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1、第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要第一节第一节 金融票证、有价证券概述金融票证、有价证券概述 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要关于票据关于票据票据票据是出票人依法签发的，约定由自己或是出票人依法签发的，约定由自己或指定他人在一定时间、一定地点，按票面指定他人在一定时间、一定地点，按票面所载文义无条件支付一定金额的有价证券。所载文义无条件支付一定金额的有价证券。种类包括汇票、本票、支票种类包括汇票、本票、支票。票据的功能票据的功能 汇兑功能、信用功能、支付功能、结算功能、融资功能汇兑功能、信用功能、支付功能、结算功能、融资功能票据行为票据行为出票、出票、背书、背
2、书、承兑、承兑、保证、保证、付款、付款、贴现贴现 票据的特征票据的特征 票据是设权证券票据是设权证券 ；票据是无因证券；票据是无因证券 ； 票据是文义证券票据是文义证券 ；票据是要式证券；票据是要式证券 ； 票据是流通证券票据是流通证券 ；票据是返还证券；票据是返还证券 。 票据关系票据关系是指票据当事人之间基于票据行为而发生的是指票据当事人之间基于票据行为而发生的债权债务关系，是票据当事人之间的基本法律关系。债权债务关系，是票据当事人之间的基本法律关系。票据当事人票据当事人 出票人付款人收款人背书人持票人出票人付款人收款人背书人持票人 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要关于金
3、融凭证关于金融凭证 金融凭证是指银行或其他金融金融凭证是指银行或其他金融 机构出具和使用的支付结算凭机构出具和使用的支付结算凭证和证明凭证。证和证明凭证。其中包括：委托收款凭证、汇款凭证、银其中包括：委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用卡等银行支付结算凭证和信用证或者随附单据、行存单、信用卡等银行支付结算凭证和信用证或者随附单据、文件、保函、资信证明等为支付结算服务的证明凭证。文件、保函、资信证明等为支付结算服务的证明凭证。 根据支付结算办法，根据支付结算办法，我国银行结算使用的凭证除了汇票、本票和支票之外，我国银行结算使用的凭证除了汇票、本票和支票之外，委托收款凭证委托收款凭证汇汇 款款
4、凭凭 证证银银 行行 存存 单单信信 用用 证证信信 用用 卡卡第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要关于有价证券关于有价证券 有价证券是指具有一定票面价值，持有人可以凭有价证券是指具有一定票面价值，持有人可以凭券取得一定数额的权利凭证。如国库券、汇票、本票、券取得一定数额的权利凭证。如国库券、汇票、本票、支票、股票、公债券、金融券等。支票、股票、公债券、金融券等。 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要第二节第二节 破坏金融票证、有价证券管理破坏金融票证、有价证券管理 秩序各种犯罪的特征及认定秩序各种犯罪的特征及认定第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要破
5、坏金融票证、有价证券管理秩序罪破坏金融票证、有价证券管理秩序罪伪造、变造金融票证罪伪造、变造金融票证罪伪造、变造国家有价证券罪伪造、变造国家有价证券罪 伪造、变造股票或公司、企业债券罪伪造、变造股票或公司、企业债券罪 擅自发行股票或公司、企业债券罪擅自发行股票或公司、企业债券罪 非法出具金融票证罪非法出具金融票证罪 对违法票据承兑、付款或保证罪对违法票据承兑、付款或保证罪 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要伪造、变造金融票证罪伪造、变造金融票证罪 伪造、变造金融票证罪伪造、变造金融票证罪是指用各种伪造方法，是指用各种伪造方法，非法制作假金融票证或者在金融票证基础上进行涂改、补非
6、法制作假金融票证或者在金融票证基础上进行涂改、补贴、拼接等变造金融票证的行为。贴、拼接等变造金融票证的行为。 伪造、变造金融票证罪的伪造、变造金融票证罪的 特征特征 伪造、变造金融票证罪的伪造、变造金融票证罪的 认定认定 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要伪造、变造国家有价证券罪伪造、变造国家有价证券罪 伪造、变造国家有价证券罪伪造、变造国家有价证券罪是指伪造、变造是指伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的行为。国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的行为。 伪造、变造国家有价证券罪的伪造、变造国家有价证券罪的 特征特征 伪造、变造国家有价证券罪伪造、变造国
7、家有价证券罪的的 认定认定 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要伪造、变造股票或公司、企业债券罪伪造、变造股票或公司、企业债券罪 伪造、变造股票或公司、企业债券罪伪造、变造股票或公司、企业债券罪是是指伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为。指伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为。 伪造、变造股票或公司、企业债券罪的伪造、变造股票或公司、企业债券罪的 特征特征 伪造、变造股票或公司、企业债券罪伪造、变造股票或公司、企业债券罪的的 认定认定 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要擅自发行股票或公司、企业债券罪擅自发行股票或公司、企业债券罪 擅自发行股
