中国水市场管理学课件

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1、中国水市场管理学中国水市场管理学第一讲 导 论 随着市场经济在中国的建立与完善，水利随着市场经济在中国的建立与完善，水利作为国民经济的基础产业，其结构、体制和机作为国民经济的基础产业，其结构、体制和机制都发生了变化。水利如何适应社会主义市场制都发生了变化。水利如何适应社会主义市场经济的发展，水资源如何作为商品走向市场，经济的发展，水资源如何作为商品走向市场，建立水市场，发展水市场经济，这是中国新时建立水市场，发展水市场经济，这是中国新时期水利面临的一个新的理论问题。期水利面临的一个新的理论问题。一、水市场经济一、水市场经济（一）、市场是商品交换的场所（一）、市场是商品交换的场所 1、市场的含义

2、：市场是指商品交换的场所，、市场的含义：市场是指商品交换的场所，即有形市场，商品交换的固定场所。这是狭义市即有形市场，商品交换的固定场所。这是狭义市场的定义；广义市场指一切交换关系的总和。场的定义；广义市场指一切交换关系的总和。2、市场的要素：市场的要素： （1 1）市场主体；）市场主体；（2 2）市场客体；）市场客体；（3 3）市场载体。）市场载体。 （二）、市场经济是商品经济的实现形式二）、市场经济是商品经济的实现形式（1 1）自发调节产销、供求的作用）自发调节产销、供求的作用（2 2）自发调节经济利益的功能）自发调节经济利益的功能（3 3）实现社会再生产的必要条件）实现社会再生产的必要条

3、件 1 1、市场经济的含义：市场经济是以市场为基、市场经济的含义：市场经济是以市场为基础配置社会经济资源的一种方式，就是通过市场础配置社会经济资源的一种方式，就是通过市场调节社会经济活动，配置社会资源的一种经济组调节社会经济活动，配置社会资源的一种经济组织形式。织形式。3、市场的作用：、市场的作用： （三）、水市场的建立是经济体制改革的必然（三）、水市场的建立是经济体制改革的必然 1 1、水市场的含义：、水市场的含义：它是市场经济条件下水资它是市场经济条件下水资源商品交换的场所或水资源商品交换关系的总和。水市源商品交换的场所或水资源商品交换关系的总和。水市场的交换关系主要表现为水权的转让，即水

4、权交易。场的交换关系主要表现为水权的转让，即水权交易。 水市场有两大类：一是非正式的水市场，由地方自水市场有两大类：一是非正式的水市场，由地方自发形成，没有完全的政府干预，最大好处是最穷的农民发形成，没有完全的政府干预，最大好处是最穷的农民也能参与市场交易。二是正式水市场，通过法律建立可也能参与市场交易。二是正式水市场，通过法律建立可交易水的财产权，保留和扩大非正式水市场的优点，同交易水的财产权，保留和扩大非正式水市场的优点，同时减少因不合法和没有调控产生的负成本。时减少因不合法和没有调控产生的负成本。2、市场经济的特性、市场经济的特性 3、市场经济的特征、市场经济的特征2、水市场的建立、水市

5、场的建立 P10-113、水市场的特点：、水市场的特点： 水市场具有一般市场的共性，但由于水自身存在特殊性，因此水市场又具有特殊的特点：（1）水市场是“准市场”;（2）政府客观调控职能突出.4、水市场的构成要素、水市场的构成要素（1）水市场主体，包括居民个人和企业两大类.（2）水市场客体，即用于交换的水资源产品或劳务.（3）水市场构成 . P18二、水市场管理二、水市场管理 （一）、水市场管理的概念：水市场（一）、水市场管理的概念：水市场管理，是水市场的管理主体运用一定的管管理，是水市场的管理主体运用一定的管理资源和管理手段，促进水市场经济按照理资源和管理手段，促进水市场经济按照一定的目标、秩

6、序，实现高效运行的活动。一定的目标、秩序，实现高效运行的活动。包括为民造福、维护法制、法规行为，实包括为民造福、维护法制、法规行为，实现调控几个具体含义。现调控几个具体含义。1、政策性 2、双重性 3、协调性 4、公正性 5、服务性 6、高效性 7、综合性（二）、水市场管理的要素：体制、（二）、水市场管理的要素：体制、 机制、措施、规范、监机制、措施、规范、监督督（三）、水市场管理的特点：（三）、水市场管理的特点：（四）、水市场管理原则（四）、水市场管理原则1 1、责、权、利相统一原则、责、权、利相统一原则 2 2、重视经济效益的原则、重视经济效益的原则3 3、民主协调与集中管理相结合的原则、

7、民主协调与集中管理相结合的原则（五）、水市场管理的任务（五）、水市场管理的任务三、国外水市场概览三、国外水市场概览 国外水市场的发展和我国相比，具有起步早、发展较成熟的特点。 （一）、取用水实行市场收费（一）、取用水实行市场收费. .（二）、排污实行市场收费，所收排污费用于提（二）、排污实行市场收费，所收排污费用于提 供防治污染的研究与设施费用供防治污染的研究与设施费用. .（三）、用市场机制提高水效（三）、用市场机制提高水效. .（四）、建立健全水交易市场（四）、建立健全水交易市场. . 四、国内水市场发展（一）、中国水市场的诞生（二）、中国水市场的发展 1 1、水市场发展的基本历程、水市场

8、发展的基本历程（1 1）水市场硬件）水市场硬件“ “先天基础先天基础” ”良良好好（2 2）水市场软件）水市场软件“ “后天发育后天发育” ”不不足足（3 3）水市场构建政策力量到位）水市场构建政策力量到位（4 4）水市场发展）水市场发展“ “区位差距区位差距” ”较较大大2 2、水市场发展、水市场发展 的基本评价的基本评价 （三）、中国水市场发展机遇与挑战（三）、中国水市场发展机遇与挑战 1 1、机遇、机遇 ：20012001年年1212月月1111日，我国日，我国加入加入WTOWTO，国际国内的经济发展和协调共，国际国内的经济发展和协调共融的市场体系为水市场的发展提供了难得融的市场体系为水

