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1、第九章 制度变迁理论 本章重点：通过对本章的学习，让学生了解制度变迁的含义和制度变迁的原因,掌握制度变迁的方式:诱致性制度变迁和强制性制度变迁,并对两者进行比较,从而为学生领会社会经济制度变迁对经济增长和发展的作用提供理论指导。核心概念：制度变迁、诱致性制度变迁、强制性制度变迁。 71PPT学习交流一、基本概念（一）制度变迁的含义 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程，制度变迁可能在以下意义上发生： 1.增添型：原有各种制度保存，产生新的制度 2.全变型：原有制度本身演变成新制度 3.减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存 在意义而消亡。如粮油定量供给制度。 4.位移型：在现有的制度
2、结构中，制度的性质种类不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结构发生了变化。2PPT学习交流（二）制度变迁分析的主要概念（二）制度变迁分析的主要概念 1、制度环境 指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排. 在制度环境中，宪法和法律结构是至关重要的。 制度环境是可以改变的，但与其他制度安排相比，制度环境的变化要缓慢得多。 举例：我国宪法。3PPT学习交流2、制度安排 支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排,一种具体操作规则。 可能是正规的，也可能是非正规的；它可能是暂时的，也可能是长久的。 制度安排一般在制度环境里进行。
3、制度环境决定制度安排的性质、范围、进程等，制度安排也反作用于制度环境。4PPT学习交流3、初级行动团体 是一个决策单位，它们的决策支配制度安排创新的进程。 这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成的团体。 他们首先意识到了潜在收益的存在，并且认识到了制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。5PPT学习交流4、次级行动团体 也是一个决策单位，是预期能够分享制度变迁收益，并帮助初级行动团体获取潜在收益完成制度变迁的组织。 6PPT学习交流（1）个人：主体之一由个人推动的制度变迁很多中国历史上的农民英雄；2001年4月10日，在荷兰一些个人及其家属的努力下，荷兰议会通过了“安乐死”法案。据此医生可以帮
4、助病人“安乐死”。这项法案显示，无论是谁，只要身在荷兰，就可以按照“安乐死”的法案来执行操作。消息传出后，世界各国的病人便忙着打听，准备到荷兰受死。7PPT学习交流（2）组织：特指赢利组织和非政府的非赢利组织 A、赢利组织 赢利组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要力量。可以说，真正的市场经济是依靠赢利性组织自觉或不自觉地推动而逐渐建立的。比如公司制企业的形成、股票市场规则的形成，市场体系等。 B、非赢利性组织：表明其效用函数的复杂性。 此外还有一些半赢利、半非赢利性的组织，如学校、医院。8PPT学习交流组织在制度变迁的作用取决于：A、组织规模的大小：规模与力量并不是成正比的，这里要看B。B、
5、组织的凝聚力：搭便车。C、组织目标是否清晰，是否可明确的考核、统计、计量。D、组织的进取性、创新性，学习能力与适应性。 “与时俱进”、“理论创新”9PPT学习交流“搭便车” 内因：人的经济人本性 外因：公共产品的特性 如中国古代的滥竽充数：齐宣王喜欢300人的合奏，于是南郭先生搭了便车。齐宣王的儿子则喜欢听独奏，南郭先生就不能搭便车了。 搭便车的存在会影响创新者的积极性，因为其付出的成本自己独担，而收益则其他人分享。 10PPT学习交流5、制度装置 指行动团体所利用的文件和手段。11PPT学习交流二、制度变迁的原因二、制度变迁的原因1、相对价格的变化2、偏好（PreferencePrefere
6、nce）的变动12PPT学习交流1 1、相对价格变化、相对价格变化 相对价格变化指的是生产要素价格比率的变化等 要素价格比率的变化就是各种要素的价格发生改变。以前紧缺而昂贵的变得比较便宜，以前充裕的变得比较紧缺而价格上涨了。人们总是希望占有短缺的要素。要素价格比率改变后就需要制度调节人们之间的关系。13PPT学习交流2 2、偏好的变化、偏好的变化 偏好的改变受经济发展水平、国民收入、历史文化传统的影响，也受相对价格和信息成本的影响 随着偏好的变化，既有制度可能就不再符合人们的最大化要求,于是形成对制度创新的需求。14PPT学习交流注意： 相对价格和偏好变化不一定引起制度创新和制度变迁，只要原有
7、的制度均衡还未打破，制度创新就不会发生。 打破原有均衡制度的条件是存在一种潜在的制度安排，并且创新成本低收益高。 潜在的制度安排主要是人的理性（或知识）的提高，使人们能够发现它的存在。这种角色一被熊彼特称为“企业家”。熊彼特认为创新是企业家的本质特征。15PPT学习交流三、制度变迁的方式三、制度变迁的方式 （一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁 （根据变迁的速度来划分）（二）诱致性制度变迁与强制性制度变迁（根据变迁的主体来划分） 16PPT学习交流（一）渐进式制度变迁与激进式制（一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁度变迁1、渐进式制度变迁（1）定义： 所谓渐进式制度变迁指的是变迁过程相对平稳，没有
