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1、证券代码：002140证券简称：东华科技公告编号：2012-007东华工程科技股份有限公司关于 2011 年度募集资金使用情况的专项报告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监发行字2007146 号文核准，公司于2007 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,680 万股，每股发行价为 20.00 元，应募集资金总额为人民币 33,600.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,655.80 万元后，实际募集资金金额为
2、 31,944.20 万元。该募集资金已于 2007 年 7 月 6 日到位。上述资金到位情况业经安徽华普会计师事务所（现更名为“华普天健会计师事务所（北京）有限公司”）华普验字2007第 0656 号验资报告验证。（二）募集资金使用及结余情况公司上市募集资金分别用于公司研发中心建设工程项目（以下简称“研发中心项目”）和补充公司工程总承包业务运营资金。2007 年度，直接使用募集资金 18,959.04 万元，全部为补充工程总承包业务营运资金；2008 年度，直接使用募集资金 6,140.53 万元，其中：补充工程总承包业务营运资金 5,662.19 万元，研发中心项目投入 478.34 万元
3、；2009 年度，直接使用募集资金 3,187.48 万元，其中：补充工程总承包业务营运资金 3,003.54 万元，研发中心项目投入 183.94 万元。截止 2009 年 6 月，公司用于补充工程总承包业务运营资金的募集资金已全部使用完毕。公司累计用于补充工程总承包项目营运资金的募集资金达 27,624.77 万元，超出计划投资 385.55 万元，主要原因：（1）由于募集资金专户中原用于支付上市审计费、律师费的 265.00 万元公司已1、利用自有资金垫付，因此专户中结余的 265.00 万元已用于补充工程总承包项目营运资金；（2）补充工程总承包项目营运资金的募集资金帐户共孽生利息 12
4、0.55 万元，已用于补充工程总承包项目营运资金。2010 年度，公司直接使用募集资金 129.63 万元，全部用于投资研发中心项目。2011 年度，公司直接使用募集资金 316.82 万元，主要用于研发“煤转化工程技术集成研究”项目。根据公司上市招股说明书，公司计划投资 4,704.98 万元用于研发中心项目。截止 2011 年 12 月 31 日，公司累计实际投入 1,159.78 万元（其中：利用募集资金支付 1,108.73 万元，利用自有资金支付 51.05万元）；同时，用于研发中心项目的募集资金账户共孽生利息 121.51 万元。当前专用账户的实际余额为 3,717.76 万元。二
5、、募集资金存放和管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司依照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则中小企业板块上市公司特别规定中小企业板上市公司募集资金管理细则以及公司章程规定，制定了东华工程科技股份有限公司募集资金管理办法（以下简称募集资金管理办法）。根据募集资金管理办法，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。2007 年 9 月，本公司及保荐机构平安证券分别与中国建设银行股份有限公司合肥城南支行、招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行签订了募集资金三方监管协议，协议约定本公司在上述两家银行分别开设募集资金专用账户
6、，对募集资金专户资金进行管理。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：金额单位：人民币万元银 行 名 称招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行银行帐号551902066810702余额3,717.76合计23,717.76，三、2011 年度募集资金的实际使用情况1、2011年度募集资金的实际使用情况2011年度，公司直接使用募集资金316.82万元，主要用于研发 “煤转化工程技术集成研究”。截至2011年12月31日止，公司实际投入研发中心建设工程项目的募集资金款项共计人民币1,108.73万元（详见附表：募集资金使用情况对照表）。2、研发中心建设工程项目未达到计划进度的
7、情况和原因根据公司 2007 年上市招股说明书 研发中心建设工程项目现已超过募集资金投资计划的完成期限，且募集资金投入金额未达到投资计划的50%。公司尚未使用的研发中心建设工程项目的募集资金仍将用于研发中心工程建设项目，并一直存储于公司在招商银行股份有限公司合肥大钟楼支行所开设的募集资金专用账户上。2009 年，公司研发楼竣工交付使用。由于国家产业政策的变化和化工、石化行业技术的发展，公司上市招股说明书所披露的原主要研发方向，如甲乙酮、磷肥、二甲醚、甲醇等技术，沉砂池、低压湿式气柜等关键设备的市场前景有所变化，且部分技术和产品已研发成功。因此，公司应适度调整研发中心建设工程项目的技术研发方向和
8、资金使用计划，以合理使用募集资金，保护投资者合法权益。公司现已着手编制研发中心建设工程项目关于技术研发方向、资金使用计划等调整方案。公司将根据国家产业政策、行业发展趋势与市场推广前景，依据公司中长期技术发展规划和技术积累情况，选择化工、石化、环保等领域的关键技术或专利技术进行工程化开发，以形成具有国内领先或国际先进水平的工艺软件包和基础设计包，为公司的持续快速发展提供强劲的技术动力。同时，通过技术先导带动工程项目，有效巩固并拓展工程设计、工程总承包等业务市场，进一步提升公司经营业绩，真正发挥募集资金的使用效果。公司将规范履行调整方案的审批和信息披露程序，合规管理和合理使用用于研发中心建设工程项
9、目的募集资金。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况；3不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司按照中小企业板上市公司募集资金管理细则、公司募集资金管理办法等规定，已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用情况；募集资金使用和管理不存在违规情形。附：募集资金使用情况对照表特此公告。东华工程科技股份有限公司董事会二一二年三月三十日4-附件：募集资金使用情况对照表单位：人民币万元募集资金总额（净额）报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总
10、额比例31,944.20本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额316.8228,347.95承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2)截至期末投资 项目达到预定进度（%）(3) 可使用状态日(2)/(1) 期本年度实 是否达到预 项目可行性是否现的效益 计效益 发生重大变化承诺投资项目研发中心补充流动资金否否4,704.9827,239.224,704.9827,239.22316.821,108.7327,239.2223.57100.002012 年 12 月2009 年 6 月否
11、承诺投资项目小计合计31,944.2031,944.2031,944.2031,944.20316.82316.8228,347.9528,347.95未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况详见本报告“三（2）”项目可行性未发生重大变化项目未超募集资金使用项目实施地点未发生变更项目实施
12、方式未发生调整未发生项目先期投入置换情况未发生利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目尚未完工截止 2011 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 3,717.76 万元，存放于募集资金专用银行账户募集资金使用及披露中不存在违规问题或其他情况注：1、截止 2011 年 12 月 31 日，研发中心项目累计投资 1,159.78 万元，其中利用募集资金支付 1,108.73 万元，利用自有资金支付 51.05 万元。2、截止 2011 年 12 月 31 日，累计用于补充工程总承包项目营运资金的募集资金达 27,624.77 万元，超出计划投资 385.55 万元，主要原因：（1）由于募集资金专户中原用于支付上市审计费、律师费的 265.00 万元公司已利用自有资金垫付，因此专户中结余的 265.00 万元已用于补充工程总承包项目营运资金；（2）补充工程总承包项目营运资金的募集资金帐户共孽生利息 120.55 万元，已用于补充工程总承包项目营运资金。5
