向“行为主义行为主义”；突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，；
8、突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架。建立了双向的、动态的研究框架。n简单地说，产业组织理论以市场与企业为研究对简单地说，产业组织理论以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构场结构工业组织产业组织理论的基本内容产业组织理论的基本内容n主要包括市场结构、市场行为、市场成果，以及上述主要包括市场结构、市场行为、市场成果，以及上述三者间的关系三者间的关系 (即即SCP 分析框架：分析框架：“市场结构市场结构市市场行为场行为市场绩效市场绩效”范式范式)；市场结构：市场结构：市场主体市场主体(
9、(买者和卖者买者和卖者) )之间，尤其是卖者之间，尤其是卖者之间在市场上的构成、作用及竞争关系；之间在市场上的构成、作用及竞争关系；包括：厂商包括：厂商的规模及规模的分布、壁垒和进入条件、产品差异以的规模及规模的分布、壁垒和进入条件、产品差异以及厂商成本结构和政府管制的程度。及厂商成本结构和政府管制的程度。 市场结构之所以重要市场结构之所以重要，是因为这种结构决定了厂商，是因为这种结构决定了厂商的行为，固而又决定了产业绩效的好坏。的行为，固而又决定了产业绩效的好坏。 竞争结构的类型：竞争结构的类型：完全竞争、完全垄断、垄断竞争、完全竞争、完全垄断、垄断竞争、寡头垄断四种影响市场结构最主要的因素
10、是市场集中寡头垄断四种影响市场结构最主要的因素是市场集中度、产品差异化程度、市场进退障碍；度、产品差异化程度、市场进退障碍；工业组织市场行为：市场行为：市场主体市场主体企业为适应市场环企业为适应市场环境实现其经营目标而相应采取的行为；境实现其经营目标而相应采取的行为； 市场行为包括：市场行为包括：价格行为、非价格行为价格行为、非价格行为( (研研发、促销、生产等发、促销、生产等) )、投资行为、以产权关系、投资行为、以产权关系变动为特征的组织变革行为；变动为特征的组织变革行为；市场绩效：市场绩效：一定市场结构下，通过一定市场一定市场结构下，通过一定市场行为使企业在技术、规模、效率、获利能力等行
11、为使企业在技术、规模、效率、获利能力等方面所具有的总体水平。方面所具有的总体水平。工业组织工业组织工业组织合理化内容工业组织合理化内容 工业组织合理化是指在工业行业内形成有效的竞争工业组织合理化是指在工业行业内形成有效的竞争环环 境，在保持市场竞争活力的同时，充分利用规模境，在保持市场竞争活力的同时，充分利用规模经济，实现资源的优化配置；经济，实现资源的优化配置； 工业组织合理化的核心是防止垄断，保持市场机制工业组织合理化的核心是防止垄断，保持市场机制下的竞争活力，达到竞争效益与规模效益的协调。下的竞争活力，达到竞争效益与规模效益的协调。工业组织合理化的评价指标工业组织合理化的评价指标 企业的
12、规模结构状况企业的规模结构状况 行业的利润水平行业的利润水平 行业的技术进步状况行业的技术进步状况 产品使用及消费效果产品使用及消费效果工业组织工业组织合理化途径工业组织合理化途径n优化配置资源优化配置资源o 宏观配置：宏观配置： 初始配置：在行业间、地区间和企业间配置资源；初始配置：在行业间、地区间和企业间配置资源； 再配置：在行业间、地区间和企业间流动和重组；再配置：在行业间、地区间和企业间流动和重组；o 微观配置：微观配置：资源在企业内部的时间、空间上实现有资源在企业内部的时间、空间上实现有效配置；效配置；n防止垄断形成，促进合理竞争防止垄断形成，促进合理竞争工业组织工业组织调整工业组织