9、市场的发展提供了难得的机遇。的机遇。3、中国水市场发展的关键在于（1 1）摆正心态）摆正心态 （2 2）居安思危）居安思危 （3 3）主动竞争）主动竞争 （4 4）发展自己）发展自己2 2、挑战：、挑战：入世给我国水市场带来挑战，主要入世给我国水市场带来挑战，主要表现为水市场的水资源管理方面，水市场管理环表现为水市场的水资源管理方面，水市场管理环境方面和水市场动作的具体形态方面。境方面和水市场动作的具体形态方面。第二讲 水市场管理体制一、水市场体系（一）、水市场体系的形式（一）、水市场体系的形式1 1、水市场体系形式的客观性：、水市场体系形式的客观性： （1 1）是社会化大生产发展的客观要求）

10、是社会化大生产发展的客观要求（2 2）是充分发展水市场经济的现实选择）是充分发展水市场经济的现实选择（3 3）是使水企业真正成为自主经营、）是使水企业真正成为自主经营、 自负盈亏的商品生产者和经营者不可缺自负盈亏的商品生产者和经营者不可缺 少的外部条件少的外部条件（4 4）是实现政府宏观调控间接化的必然要求）是实现政府宏观调控间接化的必然要求2 2、水市场体系的功能：、水市场体系的功能： （1 1）是转变水企业经营机制的条件）是转变水企业经营机制的条件（2 2）是搞活水企业的最重要的外部环境）是搞活水企业的最重要的外部环境（3 3）是调节社会再生产比例，保持水利经济）是调节社会再生产比例，保持

11、水利经济 稳定，协调发展的重要条件稳定，协调发展的重要条件（4 4）是水企业决策和国家宏观决策的重要依）是水企业决策和国家宏观决策的重要依 据，是宏观调控的必要钮带据，是宏观调控的必要钮带 （二）、水市场的特征（二）、水市场的特征 （三）、水市场体系的结构（三）、水市场体系的结构 一个完整的水市场体系，其结构应该包括三一个完整的水市场体系，其结构应该包括三个方面内容：个方面内容：1、开放性、开放性 2、统一性、统一性 3、有序性、有序性4、竞争性、竞争性5、经济性、经济性 1 1、主体结构主体结构，可分为所有权市场、占，可分为所有权市场、占有权市场、便用权市场。有权市场、便用权市场。 2 2、

12、客体结构客体结构，指对水交易对象按照其，指对水交易对象按照其特点及体现的经济关系，所作的划分与分特点及体现的经济关系，所作的划分与分类而抽象出的各种专业分类市场，包括水类而抽象出的各种专业分类市场，包括水商品市场和水生产要素市场。商品市场和水生产要素市场。 3 3、时空结构时空结构（四）、水市场体系的培育（四）、水市场体系的培育 P64-69二、二、 水企业市场制水企业市场制度度（一）、水企业市场制度概述（一）、水企业市场制度概述 1 1、水市场现代企业制度是指水企业按照市、水市场现代企业制度是指水企业按照市场经济原则引进现代企业制度，实行多极产权公场经济原则引进现代企业制度，实行多极产权公司

13、制治理模式。司制治理模式。2 2、水市场现代企业制度的特征：、水市场现代企业制度的特征：（1 1）产权明晰是核心问题。）产权明晰是核心问题。（2 2）水利企业是基本经营形式。）水利企业是基本经营形式。（3 3）水企业实行有限责任制是基本制度。）水企业实行有限责任制是基本制度。（4 4）政府非直接干预是其发展的基本原则。）政府非直接干预是其发展的基本原则。（5 5）科学管理是水市场实现有序运行的有）科学管理是水市场实现有序运行的有 效手段。效手段。（二）、水企业现代经营责任制（二）、水企业现代经营责任制1 1、推行水利经营、推行水利经营 责任制的优点责任制的优点 （1 1）激发活力）激发活力 （

14、2 2）产生动力）产生动力（3 3）提高效力）提高效力 （4 4）形成竞争）形成竞争2 2、推行水利经营、推行水利经营 责任制的阻力责任制的阻力（1 1）缺少利益驱动）缺少利益驱动（2 2）存在短期行为）存在短期行为（3 3）缺少内部凝聚力）缺少内部凝聚力（4 4）整改意识淡薄）整改意识淡薄（三）、水现代企业资产经营（1）因地制宜，实事求是；（2）坚持原则，严格程序；（3）领导率先，组织保障.3、推行水利经营责任制的方法：1、水利资产经营的意义：、水利资产经营的意义：（1 1）合理界定水利企业资产经营）合理界定水利企业资产经营（2 2）努力实现水利企业资产经营）努力实现水利企业资产经营2 2、

15、水利资产经营的评估、水利资产经营的评估3 3、水利资产经营的形式、水利资产经营的形式 （1 1）基本类型包括公益型、非公益型和）基本类型包括公益型、非公益型和准公益型三类。准公益型三类。 （2 2）基本形式有两大类：一是依托证）基本形式有两大类：一是依托证券市场、资金市场等有形的资本市场进行券市场、资金市场等有形的资本市场进行资产运作。二是通过无形资本市场进行资资产运作。二是通过无形资本市场进行资产运作。产运作。（四）、水现代企业经营机制 1 1、利益驱动机制，以企业利益导向为基础，、利益驱动机制，以企业利益导向为基础，调节企业内部利益主体的分配关系来推动企业调节企业内部利益主体的分配关系来推

16、动企业运行。运行。 2 2、自我约束机制，指企业根据主客观条件，、自我约束机制，指企业根据主客观条件，主动调整和控制自身的行为，使企业具有行为主动调整和控制自身的行为，使企业具有行为合理化功能的机制。合理化功能的机制。 3 3、内部协调机制是指企业适应市场变化，、内部协调机制是指企业适应市场变化，自动协调企业内外部关系，以保证生产经营稳自动协调企业内外部关系，以保证生产经营稳定的机制。定的机制。 4 4、市场引导机制。、市场引导机制。三、水市场多元化投资体系三、水市场多元化投资体系（一）政府投资与市场运作（一）政府投资与市场运作 1 1、政府投资为主导，就是逐步通过立法的手、政府投资为主导，就

