《2024年北京市证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年北京市证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年北京市证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、封闭式基金的存续期应在（ ）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】 D2、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。A.三等六级-四等九级B.三等九级-四等六级C.四等九级-三等六级D.四等六级-三等九级【答案】 B3、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债
2、务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 B4、资产流动性风险又称为（ ），是指资产价值不受损害而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】 A5、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】 C6、（ ）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】 D7、证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【答案】 D8、发行人在
3、确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。 A. B. . C. D. . . 【答案】 D10、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B11、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。担保协议A. B. . C. . D. . . 【答案】 A12、下列属于国债销售价格影响因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包
4、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、债券投资的主要风险包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D16、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 A17、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调
5、整间隔只有6个月和1年【答案】 B18、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.B.C.D.【答案】 D19、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B20、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。A.5B.10C.20D.30【答案】 C21、基金交易费是指基金在进
6、行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、投资者获得上市公司送股时（ ），纳税规定与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所得税【答案】 B23、记名股票的特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、全球金融体系的主要参与者包括()A.、 、B.、C.、 、D. 、【答案】 A25、我国私募基金的监管原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、上市公司股权分置改革遵循（ ）的原
7、则。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、弥补赤字的手段有（ ）A.B.C.D.【答案】 D29、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.交易所市场、场外交易市场【答案】 D30、关于港股通的说法中，有误的是（ ）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所证券交易服务
8、公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】 C31、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】 C32、金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.产
9、品形态B.自身交易方式C.基础工具D.交易场所的不同【答案】 C33、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 C36、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】 C37、（ ）是
10、指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】 D38、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】 B39、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】 A40、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B42、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展A. B. . C. . D. . . 【答案】 D43、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】 B44、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】 C45、询价交易方式是指交易双方自行协
