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1、第六章 抽样 本章主要内容l抽样的意义与作用l概率抽样的原理与程序l 概率抽样方法l户内抽样与PPS抽样l非概率抽样方法l 样本规模与抽样误差 第一节 抽样的意义与作用l一、抽样的概念l二、抽样的作用l三、抽样的类型一、抽样的概念l抽样抽样指的是从组成某个总体的所有元素的集合中，按一定方式选择或抽取一部分元素，即抽取总体的一个子集的过程，或者说，抽样就是从总体中按一定方式选择或抽取样本的过程。l与整体调查相比，抽样调查的优越性:l调查费用较低；l速度快；l应用范围广；l可获得内容丰富的资料；l准确度高。抽样术语：抽样术语：l个体与抽样单位个体与抽样单位l研究总体和调查总体研究总体和调查总体l抽
2、样框：抽样范畴抽样框：抽样范畴l参数值与统计值参数值与统计值l抽样误差抽样误差l置信水平与置信区间置信水平与置信区间二、抽样的作用l抽样的目的之一，就是要通过这些样本值去估计和推断各种总体值l抽样作为人们从部分认识整体这一过程的关键环节l其基本作用是向人们提供一种实现“由部分认识总体”这一目标的途径和手段三、抽样的类型l各种抽样都可以归为概率抽样和非概率抽样抽样两大类l这是两种有着本质区别的抽样类型：l概率抽样：概率抽样：是依据概率论的原理，按照随机原则进行的抽样，因而它能够避免抽样过程中的人为误差，它使总体中每一个体都有一个已知不为零的被选机会进入样本，而保证样本具有代表性。l非概率抽样非概
3、率抽样是主要是依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取对象，它不考虑抽样中的等概率原则，因而往往产生较大的误差，难以保证样本的代表性。抽样方法概率抽样非概率抽样简单随机抽样多段抽样整群抽样分层抽样系统抽样偶遇抽样判断抽样定额抽样雪球抽样第二节 概率抽样的原理与程序l一、概率抽样的基本原理l二、抽样分布l三、抽样的一般程序l四、抽样设计的原则一、概率抽样的基本原理l所谓随机抽取，就是保证总体中的每一个个体都有同等的机会入选样本l或者说，总体中的每一个成员被抽中的概率相等，即被抽中的机会相等三、抽样的一般程序l界定总体：界定总体：对研究总体的界定过程也就是对他的基本构成单位，所包含的内容以
4、及空间与时间的范围等作出规定的过程，同时也是确定调查对象，及它的内涵、外延及数量的过程。l制定抽样框制定抽样框。抽样框是概率抽样一个最基本的要求，它的质量关系着抽样的质量。l设计抽取方案设计抽取方案：包括确定样本所包含个体的数目，选择抽样的具体方法。l实际抽取样本实际抽取样本l评估样本质量：评估样本质量：样本对于总体的代表性问题始终是抽样中关注的中心问题。 四、抽样设计的原则l一个优秀的抽样设计应该满足下列四条标准，也就是进行抽样设计的四个原则：l目的性原则 l可测性原则l可行性原则l经济性原则第三节 概率抽样方法l概率抽样：概率抽样：是依据概率论的原理，按照随机原则进行的抽样，因而它能够避免
5、抽样过程中的人为误差，它使总体中每一个体都有一个已知不为零的被选机会进入样本，而保证样本具有代表性。l概率抽样分为等概率抽样（随机抽样）和不等概率抽样。还可分为：l一、简单随机抽样l二、系统抽样l三、分层抽样l四、整群抽样l五、多段抽样一、简单随机抽样（纯随机抽样）一、简单随机抽样（纯随机抽样）l是一种特殊的等概率抽样方法，总体中每一个体均有同等被选机会，而且样本中每一个体是被单独得选出的。l是一种元素抽样。l分重复抽样和不重复抽样。l随机数字表是由数字0-9组成的表，由电子计算机编制而成。 二、系统抽样二、系统抽样（或等距抽样，机械抽样）（或等距抽样，机械抽样）l系统抽样是简单随机抽样的一个
