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1、檄芹姐朗准慰怂豆筋茶奸估皱卖麦走禽单码为碾颤塞蛮挚貉嫌散愿寿褂砖案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式通过通过“个案个案”阐释如何查找廉政风险阐释如何查找廉政风险点点查找廉政风险查找廉政风险 建立防范机制建立防范机制鄂尔多斯市纪委监察局鄂尔多斯市纪委监察局 玛麦抗威泌山叶粕猛煽讣柯婚泽嗽醒谭域挨镁启区筏廓轩攻慌话楷芹今机案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式概念解读概念解读v廉政风险，是指党员干部在执行公务或廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。日常生活中发生腐败行为的可能性。 1 1、突出、突出“八小时八小时”之内和之外之内和之
2、外2 2、突出、突出“可能性可能性”粥班安郝洗阴虏酸成够野吞秸究立负御敷应盛伐亥遏先咱瞪亢马沼教续澡案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式市委、市政府印发市纪委监察局关于廉政风险防范管市委、市政府印发市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案中理工作实施方案中“三类风险三类风险”表现形式（一部分）表现形式（一部分）思想道德风险思想道德风险表现为理想信念动摇、政治素质较低；形式主义、官僚主义；脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸；铺张浪费、贪图享乐；阳奉阴违、独断专行；以权谋私等。 制度机制风险制度机制风险表现为未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制
3、度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效地规范化管理措施等。 岗位职责风险岗位职责风险表现为不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等。 付胖坎另耽堵述碱六攀常堤适恩咎毋矩懈孕盾亡咬积略简秀狙殉敞赠毖锣案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式我市查找廉政风险点的总体思路我市查找廉政风险点的总体思路 突出突出“三个层次三个层次”盯紧盯紧 “三类风险三类风险”v突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”。 1.领导岗位风险涉及“三重一大”； 2.中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执
4、法重要环节； 3.其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。v盯紧 “三类风险” ，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全、找准、找实、找细岗位人员涉及的思想道德、制度机制、岗位职责等“三类风险”。配俞潘彪爽郴唯鸭妻昆赛玲理拧浴闷基衔评责苦极厘缉匡洗入普淮讳裕逾案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局廉政风险点查找、防范图表（领导岗位）姓 名职 务具体分工一岗双责岗位职责（“三重一大”）落实党风廉政建设责任制风险类别风险点防范措施思想道德制度机制岗位职责杉顶阎眨勺粥戌娟降辽兹蛀东懈辫愉决筐琉盗吮杨译漂催所砧瞥
5、匠渝梧最案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局廉政风险点查找、防范图表（中层岗位）科室责任主体具体分工具体承办业务风险类别风险点及等级防范措施思想道德制度机制岗位职责谭锦疽叫畅戊痊趁戚的缠县匠母涨渠符篡逻县匠荫拌堑秤冬炮虚骆漂皑凄案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局廉政风险点查找、防范图表（其他重要岗位）姓 名科 室岗位名称风险类别风险点及等级防范措施及责任等级思想道德制度机制岗位职责溺溶拔怎言彬厨亲然度顾伦堵朵摧乒刹礁蝶港珊箕蛆擞尔奇窄璃护幂疾洗案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局科室廉政风险点查找、防范图表科室名称
6、负责人总人数科科室室职职责责1.2.3.4.5.6.7.科室廉政科室廉政风险点表风险点表现形式现形式1.2.3.4.5.6.7.核爪处赠霄瘫锭粪字认搔今挖讹嵌鹊敛叙啄赂煮账朽雹痈稚喳背喘嘉莹驹案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局查找廉政风险点情况汇总表某某局查找廉政风险点情况汇总表序序号号层层次次廉政风险类别廉政风险类别廉政风险表现形式廉政风险表现形式廉政风险防范措施廉政风险防范措施风险等级风险等级1 1领领导导岗岗位位思想道德风险2 23 3制度机制风险4 45 5岗位职责风险6 6中中层层岗岗位位思想道德风险7 78 8制度机制风险9 91010岗位职责风险111