17、是逐步通过立法的手段，确定各级政府水利投入与财政支出的合理比段，确定各级政府水利投入与财政支出的合理比例，中央财政在支出方式和投资上进行引导。例，中央财政在支出方式和投资上进行引导。 2 2、以市场运作投资为方向，包括两种措施，、以市场运作投资为方向，包括两种措施，实行股份制或资本化管理。实行股份制或资本化管理。（二）、民间投资与国外投资（三）、价格收费与公益补偿（四）、资产经营与资产监督 四、水市场宏观调控四、水市场宏观调控（一）中国水市场弊端（一）中国水市场弊端 1 1、政出多门，造成管理职能相互延伸交叉，、政出多门，造成管理职能相互延伸交叉，政令相互抵触，导致事实上的有法难依。政令相互抵

18、触，导致事实上的有法难依。 2 2、管理分散、管理分散 3 3、城乡分割使用水效益低下，水利投资分散，、城乡分割使用水效益低下，水利投资分散，从而不能形成合理的投资机制。从而不能形成合理的投资机制。（二）、构建现代水市场调控体制 1 1、组建机构解决、组建机构解决“多龙管水多龙管水”问题，问题，组建国家水管机构、流域水管机构、区域组建国家水管机构、流域水管机构、区域管理机构形成自上而下，权威高效，运作管理机构形成自上而下，权威高效，运作协调的水资源统一管理，确保经济社会可协调的水资源统一管理，确保经济社会可持续发展。持续发展。 2 2、转变职能，政企分开，政事分开，既、转变职能，政企分开，政事

19、分开，既要统一，又要搞活，实现国家的经济和社要统一，又要搞活，实现国家的经济和社会发展目标。会发展目标。 3 3、依法行政、依法行政（三）、完善水市场运行的宏观调控制度1 1、建立健全以间接管理的为主的宏观调控、建立健全以间接管理的为主的宏观调控 体系。体系。2 2、建立健全完备的水市场经济法规体系，重、建立健全完备的水市场经济法规体系，重 视水的立法，强化法律监督，实行依法行视水的立法，强化法律监督，实行依法行 政，全面推行依法治水。政，全面推行依法治水。第三讲第三讲 水市场运行机制水市场运行机制一、水市场机制概述一、水市场机制概述（一）、水市场机制内涵和特点（一）、水市场机制内涵和特点1、

20、水市场机制的科学内涵 水市场机制，是指水市场经济机体内各构成水市场机制，是指水市场经济机体内各构成要素之间互相联系，互相作用的制约关系及其功要素之间互相联系，互相作用的制约关系及其功能。在市场经济条件下，各种水市场主体和其他能。在市场经济条件下，各种水市场主体和其他生产要素，在市场信号的刺激下会产生各种相应生产要素，在市场信号的刺激下会产生各种相应的调节功能，从而控制水市场经济的运行，这一的调节功能，从而控制水市场经济的运行，这一动作过程即为水市场运行机制。动作过程即为水市场运行机制。2、水市场机制的基本特点：（1 1）决策自主性）决策自主性，能使水市场主体灵敏地反映各能使水市场主体灵敏地反映

21、各种经济信息，始终在有效经济信息引导下作出决种经济信息，始终在有效经济信息引导下作出决策。策。（2 2）经营灵活性）经营灵活性（3 3）动力内生性）动力内生性，调动水市场主体主动性，积极调动水市场主体主动性，积极性和创造性，引导水企业的经营行为。性和创造性，引导水企业的经营行为。（4 4）行为市场性，水企业作为经营主体）行为市场性，水企业作为经营主体“生产什生产什么么”、“生产多少生产多少”、“怎样生产怎样生产”都应依据市都应依据市场。场。（5 5）市场）市场“特殊性特殊性”，水市场经济不是纯粹的市，水市场经济不是纯粹的市场经济，而是更强调政府调控下的市场经济。场经济，而是更强调政府调控下的市

22、场经济。（二）、水市场机制的根据和作用（二）、水市场机制的根据和作用1、水市场机制的内在根据 水市场机制和一般市场机制一样，都是以价值水市场机制和一般市场机制一样，都是以价值规律为依据，受价值规律调节。规律为依据，受价值规律调节。2、水市场机制的主要作用、水市场机制的主要作用 （1 1）优化水资源配置）优化水资源配置（2 2）调整经济利益）调整经济利益（3 3）传递经济信息）传递经济信息（4 4）推进技术创新）推进技术创新（三）、水市场机制宏观调控1、水市场机制的局限性：（1 1）水市场机制调节具有不稳定性；）水市场机制调节具有不稳定性；（2 2）水市场机制对产业结构作用有限；）水市场机制对产

23、业结构作用有限；（3 3）水市场机制的运行导致垄断的产生；）水市场机制的运行导致垄断的产生；（4 4）水市场机制无法解决外部非经济问题；）水市场机制无法解决外部非经济问题；（5 5）水市场机制不利于有效地提供公共产品和劳务；）水市场机制不利于有效地提供公共产品和劳务；（6 6）水市场机制不能解决社会收入分配不公平问题）水市场机制不能解决社会收入分配不公平问题。2 2、水市场机制和宏观调控结合、水市场机制和宏观调控结合 水市场机制有自发性、滞后性，因此要水市场机制有自发性、滞后性，因此要建立政府调控下的现代水市场新机制，宏建立政府调控下的现代水市场新机制，宏观调控机制和微观水市场机制相结合，形观

24、调控机制和微观水市场机制相结合，形成纵向调节体系，在这个体系中形成高、成纵向调节体系，在这个体系中形成高、中、低三个有机组合的层次，最高层次是中、低三个有机组合的层次，最高层次是政府，中间层次是水市场，最低层次是最政府，中间层次是水市场，最低层次是最基础层次，是微观水利产业经济主体。基础层次，是微观水利产业经济主体。二、水市场价格机制二、水市场价格机制（一）、水价格运行规律（一）、水价格运行规律 1 1、市场价格与市场价值一致，其价格永远、市场价格与市场价值一致，其价格永远是围绕价值上下波动的，这种是围绕价值上下波动的，这种“波动波动”推动了水推动了水市场经济的发展。市场经济的发展。 2 2、

