金属非金属矿山企业安全标准化创建与考评1

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1、金属非金属金属非金属矿矿山企山企业业安全安全标标准化系准化系统创统创建与考建与考评评报告人：报告人： 邓红卫邓红卫资源与安全工程学院二一零年八月汇汇汇汇 报报报报 内内内内 容容容容 一、我国金属非金属矿山安全标准化建设发展历程我国金属非金属矿山安全标准化建设发展历程 二、金属非金属矿山安全标准化体系规范二、金属非金属矿山安全标准化体系规范 三、金属非金属矿山企业创建安全标准化系统三、金属非金属矿山企业创建安全标准化系统 四、金属非金属矿山企业安全标准化系统的考评四、金属非金属矿山企业安全标准化系统的考评一、我国金属非金属矿山安全标准化建设发展历程一、我国金属非金属矿山安全标准化建设发展历程安

2、全标准安全标准化概念化概念安全标准安全标准化内涵化内涵在我国的在我国的发发展展历历程程 在系统分析生产工艺过程事故风险的基础上，建立、健全安全生产责任制和管理制度，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效控制生产过程的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产绩效得到持续改进。 风险分析+制度完善+过程控制+绩效改进1.1 安全标准化的基本概念1.2 安全标准化的内涵“安全质量标准化”的内涵是“企业在生产经营和全部管理过程中，要自觉贯彻执行国家和地区、部门的安全生产法律、法规、规程、规章和标准，并将这些内容细化，依据这些法律、法规、规程、规章和标准

3、制定本企业安全生产方面的规章、制度、规程、标准、办法，并在企业生产经营管理工作的全过程、全方位、全员中、全天候地切实得到贯彻实施，使企业的安全生产工作得到不断加强并持续改进，使企业的本质安全水平不断得到提升，使企业的人、机、环始终处于和谐和保持在最好的安全状态下运行，进而保证和促进企业在安全的前提下健康快速的发展”。上世纪80年代，冶金、机械、采矿等领域率先开展了企业安全生产标准化活动，分别推行了设备设施标准化、作业现场标准化和行为标准化。上世纪末，职业安全健康管理体系引入我国，使安全生产标准化不仅包括设备设施维护标准化、作业现场标准化、行为动作标准化，也开始了安全生产管理活动的标准化。1.3

4、 国内安全标准化发展历程2004年初，国务院下发了关于进一步加强安全生产工作的决定原国家安监局于2004年5月制定下发了关于开展安全质量标准化活动的指导意见(安监管政法字200462号)国家安监总局进一步下发了关于印发金属非金属矿山安全质量标准化企业考评办法及标准(试行)的通知(安监总管一字200527号），在全国金属非金属矿山开展安全质量标准化活动 。2006年6月27日，我国召开了全国安全生产标准化技术委员会成立大会，这是我国安全生产标准化工作的里程碑，标志着我国安全生产标准化专家队伍初步建立，安全标准化工作驶入正常发展的轨道。1.3 国内安全标准化发展历程2006年11月2日国家安全生产

5、监督管理总局颁布了金属非金属矿山安全标准化规范(简称规范)，并以安全生产行业标准发布(标准号为AQ20072006)，于2007年7月1日起实施。2008年2月国家安全生产监督管理总局又制定了地下矿山、露天矿山、尾矿库和小型露天采石场这4类金属非金属企业安全生产标准化评定标准(试行)。1.3 国内安全标准化发展历程二、金属非金属矿山安全标准化体系规范二、金属非金属矿山安全标准化体系规范2.1 规范 构成2.2 对象 构成2.3 要素 构成 金属非金属非金属矿金属矿山安全山安全标准化标准化规范规范导则实施指南露天露天矿矿山山实实施指南施指南地下地下矿矿山山实实施指南施指南尾尾矿库实矿库实施指南施

6、指南小型露天采石小型露天采石场实场实施指南施指南评价标准露天露天矿矿山山评评价价标标准准地下地下矿矿山山评评价价标标准准尾尾矿库实矿库实施施评评价价标标准准小型露天采石小型露天采石场评场评价价标标准准创建原则、过创建原则、过程及核心内容程及核心内容强制性行强制性行业标准业标准规范性规范性文件文件2.1 规范构成金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （1 1）导则导则说明说明 是是规范规范的综合指导性部分，用于指导的综合指导性部分，用于指导实施指南实施指南和和评定标准评定标准的编制与实施，用于指导企业建立和保持金的编制与实施，用于指导企业建立和保持金属非金属矿山安全标准化系统。属非金属矿山安全标准