13、调整 培育和发展大型企业集团培育和发展大型企业集团 鼓励和扶持中小企业发展鼓励和扶持中小企业发展 疏通和规范企业退出市场的通道，淘汰疏通和规范企业退出市场的通道，淘汰落后企业落后企业工业组织二、市场结构模型市场结构分类市场结构分类自由竞争的市场结构自由竞争的市场结构垄断竞争的市场结构垄断竞争的市场结构 寡头垄断的市场结构寡头垄断的市场结构完全垄断的市场结构完全垄断的市场结构15/24工业组织 市场结构的特征分析市场结构的特征分析项目项目完全竞争完全竞争完全垄断完全垄断垄断竞争垄断竞争寡头垄断寡头垄断企业数量企业数量多多一个一个较多较多少数少数产品产品同质同质完全不同完全不同可替代性可替代性差异
14、性大差异性大市场障碍市场障碍无无高高较低较低较高较高购买信息购买信息充分、对充分、对称称很不充分很不充分不十分对称不十分对称不对称不对称对价格影对价格影响响无无绝对绝对一定一定较大较大工业组织中国市场结构的构造中国市场结构的构造全国性独占企业的市场结构全国性独占企业的市场结构 对于天然垄断性质的产业，允许形成全国性一个或几对于天然垄断性质的产业，允许形成全国性一个或几个独占企业个独占企业(如军工、食盐等如军工、食盐等)；以少数大企业为竞争主体的市场结构以少数大企业为竞争主体的市场结构 对规模效益显著的产业，要形成以少数大型企业为竞对规模效益显著的产业，要形成以少数大型企业为竞争主体的市场结构，
15、如煤炭、石油、天然气开采等；争主体的市场结构，如煤炭、石油、天然气开采等；以中小企业为主体、企业数量较多的竞争性市场结构以中小企业为主体、企业数量较多的竞争性市场结构 对规模经济不明显的产业，要鼓励中小型企业的发展对规模经济不明显的产业，要鼓励中小型企业的发展和竞争，形成以中小企业为主体、企业数目较多的竞和竞争，形成以中小企业为主体、企业数目较多的竞争性市场结构，如食品、饲料、塑料制品、仪器仪表争性市场结构，如食品、饲料、塑料制品、仪器仪表工业等工业等工业组织三、集中与市场集中v 集中与市场集中集中与市场集中v 影响集中的主要因素影响集中的主要因素v 集中度测定集中度测定v 规模经济规模经济1
16、6/24工业组织集中的含义集中的含义 集中是指生产要素向大企业集聚的过程，是企业规集中是指生产要素向大企业集聚的过程，是企业规模扩大的过程；集中是社会化大生产和科技进步的模扩大的过程；集中是社会化大生产和科技进步的客观趋势；集中度过高会产生垄断，集中度过低，客观趋势；集中度过高会产生垄断，集中度过低，会产生过度竞争。会产生过度竞争。 集中分为一般集中和市场集中集中分为一般集中和市场集中市场集中：市场集中： 市场集中是指在某行业中，企业平均规模的扩大与市场集中是指在某行业中，企业平均规模的扩大与大企业在该行业内所占的生产要素比重的增大，或大企业在该行业内所占的生产要素比重的增大，或市场占有率增加
17、的现象市场占有率增加的现象资源向某行业聚集现象资源向某行业聚集现象一般集中：一般集中： 国民经济中，前若干大企业的集中程度，国民经济中，前若干大企业的集中程度，包括绝对包括绝对集中和相对集中。集中和相对集中。工业组织绝对集中：绝对集中：在整个工业中企业平均规模在整个工业中企业平均规模的扩大的过程的扩大的过程相对集中：相对集中：工业中大企业所占有的生产工业中大企业所占有的生产要素在全部生产要素中所占比重的增大的要素在全部生产要素中所占比重的增大的过程过程 工业组织一般集中与市场集中的关系一般集中与市场集中的关系项目项目一般集中一般集中市场集中市场集中范围范围整个工业整个工业特定的工业行业及市特定
18、的工业行业及市场场目的目的测定少数大企业在工测定少数大企业在工业中的经济支配能力业中的经济支配能力分析行业内买方、卖分析行业内买方、卖方竞争程度方竞争程度关联关联市场集中度提高会导致一般集中度提高，而市场集中度提高会导致一般集中度提高，而一般集中度的提高不等于工业中各行业的市一般集中度的提高不等于工业中各行业的市场集中度都提高场集中度都提高工业组织影响集中度的主要因素影响集中度的主要因素追求规模经济效益和垄断地位的影响追求规模经济效益和垄断地位的影响市场容量与市场需求成长率的影响市场容量与市场需求成长率的影响 市场容量变化对集中度的影响市场容量变化对集中度的影响 需求变化对集中度的影响需求变化
