国际贸易学的基本课件

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1、国际贸易学的基本概念（五）国际贸易学的基本概念（五）五、总贸易与专门贸易五、总贸易与专门贸易 总贸易值总贸易值(General Trade)(General Trade)：是以：是以国境国境作为统计对作为统计对外贸易的标准。（外贸易的标准。（9090多个国家，包括中国）多个国家，包括中国） 专门贸易值专门贸易值(Special Trade)(Special Trade)：是以：是以关境关境作为统计作为统计对外贸易的标准。关境是一个国家海关法规全部生对外贸易的标准。关境是一个国家海关法规全部生效的领域。（效的领域。（8080多个国家，如德国、瑞士等）多个国家，如德国、瑞士等）国际贸易学的基本国际

2、贸易学的基本概念（十）国际贸易学的基本概念（十）十、国际贸易（对外贸易）商品结构十、国际贸易（对外贸易）商品结构 国际贸易商品结构国际贸易商品结构(International Trade by (International Trade by Commodities)Commodities)：指各类商品在国际贸易中所处的地位，：指各类商品在国际贸易中所处的地位，通常以它们在世界出口总额中的比重来表示。通常以它们在世界出口总额中的比重来表示。 1953 1953年，在商品贸易中，制成品的比重第一次超年，在商品贸易中，制成品的比重第一次超过初级产品的比重。过初级产品的比重。 对外贸易的商品结构（对外

3、贸易的商品结构（Foreign Trade by Foreign Trade by CommoditiesCommodities）是指一定时期内进出口贸易中各类商品是指一定时期内进出口贸易中各类商品的构成情况，通常以各种商品在进口总额或出口总额的构成情况，通常以各种商品在进口总额或出口总额中所占的比重来表示。中所占的比重来表示。 国际贸易学的基本国际贸易学的基本概念（十一）国际贸易学的基本概念（十一）十一、国际贸易（对外贸易）地理方向十一、国际贸易（对外贸易）地理方向 国际贸易地理方向又称国际贸易地区分布国际贸易地理方向又称国际贸易地区分布(International Trade by Reg

4、ions)(International Trade by Regions): :通常是用它们通常是用它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口贸易总额或进的出口贸易额或进口贸易额占世界出口贸易总额或进口贸易总额的比重来表示。口贸易总额的比重来表示。 它用来表明世界各个地区或各个国家在国际贸易它用来表明世界各个地区或各个国家在国际贸易中所占的地位，反映各地区或各国之间的经济交往程中所占的地位，反映各地区或各国之间的经济交往程度以及它们在全球经济中的影响程度。度以及它们在全球经济中的影响程度。 国际贸易学的基本国际贸易学的基本概念（十一）国际贸易学的基本概念（十一） 对外贸易地理方向对外贸易地理方向(

5、Direction of Foreign (Direction of Foreign Trade)Trade): :又称对外贸易地区分布或国别构成，指一定时又称对外贸易地区分布或国别构成，指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位，通常以它们在该国进口总额或出口总额或进出地位，通常以它们在该国进口总额或出口总额或进出口总额中的比重来表示。口总额中的比重来表示。 对外贸易地理方向指明一国出口的货物和服务的对外贸易地理方向指明一国出口的货物和服务的去向和进口的货物和服务的来源，可以反映一国与其去向和进口的货物和服务的来源，可以反映一国与

6、其他国家或国家集团之间经济贸易联系的程度。他国家或国家集团之间经济贸易联系的程度。 国际贸易学的基本国际贸易学的基本概念（十二）国际贸易学的基本概念（十二）十二、对外贸易依存度十二、对外贸易依存度 对外贸易依存度（对外贸易依存度（Degree of Dependence Degree of Dependence upon Foreign Tradeupon Foreign Trade）：又称对外贸易系数。以一：又称对外贸易系数。以一国对外贸易额同该国国对外贸易额同该国GNPGNP或或GDPGDP比率来表示，用以反比率来表示，用以反映一国经济发展对对外贸易的依赖程度。映一国经济发展对对外贸易的依

7、赖程度。 国际贸易学的基本国际贸易学的基本概念（十三）国际贸易学的基本概念（十三）十三、贸易条件十三、贸易条件 贸易条件（贸易条件（Terms of TradeTerms of Trade），指一国出口价格指），指一国出口价格指数比上进口价格指数。它通常反映一国在对外贸易数比上进口价格指数。它通常反映一国在对外贸易当中的获利状况。当中的获利状况。 TOT TOTP PX X/P/PM M国际贸易学的基本 由于各国在生产技术上存在绝对差异，由于各国在生产技术上存在绝对差异，因此，各国应该集中生产并出口其具有劳因此，各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本动生产率和生产成本“绝对优势绝对优

8、势”的产品，的产品，进口其不具有进口其不具有“绝对优势绝对优势”的产品，其结的产品，其结果比自己什么都生产更有利。在贸易理论果比自己什么都生产更有利。在贸易理论上，这一学说被称为上，这一学说被称为“绝对优势理论绝对优势理论”。绝对优势理论：绝对优势理论：国际贸易学的基本例子：例子： 假设两个国家是假设两个国家是“中国中国”和和“美国美国”。两国。两国都生产都生产“大米大米”和和“小麦小麦”，但生产技术不同。，但生产技术不同。劳动是唯一的生产要素，两国有相同的劳动力资劳动是唯一的生产要素，两国有相同的劳动力资源，都是源，都是100 100 人。人。国际贸易学的基本表表2-12-1：中国和美国的生

