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1、2024年天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案一单选题(共80题)1、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A2、 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A4、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A
2、.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D8、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9、攻府发行政府债券的目的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B13、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増
3、加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C14、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（ ）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C15、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A16、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年
4、金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】 B18、违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70
5、000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B21、决定客户选择理财组合方式的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、下列不属于客户财务信息的是（ ）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D23、下列属于客户现金流量表收入项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、宏观经济分析主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答
6、案】 D27、与经济周期直接相关时，行业属于（ ）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B28、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29、流动性风险评估方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A32、遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、根据投资组
7、合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D34、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C35、反向市场是构建（ ）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B36、移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D37、 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务
8、。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问【答案】 A38、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C39、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C44、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B47、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】 C48、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B49、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C50、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.
