基层标准化履职考评

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1、1中国石油中国石油第一次就把事情做对第一次就把事情做对安全经验分享安全经验分享2中国石油中国石油克劳士比先生的克劳士比先生的“零缺陷零缺陷”概念概念 克劳士比先生年轻的时候曾经是一名医生。一个克劳士比先生年轻的时候曾经是一名医生。一个偶然的机会，他投身制造业，在位于印第安纳州里士满市克偶然的机会，他投身制造业，在位于印第安纳州里士满市克罗斯莱公司质量控制部担任处级技术员、质量工程师，负责罗斯莱公司质量控制部担任处级技术员、质量工程师，负责检查厂里生产的用于军用飞机上的各种装置的质量。检查厂里生产的用于军用飞机上的各种装置的质量。 在工作中他发现，大家虽然总是一天到晚忙得喘不在工作中他发现，大家

2、虽然总是一天到晚忙得喘不过气来，但成效甚微。他认为这个现象绝对是有原因的，于过气来，但成效甚微。他认为这个现象绝对是有原因的，于是开始用医生的眼光来审视这件事。是开始用医生的眼光来审视这件事。3中国石油中国石油克劳士比先生的克劳士比先生的“零缺陷零缺陷”概念概念 结果却让人大吃一惊，在他所服务的企业里，甚至结果却让人大吃一惊，在他所服务的企业里，甚至整个制造业都遵循着一种所谓的整个制造业都遵循着一种所谓的“质量控制质量控制”的原则：的原则：在任在任何过程中，误差都是不可避免的。何过程中，误差都是不可避免的。所以，工人们需要不断地所以，工人们需要不断地监督，大家把所有的时间都用处理问题和纠正错误

3、上了。人监督，大家把所有的时间都用处理问题和纠正错误上了。人们虽然觉得每天自己干得不错，很充实，但是工作效率和质们虽然觉得每天自己干得不错，很充实，但是工作效率和质量却需要打一个大大的问号？量却需要打一个大大的问号？“零缺陷零缺陷更表现为我们工作的一种决心和态度。更表现为我们工作的一种决心和态度。 4中国石油中国石油“零缺陷零缺陷”概念的启示概念的启示在日常工作中：在日常工作中：p “对对”是是“标准标准”；p “做做”是是“执行执行”；p “第一次就把事情做对第一次就把事情做对”是是“效率效率”。让零缺陷成为每个人的行为习惯！让零缺陷成为每个人的行为习惯！5中国石油中国石油5中国石油天然气集

4、团公司中国石油天然气集团公司HSEHSE管理体系内涵及重点推进工作管理体系内涵及重点推进工作6中国石油中国石油第第 6 页页组织结构、组织结构、资源和文件资源和文件实施和运实施和运行行检查和检查和纠正措纠正措施施29.29.管管理评审理评审1.1.领导领导和承诺和承诺 策划策划2.2.健康、安健康、安全与全与环境方针环境方针28.28.内部内部审核审核3.3.对危害因素辨识、风险评价和风险控对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划制的策划4.4.法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求5.5.目标和指标目标和指标6.6.方案方案7.7.组织结构和职责组织结构和职责8.8.资源资源9.9.能力、

5、培训和意识能力、培训和意识10.10.协商和沟通协商和沟通11.11.文件文件12.12.文件控制文件控制13.13.设施完整性设施完整性14.14.承包方承包方15.15.顾客和产品顾客和产品16.16.社区和公共关系社区和公共关系17.17.作业许可作业许可18.18.职业健康职业健康19.19.清洁生产清洁生产20.20.运行控制运行控制21.21.变更管理变更管理22.22.应急准备与响应应急准备与响应23.23.绩效测量和监视绩效测量和监视24.24.合规性评价合规性评价 25.25.不符合、纠正措施和预不符合、纠正措施和预防措施防措施26.26.事故、事件报告、调查事故、事件报告、

6、调查和处理和处理27.27.记录和记录管理记录和记录管理中石油中石油中石油中石油HSEHSE管理体系要素架构与运行模式管理体系要素架构与运行模式管理体系要素架构与运行模式管理体系要素架构与运行模式7中国石油中国石油第7页BP公司公司HSE管理体系管理体系8中国石油中国石油第8页如何理解管理体系？如何理解管理体系？n是一种系统的是一种系统的管理思想管理思想；n遵循遵循PDCA的管理循环；的管理循环；n是一套控制风险的是一套控制风险的系统系统方法方法；n要与要与生生产管理管理融合融合。PDCA与生产经与生产经营一体化营一体化风险管理风险管理HSE9中国石油中国石油一个核心：领导承诺一个核心：领导承