7、化系统。 对金属非金属矿山安全标准化系统创建原则、核心内容对金属非金属矿山安全标准化系统创建原则、核心内容及创建过程作出了规定。及创建过程作出了规定。 可用于企业、中介机构和政府安全监管部门。可用于企业、中介机构和政府安全监管部门。金属非金属矿山安全标准化规范 实施指南 （2）实施指南说明实施指南规定了创建金属非金属矿山企业安全标准化系统的要求。实施指南适用于金属非金属矿山企业或其独立生产系统，用于指导金属非金属矿山企业或其独立生产系统安全标准化系统的建立。金属非金属矿山安全标准化规范 评价标准 （3 3）评价标准评价标准说明说明 评价标准用于规范全国金属非金属矿山、尾矿库、小型露天采石场的安

8、全标准化评定工作，合理确定评定等级。 评定标准作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属地下矿山开展安全标准化等级评定的依据。金金属属非非金金属属矿矿山山露天矿山露天矿山地下矿山地下矿山尾矿库尾矿库附属系统附属系统小型露天小型露天采石场采石场2.2 对象构成安全生产安全生产安全生产安全生产方针方针方针方针与目标与目标与目标与目标安全教育安全教育安全教育安全教育培训培训培训培训安全生产安全生产安全生产安全生产法律法规和法律法规和法律法规和法律法规和其他要求其他要求其他要求其他要求危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识与风险评价与风险评价与风险评价与风险评价安全生产安全生产安全生产安全生产组织保障

9、组织保障组织保障组织保障生产工艺生产工艺生产工艺生产工艺系统系统系统系统安全管理安全管理安全管理安全管理设备设施设备设施设备设施设备设施安全管理安全管理安全管理安全管理作业现场作业现场作业现场作业现场安全管理安全管理安全管理安全管理职业卫生职业卫生职业卫生职业卫生管理管理管理管理安全投入、安全投入、安全投入、安全投入、安全科技与安全科技与安全科技与安全科技与工伤保险工伤保险工伤保险工伤保险安全检查安全检查安全检查安全检查应急管理应急管理应急管理应急管理事故、事件事故、事件事故、事件事故、事件调查与分析调查与分析调查与分析调查与分析绩效测量绩效测量绩效测量绩效测量与评价与评价与评价与评价1 1

10、1 12 2 2 23 3 3 34 4 4 45 5 5 56 6 6 67 7 7 78 8 8 89 9 9 910101010111111111212121213131313141414142.3 要素构成地下矿山露天矿山尾矿库小型采石场安全生产方针和目标安全生产方针和目标安全生产组织保障目标与承诺安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求危险源辨识与风险评价安全生产法律法规与其他要求安全生产组织保障安全生产组织保障安全教育培训安全生产组织保障危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价尾矿库建设风险管理安全教育培训安全教育培训尾矿库运行安全教育与培训生产工艺系统安全管理生产工艺

11、系统安全管理检查生产工艺系统安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理应急管理设备设施安全管理作业现场安全管理作业现场安全管理事故、事件报告、调查与分析作业现场安全管理职业卫生管理职业卫生管理绩效测量与评估安全投入与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险检查、处理与应急检查检查事故、事件调查与分析应急管理应急管理绩效测量与评价事故、事件调查与分析事故、事件调查与分析绩效测量与评价绩效测量与评价各对象安全标准化系统建设各对象安全标准化系统建设 要素对比企业安全标准化体系的建设模式企业安全标准化体系的建设模式企业安全标准化体系的建设模式企业安全标准化体系的建设模式2.1金属

12、非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程2.2准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段2.2.1策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段2.2.2实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段2.2.3监督与评定阶段监督与评定阶段监督与评定阶段监督与评定阶段2.2.4改进与提高阶段改进与提高阶段改进与提高阶段改进与提高阶段2.2.5 二、金属非金属矿山安全标准化体系规范二、金属非金属矿山安全标准化体系规范2.1 2.1 2.1 2.1 企业安全标准化体系的建设模式企业安全标准化体系的建