6、变种l具体做法具体做法是：l（A）将总体的所有个体前后排列起来。l（B）计算抽样距离。抽样距离K=N/n（N为总体包含个体数；n为样本所含个体数）；l（C）在头K个个体中，用完全随机的方式抽取一个个体，设其所在的位置的序号是k。l（D）自k开始，每隔K个个体抽取一个个体，即陆续抽取的个体所在位置序号为k，k+K，k+2Kk+（n-1）K。 系统抽样的特点系统抽样的特点：l与简单随机抽样相比，更易实施，工作量较少；l样本在总体中的分布更平均，故而抽样误差小于或至少等于简单随机抽样，即较其更精确。l系统抽样的样本个体在每一层的相对应位置上，而分层抽样则是由每层随机抽取的。l系统抽样是以总体的随机排
7、列为前提的系统抽样是以总体的随机排列为前提的，如果总体的排列出现有规律的分布时，就会使系统抽样产生很大误差，降低样本的代表性。 l系统抽样适用于同质性较高的群体。当总体内不同类别之间所含个体的数目相差过于悬殊时，采用此法样本的代表性可能较差。这种情况一般使用分层抽样。 三、分层抽样三、分层抽样l分层抽样分层抽样就是先将总添一种或几种特征分为几个子总体（类、群），每一个子总体称为一层，然后从每一层中随机抽取一个子样本，将它们合在一起，即为总体的样本，称为分层样本分层样本。l分层抽样的优点分层抽样的优点：l（A）当一个总体其内部分层明显时，分层抽样能够克服简单随）当一个总体其内部分层明显时，分层抽
8、样能够克服简单随机抽样的缺点。机抽样的缺点。l（B）分层抽样可以提高总体参数估计的精确度）分层抽样可以提高总体参数估计的精确度。l（C）有些研究不仅要了解总体的情形，而且还要了解某些类别）有些研究不仅要了解总体的情形，而且还要了解某些类别的情形，分层抽样可以同时满足这两个要求的情形，分层抽样可以同时满足这两个要求l（D）便于行政管理。）便于行政管理。 四、整群抽样（聚类抽样）四、整群抽样（聚类抽样）l整群抽样整群抽样是将总体按某种标准划分为一些子群体，每一个子群为一个抽样单位，用随机的方法从中抽若干子群，将抽出的子群众所有个体合起来作为总体的样本。l整群抽样与分层抽样异同整群抽样与分层抽样异同
9、：l它们在第一步都是根据某种标准将总体分为一些小群l两者的抽样方式不同。l由于抽样方式的不同，导致两者间划分子群的原则也不同。在分层抽样中，层的划分依据的是层之间异质性高，层内则尽可能同质的原则。整群抽样因仅抽取某几个子群作为整体的代表，如果子群间差异显著，且每个子群内同质性很高，那么这种情况下抽取的几个子群显然无法代表总体。因此，整群抽样得分群原则应与分层抽样不同，它是使得群体间异质性低，群内异质性高，因此，分层抽样适用于界质分明的群体，而整群抽样适用于界质不清的总体。整群抽样的优缺点整群抽样的优缺点：整群抽样的优点整群抽样的优点：l它可以通过转换抽样单位扩大抽样的应用范围；l可以节省人财物
10、力；l许多调查往往很难得到总体的所有个体的可靠名单，有时即使可以得到，所需费用也十分昂贵，这就限制了抽样的应用范围。这种情况下，使用整群抽样获得抽样框就容易得多。l整群抽样通过将抽样单位由个人转换成群体，使由简单随机抽样和分层抽样所不能进行的抽样调查成为可能 ，扩大了抽样的应用范围。整群抽样的缺点整群抽样的缺点：l（A）样本分布不均匀，样本的代表性较差，与其他抽样方法相比，相同样本数，抽样误差较大；l（B）分析整群样本的资料，如抽样误差，统计推断，假设检验要比前面几种抽样方法复杂；五、多阶段抽样（多级抽样）五、多阶段抽样（多级抽样）：l在整群抽样中，当子群数或子群内部个体数目较多，彼此间的差异