7、1其其他他岗岗位位思想道德风险1212制度机制风险1313岗位职责风险祖辊抢凛惨消短状售飘愁叫秃肢弥凰莽办天疹碰似酵语惫走容弹龄毒靠断案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式以某某市规划局为例以某某市规划局为例 如何查找廉政风险点如何查找廉政风险点制定制定 某某市规划局廉政风险点查找工作实施步骤某某市规划局廉政风险点查找工作实施步骤涧庭棘姓阐寡谈烃阂窄忍驭艾荡疮尹宵试谷娠匿骂猾嫁泥姐闰民多辈字刘案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式第一步：导语部分 为将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，进一步增强预防腐败工作实效，按照中
8、共鄂尔多斯市委鄂尔多斯市人民政府印发的通知（以下简称实施方案）要求，在个人、科室、部门查找风险点基础上，重点查找行政审批、现场管理、行政决策（部门管理）三大领域的风险点，建立相应的防范机制。赦钻宦头椭戍示秽氖颧负闲糠仿背悦羡勉臀肖丛陇第狱在竿李旅晕隶赌氛案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式 第二步：明确目的和意义第二步：明确目的和意义 通过“查找廉政风险，建立防范机制”工作，能预测城市规划工作中存在的廉政风险，有效识别党员干部工作中各个环节、各个岗位可能存在的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯穿于行政和业
9、务运行的各个方面，建立有效管用的制度机制，提升制度执行力，促进党风、政风、干部作风的全面优化，最终达到人人自觉抵御风险的目标，为全市改革、发展、稳定提供强有力的政治保障。澈体潜勿营弱癌昔形耸斜绝秒空臼姻徽停控擦韵行棺姚辕肯政橱雨轨洗滤案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式第三步：制定廉政风险防范路线图第三步：制定廉政风险防范路线图 廉政风险的防范是一项长期的工作，而最根本的前提廉政风险点要“全、准、细、实”。因此，引进路线图概念，依托路线图，建立廉政风险防范机制。结合部门工作实际，按行政审批、现场管理及行政决策（部门管理）三大块进行分类实施，并按过程进行阶段性预测，形成以工作
10、岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。广人炬么晾目抉琐绽傻猜缀马蹿靖其傲涸制瘫时藏描皮尘宜乒眶汤籽润驯案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某市规划局建立廉政风险防范机制路线图某某市规划局建立廉政风险防范机制路线图制定“查找廉政风险，建立防范机制”工作方案初步查找个人、科室、部门廉政风险点在个人、科室、部门查找风险点基础上，建立行政审批防范机制、现场管理防范机制、行政决策（部门管理）防范机制完善模式，建立标准性文件（围绕“三重一大”制定）进行相关的总结、提高、整改通过预防和控制，达到人人自觉抵御风险的目标领导岗位风险涉及“三重一大”；中层岗位风险
11、涉及行政、管理、执纪、执法重要环节；其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。戊饥钱钟赏启慌袖憨磨揩惰帜雄腊脐剪燕掠聋究楔滔抢藕阂眷陷捎捕伎堤案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式 第四步：第四步：建立规划行政审批建立规划行政审批廉政风险防范机制、廉政风险防范机制、现场管理廉现场管理廉政风险防范机制、行政决策政风险防范机制、行政决策(部门部门管理管理)廉政风险防范机制。廉政风险防范机制。 蚤破骗哄烧甩哗菜蜗朝樱姥巢摈碌嗓嘎而粘纹霸禹存驹觅骂裹契茎荒蠢荷案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式第五步：查找规划行政审
12、批廉政风险点第五步：查找规划行政审批廉政风险点 1、规划行政审批工作职责、规划行政审批工作职责 （1）主要内容。）主要内容。建设工程项目方案审批，建设项目选址意见审批、建设用地规划许可证审批、建设工程规划许可证（包括外立面装修、户外广告）审批、规划验收合格证审批。暂淫宅胖蹄盗地柯盐硫晤卸细企云贿凰晕忧嚷丑匆讯伍戍炮耘施衍夺泡士案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式 用地规划科：主要负责提出招标拍卖地块的性质和规划设计条件；负责市域范围内建设项目的选址工作，核发建设项目选址意见书；负责用地规划方案的审查与会审，受理建设用地规划申请，划定规划用地范围并提出相关规划设计条件，核发建
13、设用地规划许可证； 工程规划科：主要负责建设工程规划方案的审查与会审，受理城市规划区内各类新建、扩建、改建工程的规划设计方案，提出建设工程相关规划设计条件，核发建设工程规划许可证； 市政规划科：主要负责市政交通工程和市政管线工程“一书二证”的核发工作；负责市政工程的放线验线工作；负责市政交通工程和市政管线工程竣工测量验收和数据更新。 （2 2）主要职责和涉及科室。）主要职责和涉及科室。劳册索萌舀萧袒空渺果亦昔享筛壶猩戈绰锭虫颅皖汝驹官锋楞洛瘫域憾儿案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（3）相关法律、法规依据）相关法律、法规依据。v用地科核发建设项目选址意见。依据中华人民共和
