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1、1网上开户流程网上开户流程营业部：广州临江大道证券营业部12 目目 录录一、网上开户相关二、网上预约三、免费申请数字证书四、填写开户信息五、设置密码、办理三方六、后续跟进23一、网上开户相关一、网上开户相关（一）、网上开户的条件 1、客户必须有居民第二代身份证，更准确是居民第二代身份证彩色数码相片； 2、客户本人参与网上开户过程；34一、网上开户相关一、网上开户相关（二）开户内容 1、开立上海股东卡； 2、开立深圳股东卡； 3、开立基金卡； 4、开立中国银河证券资金帐户； 7、暂不开立B股、封闭式基金卡、三板； 8、不办理转托管； 9、股东卡处于休眠状态的客户不能网上开户；45一、网上开户相关
2、一、网上开户相关（三）、事前准备 1、数码相片（1）、居民第二代身份证正面照（图片少于1M，通 过手机拍照，QQ截图获取）；（2）、居民第二代身份证背面照（图片少于1M，通过手机拍照，QQ截图获取）；（3）、客户本人免冠照（彩色，图片少于1M，通过手机拍照，QQ截图获取）。56一、网上开户相关一、网上开户相关（三）、事前准备2、开户设备 （1）、可以上网的电脑或者PAD； 67一、网上开户相关一、网上开户相关（三）、事前准备2、开户设备（2）、麦克风+音箱或耳机 （a）、必须插对位置，有些电脑前置的连接口是无效的，主板后面的声卡位置较为保险； （b）、电脑声音对应属性设置要去掉“静音”和把麦克
3、风声音适当调高； （c）、一个简单的麦克风的价格大概是5-10元 78一、网上开户相关一、网上开户相关（三）、事前准备2、开户设备（3）、摄像头 （a）、确保电脑系统已经正确安装摄像头驱动程序； （b）、确保摄像头已经正确、有效、链接电脑； （c）、可以申请借用营业部的摄像头。 89一、网上开户相关一、网上开户相关（三）、事前准备2、开户设备（4）、其他 （a）、手提电脑电源线。保证开户过程中，开户电脑电量足够支持30分钟不关机； （b）、手机数据线。通过手机拍照，可以通过数据线把图片传至电脑，节省网络流量。910（三）、时间安排（三）、时间安排开市时间开市时间每周一至周五每周一至周五上午上午
4、9：00-下午下午3: 00一、网上开户相关一、网上开户相关1011二，网上预约二，网上预约登陆预约网站，填写基本信息登陆预约网站，填写基本信息1112三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（一）、登录银河网，左键点击右下角有标红的“网上开户”4个字；1213计算机里面有其他安装证书的，应事先删除，安装目录一般计算机里面有其他安装证书的，应事先删除，安装目录一般为：浏览器为：浏览器IE工具工具Internet选项选项内容内容证书证书-将其删将其删除除1314三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（二）、弹出窗口列明网上开户的4个步骤，直接左键点击“1 免费申请数字证书”位置；1415三、免
5、费申请数字证书三、免费申请数字证书（三）A 在窗口上正确填写相关资料，（建议建立文本把客户身份证号码、名字和手机号码记下并保存，以便减少后续的重复填写量）；B 在“我已阅读并同意上述声明”前面的方框打扣，再左键点击“下一 步”1516三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（四）系统将在1分钟内把“短信验证码”发送至刚填写的客户手机，该验证码60秒内有效，正确填写“短信验证码”后，点击“下一步，上传影像”； 如果提示无效，可人工点击“重新发送”再次获取验证码。1617三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（五）、上传照片。按照提示点击“上传照片”，成功上传后能即时看到对应的照片内容，按要求全
6、部上传后，点击“下一步，视频见证” 1718三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（六)、系统弹出“远程开户”的视频窗口，确定电脑已经连接摄像头和麦克风，以及安装最新版的“Flash Player”，点击视频区域右上角的“申请见证”。1819三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（七）、系统弹出询问窗口，左键点击“允许”即可。 1920三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书 （八）、如设备正常，视频区域同时显示总部人员和客户视频内容，总部人员将对客户上传的资料进行审查，审查后对客户进行相关询问。询问内容大概是“客户是否是本人开户”和“开户是否是客户本人意愿”，客户清晰回答两个 “是”即可