11、不太大时，常采用更经济方法，即不将样本子群众的所有个体作为样本，而是再从中用前述各种随机抽样的方法抽取样本，因而最终样本的获得经过两次抽样，我们称其为二阶段整群抽样二阶段整群抽样，同样可做三阶段、四阶段即多阶段整群抽样多阶段整群抽样。l多阶段抽样的特点多阶段抽样的特点：l多阶段抽样通过采用由高级抽样单位过渡到低级抽样单位的方法，解决了低级抽样单位不易获得的抽样框的问题，并且可以使样本的分布较为集中，从而大大降低调查所费人财物力。l多阶段抽样由于在各阶段抽样时可根据具体情况灵活选用不同抽样方法，故能综合各种抽样方法的优点，提高样本质量。l特别适用于调查范围大、单位多、情况复杂的调查对象。l多阶段
12、抽样由于每阶段抽样都会产生误差，因此经多阶段抽样得到的样本的误差也相应增加，这是它的不足。第四节 户内抽样与PPS抽样l一、户内抽样的方法l按照kish的户内抽样的方法抽取被访对象的好处是，它不仅可以使研究者收集到样本家庭的资料。同时也可以收集这些被访者所构成的个人样本的资料，这种资料可以用来描述这一地区所有成年人所构成的总体l二、PPS抽样l社会研究中最重要、也最常用的一种不等概率抽样叫做“概率与元素的规模大小成比例的抽样”，简称PPS抽样第五节 非概率抽样方法l非概率抽样非概率抽样是根据研究者的主观意愿、判断或是否方便研究任务的要求和对调查对象的分析等因素，主观地、有意识地在研究对象的总体
13、中进行选择，抽取对象，它不考虑抽样中的等概率原则，因此每个个体进入样本的概率是未知的，而且由于排除不了调查者的主观影响，因而无法说明样本是否重现了总体的结构，往往产生较大的误差，难以保证样本的代表性，用这样的样本推论总体是极不可靠的。 l分为：一、偶遇抽样二、判断抽样三、定额抽样四、雪球抽样一、偶遇抽样（方便抽样）（方便抽样）：l是指研究这将在一定时间、一定环境里所能遇见到或接触到的人均选入样本的方法。l优点是方便省力，但样本代表性差，有很大偶然性。 二、主观抽样（判断抽样，立意抽样）二、主观抽样（判断抽样，立意抽样）l主观抽样中的“主观”有两种含义：l主观判断的意思，这时，主观抽样又称为立意
14、抽样或判断抽样，即研究者依据主观判断选取可以代表总体的个体作为样本；l第二种含义是有目的地选择样本的意思。 三、定额抽样（配额抽样）三、定额抽样（配额抽样）l它与分层抽样中的比例抽样相似，也是按调查对象的某种属性或特征将总体中所有个体分为若干类或层，然后在各层中抽样，样本中各层（类）所占比例与他们在总体中所占比例一样，但不同的是，分层抽样中各层样本是随机抽取的，而定额抽样中各层样本是非随机抽取的。l定额抽样是以代表总体为目的的，因此它必须对总体的性质有充分的了解，l定额抽样假定定额抽样假定：l只要类型划分较细，那么同一类型中的每一个个体都是同质的，因而无需采用随机抽样。l只要类型划分合理，而且
15、分配给各类的名额符合总体中各类人员的分布，那么样本就可以准确地反映总体。 四、滚雪球抽样滚雪球抽样l是先从几个适合的调查对象开始，然后通过他们得到更多的调查对象，这样一步步扩大样本范围。l当调查总体的个体信息不充分时，常采用此种方法。但是，用这种方法抽样最后仍有许多个体无法找到，还有些个体因某些愿意被提供者故意漏掉不提，这两者都可能具有某些值得注意的性质，因而可能产生偏误。第六节 样本规模与抽样误差一、样本规模样本规模：又称样本大小、样本容量样本容量，指的是样本内所含个体数量的多少。 二、影响样本规模确定的因素l总体规模：在一定精度要求下，总体越大其样本要求亦应越大l推断的把握性与精确性l总体的异质性程度：总体内部异质性程度越低，所需样本容量越小。l研究者所拥有的经费、人力和时间：在选定抽样方法后，须分别考察和计算这一方法所需样本数。三、样本规模与抽样误差l由重复简单随机抽样的误差公式可知，抽样误差与样本大小密切相关，样本越大，越接近总体，抽样误差越小。l因此，对样本的精确度要求越高，所允许的误差则越小，样本就应越大，反之亦然。
