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1、OSHMS审核规范纲要审核规范纲要1、OSHMS审核规范作用和特点审核规范作用和特点2、OSHMS运行模式与持续改进的机制运行模式与持续改进的机制3、OSHMS的特点简介的特点简介4、OSHMS审核规范的理解要点审核规范的理解要点5、OSHMS要素有机联系要素有机联系1、OSHMS审核规范作用和特点审核规范作用和特点1.1反映了反映了ILO导则的总体目标，内容包括了国家守导则的总体目标，内容包括了国家守则的一般要素，同时反映了用人单位或其群体则的一般要素，同时反映了用人单位或其群体的具体条件极其需求。的具体条件极其需求。1.2目的是明确目的是明确OSHMS的基本要求，鼓励用人单位的基本要求，鼓
2、励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则和方法，不采用合理的职业安全健康管理原则和方法，不断控制职业安全健康风险，持续改进职业安全断控制职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效。健康绩效。1.3用人单位和审核认证机构审核用人单位和审核认证机构审核OSHMS的基本依的基本依据，同时也可用于指导用人单位对职业安全健据，同时也可用于指导用人单位对职业安全健康管理体系的建立、实施与维护。康管理体系的建立、实施与维护。1、OSHMS审核规范作用和特点审核规范作用和特点1.4广泛适用于任何广泛适用于任何OSHMS，但其所有要但其所有要求的适用程度取决于用人单位的职业安求的适用程度取决于用人单位的职业安全
3、健康方针、活动的特点及其风险的性全健康方针、活动的特点及其风险的性质和运行的复杂性。质和运行的复杂性。1.5没有规定具体的没有规定具体的OSHMS必须达到的绩必须达到的绩效指标，也未提出改进的具体措施和方效指标，也未提出改进的具体措施和方法的要求，而把建立绩效目标和指标等法的要求，而把建立绩效目标和指标等工作留于用人单位，具有灵活性。工作留于用人单位，具有灵活性。2、OSHMS运行模式与持续改进的机制运行模式与持续改进的机制2.1OHS方针：确定发展方向和行动的纲领，确方针：确定发展方向和行动的纲领，确定整体的定整体的OHS的绩效目标的绩效目标,表明的正式承诺。表明的正式承诺。2.2策划：对如
4、何实现策划：对如何实现OHS方针作出明确规划。方针作出明确规划。2.3实施与运行：开发并落实实现实施与运行：开发并落实实现OHS方针、目方针、目标、指标所必须的能力和支持机制。标、指标所必须的能力和支持机制。2.4检查与纠正措施：对检查与纠正措施：对OHS持续改进。持续改进。2.5管理评审：根据改善管理评审：根据改善OHS绩效的目标，用人绩效的目标，用人单位对其单位对其OSHMS整体绩效进行评审和持续改整体绩效进行评审和持续改进。进。危害辩识频率分析严重度分析风险评价可接受风险？改善计划或管理控制维持管理检查纠正评审改进ACTIONCHECKDOPLANOSHMS运行模式与持续改进机制示意图Y
5、ESNO3、OSHMS的特点简介的特点简介3.1系统化、结构化：实施有效的系统化、结构化：实施有效的OHS管理，必管理，必须在用人单位内部建立起由五大基本过程构成须在用人单位内部建立起由五大基本过程构成的结构化，由十七个相互有机联系的要素组成的结构化，由十七个相互有机联系的要素组成的系统化管理体系。的系统化管理体系。3.2程序化、文件化：许多要素的活动需要建立程序化、文件化：许多要素的活动需要建立与保持程序，许多要素的活动需要形成文件。与保持程序，许多要素的活动需要形成文件。3.3兼容性：与兼容性：与ISO9000和和ISO14000遵循共同遵循共同的体系原则，且相互协调；应与现行的的体系原则
6、，且相互协调；应与现行的OSHMS要素有机协调，并一体化。要素有机协调，并一体化。3、OSHMS的特点简介的特点简介3.4全过程控制和持续改进的原则：制定包括持续全过程控制和持续改进的原则：制定包括持续改进与遵循法律法规的改进与遵循法律法规的OHS方针，并将其在体系诸要方针，并将其在体系诸要素中具体化和落实，从而控制各类素中具体化和落实，从而控制各类OHS风险，并通过风险，并通过体系运行的不断改进而实现绩效改进的目的。体系运行的不断改进而实现绩效改进的目的。ISO9000一条线一条线ISO14000一个面一个面OSHMS一一张网张网3.5强调最高管理者的承诺、责任和全员参与，最强调最高管理者的
7、承诺、责任和全员参与，最高管理者承诺方针，并为体系运行提供必要的资源保高管理者承诺方针，并为体系运行提供必要的资源保证，这是体系有效运行的前提，而体系成功实施的基证，这是体系有效运行的前提，而体系成功实施的基础是全体员工础是全体员工OHS意识的提高和参与。意识的提高和参与。3、OSHMS的特点简介的特点简介3.6科学的三级监控科学的三级监控级：绩效测量与监测级：绩效测量与监测监测监测OSH管理方案、运行标准管理方案、运行标准和适用法律法规的符合情况及事故、事件和其他和适用法律法规的符合情况及事故、事件和其他不良的职业安全健康绩效的历史证据。不良的职业安全健康绩效的历史证据。级：审核级：审核判定
8、定判定定OSHMS的符合性、实施性和有效性。的符合性、实施性和有效性。问题叫问题叫“不符合不符合”。主要是不符合体系要求。主要是不符合体系要求。级：管理评审级：管理评审确保体系整体的持续适宜性、充分性确保体系整体的持续适宜性、充分性和有效性。和有效性。4、OSHMS审核规范的理解要点审核规范的理解要点学习要点：学习要点：a)要素的目的要素的目的b)要素考虑的因素要素考虑的因素c)实施要素的基本要求实施要素的基本要求d)实施要素的结果实施要素的结果4.1总要求总要求用人单位应建立并保持职业安全健康管理用人单位应建立并保持职业安全健康管理体系。体系。“建立建立”是指用人单位从决定按职业安全卫生是指
9、用人单位从决定按职业安全卫生管理体系要求建立职业安全卫生管理体系管理体系要求建立职业安全卫生管理体系,到形成体到形成体系的过程系的过程,包括体系的计划、目标的设定和体系文件包括体系的计划、目标的设定和体系文件的编写的编写,组织机构的配置和人员、资源的安排等。组织机构的配置和人员、资源的安排等。“保持保持”是指职业安全健康管理体系按规定的是指职业安全健康管理体系按规定的要求运行，并在运行过程中实施、实现组织职业安要求运行，并在运行过程中实施、实现组织职业安全健康方针，并通过审核、评审等方法改进提高。全健康方针，并通过审核、评审等方法改进提高。也包括在新情况出现时的调整修订，及必要的支持也包括在新
10、情况出现时的调整修订，及必要的支持活动等。活动等。4.1总要求总要求na)目的建立和保持满足审核规范全部要求的职业安全健康管理体系，促进用人单位持续改进职业安全健康绩效，遵守适用的职业安全健康法律、法规和其他要求，确保员工的安全与健康。4.1总要求总要求nb)考虑因素实施审核规范时应考虑的所有因素将在本实施指南中进行描述。4.1总要求总要求nc)实施要求用人单位应根据自身情况和条件，灵活、合理地确定建立职业安全健康管理体系的范围。n-可选择整个用人单位，也可以针对其中的某些运行单位或活动。-范围的界定不应造成对其总体运行所必需的或可能对员工和其他相关方的职业安全健康产生影响的运行或活动被排除在
11、外的情况。4.1总要求总要求 职业安全健康管理体系的复杂程度、文件化的范围和相应的资源将取决于用人单位的规模、活动性质和实际能力，尤其是高风险企业和中小企业更应考虑其实际情况。用人单位建立的职业安全健康管理体系应将重点放在遵守法律、法规要求，降低风险，保护员工安全健康上，并使之成为全面管理的一部分。4.1总要求总要求nd)实施结果-形成初始评审报告；-建立一个有助于用人单位持续改进职业安全健康绩效的、能够有效实施和保持的职业安全健康管理体系。4.2方针方针用人单位应有经最高管理者批准的职用人单位应有经最高管理者批准的职业安全健康方针，以阐明整体职业安全业安全健康方针，以阐明整体职业安全健康目标
12、和改进职业安全健康绩效的承健康目标和改进职业安全健康绩效的承诺。诺。4.2方针方针n方针应该符合下述条件：方针应该符合下述条件：（1）包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、）包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、法规和其它要求的承诺；法规和其它要求的承诺；（2）适合于用人单位职业安全健康风险的性质和）适合于用人单位职业安全健康风险的性质和规模；规模；（3）包括对持续改进和事故预防、保护员工安全）包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺；健康的承诺；（4）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动；积极参与
13、职业安全健康管理体系所有要素的活动；（5）形成文件，付诸实施，予以保持；）形成文件，付诸实施，予以保持；（6）传达到全体员工；）传达到全体员工；（7）可为相关方所获取；）可为相关方所获取；（8）定期进行评审，确保其对用人单位的适宜性。）定期进行评审，确保其对用人单位的适宜性。4.2方针方针na)目的规定用人单位职业安全健康工作的方向和原则，确定用人单位职业安全健康责任及绩效总目标，表明用人单位实现有效职业安全健康管理的正式承诺，尤其是最高管理者的承诺。文件化的职业安全健康方针应由用人单位的最高管理者批准。注：职业安全健康方针应与用人单位的整个经营方针和其他管理（如质量管理和环境管理）方针保持一
14、致。4.2方针方针nb)考虑因素-用人单位适用的职业安全健康法律、法规及其他要求；-用人单位的职业安全健康风险、活动性质及规模；-用人单位过去和现在的职业安全健康绩效；-持续改进的可能性和必要性；-所需要的资源，包括人力、物力、财力、技术等；-员工及其代表、承包方和其他外来人员的意见和建议；-其他相关方的需求。4.2方针方针c)实施要求两个承诺：遵守法律法规，持续改进。两个承诺：遵守法律法规，持续改进。定期评审定期评审方针符合八个条件，前三个是内容要求，方针符合八个条件，前三个是内容要求，后五个是对方针的形成、管理。后五个是对方针的形成、管理。4.2方针方针nc)实施要求职业安全健康方针的形成
15、应该经过认真研究和交流，由最高管理者批准，并应符合下列要求：4.2方针方针d)实施结果实施结果制定出一个全面的、符合用人单位制定出一个全面的、符合用人单位实际并得到广泛、充分交流和易于理解实际并得到广泛、充分交流和易于理解的职业安全健康方针。的职业安全健康方针。某钢铁公司的职业安全健康方针：某钢铁公司的职业安全健康方针：依法治厂，创新管理，预防为主，持续依法治厂，创新管理，预防为主，持续改进，为莱钢员工和相关方的安全与健改进，为莱钢员工和相关方的安全与健康提供保障。康提供保障。4.3策划策划策划是建立策划是建立OSHMS的启动阶段，目的启动阶段，目的是对如何实现职业安全卫生方针作出明的是对如何