13、设模式企业安全标准化体系的建设模式企业安全标准化体系的建设模式PDCAPDCA循环模式循环模式PDCA模式由美国质量管理专家戴明博士首先提出，后来经过不断地完善并经全球各国数十年实践经验证明，其是企业搞好质量管理的必由之路。近20年来，PDCA模式被逐步引入到企业的职业健康安全管理体系的建设中并取得了成功。我国安全标准化体系发展的近10年 历程表明，PDCA模式也是企业搞好安全标准化体系建设，提高企业安全管理水平的必由之路。PDCA运行模式图PDCA初始水平初始水平世界级水平世界级水平安全标准化系统运行模式安全标准化系统运行模式2.1 2.1 2.1 2.1 企业安全标准化体系的建设模式企业安

14、全标准化体系的建设模式企业安全标准化体系的建设模式企业安全标准化体系的建设模式 从实现安全标准化方式上看，规范引入了预防为主、领导承诺、全员参与、循环控制、持续改进的PDCA科学管理思想。该思想将安全管理重点放在企业事故预防整体效应上，实行企业全员参与、全过程、全方位的安全管理，使企业安全管理达到最佳状态。导则中明确提出企业推进安全标准化的过程应包括：准备、策划、实施与运行、监督与评价、改进与提高。该安全标准化的推进过程正是PDCA运行模式的体现，其各步骤与安全标准化实施指南的14个核心要素的关系见图2。 基本要素创建过程5.15.1安全生产安全生产方针和目标方针和目标5.45.4危险源辨识危

15、险源辨识与风险评价与风险评价5.25.2法律法规法律法规与其他要求与其他要求5.35.3安全生产安全生产组织保障组织保障5.105.10投入、科投入、科技与保险技与保险5.55.5安全教育培训安全教育培训5.65.6工艺系统安全管理工艺系统安全管理5.75.7设备安全管理设备安全管理5.85.8现场安全管理现场安全管理5.95.9职业卫生管理职业卫生管理5.125.12应急管理应急管理5.115.11检查检查5.135.13事故、事事故、事件调查与分析件调查与分析5.145.14绩效测量绩效测量与评价与评价策划策划实施与实施与运行运行监督与监督与评价评价准备准备改进与提高改进与提高创建安全标准

16、化步骤1 12 23 34 4准备策划实施与运行监督与评价安全标准化系统改进与提高PDCAPDCAPDCA初始水平初始水平新的水平新的水平更高水平更高水平体现持续改进的理念2.2 2.2 2.2 2.2 金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程2.2.1 2.2.1 准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段准准备备阶阶段段任任务务成立标准化工作领导小组成立标准化工作领导小组领导小组成员培训领导小组成员培训制定企业安全标准化建设方案制定企业安全标准化建设方案资料收集资料收集初始自评初始

17、自评2.2.1 2.2.1 2.2.1 2.2.1 准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段成立标准化工作领导小组成立标准化工作领导小组首先，要在企业内成立安全标准化工作领导小组，由公司最高管理者（或者由最高管理者代表）担任组长，由主管安全生产的副经理出任副组长。组员应包括相关部门的负责人，并在各个部门指定具体实施人员。领导小组办公室设在安全科，并由其具体负责安全标准化工作。根据安全生产标准化评定标准(试行)要求内容的不同，将各个要素分工，具体落实到科室和有关人员。同时公司要以红头文件形式下发至各个部门，一是表明安全标准化工作传达至全体员工及相关方，二是作为安全标准化考评持续改进的支撑材料。2.2.1

18、 2.2.1 2.2.1 2.2.1 准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段领导小组成员培训领导小组成员培训领导小组建立之后，企业可以聘请有关方面的专家或有资质的中介机构对领导小组成员和具体实施人员进行培训，使其明确安全标准化工作相关政策、文件、规范及考评标准；安全标准化系统的特征、要素和实施要点；企业安全标准化系统的总体原则、核心内容、创建程序及各阶段工作内容与各内容的落实方式；企业安全标准化考评办法及考评标准；企业开展安全标准化工作的原则、办法及应注意的问题等内容，为后续各项工作展开打好基础。2.2.1 2.2.1 2.2.1 2.2.1 准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段资料收集资料收集收集与金

19、属非金属矿山相关法律法规和其他要求，对其适应性进行分析，并对本公司对该法律法规和其他要求的遵守情况进行调查和评估，对适应本公司生产实际的相关法律法规汇集成册。准备对现有的或计划的作业活动进行危险源辨识与风险评价的资料；准备现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险的评估资料；对所有现行的安全管理的惯例、过程和程序进行检查，准备用于评价其有效性和适用性的资料；准备以往的矿山事故情况以及员工健康监护数据等相关资料；准备现行组织机构、资源配置及职责分工等相关资料。收集其它矿山的安全标准化资料，领导小组组织领导小组工作人员到标准化工作做得较好的企业学习先进的方法经验。2.2.1 2.2.1 2.