8、票或公司、企业债券罪擅自发行股票或公司、企业债券罪是指未是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 擅自发行股票或公司、企业债券罪的擅自发行股票或公司、企业债券罪的 特征特征 擅自发行股票或公司、企业债券罪擅自发行股票或公司、企业债券罪的的 认定认定 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要非法出具金融票证罪非法出具金融票证罪 非法出具金融票证罪非法出具金融票证罪是指银行或者其他金融机是指银行或者其他金融机构的工作人员违反
9、规定，为他人出具信用证或者其他保函、构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成较大损失的行为。票据、存单、资信证明，造成较大损失的行为。 非法出具金融票证罪的非法出具金融票证罪的 特征特征 非法出具金融票证罪非法出具金融票证罪的的 认定认定 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要对违法票据承兑、付款或保证罪对违法票据承兑、付款或保证罪 违法票据承兑、付款或保证罪违法票据承兑、付款或保证罪是指银行或是指银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损
10、失法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的行为。的行为。对违法票据承兑、付款或保证罪的对违法票据承兑、付款或保证罪的 特征特征 对违法票据承兑、付款或保证罪对违法票据承兑、付款或保证罪的的 认定认定 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要第三节第三节 破坏金融票证、有价证券管理秩序破坏金融票证、有价证券管理秩序 各种犯罪案件的特点和作案手段各种犯罪案件的特点和作案手段第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要 破坏金融票证、有价证券管理秩序犯破坏金融票证、有价证券管理秩序犯罪案件罪案件是指行为人违反金融票证、有价证券管是指行为人违反金融票证、有价证券管理法律法规，
11、实施伪造、变造金融票证、国家理法律法规，实施伪造、变造金融票证、国家有价证券、股票、公司企业债券等行为，数额有价证券、股票、公司企业债券等行为，数额较大或情节严重的行为所构成的案件。较大或情节严重的行为所构成的案件。 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要( (一一) )存在非法的金融票证、有价证券可供侦查利用存在非法的金融票证、有价证券可供侦查利用( (二二) )犯罪手段多样化、智能化、专业性强，行为具犯罪手段多样化、智能化、专业性强，行为具 有隐蔽性，查证困难有隐蔽性，查证困难 ( (三三) )涉案金额巨大，社会危害性大涉案金额巨大，社会危害性大( (四四) )与其他犯罪有一定
12、牵连与其他犯罪有一定牵连 破坏金融票证、有价证券管理秩序犯罪案件的破坏金融票证、有价证券管理秩序犯罪案件的 特点特点第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要破坏金融票证、有价证券管理秩序犯罪案件的作案手段破坏金融票证、有价证券管理秩序犯罪案件的作案手段 伪造、变造金融票证犯罪伪造、变造金融票证犯罪作案手段作案手段1 1伪造、变造汇票、本票、伪造、变造汇票、本票、支票的行为。支票的行为。 2 2伪造、变造委托收款凭伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的行为。其他银行结算凭证的行为。 3 3伪造、变造信用证或者伪造、变造信用证或者附随的单据
13、、文件的行为。附随的单据、文件的行为。 4 4伪造信用卡的行为。伪造信用卡的行为。 擅自发行股票或公司、擅自发行股票或公司、企业债券犯罪的作案手段企业债券犯罪的作案手段伪造、变造有价证券犯罪的作案手段伪造、变造有价证券犯罪的作案手段非法出具金融票证犯罪的作案手段非法出具金融票证犯罪的作案手段1 1违反规定为他人出具信用证。违反规定为他人出具信用证。 2 2违反规定为他人出具保函。违反规定为他人出具保函。 3 3违反规定为他人出具票据。违反规定为他人出具票据。 4 4违反规定为他人出具存单。违反规定为他人出具存单。 5 5违反规定为他人出具资信证明。违反规定为他人出具资信证明。 第五章破坏金融票
14、证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要第四节第四节 破坏金融票证、有价证券管理秩破坏金融票证、有价证券管理秩序序 各种犯罪案件的特点和作案手段各种犯罪案件的特点和作案手段第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要破坏金融票证、有价破坏金融票证、有价证券管理秩序证券管理秩序犯罪案件的立案犯罪案件的立案 案件来源案件来源 初查初查 立案标准立案标准 重点查重点查:1:1、分析案件线、分析案件线索来源可靠性；索来源可靠性；2 2、判、判断案件性质；断案件性质；3 3、审查、审查犯罪事实是否发生犯罪事实是否发生 跟我来！跟我来！第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要 伪造、变造金融票证
15、案件的立案标准。伪造、变造伪造、变造金融票证案件的立案标准。伪造、变造金融票证，涉嫌下列情形之一的，应予立案：金融票证，涉嫌下列情形之一的，应予立案： (1) (1)伪造、变造金融票证，面额在伪造、变造金融票证，面额在1 1万元以上的；万元以上的； (2) (2)伪造、变造金融票证，数量在伪造、变造金融票证，数量在1010张以上的。张以上的。 伪造、变造金融票证案件的立案标准。伪造、变造伪造、变造金融票证案件的立案标准。伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，总面额在国库券或者国家发行的其他有价证券，总面额在20002000元元以上的，应予立案。以上的，应予立案。 伪造、变造股票、公司企业