9、产可能性：中国和美国的生产可能性表表2-22-2：中国和美国的劳动生产率：中国和美国的劳动生产率国际贸易学的基本表表2-32-3：中国和美国的生产成本：中国和美国的生产成本国际贸易学的基本 大米大米 小麦小麦中国中国 50 25 50 25美国美国 40 50 40 50表表2-42-4：贸易前中国和美国的消费量：贸易前中国和美国的消费量中国中国 50 50 50 50美国美国 50 50 50 50大米大米 小麦小麦表表2-52-5：贸易后中国和美国的消费量：贸易后中国和美国的消费量0.50.5交换比例交换比例1.251.25国际贸易学的基本绝对优势理论的意义和局限性绝对优势理论的意义和局限

10、性1 1、意义、意义解释了产生贸易的部分原因；解释了产生贸易的部分原因；论证了国际贸易是论证了国际贸易是“正和博弈正和博弈”。2 2、理论局限、理论局限没有永恒的真理没有永恒的真理方法论上的证伪主义方法论上的证伪主义只能解释发达国家间的贸易，而不能解释发达只能解释发达国家间的贸易，而不能解释发达国家与发展中国家间的贸易。国家与发展中国家间的贸易。正和博弈亦称为合作博弈，是指博弈双方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受损害，因而整个社会的利益有所增加。 国际贸易学的基本 由于国家间在生产技术上存在相对差异，每由于国家间在生产技术上存在相对差异，每个国家都应集中生产并出口

11、其具有个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势比较优势”的产品，进口其具有的产品，进口其具有“比较劣势比较劣势”的产品。（的产品。（“两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻”）比较优势理论：比较优势理论：国际贸易学的基本 比较优势的衡量比较优势的衡量1 1、相对劳动生产率、相对劳动生产率 产品产品A A的劳动生产率的劳动生产率产品产品A A的相对劳动生产率的相对劳动生产率 = - = -（相对于产品（相对于产品B B） 产品产品B B的劳动生产率的劳动生产率中美两国的相对劳动生产率中美两国的相对劳动生产率国际贸易学的基本 2 2、相对成本、相对成本 单位产品单位产品A A的要素投入的要素

12、投入量量 产品产品A A的相对成本的相对成本 （相对于产品（相对于产品B B） 单位产品单位产品B B的要素投入的要素投入量量中美两国的相对成本中美两国的相对成本国际贸易学的基本问题讨论问题讨论对于中国的出口增长而言，劳动力比较优对于中国的出口增长而言，劳动力比较优势是可持续的吗？势是可持续的吗？2008年年1月月1日开始实施的新劳动合同法日开始实施的新劳动合同法将会扼杀中国的比较优势吗？将会扼杀中国的比较优势吗？中国改革开放中国改革开放30年所取得的成功，是年所取得的成功，是“后后发优势发优势”的结果，还是隐含着的结果，还是隐含着“后发劣势后发劣势”的风险？的风险？国际贸易学的基本劳动力比较

13、优势的可持续问题劳动力比较优势的可持续问题结构性供给不足；结构性供给不足；刘易斯转折点来临，人口红利即将消失；刘易斯转折点来临，人口红利即将消失；RMB升值、出口退税下调、新劳动法，成本上升；升值、出口退税下调、新劳动法，成本上升；价值链低端，利益有限；价值链低端，利益有限；锁定资本节约型技术进步；锁定资本节约型技术进步；信誉危机，贸易摩擦；信誉危机，贸易摩擦；经济转型的压力。经济转型的压力。n内外市场并重（本地市场效应）内外市场并重（本地市场效应）国际贸易学的基本新劳动合同法的实施新劳动合同法的实施改革开放三十年来，还从来没有一部法律让中国的企业改革开放三十年来，还从来没有一部法律让中国的企

14、业界，自上而下群体性感到震惊、忧虑、恐慌。这是一部界，自上而下群体性感到震惊、忧虑、恐慌。这是一部善意的、为沉默的大多数人而立的法律。善意的、为沉默的大多数人而立的法律。 声音：声音：n柳传志：柳传志：“劳动合同法我们看了以后还是紧张的。劳动合同法我们看了以后还是紧张的。这部法还是太注意照顾现有企业里面员工的利益，这对这部法还是太注意照顾现有企业里面员工的利益，这对企业的发展是不利的。企业的发展是不利的。 这对中国经济也将产生长远影响。这对中国经济也将产生长远影响。”n任正非：要保持企业活力，要消除任正非：要保持企业活力，要消除“沉淀层沉淀层”。“活下活下去是硬道理去是硬道理”、“为了市场销售