25、市场需求与市场供给一致，当水市场价值、市场需求与市场供给一致，当水市场价值不变时，水的供给与需求的变化，会引起水市场不变时，水的供给与需求的变化，会引起水市场价格的涨落。供大于求时，市场价格就会降到市价格的涨落。供大于求时，市场价格就会降到市场价值次下，反之亦然。场价值次下，反之亦然。 3 3、水价变动与供求变动一致，水市场机制的、水价变动与供求变动一致，水市场机制的作用机理，可以描述为市场价格与供求之间的互作用机理，可以描述为市场价格与供求之间的互相作用过程及其自发平衡过程。相作用过程及其自发平衡过程。（二）、水价格运行机制（二）、水价格运行机制（三）、水价格机制的功能（三）、水价格机制的功

26、能 1 1、从商品价值到市场价值、从商品价值到市场价值2 2、从市场价值到市场价格、从市场价值到市场价格3 3、从市场价格到均衡价格、从市场价格到均衡价格1 1、水价机制是水市场机制的基础、水价机制是水市场机制的基础 2 2、水价机制是水市场的导向、水价机制是水市场的导向3 3、水价机制是水市场主体行为的动力、水价机制是水市场主体行为的动力 4 4、水价机制是宏观调控的依据、水价机制是宏观调控的依据 三、水市场供求机制三、水市场供求机制（一）、水市场需求（一）、水市场需求1、水市场需求现状 （1 1）水环境恶化）水环境恶化（2 2）水需求增长较快）水需求增长较快2、水市场需求预测（二）、水市场

27、供给（二）、水市场供给水市场供给态势主要呈现以下变化：第一，供水增长受水资源条件制约，地区间发展不第一，供水增长受水资源条件制约，地区间发展不 平衡；平衡；第二，用水结构发生较大变化，农业灌溉用水比重第二，用水结构发生较大变化，农业灌溉用水比重 不断下降；不断下降；第三，节水意识和节水措施不断增强，单位用水指第三，节水意识和节水措施不断增强，单位用水指 标明显下降；标明显下降；第四，供水工程的供水量虽有较大增长，但仍不能第四，供水工程的供水量虽有较大增长，但仍不能 满足经济发展对水资源的需求满足经济发展对水资源的需求。（三）、水总供给与总需求（三）、水总供给与总需求 1 1、水的总供给，是指可

28、用于市场交上、水的总供给，是指可用于市场交上交换的水资源产品的总量交换的水资源产品的总量 2 2、水的总需求，就是被买来当作生产、水的总需求，就是被买来当作生产资料，以便进入生产消费或生活消费的水资料，以便进入生产消费或生活消费的水商品总量。商品总量。 3 3、要使水总供给与总需求处于一种良、要使水总供给与总需求处于一种良性状态，首先必须宏观调查与分析我国水性状态，首先必须宏观调查与分析我国水市场的人均综合用水量、用水年增长率，市场的人均综合用水量、用水年增长率，用水效率和用水结构等要素。用水效率和用水结构等要素。（四）、实现水总供给与总需求的平衡（四）、实现水总供给与总需求的平衡（五）、水市

29、场供需平衡（五）、水市场供需平衡 宏观调控起着关键性的作用。影响水市场平衡宏观调控起着关键性的作用。影响水市场平衡的因素有两个，一是市场机制，二是宏观调控机的因素有两个，一是市场机制，二是宏观调控机制，市场调节占主导地位，但水商品是制，市场调节占主导地位，但水商品是“公共产公共产品品”，所以宏观调控又起着关键性的作用。，所以宏观调控又起着关键性的作用。 1 1、水供求关系：在市场条件下，要解决好、水供求关系：在市场条件下，要解决好把有限的水资源用于生活和生产问题，取决于消把有限的水资源用于生活和生产问题，取决于消费者，对生产者所提供的水商品的购买反映。费者，对生产者所提供的水商品的购买反映。

30、四、水市场竞争机制四、水市场竞争机制 （一）、水市场竞争的类型（一）、水市场竞争的类型2 2、水供给规律：、水供给规律：（1 1）水供求矛盾是绝对的，供求平衡是相对的；）水供求矛盾是绝对的，供求平衡是相对的；（2 2）水市场供求与水市场价格互动运行，互为条件；）水市场供求与水市场价格互动运行，互为条件；（3 3）水供求矛盾运动推动水市场经济发展。）水供求矛盾运动推动水市场经济发展。 1 1、从水市场态势上分类，包括买者之间的竞争、从水市场态势上分类，包括买者之间的竞争、卖者之间的竞争、买者与卖者之间的竞争。卖者之间的竞争、买者与卖者之间的竞争。 2 2、从市场程度上分类，可分为完全竞争市场、从

31、市场程度上分类，可分为完全竞争市场、垄断竞争市场、完全垄断市场。垄断竞争市场、完全垄断市场。 3 3、从水市场机制上分类，可分为买方内部竞争，、从水市场机制上分类，可分为买方内部竞争，买买方内部竞争及买方与卖方的竞争，或者分为部门内方内部竞争及买方与卖方的竞争，或者分为部门内部的竞争和部门之间的竞争，还可分为正当竞争与不部的竞争和部门之间的竞争，还可分为正当竞争与不正当竞争，价格竞争，非价格竞争。正当竞争，价格竞争，非价格竞争。 4、从市场策略上分类，分为廉价竞争、质量竞、从市场策略上分类，分为廉价竞争、质量竞争、创新竞争、时效竞争、借力竞争。争、创新竞争、时效竞争、借力竞争。（二）、水市场竞

32、争机制的作用（二）、水市场竞争机制的作用1 1、竞争有利于形成正确的水市场信息；、竞争有利于形成正确的水市场信息；2 2、竞争有利于水企业技术进步；、竞争有利于水企业技术进步；3 3、竞争有利于增强水企业活力；、竞争有利于增强水企业活力；4 4、竞争有利于促进水企业，以水市场为导向、竞争有利于促进水企业，以水市场为导向 进行横向经济联合。进行横向经济联合。（三）、科技创新与水市场竞争1 1、科技创新是水市场竞争的重要内容、科技创新是水市场竞争的重要内容 （1 1）科技创新是促进水利现代化的必然要）科技创新是促进水利现代化的必然要求；求； （2 2）科技创新是水利产业结构调整的需要；）科技创新是

