《潜能恒信：第三季度报告全文》由会员分享，可在线阅读，更多相关《潜能恒信：第三季度报告全文（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人周锦明、主管会计工作负责人罗艳红及会计机构负责人(会计主管人员)林丽娟声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（%）总资产（
2、元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1,049,092,682.781,038,918,080.3412.99225,148,998.11213,632,806.133.56365.95%386.31%264.89%年初至报告期期末比上年同期增减（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-3,138,357.84-0.04-107.65%-105.74%报告期比上年同期增减 年初至报告期期 比上年同期增减（%） 末 （%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）2
3、7,944,540.7014,991,481.930.190.19-5.59%-21.49%-40.63%-40.63%85,809,339.7348,255,746.580.600.5811.77%8.32%-18.92%-21.62%加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）1-00000000潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外所得税影响额合计2,
4、001,000.00-300,150.001,700,850.002.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况8,069股东名称（全称）交通银行普天收益证券投资基金华宸信托有限责任公司中国工商银行建信优选成长股票型证券投资基金中国建设银行华富收益增强债券型证券投资基金朱旭琴北京证大资源投资有限公司江金莲东海证券交行东风 5 号集合资产管理计划席艳雪中海信托股份有限公司海洋之星 4 号集合资金信托计划期末持有无限售条件流通股的数量637,263 人民币普通股500,000 人民币普通股346,954 人民币普通股343
5、,200 人民币普通股329,887 人民币普通股273,267 人民币普通股247,000 人民币普通股243,630 人民币普通股238,800 人民币普通股211,030 人民币普通股种类2.3 限售股份变动情况表单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售 本期增加限售股数 股数期末限售股数限售原因解除限售日期周锦明张海涛郑启芬保柯伍德控股有限公司45,660,0005,700,0005,700,0002,940,00045,660,000 首发承诺5,700,000 首发承诺5,700,000 首发承诺2,940,000 首发承诺2014-3-162014-3-162014-3-1620
6、12-3-16合计60,000,0000060,000,0002潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文3 管理层讨论与分析3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、货币资金余额较年初增长 947.89%，主要原因是公司报告期内收到募集资金 777,121,313.62 元；2、应收账款较年初增加 57.45%，主要原因是公司本年度业务收入增加，且项目款结算周期较长；3、预付款项较年初增长 2631.70%，主要原因是公司预付固定资产采购款；4、存货较年初初增加 613,532.10 元，增长 153.12%，主要原因是公司批次采购耗材
7、，尚未使用完毕；5、固定资产净值较年初增长 51.87%，主要原因是公司投资募投项目，购买固定资产；6、应付账款较年初减少 75.58%，主要原因是公司支付上期固定资产尾款；7、应付职工薪酬较年初增长 367.81%，主要原因是公司报告期计提的 9 月份的工资尚未发放；8、资本公积较年初增长 2300.08%，主要原因是报告期公司公开发行股票，产生的股本溢价计入资本公积；9、财务费用较上年同期减少 5156.70%，主要原因是报告期公司募集资金银行存款利息收入增加；10、资产减值损失较上年同期增加 2114.79%，主要原因是本期应收账款余额增加；11、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减
8、少 60.61%，主要原因是公司本期应收账款结算周期较长；12、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 704.84%，主要原因是报告期公司募集资金银行存款利息收入增加；13、本期支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加 75.81%，主要原因是公司规模扩大，员工增加，且工资水平提高；14、本期支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 54.04%，主要原因是公司规模扩大，相应支出增加；15、本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加 239.70%，主要原因是本期投资募投项目，购买固定资产增加。3.2 业务回顾和展望1.经营情况回顾2011 年 1-9 月，公
9、司营业收入为 85,809,339.73 元，较上年同期增长 11.77%；净利润为 48,255,746.58，较上年同期增长 8.32%。第三季度，公司基于与中石油塔里木油田分公司的战略合作关系，先后与塔里木油田签订了一系列较3”、，潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文为重大的合同，合计金额为 2,402 万元。继 BP 先导性试验项目顺利验收后，本公司的美国子公司与 BP 在第三季度签订了金额为 69.3 万美金的地震数据处理项目。第三季度，公司成功参展了在美国圣安东尼奥的 SEG 年会石油勘探技术展会，收到了良好的宣传效果和高度的社会评价。2.展望2011 年
10、 10 月，国务院召开了常务会议，会议讨论通过了找矿突破战略行动纲要（2011-2020 年），(以下简称“纲要”)。纲要明确提出，“强重要矿产勘查。加强主要含油气盆地的地质勘查和老油气区的新领域深度挖潜。勘查开发以页岩气、煤层气为重点的非常规油气资源。 “加强基础地质和成矿理论研究，研发和推广矿产勘查新技术新方法”等，为石油勘探领域提供了有利的政策支持，也成为公司未来发展的有力的保障。2011 年第四季度，公司将继续按照年初既定的计划开展工作，继续加大研发投入、进一步提升技术水平，不断开拓市场、加强人才的引进与培养，强化企业管理,积极落实对新的商业模式的拓展。公司将不断努力，以实现经营业绩的
