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1、第9章国际集装箱多式联运组织本章学习目标国际多式联运经营人服务范围国际多式联运的责任国际多式联运保险国际多式联运经营人（MTO） 1、国际多式联运经营人的定义 1980年联合国国际多式联运公约规定：“多式联运经营人是指本人或通过其代表与发货人订立多式联运合同的任何人，他是事主事主，而不是发货人的代理人或代表或参加多式联运的承运人承运人的代理人或代表，并且负有履行合同的责任。” 指本人或者委托他人以本人名义与托运人订立一项多式联运合同并以承运人身份承担完成此项合同的责任人。 MTO: Multimodal Transport Operator 国际多式联运保险国际集装箱多式联运保险概述国际集装箱
2、进出口流程（1）集装箱运输方式 整箱（full container load,简称FCL） 整箱是指货方将货物装满整箱后，以箱为单位托运的集装箱。一般做法是由承运人将空箱运到工厂或仓库后，在海关人员监督下，货主把货装入箱内、加封、铅封后交承运人并取得站场收据（dock receipt），最后凭站场收据换取提单。拼箱（less than contain load,简称LCL） 拼箱是指承运人或代理人接受货主托运的数量不足以整箱的小票货物后，根据货类性质和目的地进行的分类、整理、集中、装箱、交货等工作均在承运人码头集装箱货运站（CFS）或内陆集装箱运转站进行。 （2）集装箱进出口程序集装箱出口程序
3、u 订舱：出口公司根据贸易合同事先向船公司（或其代理）办理订舱手续；u 装箱单：船公司确认订舱后，签发装箱单，分送集装箱堆场和货运站，据以安排空箱和货运交接。u 发送空箱：整箱货运所需的空箱，由船公司送交发货人。拼箱货运所需的空箱一般由货运站领取。u 拼箱货装箱：集装箱货运站根据订舱单核收托运货物并签发站场货物收据，经分类整理，然后在站内装箱。u 整箱货装箱：发货人收到空箱后，自行装箱并按时运至集装箱堆场。u 集装箱货运交接：站场收据是发货人发货和船公司收货的凭证。u提单：发货人凭站场收据向船公司换取提单，然后向银行结汇。u 装船：集装箱堆场根据船舶积载计划，进行装船。集装箱进口程序：u 货运
4、单证：凭出口港寄来的有关货运单证着手 分发单证：将单证分别送代理、集装箱货运站和集装箱堆场。u 到货通知：通知收货人有关船舶到港时间，便于准备接货，并于船舶到港以后发出到货通知u 提单：收货人按到货通知，持正本提单向船公司（或代理）换取提货单。u 提货单：船公司（或代理）核对正本无讹后，即签发提货单。u提货：收货人凭提单连同进口许可证至集装箱堆场办理提箱或提货手续。u 整箱交：集装箱堆场根据提货单交收货人集装箱并与货方代表办理设备交接手绪。u 拆箱交：集装箱货运站凭提单交货。 国际集装箱进出口货运程序国际集装箱进出口货运程序集装箱进出口货运单证国际集装箱运输单证国际集装箱运输单证在集装箱运输中
5、，从办理货物托运手续开始，在集装箱运输中，从办理货物托运手续开始，到货物装船、卸货，直至货物交付的过程中，到货物装船、卸货，直至货物交付的过程中，都需要编制各种单证。都需要编制各种单证。是整个集装箱运输过程中有关各方责任、权利是整个集装箱运输过程中有关各方责任、权利和义务转移的凭证和义务转移的凭证它与集装箱货物的交接、责任划分、保险、索它与集装箱货物的交接、责任划分、保险、索赔等问题有着十分密切的关系。赔等问题有着十分密切的关系。集装箱货运单证的作用：集装箱货运单证的作用：(1)(1)各业务方之间办理货物交接的凭证；各业务方之间办理货物交接的凭证； (2)(2)各业务方之间划分责任的依据。各业