20、2.1 2.2.1 准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段初始自评初始自评依据收集到的资料，对照金属非金属矿山安全标准化评定标准进行逐项打分，并得出初始评估结论。到各单位及生产场所进行现场调查，根据各单位及现场对本公司适应的有关法律法规、规定、行业标准、管理制度等的执行情况进行评判。对生产现场的实际情况进行考评，提出不符合项，并给出相关的措施。自评之后，安全科负责对分数进行汇总，得出自评得分，再确定企业当前的标准化等级。根据初始评估的结论，分别指出安全管理组织机构安全管理制度及现场情况等方面存在的主要问题与差距。最终给出初始评估的结论和改进意见。自评过程需要部门、人员之间相互配合、良好沟通，才能保证

21、自评工作的顺利进行。由于自评结果直接影响安全标准化工作目标的制定，因此，在自评过程中要保证自评结果的真实性。2.2.1 2.2.1 2.2.1 2.2.1 准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段制定企业安全标准化建设方案制定企业安全标准化建设方案领导小组根据企业自评标准化等级、自身条件和有关要求，确定本企业的安全生产方针与目标。安全标准化领导小组依据初始评价结果、确立的安全生产方针与目标以及本矿自身实际情况等制定本部门的安全标准化系统建设工作方案，确定各阶段的工作重点、工作时间等内容，以保证安全标准化系统建设的顺利推进。在准备阶段，由于人员培训、资料收集、初始自评工作量大，部门、人员协调相对用时较多

22、，因此整个阶段需要23个月时间。2.2 2.2 2.2 2.2 金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段准准备备阶阶段段任任务务制定策划方案制定策划方案软件建设软件建设硬件建设硬件建设支撑材料的准备支撑材料的准备2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段此阶段是企业安全标准化软、硬件建设的阶段，根据评定标准要求，完善企业的策划工作，包括有关规章制度、管理办法、操作规程、指令报告书、关键任务书、程序化管理文件

23、等相关内容，购置、补充相应的安全防护设施。2.2 2.2 2.2 2.2 金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段制定策划方案制定策划方案依据金属非金属地下矿山安全标准化实施指南、金属非金属企业安全生产标准化评定标准（试行）及初始评价结果，领导小组工作人员整理本企业需要补充的各层次文件，制定安全标准化系统文件结构与各层次文件清单，并明确需要补充、完善的文件的责任部门与责任人、完成程序与期限等。依据本公司现行的机构设置与职

24、责分工，结合安全标准化系统文件结构等，对本公司职责分配与机构职能分工进行调整与分配，完善安全生产机构与其他机构设置，优化各部门与机构的责任分工。在制定安全标准化系统文件结构与各层次文件清单、执行职责分配与机构职能分工的同时，依据制定的安全生产分针与目标，制定细化的安全管理目标及其目标管理方案。2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段软件建设软件建设在完善策划内容之前，安全科根据红头文件要求，要求各部门实施人员负责完善相关文件的起草、会签、审核、签发、发布等5个基本流程工作。企业安全标准化建设工作一个较大的工程就是根据金属非金属企业安全生产标准化评定标准（试行）策划要素的要求，建

25、立和完善有关制度、方法、操作规程和工作指令等方面内容。2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段软件建设软件建设在规章、制度建立形式方面，要体现制度制定5个基本流程的标准化。即起草一般由安全职能部门起草，需要明确制度制定的目的、适用范围、主管部门、具体规范、解释部门和施行日期，内容上需要对某些条款做出明确规定。会签一般由单位负责人（或者最高管理者代表）或安全负责人主持。审核一是由负责法律事务部门，对制度与相关法律的符合性和一致性审查；二是提交职工代表大会或安全委员会讨论、审查。签发环节，一般技术规章由安全主管负责签发，全局综合由单位负责人负责签发。发布文件需要覆盖相关部门和个人。

