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1、主讲人:王加富教师ISO 9001:2021内部内部审审核培核培训课训课程程内部内部质质量量审审核核操作操作实务实务(二二)主要内容主要内容Section I：质量管理体系审核概论Section II：内部质量管理体系审核步骤Section III：质量管理体系的内部审核员SECTION I质质量量管管理理体体系系审审核核概概论论质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语质量管理体系审核分类质量管理体系审核分类质量管理体系审核作用质量管理体系审核作用质量管理体系审核范围质量管理体系审核范围质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语为获得审核证据并对其进展客观的评价，以为获得审核证据并对其进展客观的
2、评价，以确定满足审核准那么的程度所进展的系统的、确定满足审核准那么的程度所进展的系统的、独立的并构成文件的过程。独立的并构成文件的过程。审核的义务：要获得审核证据并对证据进展审核的义务：要获得审核证据并对证据进展客观评价；客观评价；审核的目的：确定审核准那么得到满足的程审核的目的：确定审核准那么得到满足的程度；度；审核的特点：系统的、独立的、文件化。审核的特点：系统的、独立的、文件化。质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语审核准那么：用作根据的一组方针、程审核准那么：用作根据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核根据。序或要求。通常又称为审核根据。审核准那么规范QMS文件法律法规质量方针质量
3、手册程序文件作业标准销售合同质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语审核证据：与审核准那么有关的并可以证明审核证据：与审核准那么有关的并可以证明的记录、现实陈说或其他信息。的记录、现实陈说或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据查阅文件、记录现场审核察看到的景象审核员或他人丈量的结果受审核者的说话质量管理体系审核术语质量管理体系审核术语质量管理体系根据质量管理体系审核准那么质量管理体系根据质量管理体系审核准那么对组织的质量管理体系的符合性、有效性进对组织的质量管理体系的符合性、有效性进展客观评价的系统的、独立的并构成文件的展客观评价的系统的、独立
4、的并构成文件的过程。过程。审核员：有才干实施审核的人员。审核员：有才干实施审核的人员。质量体系审核的分类质量体系审核的分类供供方方顾顾客客组组织织认证机构认证机构 第一方审核第三方审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第一方审核作用第一方审核作用第一方审核第一方审核为顺利经过第二、三方审核做好预备为顺利经过第二、三方审核做好预备坚持、继续改良质量管理体系坚持、继续改良质量管理体系第二方审核作用第二方审核作用第二方审核第二方审核选择、评价、认可供应商选择、评价、认可供应商促进供应商改良质量管理体系促进供应商改良质量管理体系第三方审核第三方审核减少反复审核和不用要的开支减少反复审核和不用要
5、的开支识别改良时机，促进质量管理体识别改良时机，促进质量管理体系的继续改良系的继续改良得到符合得到符合ISO9001ISO9001规范的注册规范的注册第三方审核作用第三方审核作用质量体系审核范围质量体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系要求、场所和产品进展审核。要求：应包含ISO9001规范的一切要求，剪裁应予以阐明。场所：凡与被审核的质量管理体系所覆盖的部门和地域均应列入审核范围。产品：在认证范围内的产品所涉及的质量活动，均应列入审核范围。SECTION IISECTION II内部审核谋划内部审核谋划审核预备审核预备现场审核现场审核审核报告审核报告纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪内
6、部质量管理体系审核步骤内部质量管理体系审核步骤内部审核谋划内部审核谋划拟审核过程和区域的情况拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果内审策划年度审核方案追加审核方案现场审核方案年度审核方案年度审核方案年度审核方案集中式审核方案滚动式审核方案一次审核针对全部规范要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建质量管理体系、质量管理体系艰苦变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内一切要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年度审核方案范例集中式年度审核方案范例滚动式月份123456789101112销售部技术部方
