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1、WWW.1PPT.COM新版新版高新技术企业高新技术企业认定认定政策解读及材料准备政策解读及材料准备河北省高新技术企业认定管理工作河北省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室领导小组办公室主讲人：崔洪斌主讲人：崔洪斌（河北科技大学机械工程学院）（河北科技大学机械工程学院）WWW.1PPT.COM20082008年年20152015年年20202020年年我省高新技术我省高新技术企业发展现状企业发展现状191191家家16281628家家（全国（全国1313位）位）40004000家家WWW.1PPT.COM主主 要要 内内 容容一、申报条件一、申报条件四、监督管理四、监督管理三、材料组织三、材
2、料组织二、认定流程二、认定流程五、重点领域五、重点领域WWW.1PPT.COM一、申报条件一、申报条件 三三 据据 依依WWW.1PPT.COM1 1、高新技术企业的定义、高新技术企业的定义在在国国家家重重点点支支持持的的高高新新技技术术领领域域内内，持持续续进进行行研研究究开开发发与与技技术术成成果果转转化化，形形成成企企业业核核心心自自主主知知识识产产权权，并并以以此此为为基基础础开开展展经经营营活活动动，在在中中国国境境内内( (不不包包括括港港、澳澳、台台地地区区) )注注册册的的居居民民企企业。业。 2 2、申报意义、申报意义税收减免税收减免融资融资、上市上市项目申请项目申请提升竞争
3、力提升竞争力6八项八项要素要素成立一年成立一年（365天）天） 研发费用研发费用/销售收入销售收入知识产权知识产权科技人员科技人员3 3、申报条件、申报条件主要产品（服务）主要产品（服务）创新能力评价创新能力评价高新收入高新收入/总收入总收入上年无重大事故上年无重大事故73 3、申报条件、申报条件（1 1）年限）年限 企业申请认定时须注册成立一年以上。企业申请认定时须注册成立一年以上。 指企业须注册成立指企业须注册成立365365个日历天数以上；个日历天数以上；“当当年年”、“最最近近一一年年”和和“近近一一年年”都都是是指指企业申报前企业申报前1 1个会计年度；个会计年度；“近近三三个个会会
4、计计年年度度”是是指指企企业业申申报报前前的的连连续续3 3个个会计年度（不含申报年）；会计年度（不含申报年）；“申申请请认认定定前前一一年年内内”是是指指申申请请前前的的365365天天之之内内（含申报年）。（含申报年）。83 3、申报条件、申报条件（2 2）知识产权）知识产权企企业业通通过过自自主主研研发发、受受让让、受受赠赠、并并购购等等方方式式，获获得得对对其其主主要要产产品品（服服务务）在在技技术术上上发发挥挥核核心心支支持持作作用用的的知知识识产产权权的的所所有有权权。取取消了消了5 5年独占许可年独占许可 1 1）高高新新技技术术企企业业认认定定所所指指的的知知识识产产权权须须在
5、在中中国国境境内内授授权权或或审审批批审审定定，并并在在中中国国法法律律的的有有效效保护期内。保护期内。知识产权权属人应为申请企业。知识产权权属人应为申请企业。2 2）不不具具备备知知识识产产权权的的企企业业不不能能认认定定为为高高新新技技术企业。术企业。93 3、申报条件、申报条件3 3）知识产权及分类）知识产权及分类发发明明专专利利（含含国国防防专专利利）、植植物物新新品品种种、国国家家级级农农作作物物品品种种、国国家家新新药药、国国家家一一级级中中药药保保护护品品种种、集集成成电电路路布布图图设设计计专专有有权权等等按按类类评评价；价；实实用用新新型型专专利利、外外观观设设计计专专利利、