7、诺一条主线：风险管理一条主线：风险管理一种机制：持续改进一种机制：持续改进一项要求：做所写的一项要求：做所写的体系内涵体系内涵体系内涵体系内涵10中国石油中国石油HSE管理发展历程中国石油HSE管理发展总体上可概括为“传统管理、探索实践、创新发展”三个阶段。1996年之前1997-2006年2007年至今传统管理阶段探索实践阶段创新发展阶段较多关注结果，经验型管理侧重文件编制，制度化管理突出风险管控，过程性管理特别是2012年以来，围绕提升风险防控能力的核心，结合实际，关口前移、源头控制，进一步深化HSE管理体系建设。11中国石油中国石油“十一五十一五”至至“十二五十二五”期间重点推进工期间重

8、点推进工作作12中国石油中国石油1 1、有感领导、有感领导、有感领导、有感领导2 2、直线责任、直线责任、直线责任、直线责任3 3、属地管理、属地管理、属地管理、属地管理管理理念13中国石油中国石油1.1.1.1.安全经验分享安全经验分享安全经验分享安全经验分享2.2.2.2.安全行动计划安全行动计划安全行动计划安全行动计划3.3.3.3.安全观察沟通安全观察沟通安全观察沟通安全观察沟通4.4.4.4.工作安全分析工作安全分析工作安全分析工作安全分析5.5.5.5.工艺危害分析工艺危害分析工艺危害分析工艺危害分析6.6.6.6.作业许可管理作业许可管理作业许可管理作业许可管理7.7.7.7.上

9、锁挂牌管理上锁挂牌管理上锁挂牌管理上锁挂牌管理8.8.8.8.安全目视化管理安全目视化管理安全目视化管理安全目视化管理9.9.9.9.岗位培训矩阵岗位培训矩阵岗位培训矩阵岗位培训矩阵第第 13 页页方法与工具14中国石油中国石油 管理层承诺管理层承诺 受雇的条件受雇的条件 害怕害怕/纪律纪律 规则规则/程序程序 监督控制监督控制, 强调强调, 和目标和目标 重视所有人重视所有人 培训培训 个人知识个人知识, 承诺承诺, 和标准和标准 内在化内在化 个人价值个人价值 关注自我关注自我 实践实践, 习惯行为习惯行为 个人得到承认个人得到承认 帮助别人遵守帮助别人遵守 留心他人留心他人 团队贡献团队

10、贡献 关注他人关注他人 集体荣誉集体荣誉 依赖依赖 独立独立本能本能依靠人的本能依靠人的本能以服从为目标以服从为目标将职责委派给安全经将职责委派给安全经理理缺少管理层参与缺少管理层参与自然本能自然本能 严格监督严格监督自主管理自主管理团队管理团队管理 伤害率伤害率 互助互助“要我安全要我安全”“我要安全我要安全” “我们要安全我们要安全”安全文化是个人及公司的核心价值、态度、认识、能力、行为模式的安全文化是个人及公司的核心价值、态度、认识、能力、行为模式的总和。杜邦公司从演化的角度，提出了安全文化总和。杜邦公司从演化的角度，提出了安全文化发发展的四个阶段展的四个阶段。事故是不可避免的事故是不可

11、避免的事故是可以减少的事故是可以减少的事故是可以避免的事故是可以避免的事故避免是可持续的事故避免是可持续的15中国石油中国石油第15页严格监管阶段的特征表现严格监管阶段的特征表现n理念理念已经确定，但还没有成为普遍遵守的核心价值已经确定，但还没有成为普遍遵守的核心价值n体系体系已经建立，但还没有与生产经营活动紧密结合已经建立，但还没有与生产经营活动紧密结合n制度制度已经形成，但还要依靠严格的监管考核来推动落实已经形成，但还要依靠严格的监管考核来推动落实n职责职责已经明确，但还缺乏主动履职的意识和以身作则的自觉行为已经明确，但还缺乏主动履职的意识和以身作则的自觉行为n工具工具已经推行，但在实际中

12、还存在重形式、轻效果的现象已经推行，但在实际中还存在重形式、轻效果的现象16中国石油中国石油16中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司“十三五十三五”三项重点推进工作三项重点推进工作17中国石油中国石油一、HSE管理体系量化审核HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分；HSE审核是国际石油石化企业的通行做法；HSE审核是推动各项工作落实的重要工具和抓手；HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障。第第 17 页页HSE管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程，是确保企业HSE管理体系有效运行、持续改进的