26、2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段软件建设软件建设在规章、制度建立内容上，实施人员应依照评定标准中二级要素策划部分的要求对制度文件进行完善，结合执行、符合性和绩效部分的要求进行细微处的调整和改进。同时实施人员要对管理文件的更改状态进行记录。完善后的各项文件要由该部门负责人进行审核，对于发现的问题，及时进行修改，修改后交由安全科存档。2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段硬硬 件件 建建 设设在完善管理文件的同时，实施人员还要根据企业条件和目标等级的要求列出需补充的硬件设施清单，经有关部门汇总、分析后，对失分较多的硬件设施重点建设。主要包括：安全生产机构设

27、置与人员配置；安全生产投入费用的设置；安全生产设备设施；职业卫生劳保用品等。2.2.2 2.2.2 策划阶段策划阶段策划阶段策划阶段支撑材料的准备支撑材料的准备在企业软、硬件建设的过程中，各部门实施人员需要依照评定标准和企业管理文件的要求，将安全标准化系统文件、各层次文件汇集成册并整理归档。由安全科汇总后保存，便于日后报审工作的开展。由于所列的材料中可能会有其他部门的材料和文件，因此各个部门应注意沟通和信息共享。整个策划阶段，软件建设相对耗时较多，需要建设时间35个月。安全标准化文件是进行安全生产标准化建设的行动指南，主要包括：安全生产方针和目标方案，安全生产法律法规知识宣传文件，企业危险源辨

28、识及风险评价报告，安全管理制度，岗位安全生产责任制，各工种安全操作规程，关键任务作业指导书，设备检修规程，应急救援预案，职业卫生监测分析总结报告，安全检查表（包括日常和专项检查表）以及安全标准化教育培训课件。2.2 2.2 2.2 2.2 金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段1 1 1 1教教教教育育育育培培培培训训训训根据制定的安全教育培训制度，按照编写的安全标准化文件对企业的干部和员工进行分期分批的安全教育培训。

29、安全教育培训应针对培训对象，有的放矢地安排和调整培训内容，使员工明确自己的安全生产责任，掌握安全标准化作业的基本流程，遵守安全操作规程，保证生产作业中设备正常运行和人员安全，实现企业生产安全高效。2.2 2.2 2.2 2.2 金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段2 2 2 2试试试试运运运运行行行行培训之后，将管理文件和设备设施等投入到生产实践中使用。相关部门将所编写的文件下发相关的部门、作业车间，并组织相关人员学

30、习和讨论。指导各单位执行标准化制度、作业指导书，以及记录表格如何进行填写。在执行过程中，发现有不符合实际情况或者难以达到有关要求的事项，应通过建立的反馈渠道反馈到相关部门和人员。有关部门和人员将接收到的反馈信息进行讨论分析并作出回应。2.2 2.2 2.2 2.2 金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程监督与评定阶段监督与评定阶段监督与评定阶段监督与评定阶段在软、硬件推行实施一定时间之后，企业要对实施的效果进行审核。在安全生产管理过程中，安全科及各职能部门应依据职责分工组织

31、相关人员对生产工艺、设备设施等进行定期或不定期检查，及时发现和消除隐患并做好安全检查记录。责任部门对安全标准化系统建设、运行时期发生的事件、事故进行定期统计分析，找出事故发生责任部门与责任人，分析事故发生原因，统计事故发生时间、地点、职工层次、类型及事故发生趋势等。责任部门依照管理制度的相关规定，定期对安全标准化系统进行绩效监测与评价，找出安全标准化系统运行中存在的不足与缺陷。在该阶段中，由于安全检查贯穿于实施与运行阶段，因此耗时较少，企业在1个月内能够完成。2.2 2.2 2.2 2.2 金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标

32、准化系统创建流程金属非金属矿山企业安全标准化系统创建流程实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段实施与运行阶段依据反馈信息、安全检查结果、事件事故统计分析结果、绩效监测与评价结果、公司内外部环境的变化等，通过管理评审，提出本公司安全标准化系统的缺陷、不足，明确安全标准化系统中需要改进、完善的内容，制定整改计划，定期整改。相关部门对责任部门或责任人就整改的执行情况进行跟踪检查，以保证达到预期效果。通过改进、整改，然后循环返回实施与运行阶段，不断提高安全标准化工作，使企业安全水平达到理想的目标等级。该阶段需要时间23个月。安全标准化推进工作将运行下一步骤评审阶段。四、四、四、四、金属非金属矿山企