6、务方之间划分责任的依据。（发货人、收货人）（发货人、收货人） （CY CFSCY CFS）船船 方方货 方方港港 方方国际集装箱运输单证系统构成国际集装箱运输单证系统构成1 1、出口主要运输单证、出口主要运输单证 (1)(1)场站收据（场站收据（Dock Receipt D/RDock Receipt D/R） 由承运人签发的，证明已经收到托运货物并对货物开始负由承运人签发的，证明已经收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。有责任的凭证。 (2)(2)装箱单（装箱单（Container Load Plan CLPContainer Load Plan CLP） 详细记载每一个集装箱内所装货物的
7、名称、数量及箱内货详细记载每一个集装箱内所装货物的名称、数量及箱内货物积载情况的单证。物积载情况的单证。 (3)(3)设备交接单（设备交接单（Equipment Interchange Receipt EIR or Equipment Interchange Receipt EIR or E/RE/R） 集装箱进出港区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或其集装箱进出港区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼有管代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱的凭证的功能。箱人发放集装箱的凭证的功能。(4)(4)集装箱（联运）提单（集装箱
8、（联运）提单（CTN/Multimodal CTN/Multimodal Transport - B/LTransport - B/L） 承运人或其代理人签发给托运人，证明货物已经装船并保证在目的港凭以交付货物且可以转让的证券。 (5)(5)集装箱订舱单（集装箱订舱单（Booking NoteBooking Note）或托运单）或托运单(S/A)(S/A) 发货人或其代理人自船公司或其代理人申请订舱的形式单证。 (6)(6)装货单装货单(Shipping Order S/O)(Shipping Order S/O) 它是货物办理托运和通知船上接受承运货物装船的凭证。 (7)(7)订舱清单订舱清
9、单(Booking List)(Booking List) 指船公司或其代理人根据众多的订舱单并依照订舱单上所记载的内容分别根据不同的货物交接地、装卸地汇制的一览表。 (8)(8)集装箱预配清单集装箱预配清单 是一份按卸货港顺序逐票列明装船港口预计载运集装箱货物的详细清单。( (9)9)集装箱预配船图集装箱预配船图 通常由全船行箱位总图和每行一张的行箱位图组成。 集装箱船行箱位总图集装箱船行箱位总图 将集装箱船上每一行箱位（20ft）横剖面图自艏至艉按顺序排列而成的总剖面图。集装箱船行箱位图集装箱船行箱位图 仅列出集装箱船某一行箱位的横剖面图。它是对集装箱船行箱位总图上某一行箱位横剖面图的放大
10、。 2 2、进口主要运输单证、进口主要运输单证（1 1）到货通知书（）到货通知书（Arrival NoticeArrival Notice） 是向提单副本所记载的收货人或通知人寄送的记载货物情况和船舶预计抵港日期的单据。 （2 2）提货单（）提货单（Delivery Order D/ODelivery Order D/O） 收货人凭正本提单向承运人或其代理人换取的可向港区、场站提取集装箱或货物的凭证，也是承运人或其代理人对港区、场站放箱交货的通知。 （3）交货记录交货记录(Delivery Record D/R)(Delivery Record D/R) 是承运人把箱货交付收货人时，双方共同签