16、实现职业安全卫生方针作出明确规划。确规划。4.3.1危害辩识、风险评价和风险控制的策危害辩识、风险评价和风险控制的策划划4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求4.3.3目标目标4.3.4职业安全健康管理方案职业安全健康管理方案4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划n 用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要控制措施的程序。程序应包括：n常规和非常规的活动；n所有进入作业场所人员的活动；n所有作业场所内的设施。n用人单位所采用的危害辨识和风险评价方法应该符合下述条件：n依据用人单位的范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的
17、；n确定风险级别；n与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应；n为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息；n对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。n风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理绩效提供衡量基准。用人单位所制定的风险控制计划应有助于保护员工的安全健康。n用人单位应定期或及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划na)目的为用人单位在建立和保持职业安全健康管理体系中的各项决策提供基础，为持续改
18、进职业安全健康管理绩效提供衡量基准。注：规范阐述了危害辨识、风险评价和风险控制过程制定一些通用原则，而没有对如何开展这些活动提供具体的建议。用人单位可以据此确定特定的危害辨识、风险评价和风险控制过程是否合理和充分。危害辨识、风险评价和风险控制在不同行业不尽相同。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划nb)考虑因素-适用的职业安全健康法律、法规及其他要求（见4.3.2）；-用人单位制定的职业安全健康方针（见4.2）；-事故、事件和不符合记录；-职业安全健康管理体系审核结果（见4.5.4）；-员工及其代表、安全健康委员会参与作业场所职业安全健康协商、评审和改进活
19、动的信息；-与其他相关方的信息交流（见4.4.3）；-用人单位所在行业的良好的作业实践、典型危害类型、已发生的事故和事件的信息；-用人单位的设施、工艺过程和活动的信息，包括以下方面：-控制程序变更的详细资料；-场地规划；-工艺流程图；-危险物料清单（原材料、化学品、废料、产品、副产品）；-毒理学和其他职业安全健康资料；-监测数据（见4.5.1）；-作业场所环境数据。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划nc)实施要求建立并保持程序建立并保持程序程序应具备充分性程序应具备充分性方法应具备合理性方法应具备合理性风险评价的结果应形成文件风险评价的结果应形成文件应定
20、期或及时评审和更新危害辩识、风险评应定期或及时评审和更新危害辩识、风险评价和风险控制措施的信息。价和风险控制措施的信息。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划nd）实施结果-危害辨识、风险评价和风险控制策划的程序；-辨识出的危害；-辨识出的各项危害的风险程度；-确定出每项危害的风险级别，是否为可承受风险；-风险（尤其是不可承受的风险）监测和控制（见4.4.6和4.5.1）措施的描述或相关参考资料；-为降低风险所需制定的目标和采取的措施（见4.3.3），以及对该过程进行监测所采取的手段；-为实施风险控制措施所需人员的能力要求和相应的培训需求（见4.4.2）；-
21、上述各个过程所产生的记录。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划辨识评价程序的充分性：辨识评价程序的充分性：所有活动所有活动所有人员所有人员所有设施所有设施各种危害因素的各种类型各种危害因素的各种类型4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划n辨识评价方法的合理性：辨识评价方法的合理性：确保主动性：在引入新的活动和程序，或对其确保主动性：在引入新的活动和程序，或对其进行修改之前进行，且已识别出的任何必要降低进行修改之前进行，且已识别出的任何必要降低和控制措施应在这些活动或程序改变之前加以实和控制措施应在这些活动或程序改变之前加
22、以实施。施。能够提供风险级别，确定风险控制的优先序。能够提供风险级别，确定风险控制的优先序。与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应。适应。为策划各类风险控制措施提供相应信息。为策划各类风险控制措施提供相应信息。对所需控制活动的监测提供信息。对所需控制活动的监测提供信息。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划定期评审期限取决于下列因素定期评审期限取决于下列因素危害的性质危害的性质风险的大小风险的大小正常运行的变化正常运行的变化原材料、中间产品和化学品等的改变原材料、中间产品和化学品等的改变发生下列客观变化时，应进行
23、危害辩识、风险评发生下列客观变化时，应进行危害辩识、风险评价和风险控制策划价和风险控制策划用人单位内部变化：新用工制度、引入新工艺、用人单位内部变化：新用工制度、引入新工艺、新操作规程、新组织机构、新采购合同、机构兼新操作规程、新组织机构、新采购合同、机构兼并重组、职责调整、新技术知识的更新等。并重组、职责调整、新技术知识的更新等。外部变化：国家法律法规修订、职业安全健康知外部变化：国家法律法规修订、职业安全健康知识和技术的发展等。识和技术的发展等。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划n控制措施的策划应按如下优先序，预防和保护措控制措施的策划应按如下优先序
24、，预防和保护措施应最大限度地保护员工安全健康。施应最大限度地保护员工安全健康。消除危害消除危害/风险。风险。通过工程措施或组织措施从源头控制危害通过工程措施或组织措施从源头控制危害/风险。风险。制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措施来削弱危害施来削弱危害/风险的影响。风险的影响。免费提供个体防护用品或设施，并采取措施确免费提供个体防护用品或设施，并采取措施确保其得到正确的使用和维护。保其得到正确的使用和维护。4.3.1危害辩识、风险评价和危害辩识、风险评价和风险控制策划风险控制策划步骤1危害辨识步骤2风险评价步骤3风险控制、策划新工艺新物质 新厂区
25、关于危害新知识OSH法规变化4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求n 用用人人单单位位应应建建立立并并保保持持识识别别和和获获取取适适用用法法律律、法法规规和和其其他他职职业业安安全全健健康康要要求的程序。求的程序。n用人单位应及时更新这些信息，并用人单位应及时更新这些信息，并应将有关信息传达给相关人员和其他相应将有关信息传达给相关人员和其他相关方。关方。4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求n“其他要求其他要求”包含：包含：产业协会、民间机构制定的各类规范或实施产业协会、民间机构制定的各类规范或实施指南指南集团公司的方针及规定集团公司的方针及规定用人单位的内部标准、规
26、范和操作规程用人单位的内部标准、规范和操作规程用人单位签定的关于职业安全健康内容的自用人单位签定的关于职业安全健康内容的自愿计划、集体协议和其他要求愿计划、集体协议和其他要求相关方的要求相关方的要求4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求na)目的使用人单位认识和了解影响其活动的相关适用的法律、法规和其他职业安全健康要求，并将这些信息传达给有关的人员，其目的是使用人单位提高法律意识。4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求nb)考虑因素-用人单位的生产或服务过程的详细情况；-危害辨识、风险评价和风险控制的结果(见431)；-良好的作业实践；-法律及行政法规；-国内、国外、地
27、区性或国际性的标准；-用人单位的内部要求；-相关方的要求；-法律、法规及其他要求的信息来源。4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求nc)实施要求用人单位应获取适用的法律、法规和其他要求，建立获取这类信息的有效渠道(如各级政府、行业协会或团体、商业数据库和职业安全健康服务机构等)，包括提供此类信息的媒体(报纸、CD、磁盘、国际互联网等)。对于哪些要求是适用的、适用于何处、各部门应接受哪类信息，用人单位应进行准确的识别。用人单位应认定和理解适用于其活动的有关法律、法规及其他要求。为了跟踪法律、法规和其他要求的变化，用人单位应建立和保持与其活动有关的所有法律、法规和其他要求的目录和法规库
28、。4.3.2法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求nd)实施结果-法律、法规及其他要求的识别和获取程序；-法律、法规及其他要求中应遵守的有关内容及其适用范围(本项内容可采用登记表的形式）；-用人单位各岗位应遵守的法律、法规及其他要求（可以是实际文本、摘要或相关说明等）。4.3.3目标目标n 用人单位应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业安全健康目标。如可行，目标应予以量化。n用人单位在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑法律、法规及其他要求，自身的职业安全健康风险，可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。目标应符合职业安全健康方针，并体现对持续改进的承诺。n目标的重