33、业安全标准化系统考核评审金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审企业自评企业自评评分依据与评分办法外部考评外部考评四、四、四、四、金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审评分依据与评分办法评分依据：评分依据：评分依据：评分依据：金属非金属地下矿山安全标准化评分办法、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法、尾矿库安全标准化评分办法和小型露天采石场安全标准化评分办法。评定指标评定指标标准化得分标准化得分百万工时伤害率百万工时伤害率百万工时死亡率百万工时死亡率评定方法评定方法百分制的标准化得分百分制的标准化得分企业职工伤亡事故分企业职工伤亡事故分类类(GB644

34、1-86)(GB6441-86)三项指标中最低等级三项指标中最低等级评定指标与评分办法评定等级明细表企业安全标准化评定为五个等级，五级最高企业安全标准化评定为五个等级，五级最高企业安全标准化评定为五个等级，五级最高企业安全标准化评定为五个等级，五级最高等级等级等级等级得分得分得分得分百万工时伤害率百万工时伤害率百万工时伤害率百万工时伤害率百万工时死亡率百万工时死亡率百万工时死亡率百万工时死亡率一级一级一级一级 9595550.50.5二级二级二级二级 808010101.01.0三级三级三级三级 656515151.51.5四级四级四级四级 555520202.02.0五级五级五级五级 454

35、525252.52.5标准化得分标准化得分本评分办法依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。四、四、四、四、金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审元元 素素分分值分配分配1. 安全生产方针与目标1802. 安全生产法律法规与其他要求2003. 安全生产组织保障9054. 风险管理5305. 安全教育与培训3456. 生产工艺系统安全管理4307. 设备设施安全管理3208. 作业现

36、场安全管理3909. 职业卫生管理42010. 安全投入、安全科技与工伤保险21011. 检查57012. 应急管理47013. 事故、事件报告、调查与分析54014. 绩效测量与评价210总分5720各要素分值配置表各要素分值配置表标准化得分计算方法标准化得分计算方法标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得5720100。四、四、四、四、金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审考评工作流程考评工作流程根据国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见，金属非金属

37、矿山企业安全标准化考评工作的基本程序可以分为以下4个步骤，如下图。四、四、四、四、金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审企业自评外部考评等级认定发布公告四、四、四、四、金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审企业自评企业自评企企业业自自评评成立评价小组与小组成员培训成立评价小组与小组成员培训准备材料准备材料申请评级申请评级开展自评开展自评编写自评报告编写自评报告4.2 4.2 企业自评企业自评成立评价小组与小组成员培训成立评价小组与小组成员培训为保证安全标准化系统内部评价的顺利执行，金属非金属矿山企业要组织成立自

38、评小组，自评小组成员任命基本要求：（1）善于提问，以获取真实信息；（2）注意倾听，并做出适当的反应；（3）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标志、有关记录；（4）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等；（5）善于追踪验证。（6）熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；（7）具备与评审对象相关的技术知识和技能；（8）具备操作内部评价过程的能力；金属非金属矿山企业安全标准化系统评价技术性强，为保证自评的科学性、规范性、准确性，必须培训自评小组成员，使其具有安全标准化系统评价评价的知识，具备完成安全标准化系统评价的能力。4.2 4.2 企业自评企业自评

39、准备材料准备材料根据评定标准的分类方式，对管理文件进行分类。然后根据已经列好的支撑材料清单准备支撑材料，并依据规范要素进行分类。需要准备的材料包括：安全生产方针和目标方案、安全生产法律法规知识宣传文件、企业危险源辨识及风险评价报告、安全管理制度、岗位安全生产责任制、各工种安全操作规程、关键任务作业指导书、设备检修规程、应急救援预案、职业卫生监测分析总结报告、安全检查表（包括日常和专项检查表）以及安全标准化教育培训课件的相关记录、整改措施相关记录等安全标准化系统相关文件；企业自评计划；企业自评标准等。4.2 4.2 企业自评企业自评展开自评展开自评内部评价严格按照金属非金属地下矿山安全标准化评分