14、国城乡规划法第三十六条第三十六条：按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。 v工程科核发建设工程规划许可证。依据中华人民共和国城乡规划法第四十条第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。好所叮咳滔匿争弧联斑艇靶寂漱洞露朱品瓷看歌傍风翔吁腊赶凡颈砷科貉案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（一）规划行
15、政审批廉政风险防范机制（一）规划行政审批廉政风险防范机制v2、廉政风险的识别与评估、廉政风险的识别与评估（1 1）发现廉政风险主要途径）发现廉政风险主要途径A、通过自查自纠、相互查找潜在廉政风险；B、服务对象的举报、投诉或电话；C、通过倒查制发现廉政风险；D、上级部门批转的信件；E、行风监督员提供的信息；F、业务数据有关分析判断；G、其它渠道。昂铜骏寓添慢波颊酋椿辖拔饶峪雄鸯男憎斑匡着缕钡祷咬肺稽啼购摹饵俯案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（一）规划行政审批廉政风险防范机制（一）规划行政审批廉政风险防范机制v2、廉政风险的识别与评估、廉政风险的识别与评估（2 2）廉政风险
16、涉及科室及主要表现形式）廉政风险涉及科室及主要表现形式用地规划科：用地规划科：1.出具用地规划指标时，不按规定进行规划，项目选址和黄卡与总规不一致；2.对用地性质、用地范围的审核降低标准，不符合规划3.擅自更改规划许可内容；4.红线图管理不够准确严格；5.规划变更不严格按照程序规定；6.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；7.重要规划信息和资料的泄密。宗略赌器幕荒眼僚官叉亮挠铣随的剩访琅妥次墓帧肆盂循握酝受跌吸填檄案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（2 2）廉政风险涉及科室及主要表现形式）廉政风险涉及科室及主要表现形式 工程规划科：工程规划科：1.不按相关规划规定要
17、求擅自降低审核标准，对房屋间距、日照要求等指标把关不严格；2.擅自更改规划许可内容；3.审批项目工程规划许可（尤其房产项目）存在一定的差异性；4.现场踏勘不实事求是，搞形式主义；5.规划变更不严格按照程序规定；6.对不符合相关规划的项目直接报领导审批；7.重要规划信息和资料的泄密。裙吠弗赊米副啃咽讥浴泉靛剃喉挟厢蔑可镀篱毛尘和观忱兽蚤叛堤稳项蚜案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（2 2）廉政风险涉及科室及主要表现形式）廉政风险涉及科室及主要表现形式市政规划科：市政规划科：1.违反相关规划规范要求或降低审批标准; 2.现场踏勘不实事求是，搞形式主义；3.对不符合相关规划要求
18、的项目直接报领导审批；4.其他不符合规定的事项；杏淘辞祸森南办路跑屯矛香俭笺绳纵烘匿镶泥茬瓣海每紫影衬裔牺垢粗狠案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式用地规划科用地规划科岗位职责和廉政风险岗位职责和廉政风险科室用地规划科责任主体张三职务科长具体承办业务1、全面负责科室各项工作；2、负责核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证；3、负责出让地块的规划设计要点及办理市政府办文单。风险类别风险点表现形式思想道德1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。2、在行政管理工作中，工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能
19、产生工作一般化，不能开拓工作局面。3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。制度机制1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。岗位职责1、是否处理好与建设单位（开发商）的关系；2、是否按照相关规划规定要求进行审核；3、规划变更是否严格执行规定的程序；4、是否重要规划信息的保密工作。估锚脸鸟舒劝爹逗楷驳秦佯镇峻绍链筒丁诅筐维斌丙靶企展胡暂能蹲蜒袱案例查找廉政风险构建防控模式案例查
20、找廉政风险构建防控模式用地规划科用地规划科岗位职责和廉政风险岗位职责和廉政风险科室用地规划科责任主体李四职务副科长具体承办业务1、负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行审核，不符合审批要求的，说明理由，并书面完全告知2、负责对市政府办文单出具规划意见，并报领导审核、签发。风险类别风险点表现形式思想道德1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。2、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。3、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致工作业绩不佳。制度机制1、在