33、水利产业结构调整的需要； （3 3）科技创新是水利人竞争取胜的法宝。）科技创新是水利人竞争取胜的法宝。2 2、信息化是水市场竞争的制高点、信息化是水市场竞争的制高点第四讲第四讲 水市场水权交易水市场水权交易一、水权理论一、水权理论 （一）水权概念（一）水权概念 水权是指有限的可利用的淡水资源，在不同水权是指有限的可利用的淡水资源，在不同群体范围内或个人间的所有权、使用权、受益权群体范围内或个人间的所有权、使用权、受益权和处分权。和处分权。（二）、水权属性（二）、水权属性 （三）、水权特征（三）、水权特征 1 1、排他性、排他性 2 2、非完整性、非完整性 3 3、非平衡性、非平衡性 （四）、水

34、权价值（四）、水权价值 1 1、水权是社会平等发展的基础、水权是社会平等发展的基础 2 2、水权是经济平等发展的钮带、水权是经济平等发展的钮带1 1、水权的法律属性包括公权性、私权性、水权的法律属性包括公权性、私权性。2 2、水权的自然属性包括双重性、相对性和独特性。、水权的自然属性包括双重性、相对性和独特性。3 3、水权的社会属性有主体的不确定性、客体的不、水权的社会属性有主体的不确定性、客体的不均衡性、利用的区域性。均衡性、利用的区域性。 二、水权构成 （一）、水权划分（一）、水权划分 合理地界定水权，是水资源高效利用的基础，合理地界定水权，是水资源高效利用的基础，由于水资源的特性和水资源

35、商品的特殊性，决定由于水资源的特性和水资源商品的特殊性，决定了水权划分必须遵守以下基本原则：了水权划分必须遵守以下基本原则：1 1、公平原则、公平原则 2 2、效率原则、效率原则 3 3、可持续利用原、可持续利用原则则（二）、水权体系（二）、水权体系 1 1、水资源所有权，是指对水资源占有、使用、水资源所有权，是指对水资源占有、使用、收益和处分的权力。它是其他水权的起点，集中收益和处分的权力。它是其他水权的起点，集中体现了权利、义务和责任的统一。体现了权利、义务和责任的统一。 2 2、水使用权，是指通过权利转让和特许方式、水使用权，是指通过权利转让和特许方式从水资源所有者那里获得的用益物权。从

36、水资源所有者那里获得的用益物权。 3、取水权，是以取水行为为标的的权力，属准物权，以缴纳对取水的管理费用为成本。 4、商品水权，是用水个体通过买卖合同而获得的使用、支配水的权利，债权债务关系的双方，主要通过合同来规范和约束双方的权利和义务。三、水权转让三、水权转让（一）、水权转让及其意义（一）、水权转让及其意义 1 1、水权转让的概念：水权转让就是水权流、水权转让的概念：水权转让就是水权流动，也叫水权交易。是指水的所有权、使用权、动，也叫水权交易。是指水的所有权、使用权、收益权、处分权在不同主体间流转，是一种权收益权、处分权在不同主体间流转，是一种权力的变更。力的变更。（二）、水权转让的必然性

37、（二）、水权转让的必然性水权转让的意义水权转让的意义 ：（1）有利于资产保值、增值、变现。（2）有利于提高水的利用效率。（3）有利于提高节水的经济效益和 环保的生态效益。（4）有利于实现水资源优化配置。（5）有利于搞活水利产业。中国水权管理体制中国水权管理体制存在的问题：存在的问题：1、水权不明晰；、水权不明晰；2、“多龙多龙”管水、治水；管水、治水； 3、水权流动市场化程度低、水权流动市场化程度低.（三）、水权转让的方式（三）、水权转让的方式1 1、水权转让基本形式、水权转让基本形式 （1 1）取水权转让）取水权转让 （2 2）开发利用权转让）开发利用权转让 （3 3）各行政区域的水量转让）

38、各行政区域的水量转让2 2、水权转让主要方式、水权转让主要方式 （1 1）从交易形式划分为购买式、）从交易形式划分为购买式、 承债式、承债式、 吸收入吸收入 股式、控股式，承担安排全部职工等其他条件股式、控股式，承担安排全部职工等其他条件式。式。 （2 2）从交易主体划分为兼并租赁、拍买或转让。）从交易主体划分为兼并租赁、拍买或转让。四、水市场构建四、水市场构建（一）建立水权交易二级市场（一）建立水权交易二级市场 在完成水权的初始配置后，即一级市场的形式完在完成水权的初始配置后，即一级市场的形式完成后，就需要建立水权二级市场，以实现水资源产成后，就需要建立水权二级市场，以实现水资源产权和水商品

39、产权的有偿转让，达到优化配置水资源，权和水商品产权的有偿转让，达到优化配置水资源，实现水资源的高效利用之目的。实现水资源的高效利用之目的。 （二）、实行水权交易合同化管理（二）、实行水权交易合同化管理 1 1、水权市场交易合同，它是指水权交、水权市场交易合同，它是指水权交易市场内达成的、标准的、受法律约束并易市场内达成的、标准的、受法律约束并规定在未来某一时间、某一地点内交割一规定在未来某一时间、某一地点内交割一定数量及质量的水资源商品的合同。定数量及质量的水资源商品的合同。 2、合同在水权交易中的作用、合同在水权交易中的作用 （1 1）克服盲目性；）克服盲目性； （2 2）利于稳定价格；）利

40、于稳定价格； （3 3）保持供求平衡。）保持供求平衡。（三）、构建水权市场制度（三）、构建水权市场制度 为了发挥水权的作用，建立完善的水权为了发挥水权的作用，建立完善的水权制度十分必要，为此必须对现有的管理体制制度十分必要，为此必须对现有的管理体制进行改革。进行改革。1、确定水权优化原则；2、制定水权市场交易规则；3、建立水权市场交易构架； 4、营造水权市场供求结构。第五讲第五讲 水市场价格运行水市场价格运行一、水一、水 价价（一）、水价的内涵（一）、水价的内涵1 1、水价是水的商品价值的货币表现、水价是水的商品价值的货币表现 2 2、水价和水资源费既有联系，又有区别、水价和水资源费既有联系，

