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1、ISO14001ISO14001标准培训标准培训1一、一、ISO 14001ISO 14001的修订背景和进展的修订背景和进展1 1、 20002000年年6 6月启动对月启动对ISO 14001ISO 14001的修订的修订ISO 14001ISO 14001的第一版在的第一版在19961996年年9 9月月1 1日发布；日发布； 19981998年年ISO/TC 207ISO/TC 207第第6 6次年会期间，负责次年会期间，负责ISO ISO 1400114001的工作组的工作组SC1/WG1SC1/WG1就开始考虑对就开始考虑对ISO 14001ISO 14001进进行修订的问题；行修
2、订的问题； 20002000年年ISO/TC 207ISO/TC 207第第8 8届年会期间，届年会期间，TC 207/SC1TC 207/SC1召召开全体会议，并通过了开全体会议，并通过了修订修订ISO 14001ISO 14001和和ISO ISO 1400414004的动议。的动议。 22 2、修订目的和原则、修订目的和原则 教材首页教材首页 2.12.1目的目的 澄清现行标准的内容澄清现行标准的内容 加强与加强与ISO 9001ISO 9001的兼容的兼容要求：要求：有利于理解和实施有利于理解和实施不不产产生生新新的的要要求求，可可能能形形成成新新要要求求的的修修改改要提交要提交TC
3、207TC 207全会评审全会评审32.22.2原则原则 P1-2P1-2 简洁简洁 清晰清晰 有效性和效率有效性和效率 对资源配置的影响对资源配置的影响 能能达达到到标标准准目目的的 灵灵活活性性 便便于于使使用用 对对现现行行用用户的影响户的影响 可可验验证证性性 不不助助长长官官僚僚倾倾向向 与与其其它它标标准准要要素素的的兼兼容性容性 在在认认识识到到两两个个标标准准差差异异的的前前提提下下加加强强与与ISO ISO 90019001的的兼兼容容性性 特特别别考考虑虑中中小小企企业业的的需需求求 对对发发展展中中国国家家的的影影响响 可翻译性可翻译性4ISO 14001ISO 1400
4、1的修订结果的修订结果基本属于编辑性修改基本属于编辑性修改总的来说结构上比原版本更合理，总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和简洁表述上也更准确和简洁在不影响原标准基本框架的情况下在不影响原标准基本框架的情况下加强了和加强了和ISO 9001ISO 9001的兼容的兼容53 3、TC176TC176对对DISDIS稿的建议稿的建议ISO/TC 176ISO/TC 176认为认为ISO 14001ISO 14001的修订未做到与的修订未做到与ISO 9001ISO 9001的兼容，的兼容，这表现在两者在下列方面的巨大差别：这表现在两者在下列方面的巨大差别：1 1、管理体系要素方面、管理体
5、系要素方面：如管理评审、内部审核、不符合、预：如管理评审、内部审核、不符合、预防和纠正措施等。防和纠正措施等。2 2、术语方面、术语方面：同一术语的定义不同，如持续改进、（环境）：同一术语的定义不同，如持续改进、（环境）管理体系、（环境）管理体系审核、相关方、组织、记录管理体系、（环境）管理体系审核、相关方、组织、记录（后记录采用（后记录采用ISO 9001ISO 9001定义）等。定义）等。3 3、实施途径方面、实施途径方面：ISO 14001ISO 14001的体系要素强调制定程序以执的体系要素强调制定程序以执行要求，而行要求，而ISO 9001ISO 9001强调执行要求以实现结果。强调
6、执行要求以实现结果。6前言前言引言引言1 1 范围范围 2 2 引用标准引用标准 3 3 术语和定义术语和定义4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 文件要求文件要求4.2.1 4.2.1 文件文件4.2.2 4.2.2 文件控制文件控制4.2.3 4.2.3 记录记录4.3 4.3 环境方针环境方针4.4 4.4 策划策划4.4.1 4.4.1 环境因素环境因素4.4.2 4.4.2 法律和其他要求法律和其他要求4.4.3 4.4.3 目标、指标和方案目标、指标和方案4.5 4.5 实施与运行实施与运行4.5.1 4.5.1 资源、作用、职责和权限
7、资源、作用、职责和权限4.5.1.1 4.5.1.1 资源资源4.5.1.24.5.1.2作用、职责和权限作用、职责和权限4.5.2 4.5.2 能力、意识和培训能力、意识和培训4.5.3 4.5.3 交流交流4.5.4 4.5.4 运行控制运行控制4.5.5 4.5.5 应急准备和响应应急准备和响应4.6 4.6 检查检查4.6.1 4.6.1 监测和测量监测和测量4.6.2 4.6.2 合法性评价合法性评价4.6.3 4.6.3 内部审核内部审核4.6.4 4.6.4 不符合不符合4.7 4.7 改进改进4.7.1 4.7.1 持续改进持续改进4.7.2 4.7.2 纠正措施纠正措施4.7