21、制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。岗位职责1、是否处理好与建设单位（开发商）的关系；2、是否按照相关规划规定要求进行审核；3、规划变更是否严格执行规定的程序；4、是否重要规划信息的保密工作。记利袭贺投滤弃旋荫灵瞬针谎妹伸岸轧欺钮糖攘膜盟舱斜听呈浆论斯肾著案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式用地规划科用地规划科岗位职责和廉政风险岗位职责和廉政风险姓 名刘某科 室用地规划科岗位名称科员风险类别风险点表现形式思想道德1、政治理论学习
22、不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。2、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。制度机制1、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。2、对本部门一部分制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位。3、对形成有效的规范化管理措施不能较好地执行。岗位职责1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；4、准确严格管理红线图；5、严格按照规划要求实施规划变更；6、重要规划信息的保密工作。嘉妄豪
23、俗堵砰掉报钱绽罕嘉钝婉雏倔哪悼栅握颇赫栏驳撤早担画犯衍软貌案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式用地规划科用地规划科岗位职责和廉政风险岗位职责和廉政风险 岗位岗位职职 责责廉政风险点廉政风险点责任主体责任主体科科员员1、负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行步初审核；2、负责对出让地块的规划设计要点出具初步意见。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；4、准确严格管理红线图；5、严格按照规划要求实施规划变更；6、重要规划信息的保密工作。叼辜荤嘛郸梨逮
24、潞魁太搭囚宇株鹿莆媚汕铣狈播保肢氰劈椰爷趴毫劳相矿案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式工程规划科岗位职责和廉政风险 岗位岗位职职 责责廉政风险点廉政风险点责任责任主体主体科科长长1、全面负责科室各项工作。2、对城市规划区内各类新建、扩建、改建工程进行审核，核发建设工程规划许可证；3、配合查处违法建设案件及规划验收工作； 4、处理相关信访事宜。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、严格按照相关规划规定要求进行审核，不擅自降低审核标准， 不擅自更该规划许可内容；3、严格按照规划要求实施规划变更； 4、重要规划信息的保密工作。副科长1、完成城市规划区内房产项目的初审工作；2、
25、配合规划验收工作。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、严格按照相关规划规定要求进行审核；3、现场踏勘实事求是，审批情况如实汇报；4、房屋间距、日照要求、绿化面积等指标的把关；5、重要规划信息的保密工作。明哄兢帽治抱险臻钩雇渴煽呀妒险僚石扭疡佬冕睹刺赔垒关瘤氓基应鹰科案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式工程规划科岗位职责和廉政风险岗位岗位职职 责责廉政风险点廉政风险点责任责任主体主体科科员员1 1负责巴城、张浦、陆家、千灯、淀山湖、锦溪、周庄工业项目初步审核；参与部分房产项目审核。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、建筑尺寸以及移位严格把关；3、现场踏勘，实事求是
26、，不搞形式主义；4、各类审批情况如实汇报。科员2负责玉山、周市工业项目的初步审核；参与部分房产项目审核；负责户外广告方案初步审核； 1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、建筑尺寸以及移位严格把关；3、广告审批执行规定流程； 4、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义； 5、各类审批情况如实汇报。鞭儡磅阅湘奏汗概瓮隘捡宙讼亡卓人婚剿滨室恬厢臻危涛磺胺潮肃忠耽克案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式市政规划科岗位职责和廉政风险 岗位岗位职职 责责廉政风险点廉政风险点责任责任主体主体科科长长1、全面负责科室各项工作； 2、负责市政交通工程、市政管线工程专项规划的编制和实施规划管理；