15、增长所做的一切都不是为了市场销售增长所做的一切都不是可耻的可耻的”。n王石：万科一直规范执行劳动法，劳动合同法王石：万科一直规范执行劳动法，劳动合同法出台对我们影响不大。出台对我们影响不大。n张五常：劳动合同法规定的张五常：劳动合同法规定的“无固定期限劳动合同无固定期限劳动合同”将将维护懒人，导致铁饭碗；维护懒人，导致铁饭碗；“如果严厉执行新劳动法，失业率如果严厉执行新劳动法，失业率逾逾8%8%恐怕是起码的了恐怕是起码的了”；新劳动法的实施；新劳动法的实施“把改革得大有看把改革得大有看头的经济搞垮了头的经济搞垮了”。 国际贸易学的基本后发优势与后发劣势后发优势与后发劣势林毅夫：林毅夫：“后发优

16、势后发优势”指的是后发展的国家可以从先指的是后发展的国家可以从先发达国家那里很快模仿到技术、不用重复先发达国家发达国家那里很快模仿到技术、不用重复先发达国家走过的弯路，这即为优势。走过的弯路，这即为优势。杨小凯：杨小凯：“后发劣势后发劣势”指的是，正因为后发展国家可指的是，正因为后发展国家可以轻便地模仿，一下就能快速搞经济，所以，后发国以轻便地模仿，一下就能快速搞经济，所以，后发国家会缺乏动力去改革自己的制度。正由于来得太轻松、家会缺乏动力去改革自己的制度。正由于来得太轻松、能以技术替代制度变革，就没动力在根本性制度上做能以技术替代制度变革，就没动力在根本性制度上做有利于长久发展的变革，结果牺

17、牲了长久繁荣的机会，有利于长久发展的变革，结果牺牲了长久繁荣的机会，后发便利反成了后发便利反成了“劣势劣势”。新劳动法是典型的后发劣势的体现，在某种程度新劳动法是典型的后发劣势的体现，在某种程度上可能是政府在向企业转嫁责任。上可能是政府在向企业转嫁责任。 国际贸易学的基本二、新古典贸易理论二、新古典贸易理论v赫克歇尔和俄林：赫克歇尔和俄林：区际贸易与国际贸易区际贸易与国际贸易（19331933）vH-OH-O理论：理论：基本概念基本概念v要素禀赋理论（要素禀赋理论（H-OH-O定理定理）v要素价格均等化定理（要素价格均等化定理（H-O-SH-O-S定理定理）v斯托尔帕萨缪尔森定理（斯托尔帕萨缪

18、尔森定理（S-SS-S定理定理）v罗伯津斯基定理（罗伯津斯基定理（RybczynskiRybczynski theorem theorem）v里昂剔夫之谜（里昂剔夫之谜（Leontief paradoxLeontief paradox）v古典与新古典的比较古典与新古典的比较国际贸易学的基本 H-OH-O理论：基本概念（理论：基本概念（1 1） 1 1、要素禀赋（、要素禀赋（Factor EndowmentsFactor Endowments）：生产要素在一个）：生产要素在一个地地 区的天然供给状况。区的天然供给状况。国际贸易学的基本 H-OH-O理论：基本概念理论：基本概念（2 2）2 2、要

19、素密集度（、要素密集度（Factor intensityFactor intensity）：生产某产品投）：生产某产品投入不同要素的相对密集程度。入不同要素的相对密集程度。如果如果则则X X为资本密集型产品；反之，则为资本密集型产品；反之，则X X为劳动密集型产品。衡为劳动密集型产品。衡量商品的要素密集度，关键看单位劳动所需资本，而不是量商品的要素密集度，关键看单位劳动所需资本，而不是劳动和资本的绝对数量。劳动和资本的绝对数量。国际贸易学的基本 H-OH-O理论：基本概念理论：基本概念（3 3）3 3、要素丰裕度（、要素丰裕度（Factor abundanceFactor abundance）

20、（1 1）实物单位定义：各国可用总资本和可用）实物单位定义：各国可用总资本和可用总劳动的比率。如果总劳动的比率。如果则则B B国是资本丰裕的。国是资本丰裕的。国际贸易学的基本 H-OH-O理论：基本概念（理论：基本概念（3 3） （2 2）相对要素价格（）相对要素价格（Relative factor-priceRelative factor-price）定义：）定义：不同国家或地区几种要素的相对价格比例。如果不同国家或地区几种要素的相对价格比例。如果 则则B B国是资本丰裕的。国是资本丰裕的。国际贸易学的基本 H-OH-O定理（定理（Hechscher-Ohlin Hechscher-Ohli

21、n theoremtheorem）每一国家都应分工生产并出口该国相每一国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。商品。H-OH-O理论也称要素比例或要素禀理论也称要素比例或要素禀赋理论（赋理论（Factor-proportions or Factor-proportions or Factor-endowment theoryFactor-endowment theory）。）。国际贸易学的基本General Equilibrium Framework of the H-O