19、对集中度的影响进入市场的障碍高低的影响进入市场的障碍高低的影响经济政策和法规影响经济政策和法规影响科技成果的影响科技成果的影响资金、技术、资源的影响资金、技术、资源的影响行业技术经济特点的影响行业技术经济特点的影响工业组织集中度的测定集中度的测定集中度是指市场集中度，亦指行业集中度集中度是指市场集中度，亦指行业集中度行业是指具有密切替代关系的同类产品生产者在市行业是指具有密切替代关系的同类产品生产者在市场上的集合场上的集合确定不同企业产品之间替代关系的方法：确定不同企业产品之间替代关系的方法：利用需求交叉价格弹性利用需求交叉价格弹性 (同向或反向分析同向或反向分析)依据产品生产工艺相似性水平依
20、据产品生产工艺相似性水平对行业的划分标准对行业的划分标准工业组织集中度测定指标集中度测定指标绝对指标绝对指标绝对集中度绝对集中度行业中居前几位的企业的生产、销售、资产或职工行业中居前几位的企业的生产、销售、资产或职工的累积数量分别占整个行业的生产、销售、资产或的累积数量分别占整个行业的生产、销售、资产或职工总数的比重职工总数的比重一般取行业中最大的一般取行业中最大的35家或家或48家企业计算；家企业计算；国外研究结论：国外研究结论： 分散竞争型分散竞争型 C8 0.2 一般竞争型一般竞争型 0.2 C8 0.4 一般集中型一般集中型 0.4 C8 0.7 寡头竞争型寡头竞争型 0.7 C8 1
21、.0工业组织类类 型型4CR8CR该产业的该产业的企业总数企业总数列入该类型的产业列入该类型的产业1 1、极高寡占型、极高寡占型 A A B B7575以上以上7575以上以上 20 20以内以内 20-40 20-40轿车、电解铜、氧化铝轿车、电解铜、氧化铝卷烟、电灯、平板玻璃卷烟、电灯、平板玻璃2 2、高集中寡占、高集中寡占65-7565-758585 20-100 20-100轮胎、变压器、洗衣机轮胎、变压器、洗衣机3 3、中（上）、中（上） 集中寡占集中寡占50-6550-6575-8575-85 企业数较多企业数较多粗钢、钢琴、轴承粗钢、钢琴、轴承4 4、中（下）、中（下） 集中寡占
22、集中寡占35-5035-5045-7545-75 企业数很多企业数很多食用肉类制品、杀虫剂食用肉类制品、杀虫剂5 5、低集中寡占、低集中寡占30-3530-3540-4540-45企业数很多企业数很多面粉、男式鞋、女式鞋、面粉、男式鞋、女式鞋、水果和蔬菜罐头、水果和蔬菜罐头、涂料涂料6 6、原子型、原子型 企业数极多，企业数极多，无集中现无集中现象象女式服装、纺织、木制女式服装、纺织、木制品中的大多数品中的大多数贝恩对产业垄断与竞争类型的划分及实例（美国）贝恩对产业垄断与竞争类型的划分及实例（美国）工业组织 19841984年世界主要汽车生产国的生产集中度（年世界主要汽车生产国的生产集中度（%
23、 %）国家国家2CR2CR3CR3CR5CR5CR美国美国79.079.092.492.497.297.2日本日本51.551.561.461.479.679.6加拿大加拿大77.477.497397399.299.2英国英国72.772.787.287.298.598.5西德西德59.959.974.874.868.568.5法国法国99.999.9意大利意大利98.098.0中国中国35.435.440.040.047.047.0工业组织相对指标相对指标相对集中度相对集中度洛伦茨曲线洛伦茨曲线反映行业中规模由小到大的企业数量反映行业中规模由小到大的企业数量累计百分比与其相应累计市场占有率之
24、间的关系曲线；累计百分比与其相应累计市场占有率之间的关系曲线； *洛伦茨曲线的含义：曲线偏离对角线距离越大，企洛伦茨曲线的含义：曲线偏离对角线距离越大，企业规模分布越不均匀，大企业的相对集中度越高业规模分布越不均匀，大企业的相对集中度越高基尼系数基尼系数 A洛伦茨曲线与对角线洛伦茨曲线与对角线 之间的面积之间的面积 B等边三角形减去等边三角形减去A 的面积的面积 AB企业数累计百分比企业数累计百分比%累累计计市市场场占占有有率率%02040608010020406080100工业组织结论：结论： A=0，基尼系数等于，基尼系数等于0，企业规模分布均匀；企业规模分布均匀； B=0，基尼系数等于，