29、点应放在持续改进员工的职业安全健康防护措施上，以达到最佳的职业安全健康绩效。4.3.3目标目标na)目的n确定可测量的目标，实现职业安全健康方针，并为评价职业安全健康绩效提供依据。4.3.3目标目标nb)考虑因素-用人单位的整体经营方针和目标；-职业安全健康方针，包括持续改进的承诺（见4.2）；-危害辨识、风险评价和风险控制（见4.3.1）的结果；-适用的法律、法规及其他要求（见4.3.2）；-可供选择的技术方案；-财务、经营及整体运行要求；-员工及其代表、安全健康委员会参与作业场所的职业安全健康协商、评审和改进活动的信息；-其他相关方的意见（见4.4.3）；-对以前目标实现情况的分析；-事故
30、、事件、不符合的记录；-管理评审的结果（见4.6）。4.3.3目标目标nc)实施要求实施要求是否根据用人单位的特点，适用于用人单位的类型和规是否根据用人单位的特点，适用于用人单位的类型和规模，既针对共同的职业安全健康问题，又针对个别层次、模，既针对共同的职业安全健康问题，又针对个别层次、职能和特定情况。职能和特定情况。与用人单位适用的法律法规相一致。与用人单位适用的法律法规相一致。重点放在员工防护的措施持续改进。重点放在员工防护的措施持续改进。合理可行，确实适宜的时间表。合理可行，确实适宜的时间表。形成文件，对各层次、职能部门传达。形成文件，对各层次、职能部门传达。定期评审，必要时更新。定期评
31、审，必要时更新。为每个职业安全健康确定适当的指示参数，这些参数有为每个职业安全健康确定适当的指示参数，这些参数有利于监测职业安全健康目标的实施情况。利于监测职业安全健康目标的实施情况。根据实际情况尽量予以量化，并明确其实现过程中内部根据实际情况尽量予以量化，并明确其实现过程中内部各相关职能部门和层次的职责和绩效标准。各相关职能部门和层次的职责和绩效标准。4.3.3目标目标nd)实施结果文件化和可测量的职业安全健康目标。4.3.4管理方案管理方案n 用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目标的管理方案。n方案应予以文件化，并包括下列内容：n（1）为实现职业安全健康目标而规定的用人单位相关职能和
32、层次的职责和权限；n（2）实现目标的方法、资源和时间表。n应定期对职业安全健康管理方案进行评审，针对用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化，对职业安全健康管理方案进行修订。4.3.4管理方案管理方案na)目的目的通过制定职业安全健康管理方案，实现其职通过制定职业安全健康管理方案，实现其职业安全健康方针和目标。管理方案应包括实现业安全健康方针和目标。管理方案应包括实现目标的相应对策和实施计划，形成文件，并就目标的相应对策和实施计划，形成文件，并就管理方案的有关内容进行交流。应对目标实现管理方案的有关内容进行交流。应对目标实现情况进行监测、评审和记录，必要时对这些对情况进行监测、评审和记录，必
33、要时对这些对策和实施计划进行更新或修改。策和实施计划进行更新或修改。4.3.4管理方案管理方案nb)考虑因素-职业安全健康方针和目标；-法律、法规及其他要求的评审结果；-危害辨识、风险评价和风险控制的结果；-用人单位生产或服务过程的详细资料；-员工及其代表、安全健康委员会参与作业场所的职业安全健康协商、评审和改进活动的信息；-对可供选择的各个技术方案的评审结果；-持续改进的要求；-为实现职业安全健康目标可利用的资源。4.3.4管理方案管理方案nc)实施要求为实现职业安全健康目标，职业安全健康管理方案应确定需要完成的各项任务，并确定负责完成每项任务的总负责人。为完成每项任务，应规定各相关层次的职
34、责和权限，确定完成每项任务的时间表，保证总体时间进度，并为完成每项任务配置适当的资源（如财力、人力、设备和后勤保障等）。如果职业安全健康管理方案涉及特定的培训计划（见4.4.2），则该培训计划中应进一步规定相关的培训内容和相应的监督措施。如果职业安全健康管理方案涉及到作业规程、工艺过程、设备或物料方面的重大变更或修改时，管理方案中应规定进行新的危害辨识和风险评价，并就相应的变化内容与有关人员进行协商。4.3.4管理方案管理方案nd)实施结果实施结果文件化的职业安全健康管理方案。文件化的职业安全健康管理方案。4.4实施与运行实施与运行用人单位开发其方针、目标和指标所需用人单位开发其方针、目标和指
35、标所需的能力和支持机制以确保体系的有效运行的能力和支持机制以确保体系的有效运行和计划内容的有效实施。和计划内容的有效实施。n4.4.1机构和职责机构和职责n4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力n4.4.3协商与交流协商与交流n4.4.4文件化文件化n4.4.5文件和资料控制文件和资料控制n4.4.6运行控制运行控制n4.4.7应急预案与响应应急预案与响应4.4.1机构和职责机构和职责n 用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。n对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并
36、形成文件予以传达。n用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：n（）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；n（）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全康管理体系提供依据。n管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。n所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。4.4.1机
37、构和职责机构和职责na)目的为有效地实施职业安全健康管理，有必要对各相关层次的作用、职责和权限进行界定，并形成文件，予以传达；还应提供足够的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源等），以便顺利完成职业安全健康任务。4.4.1机构和职责机构和职责nb)考虑因素-组织机构及机构图；-危害辨识、风险评价和风险控制结果；-职业安全健康目标；-适用的法律、法规及其他要求；-作业指导书；-有资格的人员名单。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求（1）总则用人单位应确定所有执行职业安全健康任务的人员的职责和权限，包括明确界定不同职能之间和不同层次之间的职责衔接。需要对以下人员的职责加以规定：-最
38、高管理者；-管理者代表；-各部门管理人员；-操作工及其他员工；-管理承包方职业安全健康事务的人员；-职业安全健康培训工作的负责人；-对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；-具有特定职业安全健康资格的员工或其他职业安全健康专业人员；-职业安全健康员工代表。用人单位应采用各种方式传达和宣传其职业安全健康理念，使员工意识到职业安全健康工作是每个人的责任，而不仅仅是职业安全健康管理人员的责任。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求n（2）最高管理者职责的确定最高管理者对员工的安全与健康负最终责任，并在职业安全健康工作中起领导作用。其职责包括：-批准职业安全健康方针，确保为职业安全健康管理体系的
39、有效实施提供必要的资源；-在最高管理层中任命一名对职业安全健康管理体系的实施负有明确职责和权限的管理者代表（在大型或复杂的用人单位内，可以有多名管理者代表）。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求n（3）管理者代表职责的确定职业安全健康管理者代表应为最高管理层成员。在得到监督体系运行情况的人员支持的同时，管理者代表也应定期了解体系运行的绩效状况，并积极参与职业安全健康目标的制定和定期评审工作。用人单位应确保管理者代表的职业安全健康职责与其承担的其他职责不冲突。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求n（4）部门管理人员职责的确定部门管理人员应有效管理其管辖范围内的职业安全健康工作。如
40、果某区域内主要的职业安全健康管理责任由部门管理人员负责时，应将其承担的职业安全健康专业管理作用和职责予以界定，避免职责和权限不清，并通过提高管理水平处理好职业安全健康与生产的关系。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求n（5）作用和职责的文件化应采用与用人单位相适应的形式，对职业安全健康职责和权限文件化，如：-职业安全健康管理体系手册；-工作程序和任务描述；-作业指导书；-培训材料。用人单位在向员工下达的书面作业指导书中应明确其承担的职业安全健康职责。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求n（）作用和职责的交流用人单位应将职业安全健康职责和权限向所有相关人员进行有效传达，确保使其了
41、解不同职责的范围、接口关系和付诸实施的途径。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求n（)资源管理者应确保有足够的资源（包括设备、人力资源、专项技能和培训等）以保持作业场所的安全。如果提供的资源足以实施包括绩效测量和监测在内的职业安全健康计划和活动，则可认为资源是充分的。对于已建立职业安全健康管理体系的用人单位，在某种程度上，可以通过将职业安全健康目标的预期效果与实际结果比较来评价资源的充分性。4.4.1机构和职责机构和职责_c)实施要求n（）管理者的承诺管理者应提供直观证据，表明其已履行对职业安全健康的承诺。这些证据可包括现场访问和检查、参与事故调查、提供纠正和预防措施所需的资源、出席职
42、业安全健康会议和表示支持职业安全健康工作等。4.4.1机构和职责机构和职责nd)实施结果-所有相关人员的职业安全健康职责和权限的确定；-手册、程序文件、作业指导书或培训材料中文件化的职责和权限；-与所有员工和其他相关方就作用和职责进行交流的过程；-各级管理者对职业安全健康的积极参与和支持。4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力 用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性；作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职业安全健康效益；在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要