11、持续增长为目标回报广大投资者。4 重要事项4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用（一）公司股东关于股份锁定的承诺1、本公司控股股东和实际控制人周锦明、股东张海涛和郑启芬均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期外，依法及时向公司申报所持有公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。2、本公司外资股东保柯伍德承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其持有
12、的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持有的公司公开发行股票前已发行的股份。公司股东的股份承诺事项在报告期内履行情况良好，上述股东均遵守了所做的承诺。承诺履行情况:报告期内未发生违反承诺的情况。（二）同业竞争和关联交易承诺1、公司控股股东和实际控制人周锦明、持股 5%以上的股东张海涛、郑启芬及公司其他董事、监事和高级管理人员均出具了避免同业竞争的承诺。2、公司控股股东和实际控制人周锦明出具了规范关联方资金往来的承诺 承诺不以公司代垫期间经费、4-潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文代为承担成本或其他支出等方式占用公司资金；承诺不会直接或间接地以任何方式（
13、包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）与发行人进行对其财务状况和经营成果有重大影响的关联交易。承诺履行情况：报告期内持有公司 5%以上股份的股东及董事、监事、高级管理人员未以任何形式参与与潜能恒信的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动，且未与本公司发生关联交易。4.2 募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例77,712.130.000.000.00%本季度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额7.803,499.99是否已变 募集资 截至期 截至期末承诺投
14、资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)部分 额 额(2) (2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本季度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化变更)承诺投资项目石油勘探地震数据处理中心项目否19,742.5219,742.520.003,176.2416.09%2012 年 03 月15 日0.00 不适用 否石油勘探技术研发中心项目承诺投资项目小计否4,872.5624,615.084,872.5624,615.087.80 323.753,499.97.8096.64%2012 年
15、03 月15 日0.00 不适用 否0.00超募资金投向潜能恒信西部研究中心否10,292.0110,292.010.000.000.00%2013 年 06 月21 日0.00 不适用 否归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）超募资金投向小计合计-0.0010,292.0134,907.090.0010,292.0134,907.090.000.007.800.000.003,499.990.00%-0.000.00-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式
16、调整情况不适用不适用不适用5潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文适用截止 2011 年 3 月 10 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目，实际投资额募集资金投资项目先 21,512,002.00 元，业经中瑞岳华会计师事务所出具的中瑞岳华专审字2011第 0924 号以自筹资金预期投入及置换情况 先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告鉴证确认,公司 2011 年 3 月 30 日第一届董事会第十次会议审议通过关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案，置换资金于 2011 年4 月从募集资金专户转出。用闲置募集资金暂时补充流动资金情
17、况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向不适用不适用尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 适用 不适用4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。4.6 证券投资情况 适用 不适用4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营
18、重大合同的情况 适用 不适用5 附录5.1 资产负债表编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司2011 年 09 月 30 日单位：元项目合并期末余额母公司合并年初余额母公司流动资产：货币资金809,790,986.72807,313,887.5677,278,303.8474,114,024.33结算备付金6潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项151,303,424.4113,658,517.30150,863,029.8413,658,517.3096,098,520.28500,000.0096,098,520.285
19、00,000.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款139,727.11117,618.05100,916.48100,916.48买入返售金融资产存货1,014,226.101,014,226.10400,694.00400,694.00一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计975,906,881.64972,967,278.85174,378,434.60171,214,155.09非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产6,570,150.003,345,400.00固定资产64,225,912.
