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1、2 2号限额特定集合资产管理计划号限额特定集合资产管理计划 A简介简介A系系2012年年5月月4日日成成立立于于上上海海的的投投资资机机构构，主主要要从从事事资资产产管管理理、投投资资管管理理、投投资资咨咨询询、实业投资、企业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询（除代理记账）等业务。实业投资、企业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询（除代理记账）等业务。公司由公司由B等共同出资设立，实收资本等共同出资设立，实收资本1000万元。万元。信信誉及经营业绩情况誉及经营业绩情况咨咨询类业务询类业务公司已分别与数家企业签署战略发展顾问协议，以及资产和股权出售顾问协议。公司已分别与数家企业签署战略发展顾问协议，以
2、及资产和股权出售顾问协议。产品管理类业务产品管理类业务已与已与c证券成立证券成立ca1号限额特定集合资产管理计划；号限额特定集合资产管理计划；已与已与c证券成立定向资产管理计划；证券成立定向资产管理计划；已与国内前三名信托公司合作成立保本型混合策略基金和浙江已与国内前三名信托公司合作成立保本型混合策略基金和浙江OTC股权投资基金。股权投资基金。2A简介简介内部控制和风险控制能力内部控制和风险控制能力研研究报告究报告凡投资的品种，必须有研报支持，并及时提交合作方。已经投资的品种，须持续跟踪并定期更新研报。投资决策机制投资决策机制公司定期召开投决会。决定主要投资原则，确立投资方针及投资方向，审定投
3、资组合方案。 投资经理负责制。在符合投资原则的前提下，进行投资组合管理。个股止损机制。交易指令交易指令开盘前下达交易指令，并履行内部复核，避免笔误。盘间如有异动，可立即联系交易员变更指令，并事后通知投资主办。头寸管理头寸管理每日日初，合作方提供可用头寸数据。关注申购/赎回确认金额，提前安排投资组合调整，并进行规模控制。 指指定人员定人员双方指定专人和备份人员，负责信息对接。约定明确各类指令发送和抄送人员，确保信息在不同职能间通畅。数据传输数据传输往来信息采用邮件方式进行书面确认。电话确认信息送达且已阅读。电话采用电话录音。留痕留痕经托管行复核且盖章的头寸表、估值表等财务资料打印，留痕。投资决议
4、、长期停牌股票估值确认、临时投资指令变更等签字留痕。过往业绩过往业绩a1号简介号简介a1号基本资料号基本资料产品名称c-限额特定集合资产管理计划限额特定集合资产管理计划产品代码CE0004产品类型限额特定集合资产管理计划产品份额90210152.00份管理人c证券有限责任公司托管人shyh研究顾问A投资目标在有效控制投资风险前提下，实现委托资产的保值增值投资理念投行驱动投资投资对象有并购需求和被并购可能的A股上市公司费用收取业绩报酬（管理费用2%，超过10%部分20%超额收益提成）过往业绩过往业绩a1号简介号简介a1号投资逻辑号投资逻辑 在有效控制风险的前提下，秉承“投行驱动投资”理念，以投行
5、的眼光制定选股标准，精选具有壳资源价值的上市公司，以及具有产业整合能力的上市公司作为投资对象，在完成股票投资后，主动为被投企业提供市值管理建议，推荐优质并购资源，努力提升上市公司的内在价值（）。最后通过被投企业的股价提升，从而获取基金资产的超额收益。 过往业绩过往业绩a1号简介号简介a1号选股策略号选股策略 通通过过大大量量的的统统计计分分析析和和案案例例研研究究，制制定定相相应应的的投投资资策策略略，确确定定如下投资对象：如下投资对象： 投资具备借壳上市条件的小盘上市公司股票；投资具备产业并购整合能力的行业龙头上市公司股票；投资业务前景黯淡急需转型的上市公司股票。过往业绩过往业绩a1号简介号
6、简介a1号投资流程号投资流程 过往业绩过往业绩a1号简介号简介a1号目前收益率号目前收益率 a1号自2013年4月1日成立以来，截止到2013年7月22日，扣除管理费以及托管费，累计收益率达11.65%，二同期上证质素涨幅为-10.28%，跑赢大盘21.93个百分比。 8c-a2号限额特定集合资产管理计划概况号限额特定集合资产管理计划概况a2号募集计划号募集计划 产品名称c-限额特定集合资产管理计划限额特定集合资产管理计划产品类型限额特定集合资产管理计划，期限12个月，最长不超过18个月最低认购人民币100万元产品份额不超过2亿元人民币，认购额满后自动关闭管理人c证券有限责任公司托管人shyh
7、研究顾问A投资目标在有效控制投资风险前提下，实现委托资产的保值增值投资理念投行驱动投资投资对象有并购需求和被并购可能的A股上市公司费用收取业绩报酬（管理费用2%，超过10%部分20%超额收益提成）c-a2号限额特定集合资产管理计划概况号限额特定集合资产管理计划概况a资本的统计数据：并购产生超额收益资本的统计数据：并购产生超额收益 数据范围：数据范围：2008年年7月至月至2012年年11月三年月三年273家重组上市公司数据家重组上市公司数据比比较标准：沪深较标准：沪深300指数指数统统计结果：停牌前计结果：停牌前6个月平均累计超额收益率达个月平均累计超额收益率达17.92% 停牌前停牌前6个月
8、具有正累计超额收益率公司家数：个月具有正累计超额收益率公司家数：166家家 累计超额收益率：每天实际收益率累计超额收益率：每天实际收益率-预期收益率的累计值预期收益率的累计值 c-a2号限额特定集合资产管理计划概况号限额特定集合资产管理计划概况2012年涨幅居前的大多为重组股年涨幅居前的大多为重组股 11项目亮点项目亮点a1号自2013年4月1日成立以来，截止到2013年7月22日，扣除管理费以及托管费，累计收益率达11.65%，二同期上证质素涨幅为-10.28%，跑赢大盘21.93个百分比。过往业绩优秀过往业绩优秀建立健全的严密有效的多级风险防范体系，并根据资产管理业务流程和风险特征，将该业务的风险管理工作纳入公司的风险管理体系之中。严密的风控措施严密的风控措施b偏爱重组股，主要从行业整合或产业转型角度挖掘投资机会。a资本的投资理念与其相似，但走的是主要管理的路线。英雄所见略同英雄所见略同12