11、署的证明货物已经交付，承运人对货物责任已告终止的单证。 （4 4）进口理箱报告）进口理箱报告3 3、向监管部门申报用主要单证、向监管部门申报用主要单证（1 1）报检单证）报检单证 商品检验证书、产地证明书、免税证明书动植物报验单、药物报验单。（2 2）报关单证）报关单证 报关委托书、报关单、装货单、货物通关单、出口许可证、合同副本、商业发票、信用证副本、出口收汇核销单等。（3 3）其它单证）其它单证 危险品准装单、危险货物装箱证明书集装箱运输中使用的单证主要有：集装箱运输中使用的单证主要有： 场站收据（场站收据（D/RD/R） 交货记录（交货记录（D/RD/R） 设备交接单（设备交接单（E/R
12、E/R） 装箱单（装箱单（CLPCLP） 集装箱提单（集装箱提单（CTN B/LCTN B/L）场站收据场站收据1 1、场站收据的作用、场站收据的作用 (1)(1)船公司或船代确认订舱并在场站收据上加盖有报船公司或船代确认订舱并在场站收据上加盖有报关资格的单证章后关资格的单证章后, ,场站收据交给托运人或其代理场站收据交给托运人或其代理人，意味着运输合同开始执行；人，意味着运输合同开始执行； (2)(2)是出口货物报关的凭证之一；是出口货物报关的凭证之一； (3)(3)是承运人已收到托运货物并对货物开始负有责任是承运人已收到托运货物并对货物开始负有责任的证明；的证明； (4)(4)是换取海运提
13、单或联运提单的凭证；是换取海运提单或联运提单的凭证； (5)(5)是船公司、港口组织装卸、理货、配载的资料；是船公司、港口组织装卸、理货、配载的资料； (6)(6)是运费结算的依据；是运费结算的依据； (7)(7)如信用证中有规定，可作为向银行结汇的单证。如信用证中有规定，可作为向银行结汇的单证。2 2、场站收据联式内容、场站收据联式内容（二）交货记录（二）交货记录( Delivery Record D/R )( Delivery Record D/R )1 1、交货记录的作用、交货记录的作用 交货记录是国际集装箱进口货运业务中的主要单交货记录是国际集装箱进口货运业务中的主要单证，在实际进口业
14、务中又称证，在实际进口业务中又称小提单或提货单小提单或提货单小提单或提货单小提单或提货单。 对承运人来说，交货记录一经签发即表明已对承运人来说，交货记录一经签发即表明已同意同意同意同意交货交货交货交货。 对收货人来说，只要拿到交货记录即表明对收货人来说，只要拿到交货记录即表明已具备已具备已具备已具备提货条件提货条件提货条件提货条件。 交货记录是承运人、收货人的责任转移，即：交货记录是承运人、收货人的责任转移，即：交货记录签发交货记录签发交货记录签发交货记录签发= = = =承运人责任终止承运人责任终止承运人责任终止承运人责任终止= = = =收货人责任开始收货人责任开始收货人责任开始收货人责任
15、开始 （三）设备交接单（三）设备交接单(Equipment Interchange (Equipment Interchange Receipt EIR or E/R)Receipt EIR or E/R)1 1、设备交接单的作用、设备交接单的作用管箱人发放管箱人发放/ /回收集装箱或用箱人提取回收集装箱或用箱人提取/ /还还回集装箱的凭证；回集装箱的凭证； 证明双方交接时集装箱状态的凭证及划分证明双方交接时集装箱状态的凭证及划分双方责任、义务和权利的依据；双方责任、义务和权利的依据； 集装箱所有者掌握集装箱分布动态，加强集装箱所有者掌握集装箱分布动态，加强箱务管理的功能。箱务管理的功能。2、
16、设备交接单联式内容交接双方一旦发现下述情况，则应在交接双方一旦发现下述情况，则应在E/RE/R上加批注：上加批注：(1)(1)集装箱箱号、关封号与单证记载不符，或有关封集装箱箱号、关封号与单证记载不符，或有关封号异常、脱落、无法辨认等情况；号异常、脱落、无法辨认等情况；(2)(2)集装箱有漏水、漏光、擦伤、破洞；集装箱有漏水、漏光、擦伤、破洞； (3)(3)集装箱箱门无法关闭；集装箱箱门无法关闭； (4)(4)集装箱四柱、六面、八角部位不完整；集装箱四柱、六面、八角部位不完整； (5)(5)凹损超内偏凹损超内偏3 3公分，凸损超角件外面；公分，凸损超角件外面； (6)(6)集装箱箱内有污、有异