7、成 功通过！视 频结束！ 2021三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（九）、视频时间大概是40-60秒钟。视频通过后，网页弹出“视频见证通过”的小窗，点击“确定”即可。 2122三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（十）、成功通过后，网页会提示以下内容，通常在3分钟内发送成功申请CA证书的信息到客户的手机。 2223三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（十一）、客户在收到短信后，点击“证书管理”下的“证书下载”，填写客户对应的信息后点击“下一步”。 2324三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（12）、系统自动下载和安装CA账户在电脑上（无需复制到U盘或找出证书的位置），成功
8、安装后，网页将显示“恭喜您，数字证书已经安装成功”字样。 2425三、免费申请数字证书三、免费申请数字证书（13）、排除手机信号问题的情况下，没有接到手机短信前进行“证书下载”，系统会显示以下字样，表示客户证书申请仍然没有通过，需要进一步确认问题！可以拨打“95551”或“4008888888”进行查询。 2526在“下载安装证书”时，若弹出此页面，建议更换浏览器。（此时总部端显示状态为正常）2627三、填写开户信息三、填写开户信息（一）、登录银河网，左键点击右下角有标红的“网上开户”4个字。2728三、填写开户信息三、填写开户信息（二）、窗口列出网上开户的4个步骤，直接左键点击“2 填写开户
9、信息” 。2829三、填写开户信息三、填写开户信息（三）、版面弹出“申请开户或继续开户”版面，正确填写相关信息后，点击“登录” 。（证书数字越大，代表证书下载越迟，用于识别一台电脑多客户开户下的证书归属。）2930三、填写开户信息三、填写开户信息（4）、正确填写网页上的内容，必须指引客户在“开户营业部”项目中选“3314广州临江大道营业部”。3031三、填写开户信息三、填写开户信息（五）、下拉“个人投资者行为指引”至下方，点击“下一步”。3132三、填写开户信息三、填写开户信息（六）、指引客户按照实际情况填写“客户风险测评问卷”。 填完后记得要点“提交”，系统会马上识别和显示客户的风险测评类型
10、。3233三、填写开户信息三、填写开户信息（七）、指引客户按照实际情况填写“客户基本信息”。切忌不要乱填乱选，以防总部或者前台不通过。“职业类型”和“行业类型”不能选其他 。填完后点“下一步”。3334三、填写开户信息三、填写开户信息（八）1、选择三方银行，按要求填写。一站式银行有农行，一站式银行有农行，中行，兴业，光大，民生，浦发，上海，招行，华夏，中行，兴业，光大，民生，浦发，上海，招行，华夏，中信中信。如果客户选择非一站式银行，则客户需要本人到营业部前台办理银行三方存管协议，再去银行办理相关业务，较为麻烦。2、“证券账户开户”内容仅可以选择“深深A A”、“沪沪A A”和和“上登上登”和
11、和“深登深登”，中间的两个项目不要打，中间的两个项目不要打钩钩。 3435三、填写开户信息三、填写开户信息（八） 3536三、填写开户信息三、填写开户信息（九）、按网页要求操作即可。 3637三、填写开户信息三、填写开户信息（十）、按照网页指引，客户完整填写并操作后，系统会提示“您的开户信息已提交成功！”，点击“退出”即可。3738三、填写开户信息三、填写开户信息（十一）、点击“退出”后，客户开户资料将发送至总部审核，再发送至营业部前台进行资料审核。我们应该第一时间电话联系前台尽快进行审核和通过第一时间电话联系前台尽快进行审核和通过。佘雅黎，李冰经理。营业部审核时间大概在2-4分钟。前台工作人
12、员审核通过客户开户资料后，将电话通知我们。接到“同意通过”电话后，我们就可以进行“修改密码和办理三方”，无须等待总部电话。营业部通过后，总部将通过电话联系客户进行询问客户几个简单的问题，其中一个是关于服务态度方面的！3839四、设置密码、办理三方四、设置密码、办理三方（一）、登录银河网，左键点击右角有标红的“网上开户”4个字。3940四、设置密码、办理三方四、设置密码、办理三方（二）、窗口列出网上开户的4个步骤，直接左键点击“3 设置密码办理三方”4041四、设置密码、办理三方四、设置密码、办理三方（三）、按网页指示正确填写相关资料，并点击“登录”。4142四、设置密码、办理三方四、设置密码、
13、办理三方（四）、按照网页指引填写信息，提醒客户交易密码和资金密码的区别以及用途，（最好也提示日后修改的办法）。并且提示系统提示的存管银行是否有误，完全正确后点击“提交”。 注意点：在设置密码前，必须点击和安装“下载安全控件”。4243四、设置密码、办理三方四、设置密码、办理三方（五）、系统提示“交易密码设置成功 资金密码设置成功”，预示本次客户成功网上开户。4344五、后续跟进五、后续跟进（一）、客户成功开户后，将第一时间电话联系前台进行客户相关信息查询，必须核实以下内容：A、客户的名字；B、客户资金帐号；C、客户股东卡号；D、客户三方存管银行；E、并且把以上信息告知客户和落实如何把股东卡交到客户手上。4445五、后续跟进五、后续跟进（二）、填写“客户关系确认书”和“签约服务确认表”。相关表格已经发至办公邮箱以及QQ邮箱，如需再发或者紧急需要，请联系张璐或同事。4546五、后续跟进五、后续跟进（三）、回营业部办理后续关系登记和佣金设置。4647谢谢 谢！谢！47