8、.3 4.7.3 预防措施预防措施4.8 4.8 管理评审管理评审4.8.1 4.8.1 总则总则4.8.2 4.8.2 评审输入评审输入4.8.3 4.8.3 评审输出评审输出3 3、TC176TC176对对DISDIS稿的建议稿的建议 P3-4P3-47 1 1、 标准名称的变化标准名称的变化ISO 14001: 1996ISO 14001: 1996环境管理体系环境管理体系 规范及使用指南规范及使用指南ISO 14001ISO 14001：20042004环境管理体系环境管理体系 要求要求及使用指南及使用指南这一修改是为了和这一修改是为了和ISO 9001ISO 9001： 200020
9、00取得一致取得一致二、二、ISO14001-2004ISO14001-2004与与ISO14001-1996ISO14001-1996的的差别差别82 2、体系要素的变化、体系要素的变化4.3.3目标和指标与目标和指标与4.3.4环境管理方案合并；环境管理方案合并；合规性（守法性）评价从合规性（守法性）评价从4.5.14.5.1监测和测量监测和测量中分解出来；中分解出来；在提法上的变化；在提法上的变化；92 2、体系要素的变化、体系要素的变化ISO14001-1996ISO14001-1996ISO14001-2004ISO14001-20044.34.3规划（策划）规划（策划） 4.3策划
10、策划4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 4.3.2 法律和其他要求法律和其他要求4.3.2 4.3.2 法律法律法规法规和其他要求和其他要求4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案102 2、体系要素的变化、体系要素的变化ISO14001-1996ISO14001-1996ISO14001-2004ISO14001-20044.4实施与运行实施与运行4.4实施与运行实施与运行4.4.1组织结构和职责组织结构和职责4.4.1资源、作用
11、、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.2能力能力、培训和意识、培训和意识4.4.3信息交流信息交流4.4.3信息交流信息交流4.4.4环境管理体系文件环境管理体系文件4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.4.5文件控制文件控制4.4.6运行控制运行控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.4.7应急准备和响应应急准备和响应112 2、体系要素的变化、体系要素的变化ISO14001-1996ISO14001-1996ISO14001-2004ISO14001-20044.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施
12、4.5 4.5 检查检查4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量4.5.2 4.5.2 合规性（守法性）评价合规性（守法性）评价4.5.2 4.5.2 不符合，纠正和预防不符合，纠正和预防措施措施4.5.3 4.5.3 不不符符合合，纠纠正正措措施施和和预预防措施防措施4.5.3 4.5.3 记录记录4.5.4 4.5.4 记录记录控制控制4.5.4 4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核4.64.6管理评审管理评审 4.64.6管理评审管理评审122 2、体系要素的变化、体系要素的变化ISO1400
13、1-1996ISO14001-1996ISO14001-2004ISO14001-2004附附 录录附附 录录 附录附录A A（提示的附录）规提示的附录）规范使用指南范使用指南 附附录录A A（资资料料性性附附录录） 本本标准使用指南标准使用指南 附录附录B B （提示的附录）提示的附录） GB/T 24001GB/T 24001与与GB/T 19001GB/T 19001之之间的联系间的联系 附附录录B B （资资料料性性附附录录） GB/T GB/T 2400124001与与GB/T GB/T 1900119001之之间的联系间的联系 附录附录C C （提示的附录）文提示的附录）文献目录献
14、目录 文献目录文献目录 13ISO14001ISO14001标准的作用标准的作用是唯一的认证标准是唯一的认证标准是企业建立、保持是企业建立、保持EMSEMS的基础的基础是是EMSEMS审核的重要准则审核的重要准则是认证机构实施认证的依据是认证机构实施认证的依据14ISO14001ISO14001指导思想指导思想核心：污染预防核心：污染预防 目的：持续改进目的：持续改进准绳：法律、法规及其它要求准绳：法律、法规及其它要求关键：最高管理者的承诺和重视关键：最高管理者的承诺和重视重点：过程控制重点：过程控制保证：程序化文件体系保证：程序化文件体系15增加了第增加了第5 5自然段，说明本标准实施途径自
15、然段，说明本标准实施途径和和ISO 9001ISO 9001兼容兼容运行模式图的变化（运行模式图的变化（FDISFDIS）增加了对增加了对PDCAPDCA的解释的解释增加了关于两标准兼容性的解释增加了关于两标准兼容性的解释其他修改其他修改 引引 言言 教程附录教程附录P6P616 引引 言言 教程附录教程附录P6P6 引引言言重重点点阐阐述述了了ISO14001ISO14001标标准准产产生生的的背背景景、目目的的、作作用用、方方式式和和条条件件，是是准确认识本标准的基础。准确认识本标准的基础。 第四段：第四段：本标准规定了对环境管理体系的要本标准规定了对环境管理体系的要求，求，使组织能根据使