13、重要手段。量化审核是HSE体系审核的进一步深化。1、审核的目的和作用18中国石油中国石油2、量化审核的定位和意义p审核企业管理。定位于对企业HSE管理的审核，对现场发现问题要进行审核追溯，找出企业管理问题和短板，推动HSE管理体系的自我运行和完善。p关注运行过程。不是仅以结果作为衡量标准，更关注对日常管理的过程管控活动，审核HSE管理是否融入日常生产经营，切实推动直线责任的落实。p正向得分激励。采取得分制评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理。同时，量化审核是企业做了还要主动展示才能得分，改变过去现场检查发现出问题才扣分，但往往很多问题未被检查出造成分值虚高的情况。p量

14、化审核定级。根据审核得分（折算到百分制）进行量化定级，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。第第 18 页页19中国石油中国石油第第 19 页页级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：p一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；p二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。量化审核定级：四级七档20中国石油中国石油3、量化

15、审核标准的编制思路第第 20 页页pHSE管理体系量化审核标准以HSE体系规范的七个一级要素为主线，结合当前HSE工作重点，将通用HSE管理要求与专业管理要求相结合，设置了27个审核主题（含设备设施和生产运行）。其中，通用HSE管理部分共25个审核主题、70个审核项、151项审核内容、366个评分项、731条评分说明，分值为7400分。p审核标准内容包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等。p量化审核标准内容设计考虑了从基础到良好、优秀的递进层级，设置了4种类型的评分方式。21中国石油中国石油272727个审核主题个审核主题个审核主题、707070个审核项个审核项个

16、审核项要素审核主题审核项5.1领导和承诺HSE管理责任个人安全行动计划安全定点联系HSE承诺5.2HSE方针HSE方针5.3危害辨识、风险评价和控制措施生产安全风险分级防控环境风险识别与风险防控隐患排查治理重大危险源管理合规性管理法规收集和应用合规性评价“三同时”管理目标指标和方案HSE目标指标及责任书HSE规划、计划和方案HSE绩效考核5.4机构、职责和安全环保投入机构设置人员配备安全环保责任制安全环保投入能力培训和意识安全环保履职能力评估HSE培训宣传教育制度和规程管理制度操作规程协商与沟通外部沟通内部沟通与员工协商HSE信息系统5.5设备设施各专业接口承包商与供应方承包商管理供应方管理作

17、业许可作业许可管理要素审核主题审核项第第 21 页页22中国石油中国石油5.5职业健康管理职业病危害场所管理职业健康监护劳动保护用品管理职业健康档案管理污染防治污染物达标排放固体废物管理放射性污染防治排污许可总量控制土壤及地下水质量调查评估清洁生产清洁生产绿色基层单位创建生产运行各专业接口变更管理人员变更工艺变更设备变更应急管理应急组织与职责应急预案制修订与备案管理应急物资与装备应急培训、训练与演练应急预警、处置救援、响应与恢复消防安全志愿消防队伍消防设施管理灭火和应急疏散预案5.5道路交通安全驾驶员管理车辆管理运行管理危化品管理危险化学品管理标准化建设安全生产标准化达标建设基层站队HSE标准

18、化建设班组安全活动5.6安全监督检查安全监督专业检查基层日常检查环境监测、统计与考核环境监测环境统计环境信息公开事故事件事故管理事件管理内部审核内部审核管理5.7管理评审管理评审第第 22 页页23中国石油中国石油要素：要素：5.4 5.4 组织结构、资源和文件（共组织结构、资源和文件（共4 4个审核主题、个审核主题、1212个审核项、个审核项、2222项审核内容、项审核内容、5353个评分项、个评分项、109109条评分说明）条评分说明）审核主题审核主题审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项评分说明评分说明6、机构、职责和安全环保投入（300分）机构设置（70分）1.成立了HSE委员会，建

19、立了HSE管理机构。（70分）1.企业成立了HSE委员会（安委会），有委员会（安委会）活动制度，主要负责人按要求组织召开会议。（25分）依据：依据：安全生产管理规定、环境保护管理规定审核企业：1.成立了HSE委员会（安委会），得5分；没有成立，此“评分项”不得分。2.2.人员配备（70分）1.安全环保责任制（120分）1.安全环保投入（40分）1.7、能力培训和意识（350分）8、制度和规程（200分)9、协商与沟通（150分）标准基本框架：第第 23 页页24中国石油中国石油审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项安全环保责任安全环保责任制（制（120120分）分）1.1.建建立立健健全全各