22、Theory国际贸易学的基本例子：例子：国际贸易学的基本H-O-SH-O-S定理定理要素价格均等（赫俄萨）定理要素价格均等（赫俄萨）定理（Factor-price equalizationFactor-price equalization（H-O-H-O-S S）theoremtheorem）：国际贸易会使各国同质要）：国际贸易会使各国同质要素获得相等的收入，即国际贸易会最终使素获得相等的收入，即国际贸易会最终使得各国同质要素的价格趋于相等。得各国同质要素的价格趋于相等。国际贸易学的基本里昂惕夫之谜（里昂惕夫之谜（Leontief Leontief paradoxparadox） 美国是世界上

23、资本最丰裕的国家，根据美国是世界上资本最丰裕的国家，根据H-OH-O模型，应该出口资本密集型商品模型，应该出口资本密集型商品（capital-intensive commoditycapital-intensive commodity），进口），进口劳动密集型商品（劳动密集型商品（labor-intensive labor-intensive commoditycommodity），但里昂惕夫用），但里昂惕夫用19471947年的数据年的数据检验发现，美国进口的是资本密集型产品，检验发现，美国进口的是资本密集型产品，出口的却是劳动密集型产品。难道出口的却是劳动密集型产品。难道H-OH-O模型模

24、型是错误的？这就是里昂惕夫之谜。是错误的？这就是里昂惕夫之谜。国际贸易学的基本对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释要素密集度逆转要素密集度逆转需求偏好论需求偏好论贸易壁垒论贸易壁垒论自然资源论自然资源论劳动力不同质论劳动力不同质论人力资本说人力资本说国际贸易学的基本Factor-intensity reversalFactor-intensity reversalo要素密集度逆转（要素密集度逆转（Factor-intensity reversalFactor-intensity reversal），），即一种给定商品在劳动丰裕国家是劳动密集型产即一种给定商品在劳动丰裕国家是劳动密集型产品，

25、在资本丰裕国家是资本密集型商品。品，在资本丰裕国家是资本密集型商品。o明哈斯（明哈斯（MinhasMinhas）在在19621962年的研究认为要素密集年的研究认为要素密集度逆转是普遍存在的。里昂惕夫和鲍尔（度逆转是普遍存在的。里昂惕夫和鲍尔（BallBall）则认为明哈斯的结果有误差，要素密集度逆转的则认为明哈斯的结果有误差，要素密集度逆转的发生是很少见的。这样，在等待进一步的经验检发生是很少见的。这样，在等待进一步的经验检验时，验时，H-OH-O模型暂时还是正确的。要素密集度逆转模型暂时还是正确的。要素密集度逆转难以解释里昂惕夫之谜。难以解释里昂惕夫之谜。国际贸易学的基本需求偏好论需求偏好

26、论v贸易各国需求偏好可能不同，这将强烈影贸易各国需求偏好可能不同，这将强烈影响国际贸易方式。但响国际贸易方式。但19571957年豪萨克年豪萨克（HouthakkerHouthakker）对许多国家家庭消费模式对许多国家家庭消费模式的研究表明，对食物、衣物、住房以及其的研究表明，对食物、衣物、住房以及其他种类的商品的收入需求弹性在各国是很他种类的商品的收入需求弹性在各国是很相近的，各国的需求偏好也是基本相似的。相近的，各国的需求偏好也是基本相似的。因此，需求偏好论对谜的解释也很难被大因此，需求偏好论对谜的解释也很难被大多数经济学家接受。多数经济学家接受。国际贸易学的基本贸易壁垒论贸易壁垒论H-

27、OH-O模型分析的是自由贸易的情况，而里昂模型分析的是自由贸易的情况，而里昂惕夫使用的是现实数据；惕夫使用的是现实数据；美国的贸易政策是限制高技术（一般是资美国的贸易政策是限制高技术（一般是资本密集型）产品出口，阻碍劳动密集型产本密集型）产品出口，阻碍劳动密集型产品进口。研究表明，由于工会的强大影响，品进口。研究表明，由于工会的强大影响，美国进口劳动密集型产品要比资本密集型美国进口劳动密集型产品要比资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。这种贸产品受到更严格的进口壁垒限制。这种贸易保护政策使得美国的贸易模式变为出口易保护政策使得美国的贸易模式变为出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。劳动密集

28、型产品，进口资本密集型产品。这对谜有一定的解释力。这对谜有一定的解释力。国际贸易学的基本自然资源论自然资源论里昂惕夫的计算没有排除自然资源。许多里昂惕夫的计算没有排除自然资源。许多贸易产品都是资源密集型的，如石油、矿贸易产品都是资源密集型的，如石油、矿石、煤等。自然资源要素与资本要素之间石、煤等。自然资源要素与资本要素之间是相互替代的。研究表明，美国的多数进是相互替代的。研究表明，美国的多数进口商品正是美国自然资源稀缺的商品，这口商品正是美国自然资源稀缺的商品，这些商品在美国生产必须投入大量资本，从些商品在美国生产必须投入大量资本，从而这些进口商品在美国属于资本密集型商而这些进口商品在美国属于