16、组织能根据法律法规要求法律法规要求和和重要环境因重要环境因素素信息来制定和实施信息来制定和实施方针方针与与目标目标。 17引言的内涵引言的内涵1 1、环环境境立立法法日日趋趋严严格格，环环境境政政策策陆陆续续出出台台，相相关关方方日日益益关关注注，组组织建立系统化的环境管理体系，做到持续守法；织建立系统化的环境管理体系，做到持续守法；2 2、遵遵循循自自愿愿原原则则，不不设设置置非非关关税税贸贸易易壁壁垒垒，也也不不增增加加或或改改变变组组织织的法律责任；的法律责任；3 3、本标准是认证标准；本标准是认证标准；4 4、对认证企业的环境绩效并无绝对要求；、对认证企业的环境绩效并无绝对要求；5 5
17、、应与企业现行管理工作相结合；应与企业现行管理工作相结合；6 6、坚持持续改进和污染预防。、坚持持续改进和污染预防。 18环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式 P6P6 环境管理体系按照德明管理模式环境管理体系按照德明管理模式PDCAPDCA运行，运行，体系由体系由环境方针、策划、实施，检查、管理评环境方针、策划、实施，检查、管理评审审等等5 5个部分个部分的的1717个要素个要素构成，通过这些要素构成，通过这些要素有机结合和有效运行，使组织的环境得到持续有机结合和有效运行，使组织的环境得到持续改进（见图）。改进（见图）。 19管理评审 A环境方针规划（策划） P4.3.1环境因素4.
18、3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案实施和运行 D4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应检查和纠正措施 C4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价合规性评价4.5.3不符合，纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核持续改进GB/T24001-200420 策策划划：建建立立所所需需的的目目标标和和过过程程，以以实实现现组组织织的的环环境境方方针所期望的结果；针所期望的结果； 实施实施：对过程予以实施；：对过程予以实施； 检检查查：根根据据环
19、环境境方方针针、目目标标、指指标标以以及及法法律律法法规规和和其其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果； 改进改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式 P6P621管理体系要素分布特点和规律管理体系要素分布特点和规律分分 布布 规规 律律标准号标准号环境环境方针方针策划策划实施实施与与运行运行检查检查与与纠正纠正管理管理评审评审要要素素数数量量GB/T2GB/T24001-4001-199619961 14 47 74 41 1GB/T2GB/T2400
20、1-4001-200420041 13 37 75 51 1221 1 范围范围 P9P9 本标准适用于任何有下列愿望的组织：本标准适用于任何有下列愿望的组织： a) a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系；建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) b) 使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针；c) c) 通过通过下列方式展示对本标准的符合下列方式展示对本标准的符合： 1) 1) 进行自我评价和自我声明；进行自我评价和自我声明； 2) 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认；寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认； 3) 3) 寻求外部对它自我
21、声明予以确认；寻求外部对它自我声明予以确认； 4) 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ /注册注册. .23 无无引引用用标标准准。保保留留本本章章是是为为使使本本版版中中的的章章节节号号和和上上一一版版（GB/T24001-1996GB/T24001-1996）保保持一致。持一致。2 2 引用标准引用标准243 3 术语和定义术语和定义 3.53.5 环境环境 3.63.6 环境因素环境因素 3.73.7 环境影响环境影响 3.16 3.16 组织组织 3.133.13 相关方相关方 3.103.10 环境绩效环境绩效 3.23.2 持续改进持续