41、又有区别3 3、水价的种类、水价的种类 （1 1）按水的用途分为农业用水价格，工业用）按水的用途分为农业用水价格，工业用水价格，城镇生活用水价格，水力发电用水价格，水价格，城镇生活用水价格，水力发电用水价格，改善生活环境及公共卫生用水价格，水产养殖用改善生活环境及公共卫生用水价格，水产养殖用水价格。水价格。 （2 2）按水的价格管理分类，可分为）按水的价格管理分类，可分为“固定固定”水价格、两部制水水价格、两部制水a a价格、累进制水价格、季节价格、累进制水价格、季节性水价格、高峰水价格、浮动水价格。性水价格、高峰水价格、浮动水价格。（二）、水价构成（二）、水价构成1 1、水价的形式构成、水价

42、的形式构成 水价的形式构成包括三个部分：一是资源水价；水价的形式构成包括三个部分：一是资源水价；二是工程水价；三是环境水价。二是工程水价；三是环境水价。2 2、水价的内容构成、水价的内容构成 水价的内容构成包括成本、费用、利润、税金水价的内容构成包括成本、费用、利润、税金四个部分。四个部分。（三）、水价制定（三）、水价制定1 1、水价制定原则、水价制定原则 （1 1）可持续发展的原则；）可持续发展的原则；（2 2）维护消费者权益的原则；）维护消费者权益的原则；（3 3）投资回收原则）投资回收原则 ； （4 4）水资源配置的高效原则。）水资源配置的高效原则。 2 2、水价制定的方法、水价制定的方

43、法（1 1）成本核算定价法；）成本核算定价法； （2 2）长期边际成本定价法；）长期边际成本定价法；（3 3）政府指导性定价法；）政府指导性定价法；（4 4）借鉴国际市场定价法。）借鉴国际市场定价法。二、水价管理二、水价管理（一）、水价管理的目标（一）、水价管理的目标1 1、水价宏观管理目标、水价宏观管理目标 水价格宏观目标管理，是水价格经济杠杆发水价格宏观目标管理，是水价格经济杠杆发挥作用的经济环节，是保证众多水价格决策主体挥作用的经济环节，是保证众多水价格决策主体与国民经济宏观目标一致的必要条件，也是使水与国民经济宏观目标一致的必要条件，也是使水利产业经济乃至整个国民经济协调发展的必要条利

44、产业经济乃至整个国民经济协调发展的必要条件。件。 （二）、水价管理的内容（二）、水价管理的内容2 2、水价微观调控目标、水价微观调控目标 水价微观目标管理，是在国家宏观目标管理水价微观目标管理，是在国家宏观目标管理的指导下，通过水商品的价格调节，实现供水经的指导下，通过水商品的价格调节，实现供水经济效益和社会效益最优化。济效益和社会效益最优化。 1 1、国家定价，是指国家对商品水价格加以强制干预、国家定价，是指国家对商品水价格加以强制干预的价格形式。的价格形式。 2 2、国家指导价，它是随指导计划的产生而产生的，、国家指导价，它是随指导计划的产生而产生的，是国家对价格进行指导性计划管理的形式。

45、是国家对价格进行指导性计划管理的形式。 3 3、市场调节价，即市场价格，是指在商品水交换过、市场调节价，即市场价格，是指在商品水交换过程中由买卖双方自行制定价格和收费标准，又称自由价格。程中由买卖双方自行制定价格和收费标准，又称自由价格。（三）、水价管理的方式、方法（三）、水价管理的方式、方法三、水价改革三、水价改革 水价管理按手段划分，有经济、行政、法律、水价管理按手段划分，有经济、行政、法律、综合的四种管理方法，按管理目标的实现形式，综合的四种管理方法，按管理目标的实现形式，有直接管理与间接管理两种方式。有直接管理与间接管理两种方式。（一）、构建新型的水价管理体制（一）、构建新型的水价管理

46、体制这种新型水价管理体制应包括以下几个方面：这种新型水价管理体制应包括以下几个方面： 1 1、“统统”、“分分”结合的体制结合的体制 2 2、“政政”、“市市”混合的体制混合的体制 3 3、充满活力的体制、充满活力的体制（二）、建立合理的水价形式机制 （三）、完善水价市场运行机制1 1、遵守法规政策机制、遵守法规政策机制2 2、市场调节价格机制、市场调节价格机制3 3、政府宏观调控机制、政府宏观调控机制1 1、按照市场规律调控水价、按照市场规律调控水价2 2、根据市场变化制定水价、根据市场变化制定水价3 3、依据市场需求调整水价、依据市场需求调整水价第六讲第六讲 水域市场开发水域市场开发一、流

47、域水市场开发一、流域水市场开发（一）、水流域管理战略（一）、水流域管理战略1 1、流域是水资源的地理单元、流域是水资源的地理单元流域化管理战略的原则（1 1）以人为本的原则）以人为本的原则（2 2）防洪减灾的原则）防洪减灾的原则（3 3）生态环境优先的原则上）生态环境优先的原则上（4 4）保护土地的原则）保护土地的原则（5 5）可持续利用的原则）可持续利用的原则（二）、利用水市场配置流域水资源（二）、利用水市场配置流域水资源（三）、水权分配与流域水资源合理配置（三）、水权分配与流域水资源合理配置 市场能够优化资源配置，水资源是一种稀缺经市场能够优化资源配置，水资源是一种稀缺经济资源，同样能通过

48、市场机制实现优化配置，它包济资源，同样能通过市场机制实现优化配置，它包括在流域上下游之间，不同地区之间，不同部门之括在流域上下游之间，不同地区之间，不同部门之间的市场交易。间的市场交易。1 1、水权是流域经济社会联系的钮带、水权是流域经济社会联系的钮带2 2、水权分配是用市场配置流域水资源的重要手段、水权分配是用市场配置流域水资源的重要手段3 3、水权交易是开发流域水资源的基本方式、水权交易是开发流域水资源的基本方式 二、区域水市场开发二、区域水市场开发（一）区域水市场特性（一）区域水市场特性（二）区域水市场开发的侧重点（二）区域水市场开发的侧重点1、区域水市场是整个水市场的子系统2、区域水市