20、各级级领领导导、管管理理部部门门的的HSEHSE职职责责，并并定定期期跟跟踪踪考考核核HSEHSE职职责责 落落 实实 情情 况况 。（8080分）分）1.1.明确明确了各级领导、管理部门的了各级领导、管理部门的HSEHSE职责。（职责。（2020分）分）设置否决项设置否决项2.HSE2.HSE职责内容职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配，与其业务或岗位职责、风险相匹配，并并评审完善评审完善。（。（2020分分）3.3.各级领导参与制定本单位、本部门各级领导参与制定本单位、本部门HSEHSE职责，指导职责，指导制定直接下属制定直接下属HSEHSE职责。（职责。（1515分）分）4.4.建立了

21、建立了HSEHSE履职考核机制或明确了考核要求，实行履职考核机制或明确了考核要求，实行安全述职，对安全述职，对HSEHSE职责履行情况进行跟踪考核。（职责履行情况进行跟踪考核。（2525分）分）2.2.管管理理岗岗位位和和基基层层操操作作岗岗位位的的HSEHSE职职责责明明确确，并并在在工工作作中中得得到到落落实实。（4040分）分）1.1.管理岗位和基层操作岗位员工管理岗位和基层操作岗位员工HSEHSE职责明确，与岗职责明确，与岗位工作和风险相匹配。（位工作和风险相匹配。（2020分）分）2.2.岗位员工清楚、理解并落实本岗位岗位员工清楚、理解并落实本岗位HSEHSE职责要求职责要求（202

22、0分）分）各级领导各级领导管理部门管理部门岗位员工岗位员工25中国石油中国石油评分项评分项评分说明评分说明2.HSE2.HSE职责内容与其业务职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹或岗位职责、风险相匹配，并定期评审完善。配，并定期评审完善。（2020分）分）依据：安全生产管理规依据：安全生产管理规定、安全生产和环境保定、安全生产和环境保护责任制管理办法护责任制管理办法审核上述人员审核上述人员HSEHSE职责：职责：1.HSE1.HSE职责内容职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配。与其业务或岗位职责、风险相匹配。全部符合，得全部符合，得1010分；其他情况，由审核员判断得分；其他情况，由审核员判

23、断得0-0-6 6分。分。审核企业、二级单位审核企业、二级单位人事、安全部门人事、安全部门：2.2.至少三年一次至少三年一次对对HSEHSE职责进行评审和完善。全部职责进行评审和完善。全部符合，得符合，得5 5分；其他情况，由审核员判断得分；其他情况，由审核员判断得0-30-3分。分。3.3.当组织机构、业务领域、管辖范围、生产规模等当组织机构、业务领域、管辖范围、生产规模等发生变化，或发生安全事故和环境事件时，对发生变化，或发生安全事故和环境事件时，对HSEHSE职责进行评审和完善。全部符合，得职责进行评审和完善。全部符合，得5 5分；其他情分；其他情况，由审核员判断得况，由审核员判断得0-

24、30-3分。分。26中国石油中国石油审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项安全环保责任安全环保责任制（制（120120分）分）1.1.建建立立健健全全各各级级领领导导、管管理理部部门门的的HSEHSE职职责责，并并定定期期跟跟踪踪考考核核HSEHSE职职责责 落落 实实 情情 况况 。（8080分）分）1.1.明确了各级领导、管理部门的明确了各级领导、管理部门的HSEHSE职责。（职责。（2020分）分）2.HSE2.HSE职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配，职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配，并评审完善。（并评审完善。（2020分）分）3.3.各级领导各级领导参与参与制定本单位、本

25、部门制定本单位、本部门HSEHSE职责，职责，指导指导制定直接下属制定直接下属HSEHSE职责。（职责。（1515分）分）4.4.建立了建立了HSEHSE履职考核机制或明确了考核要求，实行履职考核机制或明确了考核要求，实行安全述职安全述职，对，对HSEHSE职责履行情况进行跟踪考核。（职责履行情况进行跟踪考核。（2525分）分）2.2.管管理理岗岗位位和和基基层层操操作作岗岗位位的的HSEHSE职职责责明明确确，并并在在工工作作中中得得到到落落实实。（4040分）分）1.1.管理岗位和基层操作岗位员工管理岗位和基层操作岗位员工HSEHSE职责明确职责明确，与岗，与岗位工作和风险相匹配。（位工作