29、资本密集型商品。这对谜的解释是可以接受的。品。这对谜的解释是可以接受的。国际贸易学的基本劳动力不同质论劳动力不同质论这种理论认为美国劳动力的效率比其他国这种理论认为美国劳动力的效率比其他国家高，因此家高，因此 但劳动力效率高，资本效率也应该高。所但劳动力效率高，资本效率也应该高。所以，这种理论也无力解释里昂惕夫之谜。以，这种理论也无力解释里昂惕夫之谜。国际贸易学的基本人力资本说人力资本说里昂惕夫的计算仅包含实体资本里昂惕夫的计算仅包含实体资本（Physical capitalPhysical capital），而忽略了人力资），而忽略了人力资本（本（Human capitalHuman cap

30、ital）。美国的劳动力中比）。美国的劳动力中比他国含有更多的人力资本。因此他国含有更多的人力资本。因此 里昂惕夫之谜也得到解释。里昂惕夫之谜也得到解释。国际贸易学的基本对里昂惕夫之谜的解释：总结对里昂惕夫之谜的解释：总结国际贸易学的基本一、（一）关税的概念 关税（关税（tariff or customs dutytariff or customs duty）是）是一国海关根据海关税则对通过关境的进出一国海关根据海关税则对通过关境的进出口商品课征的一种税。口商品课征的一种税。由谁征收（强制性、无偿性、预期性）由谁征收（强制性、无偿性、预期性）对谁征收（间接税）对谁征收（间接税）如何征收如何征收

31、为何征收为何征收国际贸易学的基本如何征收1 1、关境与国境、关境与国境2 2、海关税则（、海关税则（customs tariffcustoms tariff）单式税则（单式税则（single tariffsingle tariff） 一种税率，无差别待遇一种税率，无差别待遇复式税则（复式税则（complex tariffcomplex tariff） 多种税率，有差别待遇多种税率，有差别待遇国际贸易学的基本为何征收1 1、财政关税（、财政关税（revenue tariffrevenue tariff）征收的进口商品的进口需求缺乏弹性征收的进口商品的进口需求缺乏弹性税率不宜过高税率不宜过高部分国

32、家关税收入占财政收入的比重部分国家关税收入占财政收入的比重2 2、保护关税（、保护关税（protective tariffprotective tariff） 保护关税是指以保护本国工业或农业发展为主要保护关税是指以保护本国工业或农业发展为主要目的而征收的关税。保护关税税率要高，越高越目的而征收的关税。保护关税税率要高，越高越能达到保护的目的。有时税率高达能达到保护的目的。有时税率高达100%100%以上，等以上，等于禁止进口，成为禁止关税于禁止进口，成为禁止关税(prohibited duty)(prohibited duty)。国际贸易学的基本中国关税的调整中国关税的调整q20022002

33、年年1 1月月1 1日中国下调了日中国下调了50005000多种商品的进口关税，多种商品的进口关税，关税总水平从关税总水平从20012001年的年的15.315.3降至降至1212。q按照相关承诺，我国的平均关税水平已从年前加按照相关承诺，我国的平均关税水平已从年前加入世贸组织时的入世贸组织时的15.315.3降至降至20052005年的年的9.99.9。q在货物贸易领域，我国对工业品进口实施的平均关在货物贸易领域，我国对工业品进口实施的平均关税已从加入世贸组织时的税已从加入世贸组织时的14.814.8降至目前的降至目前的9%9%，降幅达降幅达39.239.2。农产品平均关税从加入世贸组织。农

34、产品平均关税从加入世贸组织时的时的23.223.2降至目前的降至目前的15.215.2，降幅达，降幅达34.5%34.5%。我。我国目前的农产品平均关税水平远低于国目前的农产品平均关税水平远低于62%62%的世界平的世界平均水平。均水平。国际贸易学的基本美国对华彩电反倾销案：反思为什么马来西亚彩电企业的仲裁税率如此为什么马来西亚彩电企业的仲裁税率如此之低而中国企业却如此之高？之低而中国企业却如此之高？为什么不同的中国企业征收的税率不同？为什么不同的中国企业征收的税率不同？国际贸易学的基本我们可以做什么？我们可以做什么？ （1 1）积极与有关国家谈判，使他们早日认定我）积极与有关国家谈判，使他们

35、早日认定我国为市场经济地位国家；国为市场经济地位国家； （2 2）加强对我国的进口品的反倾销工作；）加强对我国的进口品的反倾销工作； （3 3）“围虾救牛围虾救牛”，以其人之道还治其人之身；，以其人之道还治其人之身； （4 4）发挥行业协会的作用；）发挥行业协会的作用； （5 5）游说进口国的相关利益集团；）游说进口国的相关利益集团；国际贸易学的基本 （6 6）对内加强管理（做好预警工作、出口市）对内加强管理（做好预警工作、出口市场多元化、避免恶性价格竞争、场多元化、避免恶性价格竞争、“谁应诉，谁受谁应诉，谁受益益”原则的有效执行）；原则的有效执行）； （出口产品反倾销应诉规定）（出口产品反倾