6、软软件件著著作作权权等（不含商标）按等（不含商标）按类评价。类评价。 4 4）类知识产权使用限制类知识产权使用限制按按类类评评价价的的知知识识产产权权在在申申请请高高新新技技术术企企业业时，时，仅限使用一次。仅限使用一次。103 3、申报条件、申报条件5 5）知识产权多权属人问题）知识产权多权属人问题在在申申请请高高新新技技术术企企业业及及高高新新技技术术企企业业资资格格存存续续期期内内，知知识识产产权权有有多多个个权权属属人人时时，只只能能由由一一个权属人在申请时使用。个权属人在申请时使用。6 6）专利有效性认定）专利有效性认定以以企企业业申申请请认认定定前前获获得得授授权权证证书书或或授授
7、权权通通知知书书，并能提供缴费收据为准。并能提供缴费收据为准。 113 3、申报条件、申报条件（3 3）高新技术产品（服务）与主要产品（服务）高新技术产品（服务）与主要产品（服务） 高高新新技技术术产产品品（服服务务）：是是指指对对其其发发挥挥核核心心支支持持作作用用的的技技术术属属于于国国家家重重点点支支持持的的高高新新技术领域技术领域规定范围的产品（服务）。规定范围的产品（服务）。 主主要要产产品品（服服务务）：指指高高新新技技术术产产品品（服服务务）中中，拥拥有有在在技技术术上上发发挥挥核核心心支支持持作作用用的的知知识识产产权权的的所所有有权权，且且收收入入之之和和在在企企业业同同期期
8、高高新新技技术术产品（服务）收入中超过产品（服务）收入中超过50%50%的产品（服务）。的产品（服务）。 123 3、申报条件、申报条件（4 4）高新技术产品（服务）收入占比）高新技术产品（服务）收入占比 高高新新技技术术产产品品（服服务务）收收入入占占比比是是指指高高新新技技术产品（服务）收入与同期总收入的比值。术产品（服务）收入与同期总收入的比值。高新技术产品（服务）收入：高新技术产品（服务）收入：高高新新技技术术产产品品（服服务务）收收入入是是指指企企业业通通过过研研发发和和相相关关技技术术创创新新活活动动，取取得得的的产产品品（服服务务）收收入入与技术性收入的总和。与技术性收入的总和。
9、技术性收入包括：技术性收入包括：技术转让收入技术转让收入 技术服务收入技术服务收入 接受委托研究开发收入接受委托研究开发收入 133 3、申报条件、申报条件（5 5）企业科技人员占比）企业科技人员占比 企企业业科科技技人人员员占占比比是是企企业业科科技技人人员员数数与与职职工工总数的比值。总数的比值。科科技技人人员员：是是指指直直接接从从事事研研发发和和相相关关技技术术创创新新活活动动，以以及及专专门门从从事事上上述述活活动动的的管管理理和和提提供供直直接接技技术术服服务务的的，累累计计实实际际工工作作时时间间在在183183天天以以上的人员上的人员，包括在职、兼职和临时聘用人员。，包括在职、
10、兼职和临时聘用人员。职职工工总总数数：企企业业职职工工总总数数包包括括企企业业在在职职、兼兼职职和和临临时时聘聘用用人人员员。在在职职人人员员可可以以通通过过企企业业是是否否签签订订了了劳劳动动合合同同或或缴缴纳纳社社会会保保险险费费来来鉴鉴别别；兼兼职职、临临时时聘聘用用人人员员全全年年须须在在企企业业累累计计工工作作183183天天以上。以上。143 3、申报条件、申报条件统计方法统计方法企企业业当当年年职职工工总总数数、科科技技人人员员数数均均按按照照全全年年月月平平均数计算。均数计算。月平均数（月初数月末数）月平均数（月初数月末数）22全年月平均数全年各月平均数之和全年月平均数全年各月
11、平均数之和1212企企业业科科技技人人员员占占比比是是企企业业科科技技人人员员数数与与职职工工总总数数的比值。的比值。153 3、申报条件、申报条件（6 6）企业研究开发费用占比）企业研究开发费用占比 企业研究开发费用占比是企业近三个会计年度的企业研究开发费用占比是企业近三个会计年度的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比值。研究开发费用总额占同期销售收入总额的比值。 最近一年销售收入：最近一年销售收入：500022亿元亿元 3%3%163 3、申报条件、申报条件（7 7）企业创新能力评价）企业创新能力评价 满分为满分为100100分，综合得分达到分，综合得分达到7070分分以上（不含以上（不