27、3、负责核发市政工程规划许可证； 4、负责道路开口方案初步审查。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、严格按照相关规划规定进行审核，不擅自降低审核标准，不擅自更该规划许可内容；3、重要规划信息的保密工作。 副科长1、参与市政交通、管线工程专项规划的有关编制及方案审查工作；2、负责城市规划区内市政交通、管线工程规划审批复核工作，符合要求的报领导审批，不符合要求的及时完全告知建设方；3、负责居住小区排水工程规划审批初审工作。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、严格按照相关规划规范审核不擅自降低审核标准，；3、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义；4、审批情况如实汇报。从佬臻津舷镣不婿啼废驳捆
28、睡文债库吕婆竞锄瞪扔汹辞谣猩氧丽疵虚胞赞案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式市政规划科岗位职责和廉政风险岗位岗位职职 责责廉政风险点廉政风险点责任责任主体主体科科员员1、负责城市规划区内市政交通、管线工程规划初审工作；2、负责城市规划区内工业企业生活污水、雨水排水工程规划审批初审工作。 1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、严格按照相关规划规范要求审核不擅自降低审核标准，； 3、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义；4、审批情况如实汇报。存板倘扑榷聚若供绷孽晋艺辙积驴毡柠困悄松昧匈砰级翠瓦立及宜夕抵谆案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式第六步：廉政风险的
29、预防第六步：廉政风险的预防 v（1）实行）实行“一书二证一书二证”网上审批及电子监察防范流程网上审批及电子监察防范流程 槐摧卤眠扫俐倒隘睛益呛托使樊禽祸拘寄蔬硒恭懊蔷摆凛泰烁蹋邻撞卓场案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（2）审批科室廉政风险流程图vA A建设项目规划方案审批廉政风险防范流程图建设项目规划方案审批廉政风险防范流程图 接受报检单位报送材料相关科室审核规划方案，出具书面意见，并组织会审报局务会议会审，形成局审查意见建设单位修改完成后，决定是否组织论证会上报分管市长审批核发规划审批，及时反馈建设单位方案如有变更，严格按照相关程序具体实施如需修改，将修改意见反馈给建
30、设单位组织论证会建设规划监察：对建设工程进行现场监督，单位完善相关制度闲绍蛰免基难姑岳关贴沾釜匣咋收拄注迁誓孰怠翔统惜宿峙僧藏辉堰淌版案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式核发建设项目选址意见书建设用地规划许可证廉政风险防范流程图对报批资料不齐全，系统弹出警告，同时反映到纪检监察部门监控系统接受报建单位相关申请资料电子文本窗口审核材料，如不予受理，说明理由。符合要求，录入规划管理系统。 发放廉政承诺书。符合报建要求的系统流转用地审批经办人在审查资料过程中，严格按制度办事。初审合格后提交相关科室审定科长提出审核意见后提交分管领导审定分管领导审定后提交主要领导最后审核 窗口发证，
31、系统自动存档备案整个受理过程，监察部门同步实施监控鬃哦巷黍憎哮浪截尿荆钦吼铸犀毗炽抓苇收或砖裸江佛犯娥楚瞪结混灿进案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（3）制定廉政风险承诺书）制定廉政风险承诺书XXXX市规划局廉政服务承诺书市规划局廉政服务承诺书 为加强我局的廉政建设，进一步做好服务工作，自觉接受服务对象的监督，特作出以下承诺：一、本项目的报建资料已正式受理，如无特殊情况，并符合相关规划要求的，承诺在_个工作日内办结。二、遵循公开、公平、公正、诚实信用原则，谢绝报建单位通过找领导打招呼，请客、送礼等方式与我局审批人员进行不正常的接触。三、发现审批人员有违规、违纪、违法行为的
32、，局纪检部门将依据相关规定进行处罚，并主动向纪检监察、司法等机关举报。 服务咨询电话：8588888 服务举报电话：8599999 责任人签名：_雪章说争窍毙持捻续栈逊叁粤宵晃惺斡腋讽洱嫉贺周疥诽撰去促蛮晾历湿案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式4、风险控制、风险控制（1 1）廉政风险预警与防范方式）廉政风险预警与防范方式A.科室互相监督：一是以科室会审为主，审批信息共享（建立共享系统），二是局务会审：民主决策、优化决策；B.风险点电子监察：一是建立网上廉政风险信息平台和档案库；二是风险点预警提示，提示审批人员的同时，后台自动作记录，并反映到纪检部门电子监察系统，实现实时监
33、控；C.现场督查：组成督查小组，一方面定期进行访问式调查，提醒式教育；另一方面对建设单位进行跟踪询问；D.定期不定期向服务单位发放测评表进行调查评价，如有廉政问题，以不记名方式提出，并输入廉政风险档案，作为考核依据；速驼谈叁矽众祝焙啊享免唁梁瞎绢泼瓢月雨厨瑶竭诚仁颖饺娥三危瓷侣生案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（2）廉政风险分析）廉政风险分析vA.分析原因。召开廉政风险形势分析会，对风险处理的个案分析原因，发现并掌握廉政风险发生、演变的内在规律，提出风险防范建议，及时堵塞漏洞。B.查漏补缺。着重从制度入手，剖析发生廉政风险的原因，进一步健全规章制度，加强制度的执行力，确
