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1、FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司外贸信托外贸信托- -博时基金博时基金证券投资集合资金结构式信托计划证券投资集合资金结构式信托计划2008年年4月月FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司目 录产品要素及特点产品要素及特点1.运作模式运作模式2.模拟收益分析模拟收益分析3.关于受托人与投资顾问关于受托人与投资顾问 4.FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司目 录产品要素及特点产品要素及特点1.运作模式运作模式2.模拟收益分析模拟收益分析3.关于受托人与投资顾问关于受托人与投资顾问4.FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司信托计划性质与相关主体信托计划性质与相关主体本计划是一个集合资金证券投
2、资信托计划本计划是一个集合资金证券投资信托计划私募性质，面向小范围高端投资者（最多私募性质，面向小范围高端投资者（最多50自然人）发售，机自然人）发售，机构投资者不受数量限制；认购金额不低于构投资者不受数量限制；认购金额不低于100万元；万元；客户分为优先级与次优先级，分享不同的风险与收益；客户分为优先级与次优先级，分享不同的风险与收益；优先级客户的收益（固定收益部分）与本金由次优先级客户的优先级客户的收益（固定收益部分）与本金由次优先级客户的本金担保；本金担保；次优先级客户承担风险，同时获得理财计划的超额收益；次优先级客户承担风险，同时获得理财计划的超额收益；优先级客户与次优先级客户按固定优
3、先级客户与次优先级客户按固定2:1资金比例认购理财计划；资金比例认购理财计划；外贸信托公司担当受托管理人，博时基金公司担当投资顾问，外贸信托公司担当受托管理人，博时基金公司担当投资顾问，工商银行广东省分行营业部担当托管人及财务顾问；工商银行广东省分行营业部担当托管人及财务顾问；FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司产品要素产品要素产品名称产品名称外贸信托外贸信托博时基金证券投资集合资金结构式信托计划博时基金证券投资集合资金结构式信托计划结构式分级结构式分级 优先客户优先客户: :本金保证，年化本金保证，年化7.2%7.2%保证收益、超额收益保证收益、超额收益10%10%； 次优先客户：获得超额
4、收益的次优先客户：获得超额收益的90%;90%;理财期限理财期限封闭运作一年，期间不开放；封闭运作一年，期间不开放；认购资金认购资金首次认购首次认购100100万元，以万元，以1010万元递增；万元递增；按优先客户与次优先客户募集资金规模按优先客户与次优先客户募集资金规模2 2：1 1配售。配售。发行价发行价人民币人民币1 1元元/ /每信托单位每信托单位投资顾问投资顾问博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司受托人受托人中国对外经济贸易信托有限公司中国对外经济贸易信托有限公司资金托管人资金托管人中国工商银行广东省分行营业部中国工商银行广东省分行营业部FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司产品
5、投资产品投资投资目标投资目标博时基金核心股票库中的优质股票及市场表现优异的基金博时基金核心股票库中的优质股票及市场表现优异的基金( (封闭式与开放式封闭式与开放式) )；投资比例投资比例核心股票库中的优质股票，基金，现金及银行存款；核心股票库中的优质股票，基金，现金及银行存款；收益收益/ /风险风险特征特征 优先客户保本保收益（年化优先客户保本保收益（年化7.2%7.2%），风险低；），风险低； 次优先客户风险高于股票型基金。次优先客户风险高于股票型基金。投资限制投资限制不投资不投资STST股；投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过股；投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本
