《2024年北京市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年北京市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年北京市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D2、以下哪一项不属于货币市场工具的特点？（）A.流动性高B.本金安全性高，风险较低C
2、.均为债务契约D.小额交易，主要参与者为个人投资者【答案】 D3、某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。A.7%B.4%C.3%D.1%【答案】 A4、2008年9月19日，证券交易印花税只对（ ）按（ ）征收。A.受让方；1%B.受让方；10%C.出让方；1D.出让方；10%【答案】 C5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】 B6、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（ ）。A.标普500B.上证综指C.沪深300D.道琼斯指数【答案】 D7
3、、A公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少100万元现金，增加100万元应收账款。在各报表其他项目不变的情况下，以下说法正确的是（）。A.A公司经营活动产生的现金流减少100万元B.A公司资产负债表中资产增加100万元C.A公司资产负债表中资产减少100万元D.A公司利润减少100万元【答案】 A8、以下关于做市商的作用，说法正确的是（ ）。A.证券买入价格大于证券卖出价格B.可以与投资者进行双向买卖交易C.利润主要来源于佣金收入D.可以代客执行买卖指令【答案】 B9、基金资产估值不需考虑（ ）因素。A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开
4、性D.基金的会计核算【答案】 D10、货币市场工具一般是指（ ）A.长期的、具有低流动性的低风险债证券B.短期的、具有低流动性的无风险债证券C.长期的、具有高流动性的无风险债证券D.短期的、具有高流动性的低风险债证券【答案】 D11、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险【答案】 C12、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可
5、转换债券【答案】 A13、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（）为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险收益率为（ ）。A.6%B.7%C.5%D.8%【答案】 D14、A债券的市场利率每上升50个基点，债券的价格下跌0.75%,同期债券B，市场利率每下跌40个基点，债券价格上升0.6%，债券A与债券B比较，说法正确的是（ ）。A.债券A的修正久期大于债券B.债券A的修正久期小于债券BC.债券A的修正久期等于债券BD.条件不足，无法进行比较【答案】 C15、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】 A16
6、、()是股票最基本的特征。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 A17、修正的MM定理认为（ ）。A.企业价值会因为企业融资方式改变而改变B.企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值D.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点【答案】 B18、下列科目中，不属于流动资产的是（ ）。A.存货B.现金C.预收账款D.应收账款【答案】 C19、衡量所持证券变现难易的是（）。A.经营风险B.再投资风险C.流动性风险D.利率【答案】 C20、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线
7、的上方，则（ ）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投资者D.风险投资者【答案】 B21、下列关于净资产收益率的说法，错误的是（ ）。A.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润【答案】
8、C22、（ ）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】 C23、（ ）是债券本息所有现金流的加权平均到期时间，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B24、（ ）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC【答案】 A25、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（ ）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】 C2
9、6、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（）。A.，B.，C.，D.，【答案】 D27、（ ）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】 A28、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】 A29、SWIFT是（ ）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会【答案】 C30、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有
10、：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A31、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（）。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】 B3
11、2、关于优先股，以下表述错误的是（ ）。A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】 C33、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第( )位的费用。 A.3B.5C.4D.1【答案】 C34、（ ）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.到期收益率B.再投资收益率C.当期收益率D.票面利率【答案】 A35、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（ ）A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场
12、B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场C.商业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】 D36、可以回购本公司股票的情形不包括（）。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B37、基金管理费是指（ ）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】 A38、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C39、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（ ）。A.基金会计核算主体是证券投资基金B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C