36、销应诉规定） 规定自规定自20012001年年1212月月1 1日起执行。日起执行。 第六条第六条 关于关于 “ “谁应诉谁受益谁应诉谁受益”原则的落原则的落实办法和措施，由对外贸易经济合作部另行制定。实办法和措施，由对外贸易经济合作部另行制定。 泰国对中国机织布提起反倾销诉讼，泰国对中国机织布提起反倾销诉讼，8080家涉案企业仅家涉案企业仅2 2家应诉；产业链并不可靠，转口贸易方式被卡断。家应诉；产业链并不可靠，转口贸易方式被卡断。 （7 7）熟悉游戏规则，联合应诉。）熟悉游戏规则，联合应诉。国际贸易学的基本面对反倾销，企业如何临危不乱？（一）听到反倾销风声时（一）听到反倾销风声时对该国国内

37、生产商进行全面调查，如生产、经营状况等，对该国国内生产商进行全面调查，如生产、经营状况等，以考虑对方是否可能提出反倾销起诉；以考虑对方是否可能提出反倾销起诉；对该国进口数量进行调查，根据我国出口的总数量，分析对该国进口数量进行调查，根据我国出口的总数量，分析我方所处的地位（一旦该国提出反倾销调查），为采取进我方所处的地位（一旦该国提出反倾销调查），为采取进一步的措施做好准备；一步的措施做好准备；如果无法避免受到反倾销的影响，则尽量提高或控制出口如果无法避免受到反倾销的影响，则尽量提高或控制出口价格，以期在反倾销应诉过程中有个好的结果；价格，以期在反倾销应诉过程中有个好的结果； 注意控制出口报价

38、或还价，防止对方为取得我出口价格的注意控制出口报价或还价，防止对方为取得我出口价格的资料而诱导我方报价；资料而诱导我方报价；与国内其他企业及时沟通；与国内其他企业及时沟通；与对方进行沟通协商，给予适当的承诺，尽量避免反倾销与对方进行沟通协商，给予适当的承诺，尽量避免反倾销的发生。的发生。 国际贸易学的基本面对反倾销，企业如何临危不乱？（二）对方反倾销起诉书已经递交时（二）对方反倾销起诉书已经递交时 1 1、企业要了解该起诉书中的调查期间（一般为、企业要了解该起诉书中的调查期间（一般为1 1年）；年）；2 2、正确处理签订的出口合同；正确处理签订的出口合同；（从倾销的临时裁决日往前追溯从倾销的临

39、时裁决日往前追溯9090天征收反倾销税，即一般天征收反倾销税，即一般情况下，在起诉方递交起诉书后的情况下，在起诉方递交起诉书后的7070天内出口并到达该国天内出口并到达该国的产品不会受到反倾销税的影响。如果起诉方没有提出存的产品不会受到反倾销税的影响。如果起诉方没有提出存在在“紧急状况紧急状况”时，则从递交起诉书后的时，则从递交起诉书后的160160天内进口的天内进口的产品不会受到反倾销税的影响。产品不会受到反倾销税的影响。） 3 3、企业遇到反倾销调查案件时，应考虑是否应诉；、企业遇到反倾销调查案件时，应考虑是否应诉； 不应诉会很惨，积极应诉效果好，同时获得复审机会；如不应诉会很惨，积极应诉

40、效果好，同时获得复审机会；如果可能，达成中止协议获得一定的出口份额也未尝不可。果可能，达成中止协议获得一定的出口份额也未尝不可。 国际贸易学的基本面对反倾销，企业如何临危不乱？4 4、在聘请律师时，应注意：、在聘请律师时，应注意：律师事务所和律师的反倾销经历；律师事务所和律师的反倾销经历；涉及到的应诉企业的数量和律师人数的安排；涉及到的应诉企业的数量和律师人数的安排；企业单独聘请还是统一聘请；企业单独聘请还是统一聘请；律师是否对该行业有所了解；律师是否对该行业有所了解；是否有比较好的中国律师或顾问共同参与；是否有比较好的中国律师或顾问共同参与；律师费用是否合理；律师费用是否合理；律师应给企业一

41、个详细的案件进度表。律师应给企业一个详细的案件进度表。 国际贸易学的基本面对反倾销，企业如何临危不乱？5 5、应诉企业的反倾销组织、协调工作的安排、应诉企业的反倾销组织、协调工作的安排企业应根据情况，成立反倾销应诉工作班子，而不能仅由企业应根据情况，成立反倾销应诉工作班子，而不能仅由外贸部门的业务人员负责准备。外贸部门的业务人员负责准备。 该班子由领导小组和工作小组组成，即由高级管理人员和该班子由领导小组和工作小组组成，即由高级管理人员和中层管理人员组成领导小组，由具体工作人员组成工作小中层管理人员组成领导小组，由具体工作人员组成工作小组，便于各部门之间进行协调。组，便于各部门之间进行协调。在

42、这过程中要有一个具体答卷负责人，该人要负责与律师、在这过程中要有一个具体答卷负责人，该人要负责与律师、企业内部各部门、政府主管部门等保持联系，起到承上启企业内部各部门、政府主管部门等保持联系，起到承上启下的作用。下的作用。对于各部门递交的材料，应当由企业的主要财会人员进行对于各部门递交的材料，应当由企业的主要财会人员进行审核，做到相互之间严格一致，并应符合问卷的要求。审核，做到相互之间严格一致，并应符合问卷的要求。 国际贸易学的基本案例分析与启示（1）一、美国反补贴法是否适用于非市场经济国家一、美国反补贴法是否适用于非市场经济国家F19881988年综合贸易和竞争法的早期文本曾明确规定，当补贴