6、的该上市公司总股本的5%5%。风险控制风险控制 优先客户本金及收益由次优先客户本金保护；优先客户本金及收益由次优先客户本金保护； 若信托计划净值损失若信托计划净值损失10%,10%,通过停止运作信托计划止损保通过停止运作信托计划止损保护次优先客户。护次优先客户。适宜投资者适宜投资者根据客户自身风险偏好选择不同级别根据客户自身风险偏好选择不同级别FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司相关费率相关费率认购费认购费1 1、 100 100万万MM500500万万, , 认购费率认购费率1%1%2 2、 500 500万万MM10001000万万, ,认购费率认购费率0.6%0.6%3 3、 1000
7、 1000万万M, M, 认购费率认购费率0.3%0.3%信托管理费信托管理费固定管理费年固定管理费年1%1%；托管费托管费年托管费率年托管费率0.25%0.25%；支付方式支付方式认购费、资金托管费、信托管理费每月估值日计提，按月认购费、资金托管费、信托管理费每月估值日计提，按月支付；支付；FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司相关费率相关费率顾问管理费顾问管理费投资顾问固定费投资顾问固定费0.5%0.5%；管理费支付管理费支付每月计提，按季支付；每月计提，按季支付；业绩报酬业绩报酬若本理财计划净收益率高于若本理财计划净收益率高于4.8%4.8%（即满足（即满足优先客户年化优先客户年化7.2
8、%7.2%收益后），相关机构收收益后），相关机构收取超额收益的取超额收益的20-30%20-30%作为业绩报酬。作为业绩报酬。业绩报酬支付业绩报酬支付 理财计划终止时支付；理财计划终止时支付；信托计划收益信托计划收益披露披露每月披露一次信托计划收益（未计提业绩每月披露一次信托计划收益（未计提业绩报酬）；报酬）；FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司产品特点产品特点1.1.小规模灵活操作小规模灵活操作2.2.转为高端客户专署定制；转为高端客户专署定制；3.3.投资标的和比例高度灵活投资标的和比例高度灵活优选股票优选股票( (含权证含权证)095%)095%：精选博时核心股票库中的优：精选博时核心
9、股票库中的优质股票，充分分享博时强大的投研及投资决策实力；质股票，充分分享博时强大的投研及投资决策实力；基金（含开放式基金、封闭式基金、基金（含开放式基金、封闭式基金、ETFETF基金、基金、 QDIIQDII基基金）金）095%095%；银行存款银行存款0100%0100%4.4.全方位市场视角：全方位市场视角：A A股，基金、股，基金、QDII QDII FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司产品特点产品特点5.5.次级客户向优先客户补偿、次级客户享受高比例超额收益次级客户向优先客户补偿、次级客户享受高比例超额收益若信托计划最终净收益低于若信托计划最终净收益低于4.8%4.8%，没有实现优
10、先级客户的，没有实现优先级客户的基准收益基准收益( (净收益净收益7.2%)7.2%)，则优先级客户的基准收益由次优，则优先级客户的基准收益由次优先级客户本金补足，则相关机构不收取业绩报酬；先级客户本金补足，则相关机构不收取业绩报酬；若信托计划最终收益实现了优先级客户的基准收益，则相若信托计划最终收益实现了优先级客户的基准收益，则相关机构提取业绩报酬，在提完业绩报酬后的超额收益中，关机构提取业绩报酬，在提完业绩报酬后的超额收益中，优先客户与次优先客户按优先客户与次优先客户按1 1：9 9分配；分配； FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司目 录产品要素及特点产品要素及特点1.运作模式运作模式2
11、.模拟收益分析模拟收益分析3.关于受托人与投资顾问关于受托人与投资顾问4.FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司运作模式运作模式1.1.信托公司是该计划的受托人，承担整个信托计划的运作，信托公司是该计划的受托人，承担整个信托计划的运作，包括交易指令的审核与执行，日终估值、清算，净值的包括交易指令的审核与执行，日终估值、清算，净值的披露以及一些售后服务；披露以及一些售后服务；2.2.基金公司担当投资顾问，负责投资决策与下达交易指令；基金公司担当投资顾问，负责投资决策与下达交易指令；3.3.银行负责托管该计划资产，并对管理人的工作进行复核、银行负责托管该计划资产，并对管理人的工作进行复核、监督。监