7、案部采购部品管部工程部制造部人事部审核纠正措施跟踪与监视安排审核方案的本卷须知安排审核方案的本卷须知应覆盖一切要素。应覆盖一切班次。应覆盖认证范围场所和活动。思索审核活动和区域情况及重要程度。以往审核结果。审核员的独立性。内部审核预备内部审核预备内部审核预备内部审核预备成立审核组成立审核组体系文件审核体系文件审核针对体系文件的符合性、充分性针对体系文件的符合性、充分性确定现场审核方案确定现场审核方案预备任务文件预备任务文件检查表、不合格报告检查表、不合格报告成立审核组成立审核组在进展内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组长审核员安排审核员思索要素安排审核员思索要素资历
8、：经过培训并考试合格的质量体系内审资历：经过培训并考试合格的质量体系内审员。员。业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。但对被审核部门的业务有一定了解。团队协作：应思索审核员在任务中能否协调团队协作：应思索审核员在任务中能否协调配合，团结协作。配合，团结协作。获得被审核部门认可：当安排的审核员被审获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应思索另选审核员。核部门不能接受时，应思索另选审核员。确定审核组长思索要素确定审核组长思索要素资历：必需经过培训并考试合格的内部质量资历：必需经过培训并考试合格的内部质量体系
9、审核员；体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。但对被审核部门的业务有一定了解。任务阅历：比起审核员来要有较多的审核阅任务阅历：比起审核员来要有较多的审核阅历；历；组织才干：应有组织管理整个审核任务的才组织才干：应有组织管理整个审核任务的才干。干。现场审核方案现场审核方案现场审核方案现场审核方案审核目的审核目的审核范围审核范围审核根据审核根据审核组成员审核组成员审核时间审核时间审核报揭露布日期审核报揭露布日期及范围及范围审核日程安排审核日程安排现场审核方案核方案范例范例1.审核目的 对本公司现有的质量管理体系作
10、全面审核，经过审核了解本公司的质量管理体系能否有效运转，能否具备恳求ISO9001:2021认证条件。2.审核范围 ISO9001涉及的全部要求及个有关部门。3.审核根据 3.1 ISO9001:2021 3.2 公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2审核员：组1为 李斯品管、王武营销；组2为 赵六(人事)、吴方消费。5.审核时间 2021年4月152021年4月16日6.审核报揭露布日期及范围 审核报告将于2021年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排 见下页 编号：R822102 序号：2021410现场审核方案范
11、例7.审核日程安排(按要素)日期时间 部门 要素总经理管理代表品管部技术部消费部营销部事务部文管中心4月15日9:009:30初次会议9:3012:00 4.1A4.2.1B4.2.2A4.2.3C4.2.4D13:0016:005.1-5.6A6.1A6.2C6.3D6.4D7.1B7.2B7.3C16:0017:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见现场审核方案范例7.审核日程安排按要求续页日期时间 部门 要素总经理管理代表品管部技术部消费部营销部文管中心事务部4月16日9:0012:007.4B7.5D7.6A13:0015:008.1B8.2B8.3C8.4C8.5D15
12、:0016:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见16:0017:00末次会议阐明:1)本方案依要求所对应的担任部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。 2)审核员分布情况为:A-品管部、B-技术部、C-消费部、D-营销部。拟制/日期：xxx/4月10日同意/日期：xxx/4月10日现场审核方案核方案范例范例7审核日程安排按部门日期时辰受审核部门及内容审核员A、B审核员C、D5月月25日日9:009:30初次会议9:3010:30总经理5.1-5.6、6.1；文管中心4.2、4.2.3、4.2.4管理者代表4.1、5.4.2、5.5.2品保部8.2.410:3
13、012:00业务部7.2、8.2.1技术部7.3事务部6.2、7.413:0015:00消费部6.3、6.4、7.5品保部8.2.2、8.3、8.4、8.515:0016:00审核组内部会议16:0017:00末次会议阐明：1本方案是依部门所担任的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求的审核。 2审核员分布情况为:A-品管部、B-技术部、C-消费部、D-营销部。 拟制/日期：xxx/4月10日 同意/日期：xxx/4月10日检查表的作用检查表的作用坚持审核目的的明晰和明确。坚持审核内容的缜密和完好。坚持审核节拍和延续性。减少审核员的偏见和随意性。检查表编写要点检查表编写要点检查表编写要点