43、年综合贸易和竞争法的早期文本曾明确规定，当补贴可被合理认定和计算的情况下将反补贴法适用于非市场经济国可被合理认定和计算的情况下将反补贴法适用于非市场经济国家。但该条款后被删除。家。但该条款后被删除。F商务部认为，补贴商务部认为，补贴“就其定义而言是任何扭曲和破坏就其定义而言是任何扭曲和破坏市场程序市场程序并导致资源配置不当、鼓励无效率生产和世界财富减损的行为并导致资源配置不当、鼓励无效率生产和世界财富减损的行为”。商务部无法认定非市场经济国家中的。商务部无法认定非市场经济国家中的“补贴补贴”。F国际贸易法院认为国会的立法目的就是要使反补贴法适用于所国际贸易法院认为国会的立法目的就是要使反补贴法

44、适用于所有国家，并不想对区别对待市场国家和非市场国家。有国家，并不想对区别对待市场国家和非市场国家。F联邦上诉法院指出，国会制定反补贴法的目的就是为了使美国联邦上诉法院指出，国会制定反补贴法的目的就是为了使美国的企业免受外国生产商从其政府那里享受补贴而形成的损害。的企业免受外国生产商从其政府那里享受补贴而形成的损害。F商务部认为，反补贴法适用于非市场经济国家中的市场经济导商务部认为，反补贴法适用于非市场经济国家中的市场经济导向行业。向行业。 国际贸易学的基本案例分析与启示（2）二、中国补贴政策应调整二、中国补贴政策应调整P根据入世承诺，取消所有禁止性补贴（出口补贴和进口替根据入世承诺，取消所有

45、禁止性补贴（出口补贴和进口替代补贴）；代补贴）；P合理利用可诉补贴。目前有操作性的可诉补贴有：合理利用可诉补贴。目前有操作性的可诉补贴有：对某项产品实行不超过从价总额对某项产品实行不超过从价总额2%2%的补贴；对某的补贴；对某项产业实行小额补贴以弥补经营性亏损；为解决项产业实行小额补贴以弥补经营性亏损；为解决某个大企业长期发展、避免产生严重社会问题而某个大企业长期发展、避免产生严重社会问题而提供一次性补贴；对一些规模有限、影响相对较提供一次性补贴；对一些规模有限、影响相对较小的企业直接免除政府债务，或提供补贴以抵消小的企业直接免除政府债务，或提供补贴以抵消应付债款等。应付债款等。 国际贸易学的

46、基本案例分析与启示（3）三、企业如何应对反补贴调查三、企业如何应对反补贴调查收集信息，知己知彼收集信息，知己知彼国内存在但没有获利的补贴；国内存在但没有获利的补贴；企业接受的补贴；企业接受的补贴；发起反补贴调查的潜在国家。发起反补贴调查的潜在国家。 快速决策，积极应诉快速决策，积极应诉陈述企业出口的产品不属于被调查产品或请对方确认；陈述企业出口的产品不属于被调查产品或请对方确认；如果企业在调查期内有出口，但不在调查机关列出的如果企业在调查期内有出口，但不在调查机关列出的“强强制应诉企业名单制应诉企业名单”内或未被中国政府指定为强制应诉企业，内或未被中国政府指定为强制应诉企业，则最好主动应诉；则

47、最好主动应诉；如果企业在调查期内有出口，且在调查机关列出的如果企业在调查期内有出口，且在调查机关列出的“强制强制应诉企业名单应诉企业名单”内，则企业为了保住国外市场，必须要应内，则企业为了保住国外市场，必须要应诉。内部要组织协调好、最好实行国外律师和国内律师联诉。内部要组织协调好、最好实行国外律师和国内律师联合办案。合办案。 国际贸易学的基本案例分析与启示（4）据理力争，积极抗辩据理力争，积极抗辩 应诉企业在反补贴调查中的最佳战略就是证明：应诉企业在反补贴调查中的最佳战略就是证明：（1 1）不存在补贴；（）不存在补贴；（2 2）补贴是微量的；或者（）补贴是微量的；或者（3 3）补贴）补贴是不可

48、诉的；或者（是不可诉的；或者（4 4）补贴未造成损害、补贴与损害之）补贴未造成损害、补贴与损害之间的因果关系等诸多方面充分进行抗辩。充分利用听证会间的因果关系等诸多方面充分进行抗辩。充分利用听证会阐述自己的立场和观点。阐述自己的立场和观点。 充分准备，应对核查充分准备，应对核查 在核查中，每个关键部门（财务、生产、销售等）都在核查中，每个关键部门（财务、生产、销售等）都要有专人负责，每个部门对核查人员提出的任何问题以及要有专人负责，每个部门对核查人员提出的任何问题以及提出这些问题的目的都要有透彻的理解，与自己无关或无提出这些问题的目的都要有透彻的理解，与自己无关或无法确定的不要轻易回答。在所提