12、督。FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司目 录产品要素及运作模式产品要素及运作模式1.产品特点产品特点2.模拟收益分析模拟收益分析3.关于受托人与投资顾问关于受托人与投资顾问 4.FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司收益模拟分析收益模拟分析 理财计划净值增长优先级受益人次优先级受益人固定管理费 业绩报酬托管人- 6.00%- 6.00%7.2%7.2%- 28.8%- 28.8%1.5%1.5%0.00%0.00%0.25%0.25%- 5.00%- 5.00%7.2%7.2%- 25.8%- 25.8%1.5%1.5%0.00%0.00%0.25%0.25%0.00%0.00%7.20%
13、7.20%-10.80%-10.80%1.50%1.50%0.00%0.00%0.25%0.25%1.00%1.00%7.20%7.20%-7.80%-7.80%1.50%1.50%0.00%0.00%0.25%0.25%2.00%2.00%7.20%7.20%-4.80%-4.80%1.50%1.50%0.00%0.00%0.25%0.25%3.00%3.00%7.20%7.20%-1.80%-1.80%1.50%1.50%0.00%0.00%0.25%0.25%3.60%3.60%7.20%7.20%0.00%0.00%1.50%1.50%0.00%0.00%0.25%0.25%4.00%
14、4.00%7.26%7.26%1.08%1.08%1.50%1.50%0.17%0.17%0.25%0.25%6.00%6.00%7.56%7.56%6.48%6.48%1.50%1.50%1.03%1.03%0.25%0.25%7.00%7.00%7.71%7.71%9.18%9.18%1.50%1.50%1.46%1.46%0.25%0.25%9.00%9.00%8.01%8.01%14.58%14.58%1.50%1.50%2.31%2.31%0.25%0.25%10.00%10.00%8.16%8.16%17.28%17.28%1.50%1.50%2.74%2.74%0.25%0.25
15、%20.00%20.00%9.66%9.66%44.28%44.28%1.50%1.50%7.03%7.03%0.25%0.25%30.00%30.00%11.16%11.16%71.28%71.28%1.50%1.50%11.31%11.31%0.25%0.25%FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司目 录产品要素及特点产品要素及特点1.运作模式运作模式2.模拟收益分析模拟收益分析3.关于受托人与投资顾问关于受托人与投资顾问 4.FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司中国对外经济贸易信托有限公司中国对外经济贸易信托有限公司1 1，中国对外经济贸易信托有限公司（简称，中国对外经济贸易信托有限公
16、司（简称“外贸信托外贸信托”）经中国人民银行比准，于经中国人民银行比准，于19871987年年9 9约在北京成立，同年正约在北京成立，同年正式开业；式开业；2 2，20022002年，外贸信托经中国人民银行比准重新登记，并获年，外贸信托经中国人民银行比准重新登记，并获颁信托机构法人许可证，成为受中国银行业监督管颁信托机构法人许可证，成为受中国银行业监督管理委员会直接监督的信托投资公司；理委员会直接监督的信托投资公司；3 3，公司注册资本金为，公司注册资本金为1212亿元，股东为中国中化集团公司亿元，股东为中国中化集团公司（90%90%）和远东国际租赁有限公司（）和远东国际租赁有限公司（10%1
17、0%）。）。4 4，公司按照银监会，公司按照银监会20072007年颁发的新两规要求，已重新换发年颁发的新两规要求，已重新换发新的金融机构牌照。新的金融机构牌照。FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司中国对外经济贸易信托有限公司荣誉中国对外经济贸易信托有限公司荣誉2004.12 2004.12 成为全国信托业协会董事单位；成为全国信托业协会董事单位；2005.1 2005.1 被证监会选定为被证监会选定为A A股市场新股发行询价商；股市场新股发行询价商；2005.1 2005.1 被银监会选定为中国首批公开披露公司信息的信托投资公司；被银监会选定为中国首批公开披露公司信息的信托投资公司；200