12、含7070分）为符合认定要求。分）为符合认定要求。 173 3、申报条件、申报条件（八）企业申请认定前一年内未发生重大安全、（八）企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法活动重大质量事故或严重环境违法活动 18自我评价自我评价注册登记注册登记提交材料提交材料专家评审专家评审公公 示示备案、公告、颁发证书备案、公告、颁发证书办理税收优惠手续办理税收优惠手续核实处理核实处理有异议有异议认定报备认定报备无异议无异议二、认定流程二、认定流程取消了复审取消了复审19网上提交： “高新技术企业认定管理工作网” “河北省高新技术企业认定管理系统”http:/http:/:8120v注册
13、21v登陆22v省网登陆23WWW.1PPT.COM三、材料组织WWW.1PPT.COM第一部分第一部分 企业注册登记表及高新技术企业注册登记表及高新技术 企业认定申请书企业认定申请书第二部分第二部分 企业资质证明材料企业资质证明材料第三部分第三部分 知识产权知识产权第四部分第四部分 人力资源人力资源第五部分第五部分 研究开发活动研究开发活动第六部分第六部分 科技成果转化科技成果转化第七部分高新技术产品（服务）说明第七部分高新技术产品（服务）说明第八部分第八部分 研发组织管理研发组织管理第九部分第九部分 企业成长性及相关审计企业成长性及相关审计（二）（二） 河北省高新技术企业申报材料组织河北省
14、高新技术企业申报材料组织第一部分：高新技术企业认定申请书第一部分：高新技术企业认定申请书主要情况知识产权汇总表人力资源情况表研发费用结构明细表企业创新能力RD表PS表26重点与难点重点与难点v（1）企业研究开发项目情况表（RD表）v（2）上一年度高新技术产品（服务）情况表（PS表） 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织（3）企业创新能力27 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织(1) (1) 研究开发活动定义研究开发活动定义为为获获得得科科学学与与技技术术（不不包包括括社社会会科科学学、艺艺术术或或人人文文学学）新新知知识识，创创造造性性运运用用
15、科科学学技技术术新新知知识识，或或实实质质性性改改进进技技术术、产产品品（服服务务）而而持持续续进进行行的的具具有有明明确确目标的活动。目标的活动。不不包包括括企企业业对对产产品品（服服务务）的的常常规规性性升升级级或或对对某某项项科科研研成成果果直直接接应应用用等等活活动动（如如直直接接采采用用新新的的工工艺艺、装置、产品、服务、工艺或知识等）。装置、产品、服务、工艺或知识等）。企业研究开发项目情况表（企业研究开发项目情况表（RDRD表）表）28 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织(2)(2)判断依据和方法判断依据和方法行行业业标标准准判判断断法法。若若国国家家有有
16、关关部部门门、全全国国（世世界界）性性行行业业协协会会等等具具备备相相应应资资质质的的机机构构提提供供了了测测定定科科技技“新新知知识识”、“创创造造性性运运用用科科学学技技术术新新知知识识”或或“具具有有实实质质性性改改进进的的技技术术、产产品品（服服务务）”等等技技术术参参数数（标标准准）, ,则则优优先先按按此此参参数数（标标准准）来判断企业所进行项目是否为研究开发活动。来判断企业所进行项目是否为研究开发活动。专专家家判判断断法法。如如果果企企业业所所在在行行业业中中没没有有发发布布公公认认的的研研发发活活动动测测度度标标准准，则则通通过过本本行行业业专专家家进进行行判判断断。判判断断的
17、的原原则则是是：获获得得新新知知识识、创创造造性性运运用用新新知知识识以以及及技技术术的的实实质质改改进进应应当当是是企企业业所所在在技技术术（行行业业）领领域域内内可可被被同同行行业业专专家家公公认认的的、有价值的进步。有价值的进步。 29 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织(2)(2)判断依据和方法判断依据和方法目目标标或或结结果果判判定定法法（辅辅助助标标准准）。重重点点了了解解进进行行研研发发活活动动的的目目的的、创创新新性性、投投入入资资源源（预预算算），以以及及是是否否取取得得了了最最终终成成果果或或中中间间性性成成果果（如如专专利利等等知知识识产产权权或