8、引起较大的社会震荡，新旧制之间的轨迹平滑，衔接较好的变迁方式。案例：中国的改革17PPT学习交流（2）特征：A、从局部到整体：分部门，分阶段，分群体B、从体制外到体制内。C、从增量到存量。一步步地解决改革阻力，先易后难等。 D、将改革、发展与稳定三者有机地统一起来 （3）优点：社会震动小，社会冲突弱，风险小，阻力相对小。 18PPT学习交流（4）问题第一，速度慢，时间长，总的变迁成本可能更高。第二，容易形成新的利益集团，形成新的阻力。第三，容易给反对者以采取抵制变迁的机会。反对改革者可以预期，并由于下一步到来有一定的时间容易让他们形成新的利益集团。第四，新旧制长期并存（双轨制）极易导致分配不公
9、，经济与社会秩序混乱。 19PPT学习交流（5）适用条件。一般情况下，在下列社会条件下适宜采取渐进式制度变迁。第一，原有体制的弊端已充分暴露，但旧体制的受益者甚多；第二，要求变革原有制度的呼声虽然很高，但人们对变革的认识并不一致，（如变革什么，怎么变革，变革的目标是什么）甚至相互间的认识差距还很大。第三，社会发展不平衡，具体表现为一个社会不同地区间，不同阶段间的发展不平衡，人们的贫富差距，教育水平，对外交往程度，价值取向，风俗习惯有相差较大。如东南沿海与内陆。20PPT学习交流2、激进式制度变迁（1）定义：也可以比喻为“休克疗法”，就是在短期内，不顾及各种利益关系的协调，采取果断措施进行制度创
10、新或变革的方式。（2）特点：整体性，快速，时滞短；先改革再发展。（3）优点：可短时间内解决问题，不会形成新的利益集团和变迁阻力。（4）问题：改革阻力相对较大，变迁成本（一次）相对较大，风险大，容易造成社会震荡。21PPT学习交流（5）适用条件：第一、旧制度的弊端已经充分暴露，社会中绝大多数成员都强烈要求变革旧制度。第二、变革的目标较一致，社会中绝大多数成员都倾向用某种新的制度取代旧制度；第三、社会发展比较均衡。22PPT学习交流（二）诱致性制度变迁与强制性（二）诱致性制度变迁与强制性制度变迁制度变迁 1、诱致性制度变迁2、强制性制度变迁3、诱致性制度变迁与强制性制度变迁比较23PPT学习交流1
11、 1、诱致性制度变迁、诱致性制度变迁（1）含义：是指一群（个）人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁。（2）特点：第一，盈利性：只有当制度变迁的预期收益大于预期成本时，有关群体才会去推动制度变迁。第二，自发性：并不是由政府。第三，渐进性：是一种自下而上，从局部到整体的。24PPT学习交流（3）问题：第一，群体间达成变迁方案的谈判成本较高，有可能使制度变迁无法产生；第二，正式制度变迁中的外部性问题极易造成搭便车，进而弱化制度变迁的动力。（4）例证：家庭联产承包责任制 25PPT学习交流2 2、强制性制度变迁、强制性制度变迁 （1）含义：由政府法令引致的变迁（2）政府推进制度变迁的
12、原因 政府是经济人，也是为了使收益最大化。 只有当统治者的预期收益大于预期成本时，它才会供给制度，推动制度变迁；如果某一项制度变迁会降低统治者可获得的效用或威胁到统治者的生存，则一般它会维持一种无效率的制度安排。26PPT学习交流（3）问题问题一：强致性制度变迁的有效性取决于一系列因素：第一，统治者的偏好和有限理性。 供给对其有利的，供给它现有的认识水平下认为最优的。第二，意识形态刚性。受到意识形态的制约。 如私营企业家入党为什么到十六大才解决。27PPT学习交流第三，官僚政治。政治的效率第四，利益集团冲突第五，社会科学知识的局限性第六，国家的生存危机问题二：尽管它降低组织成本和实施成本，但它
13、可能违背一致性同意原则，进而增加磨擦成本。28PPT学习交流3 3、诱致性制度变迁与强制性制、诱致性制度变迁与强制性制度变迁比较度变迁比较（1）两者的共同点：第一，都是对制度不均衡的反应第二，都遵循成本收益比较的基本原则。29PPT学习交流（2）两者的区别第一，主体不同：诱：非政府。强：政府第二，优势不同。诱：依据一致性同意原则和经济原则，摩擦成本低。强：时间最短，见效最快，可有效克服搭便车。第三，局限性不同：诱：外部性和搭便车。强：主要面临着统治者的偏好、有限理性，意识形态刚性，官僚政治，利益集团冲突和社会科学知识的限制。30PPT学习交流四、制度变迁的周期（时滞问题）四、制度变迁的周期（时
14、滞问题） 从制度需求到制度供给有一个时滞问题，这个时滞表明制度变迁是分阶段进行的。第一阶段：认识制度变迁条件，发现变迁机会或通过变迁而获利的机会。 这是制度变迁的启动或开始。 潜在利润需要人们收搜发现，需要支付代价，还需要相应主体具备一定的知识积累及灵感。第二阶段：组织变迁集团。 需要花费组织成本（时间）。如宣传，签约等。31PPT学习交流第三阶段：确定变迁目标。 是变迁集团讨价还价的结果。也要耗费成本。第四阶段：设计和选择方案。 以目标为取向。方案需切实可行，要有现实性。第五阶段：实施制度变迁。 操作阶段。第六阶段：完成、检验变迁，修补和完善新制度。 最后阶段。32PPT学习交流思考题： 1.对诱致性制度变迁和强制性制度 变迁进行比较分析。 2.联系实际谈谈我国制度变迁的过 程及其效率问题。 33PPT学习交流34PPT学习交流35PPT学习交流谢谢观看再见 谢谢观看 再见36PPT学习交流感谢您的聆听，再会！37PPT学习交流