25、基尼系数等于1，行业内只有一个企业；行业内只有一个企业； 基尼系数介于基尼系数介于0-1之间时，之间时，系数越小，企业规模越均系数越小，企业规模越均匀，反之集中度越高匀，反之集中度越高AB企业数累计百分比企业数累计百分比%累累计计市市场场占占有有率率%02040608010020406080100工业组织19981998年主要汽车集团全球产量一览表年主要汽车集团全球产量一览表名次名次企业企业总部所在地总部所在地产量产量( (辆辆) )占总产量占总产量% %累计百分累计百分比比1 1通用通用美国美国12.87%12.87%12.87%12.87%2 2福特福特美国美国11.62%11.62%24
26、.49%24.49%3 3丰田丰田日本日本9.01%9.01%33.50%33.50%4 4大众大众德国德国8.21%8.21%41.71%41.71%5 5戴戴- -克克德国德国7.53%7.53%49.24%49.24%6 6菲亚特菲亚特意大利意大利4.53%4.53%53.77%53.77%7 7日产日产日本日本4.35%4.35%58.13%58.13%8 8本田本田日本日本3.97%3.97%62.09%62.09%9 9雷诺雷诺法国法国3.89%3.89%65.98%65.98%1010标致标致- -雪铁龙雪铁龙法国法国3.87%3.87%69.85%69.85%2323一汽一汽中
27、国中国3081573081570.52%0.52%全球总产量全球总产量100.00%100.00%100.00%100.00%工业组织规模经济规模经济规模经济：边际收益递增时所获得的经济规模；规模经济：边际收益递增时所获得的经济规模；规模不经济：边际收益递减时的经济规模；规模不经济：边际收益递减时的经济规模；最佳产量或生产规模最佳产量或生产规模边际收益等于边际成本边际收益等于边际成本SACLACxx短期平均成本曲线短期平均成本曲线长期平均成本曲线长期平均成本曲线产产品品平平均均成成本本产产品品平平均均成成本本QQ工业组织四、产品差异化n产品差异化概念产品差异化概念n影响产品差异化的因素影响产品
28、差异化的因素n产品差异化对市场行为和市场成果产品差异化对市场行为和市场成果的影响的影响16/24工业组织产品差异化概念产品差异化概念产品差异化是指产品间的不完全替代性产品差异化是指产品间的不完全替代性可替代性越高，差异化水平越低；可替代性越低，可替代性越高，差异化水平越低；可替代性越低，差异化水平越高差异化水平越高影响产品差异化的因素影响产品差异化的因素产品的特性：物理构造、性能、外观、质量、材料、产品的特性：物理构造、性能、外观、质量、材料、颜色颜色客户的需求特性：偏好、习惯、盲目、了解程度客户的需求特性：偏好、习惯、盲目、了解程度服务水平服务水平获得的成本获得的成本工业组织产品差异化对市场
29、行为和市场成果的影响产品差异化对市场行为和市场成果的影响产品差异化首先是一种市场行为表现，它在产品差异化首先是一种市场行为表现，它在本质上形成对市场结构的变化本质上形成对市场结构的变化差异化对市场行为的其他方面存在影响：差异化对市场行为的其他方面存在影响： 对价格行为的影响，反映在明显的价格弹性对价格行为的影响，反映在明显的价格弹性方面方面 A为差异化产品，为差异化产品， 具有明显的涨价诱因；具有明显的涨价诱因； B为非差异化产品，为非差异化产品， 具有明显的降价诱因具有明显的降价诱因；PQAB工业组织 对非价格方面的影响，主要反映在市对非价格方面的影响，主要反映在市 场占有率的变化、企业销售