14、检查表编写要点对照规范、手册、程序作业指对照规范、手册、程序作业指点书等文件点书等文件选择典型的质量问题选择典型的质量问题抽样应有代表性抽样应有代表性采用过程方法，充分表达采用过程方法，充分表达P-D-C-A逻辑逻辑按要求审核，应包含涉及的部门按要求审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的要求按部门审核，应包含涉及的要求检查表表编写写范例范例被审部门主要过程7.28.2.1审核日期审核员页次相关过程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5断定不合格事项阐明不合格报告单编号审核工程及内容OKNGl本部门的主要职能和各岗位的职责能否得到规定和沟
15、通？l部门质量目的能否明确？如何谋划实施？l与产品有关的要求能否已确定清楚？能否包含了a-d的内容？l与产品有关的要求能否在签约前得到了评审?评审结果级评审所引起的措施记录能否得到坚持？l 口头订单能否在接受前得到确认？能否坚持确认记录？l 当产品要求更改时，相关文件能否得到修正？能否传到达相关的人员？l针对顾客的讯问是如何处置的？检查表表编写写范例范例被审部门主要过程7.28.2.1审核日期审核员页次相关过程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5断定不合格事项阐明不合格报告单编号审核工程及内容OKNGl顾客反响信息是如何处置的？处置结果如何？
16、l对顾客称心度的信息能否进展调查和统计？l现场运用的文件能否为现行有效版本？l质量记录能否得到有效控制？l部门内各项质量目的和过程业绩能否得到监视？当发现偏离要求时能否予以纠正和或纠正措施？l部门内各项质量目的和过程业绩能否进展统计分析？l当出现未达成目的或较大的异常情形时能否有执行纠正措施？l当出现有不良趋势时，能否有执行预防措施？被审部门主要过程审核日期审核员页次相关过程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、5.4、8.2.3、8.4 、8.5断定不合格事项阐明不合格报告单编号审核工程及内容OKNGl部门的主要职能和岗位职责能否得到规定沟通？5.5.1l部门质量目的能否明确？如何
17、谋划实施？(5.4)l针对该部门的主要担任过程进展详细提问。(主要担任过程)l现场运用的文件能否为现行有效版本？l质 量 记 录 能 否 得 到 有 效 控 制 ？ 4.2.4l在执行部门的各项任务时部门内或部门间的信息沟通能否畅通？ 5.5.3l该部门的质量目的或过程业绩能否得到监控？能否有统计分析？8.2.3、8.4l当出现未达成目的或较大的异常情形时能否有执行纠正措施？ 8.5.2l当出现有不良趋势时，能否有执行预防措施？8.5.3检查表表编写写模版模版检查表的运用检查表的运用不能事前通报受审核方；不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容。现场审核现场审核现
18、场审核现场审核初次会议初次会议现场检查现场检查审核组会议审核组会议末次会议末次会议初次会初次会议目的目的向受审核方的高层管理者引见审核组成员；重申审核的范围和目的；简要引见实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联络；确认审核组所需求的资源和设备已齐全；确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；廓清审核方案中不明确的内容。初次会初次会议要求要求准时，简短，明了，不超越半小时；获得受审核方的了解与支持；由审核组长主持会议。初次会初次会议参与人参与人员审核组全体人员；高层管理者必要时；受审核部门代表及主要任务人员；管理者代表；陪同人员。初次会初次会议
19、内容内容会议开场：参与人员签到，审核组长宣布会议开场，会议开场：参与人员签到，审核组长宣布会议开场，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员引见：审核组长引见审核组成员及分工，各受审人员引见：审核组长引见审核组成员及分工，各受审核部门引见陪同人员；核部门引见陪同人员；重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的根据，重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的根据，审核将涉及的部门；审核将涉及的部门；现场审核方案确实认：现场审核方案不宜做大的改动，现场审核方案确实认：现场审核方案不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；征得各受审核部门的最后确认；强度审核的原
20、那么：强调审核的客观、公正性，阐明强度审核的原那么：强调审核的客观、公正性，阐明审核是抽样的过程，阐明相互配合的重要性，提出不审核是抽样的过程，阐明相互配合的重要性，提出不合格的报告方式。合格的报告方式。会议终了：确定末次会议的时间、地点、出席人员，会议终了：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。审核组长致谢。现场检查现场检查现场检查现场检查本卷须知审核道路和方法审核过程的控制不合格项和不合格报告现场检查本卷须知当发现不合格时，要清查到必要深度不要完全脱离检查表要置信样本要透过问题景象寻觅客观证据一直坚持客观、公正和礼貌与被审核方担任人共同确认现实审核员应随机抽取样本现场检查现场检