49、供的资料方面，要与中国法确定的不要轻易回答。在所提供的资料方面，要与中国政府沟通，力求准确、一致。对于差异部分，事先给出合政府沟通，力求准确、一致。对于差异部分，事先给出合理解释。理解释。 国际贸易学的基本案例分析与启示（5）联合他方，共同抗辩联合他方，共同抗辩审时度势，穷尽救济审时度势，穷尽救济 如果企业发现：进口国调查机关的裁决有法律上或程如果企业发现：进口国调查机关的裁决有法律上或程序上的错误，或有不公正的做法，而且有比较大的胜算，序上的错误，或有不公正的做法，而且有比较大的胜算，则可在进口国当地提起行政复议和则可在进口国当地提起行政复议和/ /或诉讼，请求改变或或诉讼，请求改变或撤销原

50、裁决或决定。如果行政复议和撤销原裁决或决定。如果行政复议和/ /或诉讼的结果仍对或诉讼的结果仍对企业不利，可能的话还可以上诉，直至穷尽当地救济。企业不利，可能的话还可以上诉，直至穷尽当地救济。 后续程序，一并重视后续程序，一并重视 如果企业产品被征收反补贴税后，企业还可以申请期如果企业产品被征收反补贴税后，企业还可以申请期中复审（年度复审，或称行政复审、再调查等），以便重中复审（年度复审，或称行政复审、再调查等），以便重新进入该市场或争取在其中更多的市场份额。在调查机关新进入该市场或争取在其中更多的市场份额。在调查机关主动发起或进口国国内产业提起行政复审的情况下，企业主动发起或进口国国内产业提

51、起行政复审的情况下，企业也应积极应诉，以便取得较为有利的结果。同样，在日落也应积极应诉，以便取得较为有利的结果。同样，在日落复审中，企业也应积极应诉，争取取消反补贴措施。复审中，企业也应积极应诉，争取取消反补贴措施。 国际贸易学的基本讨论：出口退税属于补贴吗？ 出口产品退（免）税，简称出口退税，出口产品退（免）税，简称出口退税，其基本含义是指对出口产品退还其在国内生其基本含义是指对出口产品退还其在国内生产和流通环节实际缴纳的增值税和特别消费产和流通环节实际缴纳的增值税和特别消费税等有关税收。出口产品退税制度，是一个税等有关税收。出口产品退税制度，是一个国家税收的重要组成部分。国家税收的重要组成

52、部分。 只要出口退税的金额不超过该产品实际所含只要出口退税的金额不超过该产品实际所含间接税金额，出口退税就不属于出口补贴。间接税金额，出口退税就不属于出口补贴。 国际贸易学的基本 为何我国出口退税率呈现U型？ 原因在于以往出口退税率显得较高，使不原因在于以往出口退税率显得较高，使不法商人觉得有机可乘，所以在当时出口骗税的法商人觉得有机可乘，所以在当时出口骗税的情况比较多。国家为了防范出口骗税以及保证情况比较多。国家为了防范出口骗税以及保证国家财政收入，就逐步下调出口退税率。国家财政收入，就逐步下调出口退税率。 19971997年东南亚金融危机后，我国出口形势年东南亚金融危机后，我国出口形势不太

53、好，国家为了促进出口，就开始逐步调高不太好，国家为了促进出口，就开始逐步调高出口退税率。但同时也加大了对出口骗税的打出口退税率。但同时也加大了对出口骗税的打击力度。击力度。国际贸易学的基本（2 2）有效关税（）有效关税（effective tariffeffective tariff） 有效关税是相对于自由贸易的增值而言的，征税所导有效关税是相对于自由贸易的增值而言的，征税所导致的该产业每个单位产品附加值增加的百分比。它致的该产业每个单位产品附加值增加的百分比。它代表着代表着关税对本国同类产品的真正有效的保护程度。关税对本国同类产品的真正有效的保护程度。 E（V-V）/VV V征税后的国内增值

54、；征税后的国内增值；VV自由贸易下的产品增值自由贸易下的产品增值例子：假定自由贸易下某产品价值为例子：假定自由贸易下某产品价值为100100元，其中元，其中5050元为元为进口投入，进口投入，5050元为国内附加值。如果对同类进口产品征元为国内附加值。如果对同类进口产品征收收2020的关税，对进口投入品分别征收零、的关税，对进口投入品分别征收零、2020、5050的关税，则对这种产品的有效保护率分别为：的关税，则对这种产品的有效保护率分别为：ERP=ERP=（70705050）/50/50404020%20%ERPERP（60605050）/50/5020%=20%20%=20%ERPERP（45455050）/50/50-10-1020%20%结论：进口投入品征税越低，则有效保护率越大。结论：进口投入品征税越低，则有效保护率越大。国际贸易学的基本配额与关税比较配额与关税的福利效应基本相同；配额与关税的福利效应基本相同；配额涉及到许可证的发放，可能引发寻租配额涉及到许可证的发放，可能引发寻租（rent-seeking）并导致腐败行为；）并导致腐败行为；配额将进口限制到一个确定的水平，而关配额将进口限制到一个确定的水平，而关税的贸易效果则不确定。税的贸易效果则不确定。国际贸易学的基本