43、求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。 用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力na)目的建立并保持有效的程序，确保员工有能力胜任其承担的任务和职责。4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力nb)考虑因素-确定的作用和职责；-作业指导
44、书（包括所执行的危险作业任务的细节）；-员工绩效评价；-危害辨识、风险评价和风险控制的结果；-程序和操作规程；-职业安全健康方针和目标；-职业安全健康工作计划。4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力nc)实施要求（1）应免费对员工进行培训，并尽可能在工作时间内进行。（2）实施过程一般包括：-系统地分析用人单位内各相关职能和层次所需的职业安全健康意识和能力；-确定员工所需职业安全健康意识和能力与其个人现有水平之间的差距；-及时并系统地提供必要的培训；-对培训效果进行评价，以确保每个员工已获得并保持所要求的知识和能力；-保持培训和个人能力的适当记录。4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力（
45、3）应针对以下方面，建立和保持提高职业安全健康意识）应针对以下方面，建立和保持提高职业安全健康意识和开展培训的计划：和开展培训的计划：-使员工了解用人单位的职业安全健康工作安排及其使员工了解用人单位的职业安全健康工作安排及其个人在其中的作用和职责；个人在其中的作用和职责；-员工上岗、换岗培训和继续教育的系统培训计划；员工上岗、换岗培训和继续教育的系统培训计划；-在工作开始前就局部的职业安全健康工作安排、危在工作开始前就局部的职业安全健康工作安排、危害、风险所采取的预防措施和所遵循的程序进行培训；害、风险所采取的预防措施和所遵循的程序进行培训；-对进行危害辨识、风险评价和风险控制的人员的培对进行
46、危害辨识、风险评价和风险控制的人员的培训；训；-在职业安全健康管理体系中起特定作用员工（包括在职业安全健康管理体系中起特定作用员工（包括职业安全健康员工代表）所需专门的内部或外部培训；职业安全健康员工代表）所需专门的内部或外部培训；4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力-对负责管理员工、承包方人员和其他人员（如临时对负责管理员工、承包方人员和其他人员（如临时工）的所有人员进行职业安全健康职责培训，以确保他工）的所有人员进行职业安全健康职责培训，以确保他们和他们所管理的人员了解其所负责运行活动中的危害们和他们所管理的人员了解其所负责运行活动中的危害和风险。此外，还要确保员工按照职业安全健康程
47、序的和风险。此外，还要确保员工按照职业安全健康程序的要求安全地从事作业活动；要求安全地从事作业活动；-对最高管理者进行其作用和职责（包括法人的和个对最高管理者进行其作用和职责（包括法人的和个人的法律责任）的培训，以保证职业安全健康管理体系人的法律责任）的培训，以保证职业安全健康管理体系具有控制风险和减少疾病、伤害及其他损失的功能；具有控制风险和减少疾病、伤害及其他损失的功能；-根据承包方人员、临时工和访问者所暴露的风险水根据承包方人员、临时工和访问者所暴露的风险水平制定培训计划。平制定培训计划。4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力n 应对培训的有效性和实际达到的能应对培训的有效性和实际达
48、到的能力水平进行评价，这种评价可以在培训力水平进行评价，这种评价可以在培训过程中进行，也可以通过适当的现场检过程中进行，也可以通过适当的现场检查或监测培训产生的长期效果来确定是查或监测培训产生的长期效果来确定是否已获得相应的能力。否已获得相应的能力。4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力nd)实施结果实施结果-各岗位的能力需求；各岗位的能力需求；-培训需求；培训需求；-培训方案或计划；培训方案或计划；-用人单位内可利用的培训课程用人单位内可利用的培训课程/资料；资料；-培训记录和培训效果的评价记录。培训记录和培训效果的评价记录。4.4.3协商与交流协商与交流n用人单位应建立并保持程序，以规
49、范下列活动：n（1)接收、处理外部职业安全健康信息；n（2)交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；n（3）收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。n员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利：n参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；n参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；n参与职业安全健康事务；n了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。n员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方4.4.3协商与交流协商与交流na)目的通过协商与交流机制，鼓励员工参与职业安全健康实践，为实现用人单位职业安全健康方针和目标提供支
50、持。4.4.3协商与交流协商与交流nb)考虑因素职业安全健康方针和目标；职业安全健康管理体系文件；危害辨识、风险评价和风险控制的程序及结果；确定的职业安全健康作用和职责；员工与管理者就职业安全健康进行正式协商的结果；员工对作业场所的职业安全健康进行协商、评审和改进的信息；详细的培训计划。4.4.3协商与交流协商与交流nc)实施要求用人单位应作出文件化的安排，促进其就有关职业安全健康信息与员工和其他相关方（如承包方人员、访问者）进行协商和交流。应安排员工参与以下活动：方针和目标的制定及评审、风险管理的决策（包括参与与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策）；对作业场所内影响职业安全健康
51、的有关变更（如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式或对它们进行改进）而进行的协商。员工在职业安全健康事务上享有代表性，并应了解谁是员工代表和谁是管理者代表。4.4.3协商与交流协商与交流c)实施要求注：注：内部信息交流；外部信息交流（相关方、执法单位、管理单位）对内外部有关职业安全健康的信息予以接收、文件化并作出合理的响应。确保用人单位内部各级职能部门见职业安全健康信息的顺利交流。确保员工及其代表所关心的职业安全健康问题，以及对这些问题的想法和建议被收集，并得到考虑和响应。4.4.3协商与交流协商与交流nd)实施结果管理者与员工通过职业安全健康委员会或类似机构的正式协商；员
52、工参与危害辨识、风险评价和风险控制；鼓励员工参与作业场所职业安全健康问题的协商、评审和改进，并向管理者反馈有关信息；确定员工职业安全健康代表，并建立与管理者的交流机制，例如：参与事故、事件调查及现场职业安全健康检查等；员工和其他相关方（如承包方人员或访问者）的职业安全健康简报；包含职业安全健康绩效信息和其他有关职业安全健康信息的公告栏；职业安全健康通讯；职业安全健康宣传标语等。4.4.4文件化文件化目的：用人单位保持最新的职业安全健康文件，目的：用人单位保持最新的职业安全健康文件，以确保职业安全健康体系得到充分的理解和有效以确保职业安全健康体系得到充分的理解和有效运行。运行。体系文件内容：体系
53、文件内容：方针、目标方针、目标关键岗位与职责关键岗位与职责重大职业安全健康危害重大职业安全健康危害/风险以及它们的预防和风险以及它们的预防和控制措施控制措施管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件4.4.4文件化文件化 用人单位应以适当的方式（如书面或电子形式）建立并保持下列信息： （1）对管理体系核心要素及其相互作用的描述； （2）提供查询相关文件的途径。 职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效性的前提下，应做到最小化。4.4.4文件化文件化na)目的保持最新和足够的职业安全健康管理体系文件，确保建立的职业安全健康管理体系得到充分理解和有效运行。4
54、.4.4文件化文件化b)考虑因素用人单位的文件和信息系统的详细资料，该类详细资料是为了支持其职业安全健康管理体系和职业安全健康活动，并符合职业安全健康管理体系审核规范要求；职责和权限；使用文件和信息的局部环境状况，以及文件的物理特性或者使用电子及其他媒介的限制条件。4.4.4文件化文件化nc)实施要求（1）根据用人单位的规模及活动的类型，建立并保持职业安全健康管理体系文件，其内容应包括：职业安全健康方针和目标；职业安全健康管理的关键岗位与职责；不可承受风险及其预防和控制措施；职业安全健康管理体系的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。4.4.4文件化文件化 （2）在制定必要的文件前，用人单
55、位应对职业安全健康管理体系所需文件和信息进行评审职业安全健康管理体系审核规范没有对文件的格式提出特殊要求，同时，也不必替换现有状况下正在使用的适宜的文件，如手册、程序或作业指导书。如果用人单位已建立了一个文件化的职业安全健康管理体系，可制定一个描述其现有文件与职业安全健康管理体系审核规范要求之间相互关系的综述性文件或采用其他方式，使文件编制工作更为便捷和有效。4.4.4文件化文件化（3)文件化时应考虑以下方面：文件和信息使用者的职责和权限。在制定文件时应考虑可能因为安全性的需要而规定的使用权限，尤其是对电子形式的文件以及修改权限加以控制；拟采用文件的物理特性及其使用的环境。因为这可能要求对文件
56、形式进行考虑，对信息系统电子设备的使用也应给予类似的考虑。4.4.4文件化文件化d)实施结果职业安全健康管理体系综述性文件或手册；文件登记册、总目录或索引；程序文件；作业指导书。4.4.5文件和资料控制文件和资料控制n用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料，以满足下列要求：n(1）文件和资料易于查询；n(2）对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；n(3）所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；n(4)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；n根据法律、法规的要求和（或）保存知