26、和风险相匹配。（2020分）分）2.2.岗位员工岗位员工清楚、理解并落实清楚、理解并落实本岗位本岗位HSEHSE职责要求职责要求（2020分）分）各级领导各级领导管理部门管理部门岗位员工岗位员工27中国石油中国石油评分项评分项评分说明评分说明4.4.建立了建立了HSEHSE履职考核机履职考核机制或明确了考核要求，制或明确了考核要求，实行实行安全述职安全述职，对，对HSEHSE职职责履行情况进行跟踪考责履行情况进行跟踪考核。（核。（2525分）分）审核企业、二级单位：审核企业、二级单位：1.1.企业企业建立了建立了HSEHSE履职考核机制或明确了考核要求，履职考核机制或明确了考核要求，得得5 5

27、分；没有建立，不得分。分；没有建立，不得分。2.2.企业、二级单位企业、二级单位领导和职能部门领导和职能部门按要求进行了安按要求进行了安全述职。全部符合，得全述职。全部符合，得1010分；其他情况，由审核员分；其他情况，由审核员判断得判断得0-60-6分。分。3.3.企业、二级单位组织对领导、职能管理部门开展企业、二级单位组织对领导、职能管理部门开展了了HSEHSE履职情况考核履职情况考核且结果得到应用。全部符合，且结果得到应用。全部符合，得得1010分；其他情况，由审核员判断得分；其他情况，由审核员判断得0-60-6分。分。28中国石油中国石油审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项安全环保

28、责任安全环保责任制（制（120120分）分）1.1.建建立立健健全全各各级级领领导导、管管理理部部门门的的HSEHSE职职责责，并并定定期期跟跟踪踪考考核核HSEHSE职职责责 落落 实实 情情 况况 。（8080分）分）1.1.明确了各级领导、管理部门的明确了各级领导、管理部门的HSEHSE职责。（职责。（2020分）分）2.HSE2.HSE职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配，职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配，并评审完善。（并评审完善。（2020分）分）3.3.各级领导参与制定本单位、本部门各级领导参与制定本单位、本部门HSEHSE职责，指导职责，指导制定直接下属制定直接下属HSE

29、HSE职责。（职责。（1515分）分）4.4.建立了建立了HSEHSE履职考核机制或明确了考核要求，实行履职考核机制或明确了考核要求，实行安全述职，对安全述职，对HSEHSE职责履行情况进行跟踪考核。（职责履行情况进行跟踪考核。（2525分）分）2.2.管管理理岗岗位位和和基基层层操操作作岗岗位位的的HSEHSE职职责责明明确确，并并在在工工作作中中得得到到落落实实。（4040分）分）1.1.管理岗位和基层操作岗位员工管理岗位和基层操作岗位员工HSEHSE职责明确职责明确，与岗，与岗位工作和风险相匹配。（位工作和风险相匹配。（2020分）分）2.2.岗位员工岗位员工清楚、理解并落实清楚、理解并

30、落实本岗位本岗位HSEHSE职责要求职责要求（2020分）分）各级领导各级领导管理部门管理部门岗位员工岗位员工29中国石油中国石油p是否型：即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。p百分比型：设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。p频度型：即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。p程度型：根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。第第 29 页页四种类型的评分方式：30中国石油中国石油第第 30 页页p企业：一是全面推行H

31、SE管理体系量化审核定级，至少开展一次全要素的量化审核工作；二是量化审核定级可与企业HSE体系内审相结合。p总部（专业分公司）：一是年内对主要生产经营企业至少开展一次全要素的量化审核，上半年完成三分之一的企业，下半年完成三分之二的企业；二是对于已经开展了全要素量化审核定级的企业，总部可根据企业风险管控重点，选择部分主题开展量化审核工作。 企业要高度重视，切实转变观念，培养和建立一支适应量化审核定级的审核员队伍，认真做好审核前策划，扎实开展量化审核定级工作。4、审核工作要求31中国石油中国石油p切实转变观念，要由传统的被动迎审向各部门均积极主动展示工作及成效转变，这是做好审核工作的前提。p培养审