21、查审核道路和方法顺向追踪逆向追溯按要求审核按部门审核现场检查现场检查顺向审核顺向审核从过程的始端查到过程的终端例如：从合同查到产品出厂从文件管理部门查到详细的文件有效性从不合格产生，查到纠正措施逆向审核逆向审核从过程的终端查到过程的始端例如：从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理从几种原资料的标识查到进货检验与实验及采购控制从设计输出查到设计输计输入顺向和逆向审核灵敏运用顺向和逆向审核灵敏运用实践的审核往往是顺向和逆向组合实践的审核往往是按部门审核和按要素审核组合制定审核方案时，运用按部门或按要素展开审核的战略确定抽样方式时，运用顺向或逆向的审核战略审核过程控制控制客观性控制审核进度控制审核
22、方案控制审核气氛控制审核结果控制纪律组长控制审核全过程现场检查现场检查现场检查察看察看结果果一切的审核察看结果都应构成文件，在一切的任务都被审核之后，审核组应评审一切的察看结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。审核组应确保这些报告的内容明晰、准确地构成文件，并且有证据支持。应按审核所根据的规范或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。不合格项和不合格报告不合格的构成及类型不合格报告编写不合格报告内容现场检查现场检查不合格报告分发 不合格构成不合格构成不合格的形成文文不符：质量管理体系文件与文文不符：质量管理体系文件与 ISO9001规范或有关法规、合同要求不规范或有关法规、合同要求不符符文
23、实不符：未按质量管理体系文件的规文实不符：未按质量管理体系文件的规 定执行定执行实效不符：虽按质量管理体系文件规定实效不符：虽按质量管理体系文件规定 执行，但缺乏有效性执行，但缺乏有效性 不合格类型不合格类型不不合合格格的的类类型型严重不合格严重不合格普通不合格普通不合格体系运转出现系统性失效。体系运转出现系统性失效。体系运转出现区域性失效体系运转出现区域性失效影响产品或体系运转的后果严重的不合格景影响产品或体系运转的后果严重的不合格景象象对满足质量管理体系过程或体系文件的要求对满足质量管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶尔的、孤立的性质细微而言，是个别的、偶尔的、孤立的性质细微的问
24、题的问题对保证所审核区域的体系有效性而言，是个对保证所审核区域的体系有效性而言，是个次要的问题次要的问题不合格报告的内容不合格报告的内容受审核部门问题发生地点审核根据不合格现实描画；审核员签名、责任部门签名；不合格性质断定；不合格条款编号；缘由分析；纠正和纠正措施方案；纠正措施验证结果。不合格不合格报告告范例范例受审核部门问题发生地点审核根据不合格项描画： 审核员/日期： 责任部门/日期 ：不符合：不合格类型： 严重不合格 普通不合格缘由分析： 责任部门/日期：纠正和纠正措施方案：审核员/日期： 责任部门/日期：纠正措施验证结果： 审核员/日期： 不合格报告运用流程不合格报告运用流程不合格现实
25、描画不合格现实确认缘由分析制定纠正措施认可纠正措施纠正措施执行纠正措施验证审核员责任部门责任部门责任部门审核员责任部门审核员 不合格现实描画要点不合格现实描画要点不合格事实描述要点准确地描画察看到的现实，包括时间、地点、人物用职务或职称、何种情况。使其有可重查性和可追溯性力求简明精炼，抓住中心的不合格加以概括提炼，无关的、多余的话不要写对统计数据要有分析和归纳，不要脱漏任何有益信息观念、结论要从描画中自然流露，不要光写结论不写现实，并尽能够运用行业/公司术语审核组会议审核组会议在当天审核任务完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参与；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的
26、不合格报告。末次会议末次会议目的：向受审核部门引见审核总体情况；提出后续的任务要求；终了现场审核。要求：准时开场、终了，以不超越一小时为宜；由审核组长支持会议。参与人员：与初次会议一致。末次会末次会议内容内容会议开场：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核会议开场：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；期间的配合；强调审核的局限性：审核时抽样进展的，存在一定风险；强调审核的局限性：审核时抽样进展的，存在一定风险；宣读不合格报告：阐明不合格报告的数量、分类，并按重宣读不合格报告：阐明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；要程度依次宣读不合格报告；宣布审核结论：就