57、识的目的，留存的档案性文件和资料应予以适当标识。4.4.5文件和资料控制文件和资料控制na)目的对用人单位的职业安全健康管理体系运行和职业安全健康活动绩效至关重要的所有文件和资料予以识别和控制。4.4.5文件和资料控制文件和资料控制nb)考虑因素用人单位的文件和信息系统的详细资料，该类详细资料是为了支持其职业安全健康管理体系和职业安全健康活动，并符合职业安全健康管理体系审核规范要求；职责和权限。4.4.5文件和资料控制文件和资料控制c)实施要求实施要求1)建立并保持程序。建立并保持程序。2)文件和资料易于查询。文件和资料易于查询。3)定期评审，必要时修订。定期评审，必要时修订。4)有关岗位都能
58、得到有关文件和资料的现行版本。有关岗位都能得到有关文件和资料的现行版本。5)控制失效文件，防止误用。控制失效文件，防止误用。6)存档文件和资料应予以适当标识。存档文件和资料应予以适当标识。4.4.5文件和资料控制文件和资料控制nc)实施要求用人单位应制定书面程序，以便对职业安全健康文件的识别、批准、发布和撤消以及职业安全健康资料进行控制。无论在正常还是异常情况（包括紧急情况），文件和资料都应便于使用和获取。例如，在紧急情况下，应确保工艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、程序和作业指导书等。职业安全健康管理体系文件应书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修
59、改，同时向用人单位内所有相关人员或受其影响的人员进行传达。4.4.5文件和资料控制文件和资料控制nd)实施结果文件和资料控制程序（包括职责分工和权限的分配）；文件登记册、总目录或索引；受控文件及其发放清单；归档记录（其中有些记录的保存应与法律法规和其他要求相一致）。4.4.6运行控制运行控制n 用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并应对这些活动包括维护工作加以规划，使之符合下列条件：n（1）对于缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序；n（2）在程序中规定运行标准；n（3）对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业
60、安全健康风险，建立并保持管理程序，并将有关程序和要求通报供方和承包方，确保他们遵守用人单位相关的职业安全健康要求；n（4）为从根本上消除或降低职业安全健康风险，对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。4.4.6运行控制运行控制na)目的建立和保持计划安排，在所有作业场所实施必要且有效的控制和防范措施，以实现职业安全健康方针、目标，遵守法律、法规和其他要求。4.4.6运行控制运行控制nb)考虑因素职业安全健康方针和目标；危害识别、风险评价和风险控制的结果；适用的法律、法规和其他要求。4.4.6运行控制运行控制nc)实施要求用人单
61、位应对已识别的风险建立文件化的控制程序，定期评审控制程序的适用性和有效性，并在必要时进行修改。这类风险包括引起事故、事件或其它偏离职业安全健康方针和目标的情况。控制程序中应考虑风险可能会扩展到其他外部相关方的作业场所或控制区域的情况，例如，用人单位的员工在某客户的场地作业时，可能需要用人单位与外部相关方协商职业安全健康问题。4.4.6运行控制运行控制n用人单位应建立并保持程序以确保：-在采购货物与接受服务前，明确相关的法律、法规要求和自身的职业安全健康要求；-供方符合用人单位在采购和租赁合同中提出的职业安全健康方面的要求；-做出安排，在使用前符合上述各项要求。4.4.6运行控制运行控制n用人单
62、位应当建立并保持程序，确保各项安全健康要求（或至少相类似的要求）适用于承包方及他们的员工。针对作业场所内承包方所制定的程序应包括：评价和选择承包方时的职业安全健康标准；承包方的人员在用人单位内作业时，如何报告作业场所内的工伤、疾病和事件的规定；定期监测作业现场承包方各项活动的安全健康绩效；确保作业开始前，用人单位与承包方之间在适当层次建立有效的交流与协调机制，包括有关危害情况交流、预防与控制措施的各项规定；确保在作业开始前和作业时，对承包方或其员工开展必要的安全健康知识教育和培训活动；确保承包方遵守作业现场安全健康管理程序和方案。4.4.6运行控制运行控制n以下是存在风险的典型作业活动及相应控
63、制措施的实例：（1）危险作业任务，包括：危险作业任务的识别；作业方法的确定和批准；作业人员应具备的资格；持证上岗制度和出入危险作业场所的控制要求。（2）危险物料管理，包括：库存量和存贮位置的确定；安全存贮措施和进出控制；物质安全数据和其他相关信息的提供和获取。4.4.6运行控制运行控制n（3）安全装置和设备的维护，包括：装置和设备的供应、管理和维护；个体防护设备的供应、管理和维护；入口隔离和控制；与职业安全健康相关的设备和高集成系统的检验和测试，如：-操作员防护系统；-防护挡板和身体保护装置；-制动系统；-烟感探测和灭火设备；-装卸设备（起重机、铲车、吊车和起重设备）；-放射源及其安全防护；-
64、重要的监测设备；-局部通风系统；-医疗设施和设备。4.4.6运行控制运行控制控制的运行和活动分类：控制的运行和活动分类：可能导致偏离职业安全健康方针、目标的可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况。运行情况。外部货物或设备的购买和使用。外部货物或设备的购买和使用。外部服务活动。外部服务活动。作业场所、工艺过程、装置、机械、运行作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，以及它们对人的适程序和工作组织的设计，以及它们对人的适应。应。4.4.6运行控制运行控制d)实施结果实施结果运行控制程序；运行控制程序；作业指导书。作业指导书。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应n 用人单位
65、应建立并保持计划和程序，确定潜在的事件或紧急情况，并对其作出应急响应，以预防或减少与之有关的疾病和伤害。n应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动的性质相适应，并符合下列要求：n（1）保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交流和协作以保护全体人员的安全健康；n（2）通知并与有关当局、近邻和应急响应部门建立联系；n（3）阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散问题。n用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序，并可根据实际情况定期检验上述程序。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应a)目的主动评价用人单位潜在的事故和应急响应需求，制定相应的应急计划、应急处理
66、的程序和方式，检验预期的响应效果，并改善其响应的有效性。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应nb)考虑因素危害辨识、风险评价和风险控制的结果；现有局部应急设施和制定的应急响应或协商计划的详细内容；法律、法规及其他要求；以往事故、事件和紧急状况的经历；应急响应演练及改进措施效果的评审结果。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应nc)实施要求用人单位应制定一份应急计划，确定并提供适当的应急设备，通过定期演练检验其响应能力。应急演练的目的在于检验应急计划的完整性和应急计划中关键部分的有效性。尽管桌面演练有可取之处，但用人单位应尽可能采用符合实际情况的应急演练方式，包括对事件进行全面的模拟，使应急计
67、划有效。用人单位应对应急演练结果进行评审，特别是对紧急情况发生后应急计划实施的效果进行评审，必要时修改应急计划。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应n（1）应急计划应急计划应说明特定紧急情况发生时需采取的措施，并包括下列内容：识别潜在的事故和紧急情况；确定紧急情况发生时的负责人；确定紧急情况发生时各类人员的行动计划，包括发生紧急情况的区域内所有外来人员的行动计划，例如要求承包方的人员和来访人员也撤离到指定的集合地点；确定紧急情况发生时具有特定作用的人员的职责、权限和义务，例如消防员、急救人员、核泄漏或毒物泄漏处理专家等；疏散程序；识别并确认危险物料的使用或存放地点，以及应急处理措施；明确与外
68、部应急机构的接口；与执法部门的交流；与邻近单位和公众的交流；重要记录资料和重要设备的保护；紧急情况发生时可利用的必要资料，例如，厂区平面布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络电话号码等。用人单位在应急计划中应对外部机构的参与有明确的规定，应向这些机构说明他们需参与和可能遇到的情况，并提供相关信息，以便于他们能更有效参与应急响应活动。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应n（2）应急设备应确定所需的应急设备，并保证充足提供。要定期对这些应急设备进行测试，以保证其能够有效使用。应急设备可包括：报警系统；应急照明和动力；逃生手段；安全避难场所；紧急隔离栅、开关和切断阀；消防设施；急救设施（包括
69、应急喷淋、洗眼装置等）；通讯设备。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应n（3）应急演练应按预定计划进行应急演练。如可行，应鼓励外部应急机构参与演练。4.4.7应急预案与响应应急预案与响应d)实施结果实施结果文件化的应急计划和程序；文件化的应急计划和程序；应急设备清单；应急设备清单；应急设备的测试记录；应急设备的测试记录；包括以下方面的记录：包括以下方面的记录：-演练；演练；-对演练的评审；对演练的评审；-从评审中产生的建议措施；从评审中产生的建议措施；-建议措施完成的进度情况。建议措施完成的进度情况。4.5检查与纠正措施检查与纠正措施用人单位应定期监督、测量和评价管用人单位应定期监督、测量和