17、味；集装箱箱内有污、有异味； (7)(7)装载有毒物未经清洗、消毒；装载有毒物未经清洗、消毒； (8)(8)装箱四周仍有前航次留存的启运品；装箱四周仍有前航次留存的启运品； (9)(9)集装箱附属部件损坏或灭失或异常；集装箱附属部件损坏或灭失或异常； (10)(10)集装箱安全铭牌丢失等。集装箱安全铭牌丢失等。（四）装箱单(Contain Load Plan CLP )1 1、装箱单作用、装箱单作用(1)(1)是向承运人、收货人提供箱内货物明细的清单；是向承运人、收货人提供箱内货物明细的清单； (2)(2)是集装箱货物向海关申报的主要单证之一；是集装箱货物向海关申报的主要单证之一； (3)(3
18、)是货方、港方、船方之间货、箱交接的凭证；是货方、港方、船方之间货、箱交接的凭证； (4)(4)是船方编制船舶积载计划的依据，单证上所记载是船方编制船舶积载计划的依据，单证上所记载的货箱重量是计算船舶积载性能数据的基本数据；的货箱重量是计算船舶积载性能数据的基本数据； (5)(5)是办理集装箱货物保税运输、安排拆箱作业的资是办理集装箱货物保税运输、安排拆箱作业的资料；料； (6)(6)是集装箱运输货物商务索赔的依据。是集装箱运输货物商务索赔的依据。2、装箱单的主要内容 船名、航次、装卸港、发货地、交货地、集船名、航次、装卸港、发货地、交货地、集装箱箱号、集装箱规格、铅封号、场站收装箱箱号、集装
19、箱规格、铅封号、场站收据或提单号、发货人、收货人、通知人及据或提单号、发货人、收货人、通知人及货物名称、件数、包装、标志、重量、尺货物名称、件数、包装、标志、重量、尺码等。对特殊货物还需说明闪点码等。对特殊货物还需说明闪点( (对危险品对危险品) )、箱内温度要求、箱内温度要求( (对保温或冷藏货对保温或冷藏货) )、是否、是否检疫检疫( (需检疫货物及器材需检疫货物及器材) )等内容。等内容。3、装箱单的组成u集装箱装箱单以箱为单位制作，由装箱人集装箱装箱单以箱为单位制作，由装箱人填制并经装箱人签署后生效。填制并经装箱人签署后生效。 装箱单一般一式数份，分别由货主、货运装箱单一般一式数份，分
20、别由货主、货运站、装箱人留存和交船代、海关、港方、站、装箱人留存和交船代、海关、港方、理货公司使用，另外还需准备足够份数交理货公司使用，另外还需准备足够份数交船方随船带往卸货港以便交接货物、报关、船方随船带往卸货港以便交接货物、报关、拆箱等用。拆箱等用。 （五）集装箱提单（五）集装箱提单 ( Container B/L) ( Container B/L)负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到集装箱货物后而签发给托运人，证明货物已集装箱货物后而签发给托运人，证明货物已经收到，并保证在目的地凭以交付货物的书经收到，并保证在目的地凭以交付货物的书面凭证。面凭证。
21、适用于集装箱运输的提单有两类：适用于集装箱运输的提单有两类： 港港港的海运提单港的海运提单内陆内陆内陆的多式联运提单内陆的多式联运提单其法律效力和作用与传统提单都是相同的。其法律效力和作用与传统提单都是相同的。特点：特点：由于集装箱货物的交接一般都不在船边，由于集装箱货物的交接一般都不在船边，集装箱提单一般是待装船提单。为了与信集装箱提单一般是待装船提单。为了与信用证要求用证要求( (已装船提单已装船提单) )一致，集装箱提单一致，集装箱提单一般增加装船备忘录栏，以便必要时加上一般增加装船备忘录栏，以便必要时加上“已装船已装船”批注而使之转化为已装船提单。批注而使之转化为已装船提单。 集装箱提