30、收入和利润水场占有率的变化、企业销售收入和利润水平的变化，企业生产规模和产品开发力度平的变化，企业生产规模和产品开发力度及服务水平的变化；及服务水平的变化；差异化对市场结果的影响，主要表现在差异化对市场结果的影响，主要表现在行业竞争力的加强、产品技术水平和质量行业竞争力的加强、产品技术水平和质量的提高、行业利润水平的改变；的提高、行业利润水平的改变；产品的差异性越大，对市场结构、市场产品的差异性越大，对市场结构、市场行为和市场结果的影响越大行为和市场结果的影响越大工业组织五、市场进入障碍n进入障碍进入障碍n形成进入障碍的主要因素形成进入障碍的主要因素n进入障碍对市场行为的影响进入障碍对市场行为
31、的影响n进入障碍对市场结果的影响进入障碍对市场结果的影响工业组织 进入障碍进入障碍进入障碍也称进入壁垒，指企业进入某一行业或行业细分市进入障碍也称进入壁垒，指企业进入某一行业或行业细分市场所遇到的不利因素和限制。任何可以降低企业进入的可能场所遇到的不利因素和限制。任何可以降低企业进入的可能性、进入范围、进入速度的因素（原因）都属于进入壁垒。性、进入范围、进入速度的因素（原因）都属于进入壁垒。进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产量水平上），这进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产量水平上），这种成本是打算进入一产业的新厂商必须负担、而已在该产业种成本是打算进入一产业的新厂商必须负担、而已在该产
32、业的厂商无需负担的成本。的厂商无需负担的成本。 进入壁垒是与潜在的进入者相比，现存厂商所享有的有利条进入壁垒是与潜在的进入者相比，现存厂商所享有的有利条件，这些条件是通过现存厂商可以持久地维持高于竞争的价件，这些条件是通过现存厂商可以持久地维持高于竞争的价格而没有导致新厂商的进入反映出来的。格而没有导致新厂商的进入反映出来的。 进入障碍分两类：结构性壁垒与策略性壁垒：进入障碍分两类：结构性壁垒与策略性壁垒： 结构性壁垒（经济性壁垒）产生于产业的基本特性，包结构性壁垒（经济性壁垒）产生于产业的基本特性，包括技术、成本、消费者偏好、规模经济和市场容量等。括技术、成本、消费者偏好、规模经济和市场容量
33、等。 策略性壁垒（行为性壁垒）：产生于在位厂商的行为，策略性壁垒（行为性壁垒）：产生于在位厂商的行为，在位者通过提高对手进入的结构性壁垒、可置信威胁等阻止在位者通过提高对手进入的结构性壁垒、可置信威胁等阻止潜在进入者的进入。潜在进入者的进入。 工业组织 形成进入障碍的主要因素形成进入障碍的主要因素l 经济规模性障碍：行业内原有企业的规模和新经济规模性障碍：行业内原有企业的规模和新进入者所可能具有的规模，对进入障碍存在直接影进入者所可能具有的规模，对进入障碍存在直接影响；响；l 资本性障碍资本性障碍(特有资源)：进入新市场须付出的成：进入新市场须付出的成本本( (专利权、特许权、对关键投入的控制
34、权专利权、特许权、对关键投入的控制权) ) ；l 创新性障碍：创新性障碍： 进入者能够获得差异化产品和经进入者能够获得差异化产品和经营模式，尽快赢得竞争优势；营模式，尽快赢得竞争优势；l 政府管制性障碍：政府对行业的准入规则和产政府管制性障碍：政府对行业的准入规则和产业政策；业政策；l 退出性障碍：退出障碍与进入障碍共同形成企退出性障碍：退出障碍与进入障碍共同形成企业决策的风险。业决策的风险。工业组织进入障碍对市场行为的影响进入障碍对市场行为的影响进入某一行业受利益驱动，当有利可图时，企业宁愿承受高进入某一行业受利益驱动，当有利可图时，企业宁愿承受高的成本进入新市场，从而对市场定价产生影响的成
35、本进入新市场，从而对市场定价产生影响 处于寡头垄断、垄断竞争和自由竞争市场条件下的定价机处于寡头垄断、垄断竞争和自由竞争市场条件下的定价机制不同制不同进入障碍的存在要求进入者须具备一定的特质进入障碍的存在要求进入者须具备一定的特质(产品开发能力、产品开发能力、低成本经营、特殊的客户服务能力等低成本经营、特殊的客户服务能力等)低低 进入障碍进入障碍 高高高高退退出出障障碍碍低低较低风险较低风险低风险低风险高风险高风险较高风险较高风险工业组织进入障碍对市场成果的影响进入障碍对市场成果的影响对技术进步的影响对技术进步的影响对于进入障碍难易程度的不同，新进入者为了与老企业竞争，对于进入障碍难易程度的不