16、债券案件的立案标准。伪造、变造股票、公司企业债券案件的立案标准。伪造、变造股票或者公司、企业债券，总面额在伪造、变造股票或者公司、企业债券，总面额在50005000元元以上的，应予立案。以上的，应予立案。 擅自发行股票、公司、企业债券案件的立案标准。擅自发行股票、公司、企业债券案件的立案标准。未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案：企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案：(1)(1)发行数额在发行数额在5050万元以上的；万元以上的；(2)(2)不能及时清偿或清退的；不能及时清偿或清退的；(3)(3
17、)造成恶劣影响的。造成恶劣影响的。 立立案案标标准准第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要 非法出具金融票证案件的立案标准。银行或者其他非法出具金融票证案件的立案标准。银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案：的，应予立案： (1) (1)个人违反规定为他人出具金融票证，造成直接个人违反规定为他人出具金融票证，造成直接经济损失数额在经济损失数额在1010万元以上的；万元以上的； (2) (2)单位违反规定为他
18、人出具金融票证，造成直接单位违反规定为他人出具金融票证，造成直接经济损失数额在经济损失数额在3030万元以上的。万元以上的。 对违法票据承兑、付款、保证案件的立案标准。银对违法票据承兑、付款、保证案件的立案标准。银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，涉嫌票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，涉嫌下列情形之一的，应予以立案：下列情形之一的，应予以立案： (1) (1)个人对违反票据法规定的票据予以承兑、付个人对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成直接经济损失数额在款或者保证，造成直接
19、经济损失数额在5050万元以上的。万元以上的。 (2) (2)单位对违反票据法规定的票据予以承兑、付单位对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成直接经济损失数额在款或者保证，造成直接经济损失数额在100100万元以上的。万元以上的。立立案案标标准准第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要侦查途径的选择侦查途径的选择伪造、变造金融票证、伪造、变造金融票证、有价证券犯罪案件有价证券犯罪案件 从调查伪造、变造晶的从调查伪造、变造晶的来源入手，发现线索。来源入手，发现线索。 从伪造、变造品的材料从伪造、变造品的材料和技术入手，确定相应和技术入手，确定相应范围，发现嫌疑人。范围，发现
20、嫌疑人。 从伪造、变造晶的投放从伪造、变造晶的投放和使用地区入手，确定和使用地区入手，确定侦查范围。侦查范围。 以由人到事的侦查途径以由人到事的侦查途径入手开展侦查。入手开展侦查。 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要侦查途径的选择侦查途径的选择擅自发行股票或擅自发行股票或公司、企业债券公司、企业债券犯罪案件犯罪案件 从调查发行人的经济实力、从调查发行人的经济实力、资信情况和审核其财务会资信情况和审核其财务会计报告入手，了解和判断计报告入手，了解和判断该发行公司或企业是否具该发行公司或企业是否具备发行股票、债券的条件。备发行股票、债券的条件。 从封存银行账户，审查从封存银行账户，
21、审查账目入手，展开侦查账目入手，展开侦查 。 从调查访问知情人入从调查访问知情人入手，选择突破口手，选择突破口 。 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要侦查途径的选择侦查途径的选择非法出具金融非法出具金融票证犯罪案件票证犯罪案件 从从调查检举、控告、报调查检举、控告、报案材料入手，展开侦查案材料入手，展开侦查 。 从查证受害单位的报案从查证受害单位的报案材料的真实性入手，展材料的真实性入手，展开调查开调查 。 从调查访问有关专家从调查访问有关专家入手，展开侦查入手，展开侦查 。 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要侦查途径的选择侦查途径的选择 违法票据承违法票据承对
22、、付款或保证对、付款或保证犯罪案件犯罪案件 从从以发现有问题的票以发现有问题的票据为中心，从调查检据为中心，从调查检举、控告材料入手，举、控告材料入手，展开侦查展开侦查。 从调查被非法承兑、付从调查被非法承兑、付款、保证的违法票据入款、保证的违法票据入手，展开侦查手，展开侦查 。 从从对相关人员的调查和对相关人员的调查和控制入手，展开侦查控制入手，展开侦查 。 第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要破坏金融票证、有价证券管理秩序犯罪案件破坏金融票证、有价证券管理秩序犯罪案件侦查措施与手段的运用侦查措施与手段的运用 ( (一一) )询问手段的运用询问手段的运用( (二二) )及时搜查、扣押物证、书证及时搜查、扣押物证、书证( (三三) )运用司法鉴定，固定证据运用司法鉴定，固定证据( (四四) )讯问犯罪嫌疑人，查证犯罪事实讯问犯罪嫌疑人，查证犯罪事实( (五五) )其他强制措施的运用其他强制措施的运用第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要第五节第五节 破坏金融票证、有价证券管理秩序破坏金融票证、有价证券管理秩序 各种犯罪案件的特点和作案手段各种犯罪案件的特点和作案手段第五章破坏金融票证有价证券管理秩序犯罪案件侦查概要