22、单制作填写时，应注意在箱数或集装箱提单制作填写时，应注意在箱数或件数栏内，既要填写集装箱数，又要填写件数栏内，既要填写集装箱数，又要填写箱内所装货物件数。否则发生灭失、损害箱内所装货物件数。否则发生灭失、损害时只能以箱作为一个理赔单位。时只能以箱作为一个理赔单位。集装箱提单与海运提单正面条款主要区别集装箱提单与海运提单正面条款主要区别 在于确认条款，即表明承运人是在箱子外在于确认条款，即表明承运人是在箱子外表状况良好、铅封号码完整下接交货物并表状况良好、铅封号码完整下接交货物并说明该提单是收货待运提单。说明该提单是收货待运提单。集装箱提单与海运提单背面条款主要区别集装箱提单与海运提单背面条款主
23、要区别（1 1）承运人的责任期限）承运人的责任期限普通提单普通提单：“钩到钩钩到钩”、“舷到舷舷到舷”或或“港港到到港港”。集装箱提单集装箱提单：从接受货物开始到交付货物为：从接受货物开始到交付货物为止。止。舱面舱面( (甲板甲板) )货选择权条款货选择权条款在集装箱运输中，承运人在签发提单时在集装箱运输中，承运人在签发提单时无法确定哪些箱会装在舱内或甲板上，因无法确定哪些箱会装在舱内或甲板上，因此集装箱提单中规定了此集装箱提单中规定了舱面舱面(甲板甲板)货选择货选择权条款权条款。 货物不论装载在甲板上或甲板下，对包货物不论装载在甲板上或甲板下，对包括共同海损在内的所有情况，都视做甲板括共同海
24、损在内的所有情况，都视做甲板下下(或舱内或舱内)装载。装载。承运人有权将集装承运人有权将集装箱货物装载在甲板箱货物装载在甲板下下( (舱内舱内) )或甲板上或甲板上( (舱面舱面) )运输，而无运输，而无须征得货方同意和须征得货方同意和通知货方。通知货方。 承运人的赔偿责任限制承运人的赔偿责任限制集装箱提单的赔偿责任限制条款一般根据集装箱提单的赔偿责任限制条款一般根据维斯比规则对集装箱、托盘或类似的维斯比规则对集装箱、托盘或类似的装运工具或包装类货物规定：装运工具或包装类货物规定： 如在提单中已载明这种工具内的货物件数如在提单中已载明这种工具内的货物件数或单位数，则按载明的件数或单位数赔偿；或
25、单位数，则按载明的件数或单位数赔偿； 否则只能作为一件赔偿；否则只能作为一件赔偿； 如这种工具为货主所有，赔偿时也作为一如这种工具为货主所有，赔偿时也作为一件。件。EDI与电子单证EDI的定义EDI是Electronic Data Interchange的缩写，国际标准化组织(ISO)的EDI定义: “将商业或行政事务处理，按照一个公认的标准，形成结构化的事务处理或信息数据格式，从计算机到计算机的数据传输” EDI的应用过程： EDI的实现过程就是用户将相关数据从自己的计算机信息系统传送到有关交易方的计算机信息系统的过程，分为以下几个步骤：1、发送方将要发送的数据从信息系统数据库提出,转换成平
26、 面文件(亦称中间文件)。 2、将平面文件翻译为标准EDI报文。3、发送EDI信件。4、接收方从EDI信箱收取信件。5、EDI信件拆开并翻译成为平面文件。6、将平面文件转换并送到接收方信息系统中进行处理。案例：以订单与订单回复为例介绍EDI的工作过程：第一步：制作订单 购买方根据自己的需求在计算机上操作,在订单处理系统上制作出一份订单,并将所有必要的信息以电子传输的格式存储下来,同时产生一份电子订单。第二步：发送订单 购买方将此电子订单通过EDI系统传送给供货商,此订单实际上是发向供货商的电子信箱的,它先存放在EDI交换中心上,等待来自供货商的接收指令。第三步：接收订单 供货商使用邮箱接收指令,从EDI交换中心自己的电子信箱中收取全部邮件,其中包括来自购买方的订单。 第四步：签发回执 供货商在收妥订单后,使用自己计算机上的订单处理系统,为来自购买方的电子订单自动产生一份回执,经供货商确认后,此电子订单回执被发送到网络,再经由EDI交换中心存放到购买方的电子信箱中。第五步：接收回执 购买方使用邮箱接收指令,从EDI交换中心自己的电子信箱中收取全部邮件,其中包括供货商发来的订单回执。整个订货过程至此完成,供货商收到订单,客户(购买方)则收到了订单回执。