36、同，新进入者为了与老企业竞争，必须进行不同程度的技术创新与改造，有助于推动技术进步必须进行不同程度的技术创新与改造，有助于推动技术进步对资源利用的影响对资源利用的影响进入新市场是参与竞争的表现，目的是更充分利用资源和满进入新市场是参与竞争的表现，目的是更充分利用资源和满足需求足需求竞争程度决定竞争者对资源争夺和利用程度，过高、过低的竞争程度决定竞争者对资源争夺和利用程度，过高、过低的进入障碍都无益于资源的配置和高效利用进入障碍都无益于资源的配置和高效利用通过付出高额成本进入新市场者，会将成本转移于顾客，侵通过付出高额成本进入新市场者，会将成本转移于顾客，侵犯消费者的利益犯消费者的利益不必要的、
37、频繁的产品更新换代是资源浪费的表现不必要的、频繁的产品更新换代是资源浪费的表现工业组织六、工业组织形态n工业组织形态工业组织形态n工业组织规模和规模结构工业组织规模和规模结构n工业生产专业化与协调工业生产专业化与协调n工业经济联合与企业集团工业经济联合与企业集团n企业国际化与跨国公司企业国际化与跨国公司工业组织工业组织形式及其内涵工业组织形式及其内涵工业组织形态，指行业内企业间的组织形式，即行工业组织形态，指行业内企业间的组织形式，即行业内企业间是以什么形式连接在一起的业内企业间是以什么形式连接在一起的工业组织形态是商品经济发展的客观要求，即经济工业组织形态是商品经济发展的客观要求，即经济发展
38、到一定阶段后，必然呈现出企业间的分工与合发展到一定阶段后，必然呈现出企业间的分工与合作关系作关系工业组织形态的内容包括：工业组织形态的内容包括：企业规模与企业规模结构企业规模与企业规模结构专业化与多种经营专业化与多种经营企业联合与企业集团企业联合与企业集团企业国际化与跨国公司企业国际化与跨国公司工业组织工业企业规模与规模结构工业企业规模与规模结构工业企业规模工业企业规模，是指劳动力、生产资料、设备、资金等生产，是指劳动力、生产资料、设备、资金等生产要素及产品产量在工业企业中的集中程度要素及产品产量在工业企业中的集中程度工业企业按其集中度分为大型企业、中型企业、小型企业三工业企业按其集中度分为大
39、型企业、中型企业、小型企业三种类型种类型企业规模的衡量基准：综合生产能力企业规模的衡量基准：综合生产能力( (最大产值最大产值) )、职工数、职工数、固定资产原值、利润等固定资产原值、利润等企业规模结构企业规模结构，是指不同企业间的生产联系和数量比例关系，是指不同企业间的生产联系和数量比例关系生产联系是指大、中、小企业间的分工协作关系生产联系是指大、中、小企业间的分工协作关系数量比例是指整个工业中或一个行业中，不同规模企业所占数量比例是指整个工业中或一个行业中，不同规模企业所占的比重的比重企业规模结构发展呈现的一般趋势：企业规模结构发展呈现的一般趋势： 企业的大型化与巨型化企业的大型化与巨型化
40、 大中小型企业相结合大中小型企业相结合工业组织工业生产专业化与协作工业生产专业化与协作工业生产专业化，是指工业内各行业、行业内各企业逐渐分离，逐渐形工业生产专业化，是指工业内各行业、行业内各企业逐渐分离，逐渐形成更加细分的行业和企业，专门从事一定产品、零部件或相关生产服务成更加细分的行业和企业，专门从事一定产品、零部件或相关生产服务产品专业化产品专业化零部件专业化零部件专业化工艺专业化工艺专业化辅助服务生产专业化辅助服务生产专业化工业化协作，是指工业内部各专业化企业、行业间，为共同制造同一产工业化协作，是指工业内部各专业化企业、行业间，为共同制造同一产品而建立起来的相对稳定的生产联系品而建立起
41、来的相对稳定的生产联系专门协作：设计、制造、工艺、服务领域的协作专门协作：设计、制造、工艺、服务领域的协作定向协作：横向协作，纵向协作定向协作：横向协作，纵向协作期间协作：长期稳定协作，短期动态协作期间协作：长期稳定协作，短期动态协作专业化分工与工业化协作的趋势：专业化分工与工业化协作的趋势：工业生产专业化分工与协作是工业生产劳动社会化的必然结果工业生产专业化分工与协作是工业生产劳动社会化的必然结果工业生产专业化分工与协作是科技进步的客观要求：工业生产专业化分工与协作是科技进步的客观要求： 工具不断发展，设备自动化、专用化程度提高工具不断发展，设备自动化、专用化程度提高 新技术、新材料、新能源