27、受审核部门在确保整个组织的质量体系宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运转，实现总的质量目的方面提出审核结论。结论的有效运转，实现总的质量目的方面提出审核结论。结论应全面总结质量任务的优缺陷。应全面总结质量任务的优缺陷。提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施方案的回答时间，完成纠正措施的时限，核部门纠正措施方案的回答时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。验证纠正措施的方法。会议终了：向受审核部门表示赞赏，受审核部门主管对改会议终了：向受审核部门表示赞赏，受审核部门主管对改良的承诺，必要时约请
28、最高管理者或管理者代表讲话。良的承诺，必要时约请最高管理者或管理者代表讲话。审核报告审核报告内部审核报告内部审核报告审核报告的编制审核报告的编制审核报告的分发与存档审核报告的分发与存档审核核报告告内容内容审核日期；审核的目的和范围；受审核的部门；实施审核所根据的文件、规范；审核组成员姓名；受审核部门的主要参与者姓名与职务；简述内审过程及不合格项分布；质量管理体系运转有效性的结论性意见；审核报告分发清单。审核核报告告范例范例内部质量审核报告内部质量审核报告 编号：编号： 受控形状：受控形状： 发放编号：发放编号：拟制人：拟制人：xxx xxx 日期：日期：20212021年年4 4月月2020日
29、日同意人：同意人：xxx xxx 日期：日期：20212021年年4 4月月2020日日XXXXXXXX审核核报告告范例范例审核报告审核报告审核日期：审核日期：20212021年年4 4月月1515日日20212021年年4 4月月1616日日受审核部门：受审核部门： 内审组成员：内审组成员： 组组 长：长：XXX XXX 日期：日期： 审核员：审核员：XXX XXX 日期：日期： 审核员：审核员：XXX XXX 日期：日期：页码：1/5审核核报告告范例范例审核目的： 本公司质量手册、程序文件已公布3个月，为检验公司的质量管理体系能否运转正常，能否已具备恳求ISO9001:2021认证的条件，
30、特安排本次内部质量审核，以期到达促进质量管理体系文件的有效执行，改良和完善质量管理体系的目的，并决议能否正式恳求认证。审核范围： 质量管理体系所涉及的全部要求及一切相关部门。审核根据： 1.ISO9001:2021； 2.公司质量手册、相关法律法规； 3.公司程序文件； 4.其他相关的技术文件等。内部审核主要参与人员： 总经理；管理者代表； 各部门主管；各相关部门陪同人员。 页码：2/5审核核报告告范例范例内部审核综述内部审核综述 本次审核是公司按照本次审核是公司按照ISO9001:2021ISO9001:2021规范要求建立质量管理体系后的第一规范要求建立质量管理体系后的第一次内部质量审核，
31、也是在公司的质量手册及程序文件公布三个月之后的一次全次内部质量审核，也是在公司的质量手册及程序文件公布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8 8个部门进展了为期个部门进展了为期2 2天的检查。天的检查。 本次内部审核得到了总经理及各部门主管的注重和支持，是审核任务进本次内部审核得到了总经理及各部门主管的注重和支持，是审核任务进展顺利，按方案完成了全部审核义务。审核中共发出不合格报告展顺利，按方案完成了全部审核义务。审核中共发出不合格报告3333项，其中文项，其中文件和资料控制件和资料控制4.2.34.2.3要求中发现的问题较多共要求
32、中发现的问题较多共6 6项，反映出在文件控制项，反映出在文件控制方面是一个弱点。消费和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中缘由方面是一个弱点。消费和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中缘由是：消费部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到质量管理是：消费部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到质量管理体系要求较多，也呵斥任务上的困难。下一步应加强这两个部门的任务力量，体系要求较多，也呵斥任务上的困难。下一步应加强这两个部门的任务力量，减少不合格的产生。另外管理评审任务未做，因此这项内容未包括在本次审核减少不合格的产生。另外管理评审任务未做，因此这项内容未包括在
33、本次审核中。设计要求是本公司质量管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。中。设计要求是本公司质量管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。 综上所述，本公司的质量管理体系已进入正常运转形状，假设本次审核综上所述，本公司的质量管理体系已进入正常运转形状，假设本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在发出的不合格报告能按规定的时间在2020天内纠正终了，可以在天内纠正终了，可以在4040天后恳求天后恳求ISO9001:2021ISO9001:2021的正式认证。的正式认证。页码：3/5不合格不合格报告告范例范例不合格项分布奥求编号品管部营销部采购部消费部人事部管理代表总经理储运部合计4.2.34.