49、场“流通”的水是特殊商品1 1、城市水市场开发、城市水市场开发（1 1）农村水环境市场开发）农村水环境市场开发（2 2）农村节水市场开发）农村节水市场开发（1 1）引入）引入“准市场准市场”思路思路（2 2）引入股份制）引入股份制（3 3）坚持水费改革）坚持水费改革（4 4）理顺水权关系）理顺水权关系（5 5）建立灌区管理新体制）建立灌区管理新体制（6 6）构建灌区决策支持系统）构建灌区决策支持系统3 3、灌区水市场开发、灌区水市场开发 2、农村水市场开发（三）、缺水区域水市场管（三）、缺水区域水市场管理理 1 1、以水资源市场配置为基础、以水资源市场配置为基础 2 2、以环境生态建设为重点、

50、以环境生态建设为重点 3 3、以治理水土流失为前提、以治理水土流失为前提 4 4、以可持续发展为指导、以可持续发展为指导三、跨流域和区域水市场调节（一）、水权是跨流域和区域管水的基础（一）、水权是跨流域和区域管水的基础1 1、跨域水权管理的重要性、跨域水权管理的重要性 水权是政府管理跨域水资源的重要手段，按照中水权是政府管理跨域水资源的重要手段，按照中国水许可制度，各级地方可享有的用水权责是模糊国水许可制度，各级地方可享有的用水权责是模糊的，必然导致多要水、多浪费水的现象发生。水权的，必然导致多要水、多浪费水的现象发生。水权的明晰，增强了各级政府、企业、团体及至个人对的明晰，增强了各级政府、企

51、业、团体及至个人对水资源有限性和水权财产性的认识。水资源有限性和水权财产性的认识。2 2、跨域水权问题、跨域水权问题3 3、跨域水权管理的方法、跨域水权管理的方法（1 1）水权管理制度不够完善）水权管理制度不够完善（2 2）水行政主管部门特别是跨域管理机构水权流失）水行政主管部门特别是跨域管理机构水权流失（3 3）水权）水权“双轨制双轨制”仍在起作用仍在起作用（1）明晰水权 一是水权转让的论证和审批问题一是水权转让的论证和审批问题 二是异地建设水库引供水的水权问题 三是跨域河道引供水的水权问题四是水力资源开发的水权问题（2 2）完善体制）完善体制 一是科学设置机构； 二是理顺权能关系； 三是创

52、新权能管理模式（3 3）实行经济节水）实行经济节水 （二）、水价是跨流域和区域管水的杠杆（二）、水价是跨流域和区域管水的杠杆（三）、统一管理是跨流域和区域管水的保证（三）、统一管理是跨流域和区域管水的保证 跨流域的区域管水，计划经济体制下靠政府、跨流域的区域管水，计划经济体制下靠政府、市场经济体制下主要靠市场，市场主要靠水价，市场经济体制下主要靠市场，市场主要靠水价，水价是调节水管理的杠杆。水价是调节水管理的杠杆。1、统一管水是政府调节与市场调节的结合、统一管水是政府调节与市场调节的结合（四）南水北调是跨流域和区域管水的典范（四）南水北调是跨流域和区域管水的典范1 1、南水北调是中国最大的跨域

53、水管战略、南水北调是中国最大的跨域水管战略2 2、南水北调的关键在于完善资本金市场、南水北调的关键在于完善资本金市场3 3、南水北调将成为世界最大的水交易市场、南水北调将成为世界最大的水交易市场2 2、统一管水是水资源优化配置的必然、统一管水是水资源优化配置的必然（1 1）统一管水有利于消除分割管理体制的障碍）统一管水有利于消除分割管理体制的障碍（2 2）统一管理有利于水资源优化配置）统一管理有利于水资源优化配置第七讲第七讲 水资源市场配置水资源市场配置一、一、 水资源市场配置根据水资源市场配置根据（一）、水资源基本特性（一）、水资源基本特性1 1、水资源的自然特性、水资源的自然特性 （1 1

54、）存在空间的广泛性；）存在空间的广泛性； （2 2）自然分布的不均衡性；）自然分布的不均衡性； （3 3）循环运动的规律；）循环运动的规律； （4 4）特殊情况下的异常性）特殊情况下的异常性。2 2、水资源的社会特征、水资源的社会特征3 3、水资源经济特性、水资源经济特性（1 1）占有主体的不确定性；）占有主体的不确定性；（2 2）利益主体的可转变性；）利益主体的可转变性；（3 3）作用指向的双重性；）作用指向的双重性；（4 4）受用机会的不均等性。）受用机会的不均等性。（1 1）可专有性）可专有性 （2 2）不可专有性）不可专有性（二）、水资源严峻形势（二）、水资源严峻形势（三）、水资源严重

55、问题1、水资源短缺、水资源短缺 2、水资源人均数低、水资源人均数低 3、北方水形势恶化、北方水形势恶化1、水土资源失衡、水土资源失衡2、供需矛盾突出、供需矛盾突出3 3、水环境恶化、水环境恶化4 4、水管理滞后、水管理滞后 5 5、洪涝灾害不断、洪涝灾害不断 6 6、干旱缺水严重、干旱缺水严重（1 1）水体污染）水体污染 （2 2）水土流失）水土流失（3 3）河道退化）河道退化（4 4）地下水超采）地下水超采（5 5）库泊萎缩）库泊萎缩二、水资源市场配置方法二、水资源市场配置方法（一）、提高水资源承载能力（一）、提高水资源承载能力 1 1、水资源承载能力，是指在一定流域或区域内，其、水资源承载

56、能力，是指在一定流域或区域内，其自身的水资源能够持续支撑经济社会发展规模并维系良自身的水资源能够持续支撑经济社会发展规模并维系良好生态系统的能力。好生态系统的能力。 2 2、转变水观念、转变水观念 （二）、提高用水效率（二）、提高用水效率1 1、深化用水体制改革，通过改革用水体制大幅度提、深化用水体制改革，通过改革用水体制大幅度提高用水效率，节省水资源，又能减轻对水环境的压高用水效率，节省水资源，又能减轻对水环境的压力，从而实现水资源可持续利用战略。力，从而实现水资源可持续利用战略。 3 3、实行水权管理、实行水权管理 实行水权管理，必须建立两套指标体系：实行水权管理，必须建立两套指标体系：一