18、或其其他他形形式式的的科科技成果）。技成果）。 技术来源（企业自行立项、各级计划立项、共同研发、技术来源（企业自行立项、各级计划立项、共同研发、技术购入合同等）技术购入合同等）30(1)(1)企业研究开发活动情况表（企业研究开发活动情况表（RDRD表）表）31企业研究开发活动情况表（企业研究开发活动情况表（RDRD表）表）32(2)(2)上年度高新技术产品（服务）情况表（上年度高新技术产品（服务）情况表（PSPS表）表）33上年度高新技术产品（服务）情况表（上年度高新技术产品（服务）情况表（PSPS表）表）34(3)(3)企业创新能力企业创新能力 35(3)(3)企业创新能力企业创新能力 （7
19、 7）企业创新能力评价）企业创新能力评价 36n三证合一三证合一n非三证合一非三证合一n生产批文生产批文n相关认证相关认证第二部分第二部分 企业资质证明材料企业资质证明材料 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织37反映技术反映技术水平的证水平的证明材料明材料u证书证书+最最新缴费证新缴费证明；明；u通知书通知书+缴费证明缴费证明13多个权属多个权属人时，只人时，只能一个使能一个使用用2第三部第三部分：知分：知识产权识产权类类类类-仅限使用一次仅限使用一次 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织38 知识产权知识产权定性与定量结合的评价定性与定量结合
20、的评价 39第四部分：人员情况在职人员在职人员兼职人员兼职人员临聘人员临聘人员兼职人员兼职人员在职在职兼职人员兼职人员临聘人员临聘人员在职人员在职人员月平均数（月初数月末数）2全年月平均数全年各月平均数之和12 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织40 科研项目立项科研项目立项证明证明验收或结题证验收或结题证明或阶段性工明或阶段性工作总结作总结阶段性成果阶段性成果证明材料证明材料研发活动情况表研发活动情况表研发活动情况表研发活动情况表2 2研发活动相关佐证材料研发活动相关佐证材料研发活动相关佐证材料研发活动相关佐证材料3 3研发活动总体情况说明研发活动总体情况说明研发活
21、动总体情况说明研发活动总体情况说明1 1第五部分第五部分 研研究开发活动究开发活动 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织41第六部分第六部分 科技成果转化科技成果转化科技成果转化汇总表科技成果转化汇总表2科技成果转化总体情况说明科技成果转化总体情况说明3 1成果转化相关佐证材料成果转化相关佐证材料3 31、成果名称、成果来、成果名称、成果来源、转化形式说明；源、转化形式说明；2、证明材料：产品、证明材料：产品、服务、工艺、样品、服务、工艺、样品、样机、销售合同、销样机、销售合同、销售收入发票等。售收入发票等。 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织
22、42 成果转化成果转化定义：定义：依照依照促进科技成果转化法促进科技成果转化法，科技成果是，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。新工艺、新材料，发展新产业等活动。科科技技成成果果转转化化形形式式包包括括：自自行行投投资资实实施施转转化化