18、5.12 2005.12 被银监会评级为被银监会评级为A A类优质信托公司；类优质信托公司；2006.2 2006.2 凯晨光场信托计划被中国信托业协会评为凯晨光场信托计划被中国信托业协会评为“2005“2005年十大创新产品之一年十大创新产品之一”；2006.4 2006.4 外贸信托被中国信托业协会评为外贸信托被中国信托业协会评为“2005“2005年最具发展潜力公司之一年最具发展潜力公司之一”；2006.8 2006.8 外贸信托获证券时报首届优秀信托公司评选优秀信托公司知名品牌、最外贸信托获证券时报首届优秀信托公司评选优秀信托公司知名品牌、最佳房地产信托计划奖；佳房地产信托计划奖；20
19、06.9 2006.9 获获20052005年度中国信托业协会行业经营指标综合排名评比第一名；年度中国信托业协会行业经营指标综合排名评比第一名；2006.12 2006.12 获得银监会资产证券化受托机构业务资格批复；获得银监会资产证券化受托机构业务资格批复；2007.6 2007.6 上海证券报与中国证券网联合举办的上海证券报与中国证券网联合举办的“诚信托诚信托”-2006”-2006”中国最佳信托公司评中国最佳信托公司评选活动中，中国对外经济贸易信托投资管理公司捧得选活动中，中国对外经济贸易信托投资管理公司捧得20062006年年“最佳信托公司最佳信托公司”综合大综合大奖奖. .FOTIC
20、中国对外经济贸易信托有限公司中国对外经济贸易信托有限公司中国对外经济贸易信托有限公司单位：人民币万元单位：人民币万元 2006年2007年10月底总资产规模 134,963.02约约180，000.00 总负债30,328.73所有者权益合计104,634.29营业收入 16,086.73约约45,000.00 税前利润13,831.79净利润10,525.71信托业务资产规模1,678,459.51约约4,900,000.00外贸信托主要财务数据外贸信托主要财务数据FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司博时博时:兼具本土文化与国际视野的基金公司兼具本土文化与国际视野的基金公司l首批首批五家基
21、金管理公司（五家基金管理公司（1998年年7月）月）l首批首批六家全国社会保障基金投资管理人（六家全国社会保障基金投资管理人（2002年年12月）月）l首批首批十五家企业年金基金投资管理人（十五家企业年金基金投资管理人（ 2005年年8月）月）易易 经经中中国国印印 君子之言君子之言 信而有徵信而有徵 中国之道 BOSERABoshi - Service - Era西方之术 Being a discoverer of investment valueFOTIC中国对外经济贸易信托有限公司单位：人民币亿元数据截至：2007年12月31日 资料来源：博时基金九年来资产管理规模增长迅速九年来资产管理
22、规模增长迅速l管理资产规模逾管理资产规模逾2500亿元人民币亿元人民币l投资者总数量：逾投资者总数量：逾958万户万户l开放式基金资产净值逾开放式基金资产净值逾2200亿元亿元FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司博时博时2007年共同基金规模排名第一年共同基金规模排名第一2007年底具有年金投资管理资格的基金公司资产净值排名（不含QDII）1 1博时基金博时基金2261.32261.31534.191534.192 2华夏基金华夏基金2246.92246.91242.731242.733 3嘉实基金嘉实基金1808.121808.121216.941216.944 4易方达基金易方达基金17
23、42.051742.05856.63856.635 5南方基金南方基金1683.911683.91942.52942.527 7广发基金广发基金1377.231377.23886.71886.711010银华基金银华基金923.24923.24596.07596.07备注：基金公司资产净值不含股票型备注：基金公司资产净值不含股票型QDII基金基金数据报道：上海证券报数据报道：上海证券报2008年年1月月3日，数据来源：日，数据来源：WIND制表整理：金融界基金频道制表整理：金融界基金频道2121世纪经济报道：世纪经济报道：l值得关注的是，排名升至值得关注的是，排名升至20072007年首位的博