32、核员队伍，使审核员准确理解掌握标准内容、统一评分尺度，具备较强的沟通、访谈技巧，这是做好审核工作的根本。p认真做好审核前策划，结合实际及以往审核发现问题和管理薄弱环节，认真制定审核方案和审核计划，这是做好审核工作的关键。p扎实开展量化审核定级，强化审核前集中培训，做好现场审核实施，现场发现问题要追溯管理原因，找出管理短板，持续提升企业HSE管理水平，这决定了量化审核定级工作的质量和效果。32中国石油中国石油DNV审核评估工作方法示例：33中国石油中国石油汇总以形成一个完整的信息链人员访谈 现场抽检文件和记录 审查信息收集的途径信息收集的途径验证访谈 文件和记录 验证设施状态评分与评分与评分与评

33、分与结果结果结果结果HSE 管理理论34中国石油中国石油 审核问题的递进审核问题的递进34根据 HSE 管理理念判定以下 4 个层次的体系落实情况:1)企业是否有相关 HSE 规定，以符合法规和企业安全生产的要求？2)如有，相关负责人员是否已开展/实施该 HSE 规定？（3 与 90 原则）3)如已开展，该 HSE 规定落实的真正效果如何？4)基于人员访谈、文件审查、现场抽检三体紧密结合的信息链，从现象看本质35中国石油中国石油 评分方法评分方法35结合 5 种取得分数的评价方式 :（XO-45） 是否（3/57） 部分/全部（% x 15） 百分比 （PJ-60） 专业判断（FQ/45 ）

34、频率36中国石油中国石油第第 36 页页二、基层站队HSE标准化建设以提高基层和岗位员工风险管控能力、减轻基层及员工负担、夯实基层基础管理为目的，强化基层“三标”建设，实现管理合规、操作规范、设备完好、场地整洁，确保基层和现场安全环保风险全面受控。p标准化管理：简化优化基层管理和操作文件，有效应用“两书一表”等基层风险管理工具方法，实现HSE管理与基层生产运行紧密融合，规范基层管理。p标准化现场：结合落实属地管理责任，消除基层现场“低老坏”，实现现场装置、设备和工艺的完整可靠。p标准化操作：充分识别和有效控制生产作业活动的风险，将操作步骤中的风险控制措施融入操作规程、安全检查表、应急处置卡、培

35、训课件等，强化员工执行力建设，只有规定动作，没有自选动作，实现标准化操作。 目的作用37中国石油中国石油第第 37 页页风险管控基本内容38中国石油中国石油第第 38 页页思路目标立足基层站队以强化风险管控为核心以提升执行力为重点以标准规范为依据以达标考核为手段总部推动引导企业组织实施基层达标建设员工积极参与建立实施基层站队HSE标准化建设达标工作机制推进基层安全环保工作持续改进39中国石油中国石油第第 39 页页建设标准为统一规范基层站队HSE标准化建设标准，指导企业扎实开展基层站队HSE标准化建设工作，集团公司组织制定了基层站队HSE标准化建设通用规范，明确了基本框架和内容要求。40中国石

36、油中国石油第第 40 页页序号管理活动的15个主题事项1风险管理2责任落实3目标指标4能力培训5沟通协商6设备设施管理7生产运行8承包方管理9作业许可10职业健康11环保管理12变更管理13应急管理14事故事件15检查改进序号现场设备设施的3方面内容1健康安全环保设施2生产作业设备设施3生产作业场地环境41中国石油中国石油第第 41 页页1风险管理1.1风险辨识：工作前安全分析和工艺危害分析等风险管理工具得到有效应用，风险辨识评价全面准确，控制措施有效可行。1.2重大危险源管理：重大危险源得到辨识，控制措施有效可行。1.3隐患管理：隐患实行动态管理，及时得到发现、报告并整改。1.4员工参与：员

37、工参与岗位风险识别，并清楚本岗位的风险和控制措施。42中国石油中国石油第第 42 页页2责任落实2.1岗位职责：按照“一岗双责”要求，所有岗位HSE职责清晰明确。2.2有感领导：基层领导认真落实岗位HSE职责，制定实施个人安全行动计划。2.3直线责任：管理人员按照“管工作管安全”原则，认真履行岗位HSE职责。2.4属地管理：属地划分清晰、责权明确，岗位员工严格落实属地责任。43中国石油中国石油第第 43 页页4能力培训4.1上岗条件：明确各岗位上岗条件和能力要求，培训合格，能岗匹配，并持证上岗。4.2培训实施：培训矩阵得到运用，根据不同岗位人员能力需求制定了有针对性的培训计划并得到有效实施。4