42、不断被采用新技术、新材料、新能源不断被采用 结构复杂的大型成套设备不断出现结构复杂的大型成套设备不断出现工业组织工业企业多角化经营工业企业多角化经营多角化经营多角化经营，是指在一核心业务基础上，充分利用企业各种，是指在一核心业务基础上，充分利用企业各种生产要素的潜在功能和优势，从事产品结构相似、工艺相似、生产要素的潜在功能和优势，从事产品结构相似、工艺相似、使用设备相同的本行业或其他行业的产品生产和提供劳务使用设备相同的本行业或其他行业的产品生产和提供劳务多角化经营的方式多角化经营的方式：纵向一体化：同一领域不同生产阶段的生产与服务纵向一体化：同一领域不同生产阶段的生产与服务横向一体化：同一行
43、业或相关行业的产品生产与服务横向一体化：同一行业或相关行业的产品生产与服务同心多元化：围绕主导产品生产不属于同一行业的产品或服同心多元化：围绕主导产品生产不属于同一行业的产品或服务务复合多元化：生产同原有产品在原理上、结构上完全不同的复合多元化：生产同原有产品在原理上、结构上完全不同的新产品和提供新型服务新产品和提供新型服务工业组织工业经济联合与企业集团工业经济联合与企业集团工业经济联合工业经济联合，是同业企业间、地区间、行业间在生产、流，是同业企业间、地区间、行业间在生产、流通、科研、服务等经济领域中，为发挥各自优势，提高整体通、科研、服务等经济领域中，为发挥各自优势，提高整体效益，在自愿互
44、利基础上，通过契约或以资本纽带联结起了效益，在自愿互利基础上，通过契约或以资本纽带联结起了的组织形式的组织形式生产方面的联合生产方面的联合技术方面的联合技术方面的联合资金方面的联合资金方面的联合供应与销售方面的联合供应与销售方面的联合企业集团企业集团，以一个或几个大型企业为核心，以资本纽带把多，以一个或几个大型企业为核心，以资本纽带把多个法人企业联合起来的、具有多层组织的复杂的联合体个法人企业联合起来的、具有多层组织的复杂的联合体规模大、经营领域多规模大、经营领域多资源互补，优势明显资源互补，优势明显多法人主体，结构复杂多法人主体，结构复杂利益趋同，分散经营利益趋同，分散经营工业组织企业国际化
45、与跨国公司企业国际化与跨国公司企业国际化企业国际化是指一个企业在其全球经营战略指导下，通过产是指一个企业在其全球经营战略指导下，通过产品、技术、资金、人才、劳务等要素向国外输出，逐步形成品、技术、资金、人才、劳务等要素向国外输出，逐步形成由一国至多国的经营体系过程由一国至多国的经营体系过程跨国公司跨国公司是指通过对外直接投资，在国外设立分支机构合资是指通过对外直接投资，在国外设立分支机构合资公司，从事世界规模的生产、销售和其他经营活动的国际性公司，从事世界规模的生产、销售和其他经营活动的国际性组织，使企业国际化的最高阶段组织，使企业国际化的最高阶段企业国际化与跨国公司的影响企业国际化与跨国公司
46、的影响对输入国经济的影响对输入国经济的影响对输出国经济的影响对输出国经济的影响对国际经济的影响对国际经济的影响加快国际经济一体化进程加快国际经济一体化进程改善了国际分工体系改善了国际分工体系促进了技术开发和技术在国际间的传播促进了技术开发和技术在国际间的传播导致了形成少数垄断的世界市场结构导致了形成少数垄断的世界市场结构促使国际竞争更加激烈促使国际竞争更加激烈工业组织思考题思考题n产业组织理论的基本内容产业组织理论的基本内容n工业组织合理化的评价指标工业组织合理化的评价指标n市场结构的分类及其特征分析市场结构的分类及其特征分析n集中及集中度的测定集中及集中度的测定n洛伦茨曲线及基尼系数洛伦茨曲线及基尼系数n形成市场进入障碍的主要因素形成市场进入障碍的主要因素n工业组织形式及其内涵工业组织形式及其内涵n工业经济联合、企业集团、企业国际化工业经济联合、企业集团、企业国际化工业组织