24、时基金年首位的博时基金全年都没有全年都没有发行一只新基金，完全依靠持发行一只新基金，完全依靠持续营销和分拆坐到基金业的行续营销和分拆坐到基金业的行业老大位置，这在排名靠前的业老大位置，这在排名靠前的大基金中属于大基金中属于异类异类资料来源：21世纪经济报道2008年1月4日FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司整体投资业绩表现优异整体投资业绩表现优异l股票类资产（含社保）九年年均复合增长率股票类资产（含社保）九年年均复合增长率28.68%，较同期市场复合，较同期市场复合指数超额收益指数超额收益14.80%（1998年年2007年）年）l债券类资产以社保债券组合为例，债券类资产以社保债券组合为例
25、，4年来累计收益年来累计收益64.14%，年化收益，年化收益率超过率超过10% （ 2003年年2007年）年）数据来源：博时基金截止日期：2007年12月31日FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司数据来源：晨星截止日期：2007年12月31日l封闭式基金：博时裕隆封闭式基金：博时裕隆2007年总回报率封闭式基金排名第一年总回报率封闭式基金排名第一公募基金股票基金的投资表现公募基金股票基金的投资表现FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司l开放式基金：主题行业开放式基金：主题行业2007年总回报率开放式基金排名第三年总回报率开放式基金排名第三数据来源：晨星截止日期：2007年12月31日FOT
26、IC中国对外经济贸易信托有限公司稳健的公司财务和较强的抗风险能力稳健的公司财务和较强的抗风险能力 公司多年蝉联基金业盈利第一，具有较强的抗风险能力。公司多年蝉联基金业盈利第一，具有较强的抗风险能力。20072007年实现双增长：公司税后利润达到年实现双增长：公司税后利润达到12.7512.75亿元，比去年同期增长亿元，比去年同期增长723723，营业税和所得税额达到，营业税和所得税额达到3.583.58亿元，比去年同期增长亿元，比去年同期增长630630。年份管理的资产规模资产总额资产负债比率净资产额净利润20043092.8130%1.961.0920054703.7822%2.961.20
27、 20065725.7221%4.521.552007258422.7820%18.2012.75说明：1、单位：人民币亿元，2007年财务数据为未经审计数据。 2、博时在近三年未发生企业并购或拆分、财务利润亏损。3、主要负债均为业务过程中正常往来结算而形成的对员工、股东、业务对方等的未结算项目，无对 外借款形成的债务。FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司l四度入选中国四度入选中国500500最具价值品牌最具价值品牌世界品牌实验室和世界经理人周刊联办（2007、2006、2005、2004年）l20062006年中国基金管理公司年中国基金管理公司综合合实力力奖21世纪中国资本市场投资年会（2
28、007年） l亚洲资产管理亚洲资产管理四项大奖：最佳进步基金公司奖四项大奖：最佳进步基金公司奖亚洲资产管理(2006年)l中国最佳企业公民行为奖中国最佳企业公民行为奖 21世纪商业评论21世纪经济报道(2006年)l中国商业科技百强中国商业科技百强信息周刊 (2005年第35名、2006年第30名)l证券市场十佳品牌证券市场十佳品牌 证券日报社主办 （2006年)l中国内资企业十大最佳雇主中国内资企业十大最佳雇主财富华信惠悦中国最佳雇主调查(2007、2005年)l最信赖的基金公司名列第一最信赖的基金公司名列第一和讯网2003年度评选（2004年） l20032003年度最佳基金公司（中国）年度最佳基金公司（中国）亚洲投资者杂志 (2004年)获得社会广泛赞誉的管理品牌获得社会广泛赞誉的管理品牌20072007年度年度金牛基金管理公司金牛基金管理公司封闭式金牛基金封闭式金牛基金开放式股票金牛基金开放式股票金牛基金FOTIC中国对外经济贸易信托有限公司谢谢交流！谢谢交流！