38、.3能力评价：根据日常工作表现和岗位HSE目标指标完成情况，定期对岗位员工的HSE意识、知识和技能等进行评价。44中国石油中国石油第第 44 页页6设备设施管理6.1基础资料：相关人员熟悉设备设施的管理要求，所有设备设施基础资料齐全完整，实行动态管理。6.2检查确认：所有设备设施投用前都经过安全检查确认。6.3运行保养：操作规程完善，员工熟练掌握并严格执行；设备设施保养及时到位，定期检验监测，确保正常运行。6.4检修维护：备品备件完备，及时检修维护，设备设施不带病运行。45中国石油中国石油第第 45 页页7生产运行7.1基础资料：工艺技术资料信息齐全完整。7.2操作规程：现场所有常规作业活动都

39、编制了操作（作业）规程、操作卡片，并实行动态管理。7.3运行管理：员工严格遵守工艺纪律和操作纪律，熟练掌握操作规程并严格执行。严格交接班、巡检管理，规范开停工等操作变动管理。46中国石油中国石油第第 46 页页达标管理HSE标准化基层站队达标考核流程基层申报企业考评达标考核47中国石油中国石油第第 47 页页2016年工作目标：p勘探、炼化、销售企业基层站队达标率不低于30%；p天然气与管道企业基层站队达标率不低于55%；p工程技术企业基层站队达标率不低于40%；p其他专业领域企业基层站队达标率不低于20%。2020年，企业80%以上基层站队实现HSE标准化建设达标。进度安排48中国石油中国石

40、油第第 48 页页按照集团公司基层站队HSE标准化建设工作实施意见（中油安2015137号）和基层站队HSE标准化建设通用规范要求：p企业加大推进力度。制定完善工作方案或计划，明确总体目标和进度安排，完善工作机制，全面推进基层站队HSE标准化建设工作。p板块加强推动指导。分专业编制基层站队HSE标准化建设标准和模版，培育本专业领域HSE标准化建设示范站队，并对所属企业开展推动指导工作。p总部加强监督考核。基层站队HSE标准化建设情况将纳入总部考核内容；在大庆油区召开专题现场会，有关企业要按照统一部署，加大推进力度，总结成功经验，树立示范典型。具体要求49中国石油中国石油领导人员调整到或提拔到生

41、产、安全等关键岗位安全环保履职能力评估一般员工一般员工新入厂新入厂转岗转岗重新上岗重新上岗第第 49 页页1、评估对象三、安全环保履职能力评估员工安全环保履职考评管理办法（中油安2015482号）50中国石油中国石油第第 50 页页p安全环保履职能力评估内容估内容应突出岗位特点，依据岗位职责和风险防控等要求分专业、分层级确定。2、评估的内容同时要关注个人的安全意愿 鼓励以拟入职岗位的HSE培训矩阵作为员工安全环保履职能力评估的标准 领导人员一般员工51中国石油中国石油第第 51 页页领导干部的四种能力：领导干部安全环保履职能力评估工作实施指南 （安委办201521号）领导干部指示范、指导、引领

42、下属重视HSE工作并有效落实责任的能力。具有先进的HSE管理理念主动承诺重视安全贯彻落实HSE管理原则带头遵守规章制度主动接受HSE教育培训积极践行有感领导指组织辨识、评价、管控业务范围内HSE风险的能力。掌握业务范围的风险现状和管控情况定期开展安全环保形势分析和监督检查工作督促指导隐患和问题整改有效落实风险分级防控责任和措施指满足本岗位安全环保履职所必备的基本知识和技能。熟悉相关HSE法律法规和规章制度要求正确运用安全观察与沟通、审核检查、事故调查等工具方法具备工作所需的HSE基本知识指应对突发事件的组织、协调、指挥和处置能力。熟悉业务范围的应急预案清楚应急管理职责掌握应急处置程序和演练方法

43、,有效组织开展演练能够在应急状态下及时做出正确判断和决策。52中国石油中国石油第第 52 页页3、评估方式 评估实施评估实施 评估工作组应明确业绩评定标评估工作组应明确业绩评定标准，对被评估人的准，对被评估人的HSEHSE业绩业绩（一般为上一年度）进行量化（一般为上一年度）进行量化评定，满分为评定，满分为100100分分 评估工作组应结合被评估人评估工作组应结合被评估人的岗位要求，从相应的题库中的岗位要求，从相应的题库中随机抽取试题，对被评估人开随机抽取试题，对被评估人开展知识测试，满分为展知识测试，满分为100100分。分。知识测试知识测试 业绩评定业绩评定 评估工作组按照能力评估标准，评估