23、；向向他他人人转转让让该该技技术术成成果果；许许可可他他人人使使用用该该科科技技成成果果；以以该该科科技技成成果果作作为为合合作作条条件件，与与他他人人共共同同实实施施转转化化；以以该该科科技技成成果果作作价价投投资资、折折算算股股份份或或者者出出资资比比例例；以及其他协商确定的方式。以及其他协商确定的方式。43 成果转化成果转化由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。5项4项3项2项1项0项(25-30分)(13-18分)(19-24分)(7-12分)(0分)(1-6
24、分)44第七部分第七部分 高新技术产品（服务）高新技术产品（服务）高新技术产品（服务）总体情况说明高新技术产品（服务）总体情况说明1高新技术产品（服务）汇总表高新技术产品（服务）汇总表2高新技术产品（服务）佐证材料高新技术产品（服务）佐证材料3 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织45制制定定了了企企业业研研究究开开发发的的组组织织管管理理制制度度，建建立立了了研研发发投投入入核核算算体体系系，编编制制了了研研发发费用辅助账；费用辅助账；设设立立了了内内部部科科学学技技术术研研究究开开发发机机构构并并具具备备相相应应的的科科研研条条件件，与与国国内内外外研研究究开开发发
25、机构开展多种形式产学研合作；机构开展多种形式产学研合作；建立了科技成果转化的组织实施与激励奖建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；励制度，建立开放式的创新创业平台；建立了科技人员的培养进修、职工技能培建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度励制度。 组织管理组织管理水平水平第八部分第八部分 企业组织管理水平企业组织管理水平 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织46指标：净资产、销售收入增长率名单近期公布 河北省高新技术企业申报材料组织河北省高新技术企业申报材料组织4
26、7WWW.1PPT.COM四、监督管理WWW.1PPT.COM关于年度发展情况报表关于年度发展情况报表企业获得高新技术企业资格后，在其资格有效期内应企业获得高新技术企业资格后，在其资格有效期内应每年每年5 5月底前月底前通过通过“高新技术企业认定管理工作网高新技术企业认定管理工作网”，报，报送上一年度知识产权、科技人员、研发费用、经营收入等送上一年度知识产权、科技人员、研发费用、经营收入等年度发展情况报表。年度发展情况报表。在同一高新技术企业资格有效期内，企业在同一高新技术企业资格有效期内，企业累计两年累计两年未未按规定时限报送年度发展情况报表的，由认定机构取消其按规定时限报送年度发展情况报表
27、的，由认定机构取消其高新技术企业资格。高新技术企业资格。WWW.1PPT.COM更名申请表（认定工作网）重新核发证书step1step2step3更名申请表 + 证明材料 （认定机构）公示10日三月内关于更名及重大变化事项关于更名及重大变化事项关于重点检查及复核关于重点检查及复核领导小组可组织专家对各地认定工作进行重点检领导小组可组织专家对各地认定工作进行重点检查；查；已已认认定定高高企企提请提请复核复核取取消消高高企企资资格格不通过不通过有关部门有关部门51跨认定机构跨认定机构整体迁移整体迁移有效期不变有效期不变高企证书不变高企证书不变高企资格不变关于关于跨认定机构整体迁移跨认定机构整体迁移52五、国家重点支持的高新技术领域五、国家重点支持的高新技术领域一、 电子信息 二、 生物与新医药三、 航空航天四、 新材料五、 高技术服务六、 新能源及节能七、 资源与环境八、 先进制造与自动化注：企业的产品（服务）应属于注：企业的产品（服务）应属于国家重点支持的高新技术领国家重点支持的高新技术领域域规定的范围。要对应到规定的范围。要对应到国家重点支持的高新技术领国家重点支持的高新技术领域中的三级目录。域中的三级目录。53WWW.1PPT.COMWWW.1PPT.COMWWW.1PPT.COMWWW.1PPT.COMWWW.1PPT.COMWWW.1PPT.COMWWW.1PPT.COM