70、评价管理体系的运行情况，对发生的偏离进行纠理体系的运行情况，对发生的偏离进行纠正。正。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录与记录管理记录与记录管理4.5.4审核审核4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测n 用人单位应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监测和测量。这些程序应满足下列要求：n（1）适用于用人单位所需的定性和定量测量；n（2）对用人单位的职业安全健康目标实现程度的监测；n（3）主动测量，监测对职业安全健康管理方案、运行标准和适用的法律、法规及其他要求的符合情况；n（4）被动测量，监测事故
71、、事件和其它不良的职业安全健康绩效的历史证据；n（5）充足的监测与测量数据和结果的记录，以便于随后的纠正和预防措施分析。n如果绩效测量和监测需要用到监测设备，用人单位应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并应保存校准和维护活动及结果的记录。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测na)目的确定反映用人单位整体职业安全健康绩效的关键绩效参数，这些参数（但不仅限于此）应能够表明：职业安全健康方针和目标是否正在得到实现；风险控制措施是否实施和有效；是否已从职业安全健康管理体系失败案例中，包括各类危害性事件（如事故、事件和疾病）中吸取教训；员工及相关方的培训和协商与交流计划是否有效；用于评审和改进
72、职业安全健康管理体系状况的信息是否已获取并得到使用。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测nb)考虑因素危害辨识、风险评价和风险控制的结果（见4.3.1）；适用的法律、法规及其他要求和良好的作业实践；职业安全健康方针和目标；不符合的处理程序；设备测试和校准记录（包括承包方的）；培训记录（包括承包方的）；管理部门或管理者的总结报告。4.5.1绩效测量和监测（注）绩效测量和监测（注）实施要求：实施要求：1)制定并定期评审程序。制定并定期评审程序。2)选择绩效测量指标。选择绩效测量指标。3)确定适用的定性和定量的绩效测量方法。确定适用的定性和定量的绩效测量方法。4)包括主动测量和被动测量。包括主动测
73、量和被动测量。5)结果应予以记录。结果应予以记录。6)监测活动应提供反馈信息。监测活动应提供反馈信息。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测nc)实施要求（1）主动测量和被动测量用人单位的职业安全健康管理体系应将主动测量和被动测量结合起来。主动测量。用于检查用人单位职业安全健康活动的符合性，例如，监测职业安全健康检查的频次和有效性；被动测量。用于调查、分析和记录职业安全健康管理体系的失败（包括事故、事件、疾病和财产损失等）。主动测量和被动测量资料（参见附录2）通常用于确定目标是否实现。4.5.1绩效测量和监测（注）绩效测量和监测（注）n“主动测量主动测量”要求要求1)符合法律法规和用人单位签署
74、的协议和承诺。符合法律法规和用人单位签署的协议和承诺。2)监测各项具体计划、绩效标准和目标的实施监测各项具体计划、绩效标准和目标的实施效果。效果。3)监测作业环境状况，包括作业组织状况。监测作业环境状况，包括作业组织状况。4)定期对员工实施健康监护，即通过有效的体定期对员工实施健康监护，即通过有效的体检或对员工的早期受损害症状进行追踪，以检或对员工的早期受损害症状进行追踪，以确定疾病预防和控制措施的有效性。确定疾病预防和控制措施的有效性。4.5.1绩效测量和监测（注）绩效测量和监测（注）n“被动测量被动测量”包括对如下事项的确认、报告包括对如下事项的确认、报告和调查：和调查：1)工伤、疾病与事
75、件。工伤、疾病与事件。2)其他损失，如财产损失。其他损失，如财产损失。3)不良的职业安全健康绩效和体系的失效。不良的职业安全健康绩效和体系的失效。4)员工康复及恢复计划。员工康复及恢复计划。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测n（2）测量技术以下是有关测量职业安全健康绩效的方法实例：对危害辨识、风险评价和风险控制过程结果的分析；利用检查表对作业场所进行系统检查；职业安全健康检查，例如巡查；对新的装置、设备、材料、化学品、技术、工艺、程序或作业模式的预评价；检查特种机械和装置，以检查与安全有关的部件是否适合及处于良好状态；安全抽查：检查职业安全健康的特定方面；作业环境抽样：测量在化学、生物或物
76、理等因素（如噪声、挥发性有机物等）中的暴露情况并与有关安全健康标准相比较；具有职业安全健康工作经历或正式资格的人员情况，及这些人员的使用效果；行为抽样，例如，评估员工的行为，识别可能需要纠正的不安全的工作方式；文件和记录的分析；以其他用人单位的良好的作业实践为基准进行对照检查；调查员工对职业安全健康管理体系、职业安全健康实践和员工协商过程的态度。用人单位应根据风险水平的不同，确定监测对象和监测频次（见4.3.1）。装置或设备的检验频次可能有法规规定（如储气罐、锅炉、起重设备），用人单位应根据危害辨识和风险评价的结果、法律及法规要求，制定出监测计划，作为职业安全健康管理体系的组成部分。用人单位基
77、层或中层管理者应按照文件化的监测计划，对工艺过程、作业场所和实际操作进行常规的职业安全健康监测。所有基层监督管理人员应对重要作业任务的现场进行检查，以确保与职业安全健康程序和作业规程相符合。为便于实施系统的检查和监测，可以采用检查表。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测n（3）监督检查设备用人单位应确定法定或技术上要求进行检测的全部设备清单（使用唯一标识）。用人单位应按要求对这些设备进行检查，并纳入检查计划中。作业条件用人单位应确定作业场所工作条件的标准，并形成文件。管理人员应在规定的时间间隔内按这些标准进行检查。为此，可以使用包含标准详细内容和所有待检项目的检查表。验证检查用人单位应进行验
78、证检查，但验证检查并不能替代基层管理者进行定期检查或危害辨识的责任。检查记录用人单位应保存每次职业安全健康检查的记录，用来证明是否遵守职业安全健康管理程序。用人单位应对职业安全健康检查、巡视、调查和审核的记录进行抽样分析，以识别不符合和危害反复出现的根本原因，并采取必要的预防措施。对于检查时所发现的达不到标准要求的作业条件、不安全状态等情况，应作为不符合并形成文件，进行风险评价，按照不符合的处理程序予以纠正。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测n（4）测量设备用人单位应列出用于评价职业安全健康状况的测量设备清单（如声级计、照度测量仪、气体采样仪等），使用唯一标识，并进行控制，设备的精度应是已
79、知的。用人单位应有文件化的程序描述如何进行职业安全健康测量，用于职业安全健康测量的设备应按规定维护和保管，使之保持应有的精度。测量设备的校准计划应形成文件，包括：校准频次；可供参考的测试方法；校准设备；发现测量设备未校准时应采取的措施。测量设备的校准应在适当的条件下进行。对于关键的或难以进行的校准，应制定相应的程序。用于校准的设备应符合国家标准，如果没有相应的国家标准，则应将校准的依据形成文件。用人单位应保存所有校准、维护活动和结果的记录，记录应能反映出调整前后测量的细节。用人单位应向使用者清楚标明测量设备的校准状态，使用者不应使用校准状态不明或已知未校准的职业安全健康测量设备，一旦发现有这类
80、测量设备，则应加贴标识、标签或其他标记，以防误用，标记应与书面程序的规定相一致。控制要求中应包括产品校准状态的识别和未校准的设备时的措施，应签发不符合报告，并对采取的措施形成文件。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测n（5）供应商（承包方）的设备承包方所用测量设备应和用人单位的设备接受同样的管理，应要求承包方保证其设备符合这些要求。用人单位使用设备前，对于任何已识别出的需要有测试记录的关键设备，设备供应商应提供一份设备测试记录的副本。如果工作任务要求经过专门的培训，承包方应向用人单位提供相应的培训记录，供用人单位评审。4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测n（6）统计或其他理论分析技术用于评
81、价职业安全健康状况、调查职业安全健康事件或失败、支持有关职业安全健康决策的统计或其他理论分析技术应科学、合理。管理者代表应确保识别出此类技术需求，如可能，应将此类技术的使用指南及适用条件形成文件4.5.1绩效测量和监测绩效测量和监测nd)实施结果监测和测量程序；检查计划和检查表；关键设备清单；设备检验检查表；作业条件标准及其检查表；测量设备清单；测量程序；校准计划和校准记录；维护活动和结果；已完成的检查表和检查记录（职业安全健康管理体系审核实施结果，参见4.5.4）；不符合报告；实施各类程序的证据。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施n用人单位应建立并
82、保持程序，用来规定有关的职责和权限，以满足下列需要：n（1）处理和调查事故、事件或不符合；n（2）采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；n（3）采取纠正和预防措施并予以完成；n（4）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。n这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。n任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正和预防措施，应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。n对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，用人单位应遵照实施并予以记录。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施na)目的通过建立有效的程序，对事故、事件、