40、标准的要求，按照策划、执行、符合性检查、绩效四个阶段进行评价，将结果汇总，得出安全标准化得分，并计算万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标，据此确定公司安全标准化等级。在汇总自评结果的同时，自评小组整理安全标准化系统中的不符合项，明确安全标准化系统需要整改、完善的各项内容，下达整改通知。该步骤需要23个月时间。评审要重点关注的内容有：安全标准化系统的效力和效率，存在的问题和缺陷，资源使用的效力和效率，实际安全绩效与期望值的差距，绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性，纠正行动的效力和效率以及企业与相关方的关系。根据企业内部评审的结果进一步完善安全标准化系统。4.2 4.2 企业自评企业自评编写评

41、价报告编写评价报告企业自评小组成员依据自评结果，组织编制自评报告。自评报告包括封面、目录、说明及正文部分，其中说明部分：包括自评最终得分情况、百万工时伤害率、百万工时死亡率，以及根据这三方面得到的自评等级。正文主要包括：评价的目的、对象或范围、所依据的标准、参与评价的人员、评价日期；评价程序或过程的简要描述；所发现问题及处理意见或建议的详细说明；评价结论。正文主要是对安全生产标准化评定标准中要求的14个元素，针对每个子元素按照策划、执行、符合性、绩效四个方面，分别进行论述。4.2 4.2 企业自评企业自评申请评级申请评级企业要按照评定标准和安全生产监督管理部门（安全生产协会）的要求进行申报。迎

42、接安全生产监督管理部门对企业的审核与评定。四、四、四、四、金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审金属非金属矿山企业安全标准化系统考核评审外部评审外部评审企企业业自自评评外部评价机构评价外部评价机构评价等级认定等级认定发布公告发布公告外部评审流程图外部评审流程图政府安监部门对安全标准化的实施进行监督，政府安监部门对安全标准化的实施进行监督，对不符合安全标准化要求的提出改进意见，以促对不符合安全标准化要求的提出改进意见，以促进安全标准化的实施效果。进安全标准化的实施效果。政府安监部门定期组织安全标准化的评定，每政府安监部门定期组织安全标准化的评定，每3 3年至少应进行年至少应进行1 1次。发生死

43、亡事故或具有重大影次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。外部评审外部评审外部评价机构评价外部评价机构评价4.3 4.3 外部评审外部评审企业按照自身类别和自评等级，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评。相关考评机构将考评计划（包括考评专家组成员、日程安排等）通知申请企业，在与申请企业达成一致后，正式展开现场考评工作。现场考评工作主要包括以下5项内容：外部评价机构评价外部评价机构评价4.3 4.3 外部评审外部评审1考评考评首次首次会议会议首次会议由专家组组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。说明考评的目的、范围和依据

44、，确认考评计划及考评进度表，简要介绍考评的程序和方法。考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分。2实施实施考评考评外部评价机构评价外部评价机构评价4.3 4.3 外部评审外部评审在末次会议前，考评组应召开内部沟通会议，对照适用的相关行业安全标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见。3 3考评组考评组内部会内部会议议4 4 汇报汇报会议会议在末次会议前，考评组应事先向申请企业最高管理层简要汇报考评情况，通报总体考评结果和等级推荐

45、意见。外部评价机构评价外部评价机构评价4.3 4.3 外部评审外部评审5 5 考考评末评末次会次会议议末次会议由考评组组长主持，考评组成员及企业有关人员参加，由考评专家组组长宣布考评结果，提出不符合项整改建议。考评工作结束后，考评机构应向考评单位提交考评报告。企业自评与考评机构考评的等级不一致的，可按照意见整改后，再向考评机构提出考评申请。最终上报结果以考评机构评定的等级为准。等级认定等级认定4.3 4.3 外部评审外部评审企业根据考评结果，将自评报告及考评机构出具的考评报告，提交到具有相应考评职能的安全监管部门，提出等级认定申请。安全监管部门组织对企业申报的资料进行审核，符合条件的，予以认定；不符合条件的，退回申请。发布公告发布公告4.3 4.3 外部评审外部评审安全监管部门根据审核结果，对已认定等级的企业进行公告。待公告期满后，向企业颁发全国统一式样的安全标准化等级证书和牌匾。