44、工作组按照能力评估标准，根据被评估人的理解掌握程度、根据被评估人的理解掌握程度、工作执行落实情况和效果等进行工作执行落实情况和效果等进行评价和打分，满分为评价和打分，满分为100100分。分。能力测评沟通访谈沟通访谈现场观察现场观察资料查阅资料查阅企业对其分管业务或单位年度HSE业绩考核结果岗位年度HSE目标指标完成情况安全环保审核、检查等情况。访谈被评估人上级领导其他相关人员下属53中国石油中国石油第第 53 页页4、评估结果 知识测试成绩知识测试成绩* *20%20%能力测评成绩能力测评成绩* *50%50%业绩评定成绩业绩评定成绩* *30%30%被被评评估估人人的的 评评估估结结果果杰

45、出 90100分 优秀 8090分 良好 7080分 一般 6070分 较差 60分以下 改进项2-3项优秀项2-3项54中国石油中国石油第第 54 页页p安全安全环保履保履职能力能力评估估结果分为杰出、优秀、良好、一般、较差五个档次。p安全环保履职能力评估结果为“一般”和“较差”的拟提拔或调整人员，不得调整或提拔任用。评估结果为“较差”的员工不得上岗或转岗。不合格人员需接受再培训和学习，评估合格后方能调整、提拔任用或上岗。p安全环保履职能力评估发现的改进项，由被评估人制定切实可行的措施和计划予以改进，直线领导对下属的改进实施情况进行跟踪与督导。55中国石油中国石油5、2016年工作目标及要求

46、第第 55 页页（1）工作目标（2）具体要求p新提拔、新调整到关键岗位的领导干部安全环保履职能力评估工作必须100%完成，评估结果要与干部任用挂钩。p新入厂、转岗和重新上岗员工安全环保履职能力评估工作必须100%完成，评估结果要与员工上岗挂钩。p关键岗位处、科级干部安全环保履职能力评估至少要完成50%。p基层操作岗位员工的安全环保履职能力评估要至少完成80%。p各企业完善制度要求，加快推进HSE履职能力评估工作；p细化完善不同层级、不同岗位人员的能力评估标准；p有效运用评估成果，不断完善干部员工HSE考核。56中国石油中国石油第第 56 页页传统领导和有感领导的区别传统领导只下命令，指挥干有感

47、领导亲自带头，领着干57中国石油中国石油58中国石油中国石油第第 58 页页3、安全领导力的层级体现安全管理水平的提升安全领导力的展现知晓领导层知道HSE核心价值和目的推广各层级对HSE价值和目的达成共识践行全员积极践行HSE核心价值观习惯安全环保成为全员自觉的行为习惯文化企业形成了良好的HSE文化氛围59中国石油中国石油愿景愿景亲自清楚地提倡个人安全愿景、目标挑战周边的同事的安全愿景、通过言行举止落实愿景可信性可信性勇于承认（对安全有影响的）错误或不足之处愿意发出不广受欢迎但诚实的安全信息、或作出不受欢迎但能让员工们更安全的决定安全沟通安全沟通提供最新的信息定期与各层同事沟通安全信息果断性（

48、迫切感、执行力）果断性（迫切感、执行力）显示需改进的迫切性、抓住机会，改善安全对待安全是积极主动性的并给予优先考虑安全领导力（安全领导力（7个）最佳实践个）最佳实践60中国石油中国石油安全领导力（安全领导力（7个）最佳实践个）最佳实践协作协作支持、配合他人的安全行动向他人索取建议征求承诺、参与改进行动反馈和表扬反馈和表扬经常认可为安全所付出的努力庆祝达到跟安全有关的大小里程碑经常表扬对安全所付出的努力，少批评在有需要时提供指导性反馈 不逃避问题问责性问责性培养个人责任感给下属设定明确的安全目标要求他人负起自身的安全责任定期与下属讨论安全绩效（目标）61中国石油中国石油塑造人塑造人员安全与安全与风险意意识的的“铁三角三角”61设定期望设定期望 Expected告知员工什么是我们期望的 安全认知、行为和技能给予回报给予回报 Rewarded积极的正面回报和适当的负面回报 可以进一步固化我们期望的 安全认知、行为和技能持续强化持续强化 Reinforced通过一系列管理活动强化、固化和塑造我们期望的安全认知、 行为和技能62中国石油中国石油第第 62 页页谢谢大家！谢谢大家！