34、2.411111165.15.25.35.45.55.6合计33页码：4/5纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施要求的提出纠正措施要求的提出纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施的验证纠正措施跟踪的意义纠正措施跟踪的意义纠正措施跟踪的意义纠正措施跟踪的意义促使责任部门对已发现的不合格项及时采取措施，防止其繁殖和蔓延或进一步扩展；使责任部门对已发现的不合格项进展清理和总结，为过去出现的问题划上句号，防止顾客和内部质量管理体系运转遭到其后遗影响；促进责任部门继续改良质量管理体系的有效性。纠正措施要求的提出纠正措施要求的提出审核组在现场审核中发现不合格项时，除
35、要求受审核部门主管确认不合格现实外，还要求他们调查分析呵斥不合格的缘由，有的放矢地提出纠正措施方案，其中包括完成纠正措施的期限。假设受审核方坚持不赞同对不合格的断定，也不肯提出纠正措施，那么争论应提交管理者代表仲裁。内审员可以提出纠正措施的方向，但不能替代责任部门制定纠正措施。责任部门提出的纠正措施方案应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的同意。纠正措施的实施纠正措施的实施责任单位按纠正措施方案实施纠正措施。纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表阐明缘由，恳求延伸期限。管理代表同意后应通知主管部门修正措施方案。如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以处理时，
36、应提请管理代表协调仲裁。纠正措施实施情况应保管有关记录。纠正措施的验证纠正措施的验证审核员应对纠正措施完成情况进展验证。验证的内容包括：方案能否按规定的日期完成；方案中的各项措施能否都已完成；完成后的效果如何？能否还有类似不合格项发生？实施情况能否有记录可查，记录能否按规定编号并妥为保管。如引起文件修正，能否通知了文件控制部门按规定办理了修正同意和发放手续并加以记录？该文件能否已坚持执行？假设某些效果要更长时间才干表达，可留作问题待下一次审核时再查。审核员验证并以为措施方案已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。纠正措施的验证纠正措施的验证质量管理体系内部审核员质量管理体系内部审
37、核员审核员的职责对审核员的要求审核中的沟通技巧内审员职责内审员职责遵守相应的审核要求；传达和阐明审核要求；有效地谋划和履行被赋予的职责；将察看结果构成文件；报告审核结果；验证所采取的纠正措施的有效性；搜集和维护与审核有关的资料；审核组长职责审核组长职责担任一切审核阶段的任务，有权对审核任务的开展和审核结果做最后决议；协助选择审核组的其他成员；制定审核方案；代表审核方向受审核部门主管接触；编制并提交审核报告。审核中的沟通技巧审核中的沟通技巧人际沟通的本质沟通的三要素信息传送者信息接受者信息的内容人际沟通是信息交流过程发出信息接受信息反响人际沟通特点存在心思妨碍人际沟通中包含着情感、态度、思想和观
38、念的交流审核中的沟通技巧审核中的沟通技巧沟通分类言语沟通与非言语沟通言语沟通：留意，了解，接受，行动非言语沟通：人体动作，面部表情，目光接触，辅助言语正式沟通与非正式沟通正式沟通：按组织规定的渠道和方式进展交流非正式沟通：正式沟通之外的沟通单向沟通和双向沟通单向沟通：一方只发信息，另一方只接受信息，无需反响双向沟通：对话式的沟通，有信息反响审核中的沟通技巧审核中的沟通技巧提问提问类型开放型提问：以能得到较广泛的回答为目的的提问方式封锁型提问：可以用YES, “NO或一、二个字就能回答的提问方式阐明型提问：可围绕问题展开讨论，以便获得更多信息的提问方式审核中的沟通技巧审核中的沟通技巧提问提问本卷须知明确观念和目的，准确表达发问一定思索被问者的背景留意神态表情适时表达好意努力了解回答不能建议或暗示某种答案不阐明心情的话不可延续发问审核中的沟通技巧审核中的沟通技巧倾听倾听重要性审核过程中，审核员倾听的时间能够会到达总时间的80%倾听效率对得出客观的察看结果起到重要作用谦虚和仔细的倾听态度有助于构成融洽气氛和获取有价值的信息倾听本卷须知应持平等、真诚的态度应专注、仔细地听应有耐心应及时反响尽能够不要做出不成熟的反响祝愿您成为优秀的内审员祝愿您成为优秀的内审员! !谢谢谢谢参与参与! !