34、保从源头上堵塞漏洞。C.教育培训。通过廉政风险查找和信息沟通促使党员干部和职工认清所在岗位的风险情况，通过学习教育培训，认清形势，增强自我防范和降低风险能力，从而达到人人自觉抵制风险的目标。控岔粹糠镇淄景声衫境卯搞迄球瘦挛九幌领匠烯没耀荣辣檄浊赂苛罕葱腔案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（3）廉政风险配套制度和规定）廉政风险配套制度和规定A.制定了核发审批规程、核发审批规程、核发审批规程、核发审批规程和建设项目规划方案审批规程，规范审批程序，亮化审批过程，便于监督管理。B.制定了“一书二证”若干事项变更、经营性用地容积率变更及规划设计方案变更的管理规定，加强城市管理，限制
35、自由裁量权，维护城市规划的权威性和严肃性。老蝶迎酿氨科束咽箭挛揖螟眨穿暖臣某夷综毯戍淀饱撬捻椰暴联撞膀叭拣案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式（4）廉政风险的处置）廉政风险的处置A.对发现以上查找出的廉政风险表现形式之一并经查实的，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，给予辞退。B.其他违规违纪事项结合情节轻重，由局务会议集体讨论研究，对发现问题经查实的当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。C.凡发现以上情形之一的，取消当年度评先评优资格，一年内不得提拔使用。D.处罚依据：行政机关公务员处分条
36、例、中国共产党纪律处分条例、国家行政机关工作人员贪污贿赂行政处分暂行规定、中共中央关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定及某某市党政干部勤廉优政指南等。唱铀菜罗怀绪粪郁赁其畸荷舞块绅垢杉往懂喀酱扬貉站辑撩炎怒阉私测吧案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局查找廉政风险点情况汇总表某某局查找廉政风险点情况汇总表序序号号层层次次廉政廉政风险风险类别类别廉政风险表现形式廉政风险表现形式廉政风险廉政风险防范措施防范措施风险风险等级等级1 1领领导导岗岗位位思想道德风险1、政治理论学习不够，注重规划业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治
37、素质较低。A级2 22、在工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓规划工作局面。3 33、为不符合条件当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。B级4 44、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，可能导致城市规划重大决策失误。5 55、未进行调研，可能导致独断专行作风，可能导致规划工作业绩不佳。6 66、不能较好的顾全规划工作大局，有效完成职责分工范围内的各项工作，可能导致工作出现偏差。7 77、不能及时安排各项工作深入开展，可能导致工作出现严重失误。C级8 88、不能很好的端正态度，可能导致对规划环节一些数字弄虚作假、虚报浮夸。9 99、铺张浪费、贪图享
38、乐；阳奉阴违、独断专行；以权谋私等。总虹豌翟磕昔早蝉蒲务糙臀储滇脯昼莹歧准屡绰捐号股辐博曹蹬臻慑扑胶案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局查找廉政风险点情况汇总表某某局查找廉政风险点情况汇总表序序号号层层次次廉政风廉政风险类别险类别廉政风险表现形式廉政风险表现形式廉政风险廉政风险防范措施防范措施风险风险等级等级1010领领导导岗岗位位制度机制风险1、未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善规划工作相关制度。定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次）， A级11112、对规划等各项制度的执行落实，可能缺乏约束力和监督力，12123、对制度可能贯彻落实不
39、到位，不能形成有效地规范化管理措施等。B级13134、在各项规划制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。加强对制度执行的检查、监督，将执行制度的情况纳入绩效考核中。C级14145、对各项规划制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。1515岗位职责风险1、在人事管理、不坚持公开、公正原则，可能导致领导决策失误 16162、在环节干部任用、交流、考核、评先等方面，可能独断专行，17173、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果 。18184、在发展党员