57、套是不资源在用水部门间的分配指标体系；一套是不资源在用水部门间的分配指标体系；另一套是水资源的微观定额体系。另一套是水资源的微观定额体系。 4 4、用市场驱动节水、用市场驱动节水 5 5、用市场机制调整经济结构、用市场机制调整经济结构3 3、启动开源节流机制、启动开源节流机制（1 1）开发）开发“水银行水银行”； （2 2）开发城市水源；）开发城市水源；（3 3）综合利用雨水；）综合利用雨水；（4 4）截污水之源；）截污水之源；（5 5）节用水之流。）节用水之流。2 2、综合措施管水、综合措施管水, ,提高用水效率的基本措施是经济、提高用水效率的基本措施是经济、技术、法规政策和公众参与。技术、

58、法规政策和公众参与。 （三）、强化经济手段配水（三）、强化经济手段配水三、水资源可持续利用市场选择三、水资源可持续利用市场选择1 1、资源水价机制、资源水价机制 2 2、水权经营机制、水权经营机制 3 3、水资源费管理、水资源费管理（一）、实施水资源可持续利用的战略（一）、实施水资源可持续利用的战略 1 1、水资源可持续利用战略的地位、水资源可持续利用战略的地位2 2、实施水资源可持续发展战略的思路、实施水资源可持续发展战略的思路3 3、实施水资源可持续利用战略的重点、实施水资源可持续利用战略的重点（二）、实施水资源保护措施（二）、实施水资源保护措施1、生态建设 2、植被建设 3、水工保持综合

59、治理环境 4、荒漠化防治（1 1）节）节 水水 强制性节水措施有很多，常用的有行政措施、工程措施、经济措施、科技措施。（2 2）治）治 污污（三）、实行水资源一体化管理的1 1、理顺水资源管理机制、理顺水资源管理机制2 2、制定水资源国家总体计划、制定水资源国家总体计划3 3、实现水务一体化、实现水务一体化第八讲、水资本市场运营第八讲、水资本市场运营一、水资本理论一、水资本理论（一）、水资本是水市场的质态表现（一）、水资本是水市场的质态表现按流动性可分为流动资本和固定资本按流动性可分为流动资本和固定资本按价值形态可分为货币资本、金融资本和实物资本按价值形态可分为货币资本、金融资本和实物资本1

60、1、水资本分类、水资本分类2 2、水资本与水资产、水资本与水资产（二）、水资本市场运行机制1 1、现行水资本运行机制的弊端、现行水资本运行机制的弊端（1 1）微观方面，配置主体在项目决策上，缺乏科学分析）微观方面，配置主体在项目决策上，缺乏科学分析计算。计算。（2 2）应由市场调节的准水利公共物品，私人物品领域，）应由市场调节的准水利公共物品，私人物品领域，没有创造相应的市场条件。没有创造相应的市场条件。2 2、水资本运行机制的创新、水资本运行机制的创新 中国水资本运行机制的创新，不仅体现在市场中国水资本运行机制的创新，不仅体现在市场需求与市场平衡的调节上，还表现在水资本与社会需求与市场平衡的

61、调节上，还表现在水资本与社会资本运行的共融以及国家水资本的政治属性上等方资本运行的共融以及国家水资本的政治属性上等方面。面。二、水资本经营二、水资本经营（二）水资本经营方式（二）水资本经营方式 1 1、水资本经营是对水资本价值形态的优化管理、水资本经营是对水资本价值形态的优化管理 2 2、水资本经营是一种全新的经营理念、水资本经营是一种全新的经营理念（一）、水资本经营含义（一）、水资本经营含义1 1、优化水资本结构，水利资本的优化就是要、优化水资本结构，水利资本的优化就是要“抓大放小抓大放小”2 2、重组水资本形式，主要就是优化水利资本中的构成及、重组水资本形式，主要就是优化水利资本中的构成及

62、比例比例（三）、水资本市场（三）、水资本市场1 1、发挥水资本市场融资功能、发挥水资本市场融资功能2 2、提高水资本市场经营水平、提高水资本市场经营水平3 3、重组水资本存量、重组水资本存量3 3、组建水资本集团、组建水资本集团4 4、创新水资本管理、创新水资本管理 创新水资本管理，必创新水资本管理，必须弄清楚须弄清楚“低价低价”的含义。另外在对资本的管的含义。另外在对资本的管理中首先要侧重于价值形态的管理。理中首先要侧重于价值形态的管理。 三、水资本经营与三、水资本经营与“公共财政公共财政” （一）、水（一）、水“公共财政公共财政”理理念念 “公共财政公共财政”是以市场经济为基础，以政府是以

63、市场经济为基础，以政府为分配主体，由政府凭借政治权力，以非市场的为分配主体，由政府凭借政治权力，以非市场的方式按非市场的程序，在非市场的领域，以非市方式按非市场的程序，在非市场的领域，以非市场的目的，满足通过市场机制难以解决的公共需场的目的，满足通过市场机制难以解决的公共需要。要。（二）、水“公共财政”制度的作用（三）、改革“公共财政”框架下的水市场管理制度1、建立水“公共财政”有利于国家客观调控2、建立“公共财政”有利于水资本运行3、建立水“公共财政”，有利于国家“依法治水”1、水财政国库管理改革的内容（1 1）构建）构建“公共财政公共财政”新体制新体制 （2 2）调整财政经费供应结构）调整财政经费供应结构2 2、水财政管理制度改革的思路、水财政管理制度改革的思路 （1 1）打好思想认识基础）打好思想认识基础 大力宣传改革的必要和重要性，使水大力宣传改革的必要和重要性，使水利干部职工尤其是各级经济管理人员，都利干部职工尤其是各级经济管理人员，都能尽快适应改革带来的变化。能尽快适应改革带来的变化。（2 2）改革水财政体制。）改革水财政体制。