83、不符合进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生，并通过程序的实施，发现、分析和消除不符合的潜在原因。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施nb)考虑因素一般的程序；应急计划；危害辨识、风险评价和风险控制结果；职业安全健康管理体系审核报告，包括不符合报告；事故、事件和危害报告；维护和服务报告。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施（注）纠正和预防措施（注）c)实施要求1)建立程序。建立程序。2)辨识并分析事故、事件不符合的根本原因。辨识并分析事故、事件不符合的根本原因。3)制定纠正和预防措施并形成文件
84、，予以完成。制定纠正和预防措施并形成文件，予以完成。4)对预采取的纠正与预防措施进行评审，防止对预采取的纠正与预防措施进行评审，防止带来新的风险。带来新的风险。5)检查处理结果。检查处理结果。6)由于纠正与预防措施引起的对文件的更改，由于纠正与预防措施引起的对文件的更改，用人单位应遵照实施并予以记录。用人单位应遵照实施并予以记录。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施c)实施要求用人单位应制定文件化的程序，以确保对事故、事件和不符合进行调查并实施纠正和预防措施，监测纠正和预防措施的进展情况，并评审这些措施的有效性。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件
85、、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施n（1）程序用人单位制定的程序应考虑下列方面：总体要求确定参与实施、报告、调查、跟踪、监测纠正及预防措施的人员职责和权限；要求报告所有的不符合、事故、事件和危害；适用于所有人员，即作业场所内的员工、临时工、承包方人员、来访者和其他人员；考虑财产损失；确保无员工因报告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；明确规定发现不符合后应采取的措施。立即措施用人单位应告知所有相关方一旦发现不符合、事故、事件或危害时应立即采取的措施。程序应：规定告知相关方的方法；明确与应急计划、应急程序的衔接关系；确定对潜在或实际事故的调查范围（例如是否要求管理者参与严重事件的调查工作）。
86、记录用人单位应采用适当方式记录事实信息、立即调查结果和后续详尽的调查结果，应确保程序得到遵守以满足下列要求：记录不符合、事故或危害的详细资料；确定保存记录的场所和职责。调查用人单位制定的程序中应规定实施调查的过程，包括：明确应予调查的事件类型（如可能导致严重伤害的事件）；明确调查目的；明确调查人员及其权限和资格（必要时可明确各级管理者的权限和资格）；识别不符合的根源；明确是否安排访谈目击者；明确如何获得和保存证据等；明确有关调查情况上报的安排，包括法律、法规对事故报告程序的规定。调查人员收集进一步信息的同时，就应对事实进行初步分析，在得出充分合理的解释前，应继续收集和分析资料。4.5.2事故、
87、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施n纠正措施纠正措施是为消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行动，目的是预防它们再次发生。用人单位在建立和保持纠正措施程序时，应考虑的因素包括：确定并实施短期、长期的纠正和预防措施（包括运用合理的信息来源，如具备职业安全健康专业知识的员工的建议）；评价对危害辨识和风险评价结果的影响（包括判断是否应修改或提出新的危害辨识、风险评价和风险控制报告）；记录因纠正措施或危害辨识、风险评价和风险控制所引起的对程序的更改；应用风险控制措施或修改现有的风险控制措施，确保纠正措施得到实施并有效。预防措施用人单位在建立和保持预防措施程序时，应考虑的
88、因素包括：运用合理的信息来源（无损失事件的趋势、职业安全健康管理体系审核报告、记录、风险分析的更新信息、危险材料的新资料、安全检查结果、具备职业安全健康专业知识的员工的建议等）；识别需要采取预防措施的问题；启动并实施预防措施，并对其进行有效控制；对预防措施引起的程序更改进行记录并提交审批。跟踪用人单位所采取的纠正或预防措施应切实可行，并有效保持。应对纠正、预防措施的有效性进行检查，并尽早向高层管理人员报告那些未完成的措施。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施n（2）不符合、事故和事件分析用人单位应对已识别出的不符合、事故和事件的原因进行分类，并进行定期
89、分析。按已被普遍接受的行业惯例计算事故频率和严重程度，以便进行相互比较。用人单位在对其进行分类和分析时，应考虑如下因素：应报告的或有损失工作日的伤害或疾病的频率或严重程度；尽可能说明地点、伤害类型、伤害部位、事故起因物、日期、时间等；财产损失类型和数量；直接原因和根本原因。用人单位应注意涉及财产损失的事故。有关设施维修的记录可以作为未上报事故或事件所造成损失的参考依据。事故和疾病的资料及信息非常重要，因为它们可能直接反映用人单位的职业安全健康绩效。但考虑到下列情况，用人单位应谨慎使用这些资料及信息。大多数用人单位由于伤害事故或与工作相关疾病的案例太少，不能从偶然发生的结果中寻找实际趋势；如果同
90、样数量的人员在相同的时间内完成了更多的工作，工作负荷的增加就可能是导致事故的原因；因伤害或与工作相关疾病而导致的误工时间长短，可能受伤害或疾病的严重程度之外因素的影响，如情绪低落、工作单调、与管理者或其他员工的关系紧张等；事故常被漏报、谎报或不报，有时也会被夸大，报告的级别也会有变化，这种情况可以通过增强员工意识、改进报告和记录体系加以改善；从职业安全健康管理体系失效到产生不良结果，会有一段时间间隔，而且，很多职业病具有相当长的潜伏期。因此，用人单位不应等待不良结果发生后才去判断职业安全健康管理体系是否正常运行。用人单位应对不符合、事故和事件作出正确结论，并采取纠正措施，至少每年将这些分析结果
91、上报到最高管理者并纳入管理评审中（见4.6）。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施n（3）结果的监测和交流用人单位应对职业安全健康调查和报告的有效性进行评价，评价过程应客观，如可能，应得出量化的结果。为通过调查汲取经验教训，用人单位应当：尽可能识别出其职业安全健康管理体系和全面管理中存在的缺陷及根本原因；就发现的问题和建议与管理者及相关方进行交流（见4.4.3）；将调查中发现的问题和建议纳入职业安全健康评审过程中；监测纠正与预防措施实施的及时性及其持续有效性；不仅限于采取具体措施，避免相同的地方重复发生类似事件，而且应将调查中吸取的教训举一反三，推广到
92、整个用人单位。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施n（4）记录保存记录保存可能会是一项稍作计划就可迅速完成的活动，也可能是一项较复杂和长期的任务，相关的文件化过程应与纠正措施的级别相适应。用人单位应向管理者代表，必要时还应向员工的职业安全健康代表递交报告和建议，以便分析和归档。用人单位应按法律法规的要求，保存一份所有事故的登记簿，并登记可能有重大职业安全健康后果的事件。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施纠正和预防措施nd)实施结果事故、事件、不符合的调查及处理程序；不符合报告；不符合登记表；调查报告；更新的危害辨识、风险评
93、价和风险控制报告；管理评审应考虑的因素；评价所采取的纠正与预防措施是否有效的证据。4.5.2事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正和预防措施（注）纠正和预防措施（注）n处理和调查过程处理和调查过程明确应予调查事故事件类型明确应予调查事故事件类型明确调查目的明确调查目的明确调查人员、处理人员权责和资格明确调查人员、处理人员权责和资格识别不符合的根源识别不符合的根源调查情况上报的安排调查情况上报的安排4.5.3记录和记录管理记录和记录管理 用人单位应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果。 职业安全健康记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业安全健康
94、记录的保存和管理应便于查询，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录其保存期限。记录应以与体系和用人单位相适应的方式保存，用来证明符合本规范的要求。4.5.3记录和记录管理记录和记录管理na)目的职业安全健康记录的作用是将管理体系和有关要求的符合性情况形成文件，通过保存记录证实职业安全健康管理体系有效运行和所有过程在安全的条件下进行。因此，用人单位应建立并保存字迹清楚和标识明确的职业安全健康记录。4.5.3记录和记录管理记录和记录管理nb)考虑因素培训记录；职业安全健康检查记录；职业安全健康管理体系审核报告；协商和交流报告；事故（包括事件）报告；事故（包括事件）跟踪报告；职业安全健康会议纪要；体检报
95、告；健康监护报告；个体防护用品发放和维护记录；应急响应演练报告；管理评审报告；危害辨识、风险评价和风险控制记录。4.5.3记录和记录管理记录和记录管理c)实施要求1)字迹清楚、标识明确。2)具有可追溯性。3)保存完整，便于查询。4)规定保存期限。4.5.3记录和记录管理记录和记录管理nc)实施要求本要素的条款基本无需特别说明，但用人单位还应考虑以下内容：职业安全健康记录的处理权；职业安全健康记录的保密性；法律、法规及其他要求中有关职业安全健康记录保存期的规定；使用电子记录可能出现的问题。职业安全健康记录应填写完整、字迹清楚、标识明确。用人单位应确定职业安全健康记录的保存期，并将其存放在安全地点
96、，便于查阅，避免损坏。重要的职业安全健康记录应以适当方式或按法规要求妥善保护，以防损坏。4.5.3记录和记录管理记录和记录管理nd)实施结果标识、保存和处置职业安全健康管理记录的程序；职业安全健康记录得到妥善保存并便于查阅。4.5.3记录和记录管理（注）记录和记录管理（注）n记录包括记录包括国家关于职业安全健康问题的法律法规（获国家关于职业安全健康问题的法律法规（获取法律法规记录）取法律法规记录）实施体系所产生的记录（危害辨识记录、培实施体系所产生的记录（危害辨识记录、培训记录、过程记录）训记录、过程记录）影响员工安全健康的有毒物质暴露量、作业影响员工安全健康的有毒物质暴露量、作业环境监测与员