20、5164,211,226.3442,291,138.5842,291,138.58在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产7,363,791.085,480,277.526,931,674.886,931,674.88开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产1,596,097.551,596,097.551,547,750.051,547,750.05其他非流动资产非流动资产合计资产总计73,185,801.141,049,092,682.7877,857,751.411,050,825,030.2650,770,563.51225,148,998.1154,115,963.5
21、1225,330,118.607：潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项168,800.11200,000.00168,800.11200,000.00691,234.85599,000.11卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费954,071.205,875,195.22899,196.645,861,659.28203,946.157,767,277.30193,349.837,747,011.84应付利息应付股利其他应付款250,702.19247,15
22、0.003,733.68应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计7,448,768.727,376,806.038,666,191.988,539,361.78非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计2,725,833.722,725,833.7210,174,602.442,725,833.722,725,833.7210,102,639.752,850,000.002,850,000.0011,516,191.982,850,000.002,850,000.0011
23、,389,361.78所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积80,000,000.00790,038,418.6080,000,000.00790,038,418.6060,000,000.0032,917,104.9860,000,000.0032,917,104.98减：库存股8潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文专项储备盈余公积37,864,620.2137,864,620.2137,864,620.2137,864,620.21一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计131,140,726.42-125,684.891,03
24、8,918,080.34132,819,351.701,040,722,390.5182,884,979.84-33,898.90213,632,806.1383,159,031.63213,940,756.82少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计1,038,918,080.341,049,092,682.781,040,722,390.511,050,825,030.26213,632,806.13225,148,998.11213,940,756.82225,330,118.605.2 本报告期利润表编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司2011 年 7-9 月单位：元项目合并本
25、期金额母公司合并上期金额母公司一、营业总收入其中：营业收入27,944,540.7027,944,540.7027,504,146.1327,504,146.1329,598,258.9029,598,258.9029,598,258.9029,598,258.90利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本10,082,372.305,272,021.948,993,762.485,272,021.9410,178,090.695,829,892.5710,178,090.695,829,892.57利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出
26、分保费用营业税金及附加1,434,935.491,434,935.491,627,904.241,627,904.24销售费用管理费用财务费用4,254,524.17-879,109.303,163,248.32-876,443.272,852,290.67-131,996.792,852,290.67-131,996.79资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）9潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入17,862
27、,168.4018,510,383.6519,420,168.21200,000.0019,420,168.21200,000.00减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润17,862,168.402,870,686.4714,991,481.9314,991,481.9318,510,383.652,870,686.4715,639,697.1815,639,697.1819,620,168.21526,268.2219,093,899.9919,093,899.9919,620,1
28、68.21526,268.2219,093,899.9919,093,899.99少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益0.190.19-48,499.860.320.32八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额14,942,982.0714,942,982.0715,639,697.1815,639,697.1819,093,899.9919,093,899.9919,093,899.9919,093,899.99归属于少数股东的综合收益总额本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。5.3 年初到报告期末利润表
29、编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、营业总收入其中：营业收入85,809,339.7385,809,339.7385,368,945.1685,368,945.1676,771,079.4476,771,079.4476,771,079.4476,771,079.44利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本30,915,173.5417,298,607.4029,070,205.4817,298,607.4027,681,869.9114,010,398.2727,681,869.9114,010
30、,398.2710潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加4,617,499.444,617,499.444,222,409.364,222,409.36销售费用管理费用财务费用资产减值损失10,061,321.29-5,040,890.183,978,635.598,216,353.23-5,040,890.183,978,635.599,365,317.56-95,894.66179,639.389,365,317.56-95,894.66179,639.38加：公允价值
31、变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出54,894,166.192,125,166.2856,298,739.682,125,166.2849,089,209.53600,000.00100,000.0049,089,209.53600,000.00100,000.00其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润57,019,332.478,763,585
32、.8948,255,746.5848,255,746.5858,423,905.968,763,585.8949,660,320.0749,660,320.0749,589,209.535,039,984.7544,549,224.7844,549,224.7849,589,209.535,039,984.7544,549,224.7844,549,224.78少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.600.580.620.600.740.740.740.74七、其他综合收益-91,785.99八、综合收益总额归属于母公司所有者48,163,960.5948,163,
33、960.5949,660,320.0749,660,320.0744,549,224.7844,549,224.7844,549,224.7844,549,224.7811潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。5.4 年初到报告期末现金流量表编制单位：潜能恒信能源技术股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金26,940,804.1326,940,
34、804.1368,402,306.6468,402,306.64客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金8,516,511.478,516,511.471,058,160.701,058,160.70小计经营活动现金流入35,457,315.6035,457,315.6069,460,467.3469,460,467.34购买商品、接受劳务支付的现金
35、3,740,674.723,723,516.494,345,279.984,345,279.98客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业12潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金12,099,275.4115,890,872.216,864,851.1011,592,635.8515,744,619.185,622,117.356,881,899.2312,748,572.824,456,653.546,881,8
36、99.2312,748,572.824,456,653.54小计经营活动现金流出38,595,673.4436,682,888.8728,432,405.5728,432,405.57经营活动产生的现金流量净额-3,138,357.84-1,225,573.2741,028,061.7741,028,061.77二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的41,332,234.6439,432,
37、475.3612,167,261.8312,167,261.83现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金3,225,850.00小计投资活动现金流出41,332,234.6442,658,325.3612,167,261.8312,167,261.83投资活动产生的现金流量净额-41,332,234.64-42,658,325.36-12,167,261.83-12,167,261.83三、筹资活动产生的现金13潜能恒信能源技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
38、取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金777,117,513.622,205,012.24777,121,313.622,205,012.24小计筹资活动现金流入779,322,525.86779,326,325.86偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金2,007,862.242,007,862.24小计筹资活动现金流出2,007,862.242,007,862.24筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响777,314,663.62-331,388.26777,318,463.62-234,701.76五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额732,512,682.8877,278,303.84809,790,986.72733,199,863.2374,114,024.33807,313,887.5628,860,799.9429,999,297.7158,860,097.6528,860,799.9429,999,297.7158,860,097.655.5 审计报告审计意见： 未经审计14