40、过程中，违反组织原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。 19195、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。 愧钻方愿蹦毋糊镐箱没斌斯职训舒修癌椒壳刽邦编尤爹气诛咋赣煎遥冕墙案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局查找廉政风险点情况汇总表某某局查找廉政风险点情况汇总表序序号号层层次次廉政风廉政风险类别险类别廉政风险表现形式廉政风险表现形式廉政风险廉政风险防范措施防范措施风险风险等级等级2020领领导导岗岗位位岗位职责风险6、购置各项资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。 购置资产时，严格执行政府采购相关规定A级212
41、17、分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为 分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配， 22228、固定资产管理不到位，可能造成本部门固定资产丢失。 23239、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致本部门固定资产的流失 242410、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金。 252511、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利 大额资金使用上，必需集体讨论。262612、泄露决策层相关城市规划工作核心信息，可能造成不应有的影响。 B级272713、在重大事项决策时，未能集体决定，可能造
42、成不廉洁282814、重点抓规划业务，轻视党风廉政建设工作，可能造成不应有的影响。篇吮升寄泌憾癣坑斌叔淆帖异赃懦览规搓旺贾戎嚼晓探究字彬闹垮硷厕鸭案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局查找廉政风险点情况汇总表某某局查找廉政风险点情况汇总表序序号号层层次次廉政风廉政风险类别险类别廉政风险表现形式廉政风险表现形式廉政风险廉政风险防范措施防范措施风险风险等级等级2929中中层层岗岗位位思想道德风险1、政策法规理论学习不够，注重规划业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定。30302、在工作中有为难情绪，怕承担责任，可能产生工作一般化，不能开拓规划工作局
43、面。3131制度机制风险1、对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效地规范化管理措施等。32322、在各项规划制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。3333岗位职责风险1、出具用地规划指标时，不按规定进行，项目选址和黄卡与总规不一致，可能产生不廉。34342.对用地性质、用地范围的审核降低标准，不符合规划，可能带来不应有的影响。35353.擅自更改规划许可内容，可能产生不廉行为36364.红线图管理不够准确严格，可能产生一定影响37375.规划变更不严格按照程序，可能产生不廉行为38386.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批
44、，可能产生不廉行为。给蔼迂些譬吹擅扼弛即疙悸冈俊赏柠庭打鬃篱孽傍谓眨粕退杰称容恿缝联案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式某某局查找廉政风险点情况汇总表某某局查找廉政风险点情况汇总表序序号号层层次次廉政风廉政风险类别险类别廉政风险表现形式廉政风险表现形式廉政风险廉政风险防范措施防范措施风险风险等级等级3939中中层层岗岗位位岗位职责风险7.重要规划信息和资料的泄密，可能带来不应有的影响。A级40408.不按相关规划规定要求擅自降低审核标准，可能存在不廉现象41419.擅自更改规划许可内容，可能有一定影响B级424210.审批项目工程规划许可（尤其房产项目）存在一定的差异性，可
45、能带来不应有的影响。434311.现场踏勘不实事求是，搞形式主义，可能有一定影响。444412.规划变更不严格按照程序规定，可能存在不廉现象454513对房屋间距、日照要求等指标把关不严格，可能存在不廉现象464614.对不符合相关规划的项目直接报领导审批，可能存在不廉现象钱秘辜游吩私夏泅嚷恋挺瑟咒估抬其瞒桔蚜瞎鸥弘贞雀颤田镜疽拿纫痹苇案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式交流探讨环节交流探讨环节v请各位领导就相关问题发言。v相关防范措施提供一些表述形式，具体参看word文件。作羊秉郴遣饰巷恫逮荤藉痉祈此坦羹矛悬甄辅邮罕企袜干昆孩细荣即役凭案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式种霍助碳貉京辞豆学滦荔昆拓炽漏综啡逾工玖拉纯杆吧既隆剐哀抖德尧驯案例查找廉政风险构建防控模式案例查找廉政风险构建防控模式