97、工健康监护的记录（职业卫生的环境监测与员工健康监护的记录（职业卫生的检测记录）检测记录）主动与被动测量记录（检查、维护和校准记主动与被动测量记录（检查、维护和校准记录、事故事件调查处理记录录、事故事件调查处理记录、不符合纠正情况、不符合纠正情况的记录）的记录）4.5.4审核审核n目的：判定体系的符合性、实施性和有目的：判定体系的符合性、实施性和有效性，评审以前结果，向最高管理者报效性，评审以前结果，向最高管理者报送审核结果的信息作为管理依据。送审核结果的信息作为管理依据。n符合性：符合职业安全健康管理计划的符合性：符合职业安全健康管理计划的安排，包括规范的要求。安排，包括规范的要求。n实施性：
98、得到了正确的实施和保持。实施性：得到了正确的实施和保持。n有效性：有效地满足用人单位的方针和有效性：有效地满足用人单位的方针和目标。目标。4.5.4审核审核n用人单位应建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，目的是：n（1）判定职业安全健康管理体系是否：n符合职业安全健康管理计划的安排，包括本规范的要求；n得到了正确的实施和保持；n有效地满足用人单位的方针和目标。n（2）评审以前审核的结果；n（3）向管理者报送审核结果的信息。n用人单位的审核方案（包括时间表），应立足于用人单位活动的风险评价结果和以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和审核人员的能力要求，以及实
99、施审核和报告审核结果的职责和要求。4.5.4审核审核na)目的评审职业安全健康管理体系的有效性。一般说来，职业安全健康管理体系审核时应考虑职业安全健康方针、程序及作业场所的条件和作业规程。用人单位应制定一个内部的职业安全健康管理体系审核方案，评审自身的职业安全健康管理体系与职业安全健康管理体系审核规范的符合性，确定与职业安全健康程序的符合程度，评价是否能有效实现其职业安全健康目标。职业安全健康管理体系审核应由用人单位内部的员工和（或）由其挑选的外部人员执行，不论他们来自用人单位内部还是外部机构，均应保持公正和客观的工作态度。注：内部审核应将重点放在职业安全健康管理体系绩效方面，不应将其与职业安
100、全健康或其他安全检查相混淆。4.5.4审核审核nb）考虑因素职业安全健康方针；职业安全健康目标；职业安全健康程序和作业指导书；危害辨识、风险评价和风险控制的结果；法律、法规和其他要求；良好的作业实践；不符合报告；职业安全健康管理体系审核程序；胜任审核工作的内部、外部审核人员；不符合的处理程序。4.5.4审核（注）审核（注）n审核依据审核依据OSHMS文件文件OSHMS审核规范审核规范法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求4.5.4审核审核nc）实施要求（1）审核审核是对用人单位的职业安全健康管理体系是否符合程序和规程进行全面、正式的评价。应满足下列要求：按计划进行，必要时可增加审核次数；由能
101、够胜任审核工作的人员进行；审核结果中应包括对程序、规程的符合性和有效性的评价；明确纠正措施；审核结果应予记录，并定期向管理者报告。用人单位的管理者应对审核结果进行评审，必要时，采取有效的纠正措施。4.5.4审核审核n（2）审核计划用人单位应制定执行职业安全健康管理体系内部审核的年度计划。职业安全健康管理体系内部审核应覆盖体系范围内的所有运行活动，并评价与职业安全健康管理体系审核规范的符合性。用人单位在确定审核频次和覆盖范围时应考虑下列因素：各要素失效时所伴随的风险；现有的职业安全健康绩效资料；管理评审的实施结果；职业安全健康管理体系或其运行环境的变化。如果情况表明有必要进行计划外的职业安全健康
102、管理体系审核，如事故发生之后，则用人单位应进行追加审核。4.5.4审核审核n（3）管理者的支持为确保职业安全健康管理体系审核切实有效，最高管理者应对审核工作及其有效实施作出全面承诺，应考虑审核中发现的问题及建议，并在适当时间内采取必要的措施。用人单位一旦同意开展职业安全健康管理体系审核，就应公正地完成审核过程，告知所有相关人员审核目的及意义，鼓励员工与审核人员全面合作，并如实回答他们的问题。4.5.4审核审核n（4）审核人员职业安全健康管理体系审核可由一名或几名审核人员承担。审核组开展审核时，应充分利用众多专家的专业技能。审核人员应独立于所审核的部门或活动，了解其任务并有能力完成，具备相应的经
103、验和掌握相关法规及体系方面的知识，能够评价绩效和发现不足，还应了解和获取与他们所从事工作有关的标准和权威性指南。4.5.4审核审核n（5）资料收集与解释收集资料的技术和手段取决于职业安全健康管理体系审核的性质。职业安全健康管理体系审核应确保基本活动的抽样具有代表性，访谈有关人员（必要时包括员工的职业安全健康代表），并检查下列相关文件：职业安全健康管理体系文件；职业安全健康方针；职业安全健康目标；职业安全健康及应急程序；作业许可制度与程序；职业安全健康会议纪要；事故（包括事件）的报告和记录；职业安全健康执法机构或其他管理机构的报告或交流记录（口头、信件或通知等）；依法应予保存的登记簿与证书；培训
104、记录；前次职业安全健康管理体系审核的报告；纠正措施要求；不符合报告。职业安全健康管理体系审核过程中，应核对所收集的资料、信息或其他记录，避免曲解或误用。4.5.4审核审核n（6）审核结果职业安全健康管理体系审核报告的内容应明确、简洁和完整，注明日期并有审核人员的签名。审核报告中应包含以下内容：审核目的和范围；审核计划、审核小组成员和受审核方代表的确认、审核日期和接受审核的区域；确认用于开展审核工作的参考文件（如职业安全健康管理手册）；不符合的详细资料；审核人员对职业安全健康管理体系与审核规范的符合性评价；职业安全健康管理体系实现其目标的能力；职业安全健康管理体系审核报告的分发。用人单位应尽快将
105、职业安全健康管理体系审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施。应在确定责任人员、完成日期和报告要求的同时，对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。交流职业安全健康管理体系审核报告时应考虑保密性要求。4.5.4审核审核nd）实施结果职业安全健康管理体系审核计划或方案；职业安全健康管理体系审核程序；职业安全健康管理体系审核报告，包括不符合报告、建议和纠正措施要求；签发（关闭）不符合报告；向管理者报告职业安全健康管理体系审核结果的证据。4.6管理评审管理评审n 用人单位的最高管理者应依据自己预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、
106、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必需的信息，供管理者进行评价。n管理评审应根据职业安全健康管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出方针、目标以及职业安全健康管理体系其他要素可能需要进行的修改。n评审工作应形成文件，并将有关结果向负责职业安全健康管理体系相关要素的人员、职业安全健康委员会、员工及其代表通报，以便他们能采取适当措施。4.6管理评审（注）管理评审（注）n持续适宜性持续适宜性:体系持续地适宜于用人单位体系持续地适宜于用人单位的方针和目标。的方针和目标。n充分性充分性:体系得到了完全实施且资源充分。体系得到了完全实施且资源充分。n有效性有效性:方针的贯彻、目
107、标指标的实现、方针的贯彻、目标指标的实现、重大风险的控制、员工安全健康意识与重大风险的控制、员工安全健康意识与技能的提高，自我完善机制的建立等整技能的提高，自我完善机制的建立等整体性绩效。体性绩效。4.6管理评审管理评审na）目的评价体系是否充分实施，并适用于实现用人单位所确定的职业安全健康方针和目标。管理评审中不仅应考虑职业安全健康方针是否仍然适用，还应考虑为达到持续改进和满足未来需要的目的，应更新现有职业安全健康目标，以及职业安全健康管理体系要素是否需要调整等问题。4.6管理评审管理评审nb）考虑因素事故统计数据；内部和外部职业安全健康管理体系审核的结果；自前次评审以来对体系实施的纠正措施
108、；应急报告（包括实际发生的或演练的）；管理者代表关于职业安全健康管理体系总体绩效的报告；各级管理者所负责部分的体系有效性状况的报告；危害辨识、风险评价和风险控制过程的报告。4.6管理评审（注）管理评审（注）n要求要求最高管理者定期对体系进行评审。最高管理者定期对体系进行评审。指出方针、目标以及体系其他要素可能需指出方针、目标以及体系其他要素可能需要进行的修改。要进行的修改。评审形成文件，并将其信息进行交流。评审形成文件，并将其信息进行交流。4.6管理评审管理评审nc）实施要求最高管理者应定期进行评审，如每年一次。评审应将重点集中在职业安全健康管理体系的总体绩效方面，而不是具体的细节，细节问题可
109、在正常的运行过程中处理。用人单位制定管理评审计划时，应考虑以下内容：所针对的主题；参加人员（管理者、职业安全健康顾问及其他人员等）；参与者在评审过程中承担的职责；评审所需的资料。4.6管理评审管理评审n评审时，应针对下列问题：现有职业安全健康方针的适用性；为今后持续改进体系制定和更新职业安全健康目标；现有危害辨识、风险评价和风险控制过程的适宜性；现有风险级别和现有控制措施的有效性；资源的充分性（人、财、物）；职业安全健康检查过程的有效性；危害报告过程的有效性；已发生事故和事件的资料；有哪些无效程序；自前次评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性；应急准备状况；职业安全健康管理体系的改
110、进状况；事故和事件的调查结果；法规或技术的预期变动可能造成的影响。管理者代表应在会议中报告职业安全健康管理体系的总体绩效。如果有必要，职业安全健康管理体系绩效的局部评审应在更短的时间间隔内进行。4.6管理评审管理评审nd）实施结果管理评审纪要；对职业安全健康方针和职业安全健康目标的修改；各管理者承担的具体纠正措施及其预期完成日期；具体的改进措施，相应的职责和预期完成日期；纠正措施的评审日期；下次或今后内部审核计划中应关注的重要内容。5、OSHMS要素有机联系要素有机联系持续改进1管理评审检查与纠正措施职业安全健康方针策划实施与运行危害辩识频率分析严重度分析风险评价可接受风险？改善计划或管理控制维持管理检查纠正评审改进ACTIONCHECKDOPLANOSHMS运行模式与持续改进机制示意图YESNOOSHMS运行模式与持续改进机制示意图4.3.1危害辨识n0方针策划实施与运行检查与纠正措施管理评审4.3.1危害辨识4.3.2法律法规及其他要求4.3.3目标4.3.4管理方案4.4.1机构与职责4.4.2培训意识与能力4.4.3协商与交流4.4.4文件化4.4.5文件与资料控制4.4.6运行控制4.4.7事故事件不符合纠正与预防措施04.5.1绩效测量与监测4.5.2事故事件不符合纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核