22、改进 3.18 3.18 污染预防污染预防 3.83.8 环境管理体系环境管理体系 3.11 3.11 环境方针环境方针 3.93.9 环境目标环境目标 3.123.12环境指标环境指标增加增加7 7个术语个术语 3.13.1审核员审核员 3.33.3纠正措施纠正措施 3.43.4文件文件 3.143.14内部审核内部审核 3.153.15不不符合符合 3.173.17预防措施预防措施 3.193.19程序程序 3.203.20记录记录 253.13.1审核员审核员 （新增）（新增） 有能力实施审核的人。有能力实施审核的人。26 3.23.2持续改进持续改进（变化）（变化） 不断对不断对环境管
23、理体系环境管理体系进行强化进行强化的过程，目的是的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。注注：该该过过程程不不必必同同时时发发生于活动的所有方面。生于活动的所有方面。 行行为为改改进进时时间间保保证证D DP PA AC Cacpdacpdacpdacpd273.3 3.3 纠正措施纠正措施（新增）（新增） 为消除为消除已发现已发现的不符合的原的不符合的原因所采取的措施。因所采取的措施。 283.4 3.4 文件文件（新增）（新增） 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。 注注1 1： 媒媒体体可可以以是是纸纸张张，计计算算机机磁
24、磁盘盘、光光盘盘或或其其他他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 注注2 2： 根据根据GB/T 19000GB/T 1900020002000中中3.7.23.7.2条改写。条改写。29 3.53.5环境环境 （无变化）（无变化） 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统。注：在这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统。介质及其组合：空气、水、土地等
25、；介质及其组合：空气、水、土地等；自然资源：矿藏、森林、海洋、煤、石油、水、天然气自然资源：矿藏、森林、海洋、煤、石油、水、天然气 等；等；受体：动物、植物、人等受体：动物、植物、人等受介质改变影响的群体。受介质改变影响的群体。30 3.63.6环境因素环境因素（无变化）（无变化） 一个组织活动、产品或服务中能与环境发生一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。相互作用的要素。注注：重重要要环环境境因因素素是是指指具具有有或或能能够够产产生生重重大大环环境境影影响响的的环环境因素。境因素。 （环环境境因因素素是是环环境境影影响响的的原原因因，环环境境影影响响是是环环境境因因素素作作
26、用用于于环环境境的的结结果果，环环境境因因素素与环境影响互为因果）与环境影响互为因果）31 3.73.7环境影响环境影响（变化）（变化） 全部或部分地由组织的全部或部分地由组织的环境因素环境因素给环境造成的任何有害给环境造成的任何有害或有益的变化。或有益的变化。 环境影响是一种环境影响是一种“变化变化”，环境，环境的上述要素或要的上述要素或要素间的相互关系素间的相互关系发生了改变，也发生了改变，也就形成了环境影就形成了环境影响响。32环境因素与环境影响的因果关系举例环境因素与环境影响的因果关系举例环境因素环境因素 环境影响环境影响（原因）（原因） （结果）（结果）焊接烟尘排放焊接烟尘排放 污染
27、大气污染大气含油废水排放含油废水排放 污染地下水污染地下水化学品泄漏化学品泄漏 污染土壤污染土壤材料利用率提高材料利用率提高 节约资源节约资源33 3.83.8环境管理体系环境管理体系（变化）（变化） 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。针，并管理其环境因素。注注1 1：管管理理体体系系是是用用来来建建立立方方针针和和目目标标，并并进进而而实实现现这这些些目目标标的的一一系系列列相相互关联的要素的集合。互关联的要素的集合。 注注2 2：管管理理体体系系包包括括组组织织结结构构、策策划划活活动动、职职责责、惯惯例例、程程序
28、序（3.193.19）、过程和资源。过程和资源。 EMSEMS是是通通过过相相关关的的管管理理要要素素组组成成的的自自我我约约束束，自自我我调调节节和和自自我我完完善善的的一一种种运运行行机机制制，用用来来实实现现组组织织的的环环境境方方针针、目目标标指指标标。EMSEMS是是组组织织全全部部管管理理体体系系的的一一部部分分，应应和和QMSQMS、OHAMSOHAMS有机地结合有机地结合。34 3.93.9环境目标环境目标（变化）（变化） 组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。体环境目的。（如可行应予以量化（如可行应予以量化 ） 环境目标是
29、对环境方针的具体化和量化。环境目标是对环境方针的具体化和量化。35注：在环境管理体系条件下，可对照组注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。及其他环境绩效要求对结果进行测量。 3.10 3.10 环境绩效环境绩效 组织对其组织对其（基于其环境方针、目标、指标，控制其）（基于其环境方针、目标、指标，控制其）环环境因素境因素进行管理进行管理所取得的所取得的可测量可测量（的环境管理体系）（的环境管理体系）结果。结果。36 3.113.11环境方针环境方针（编辑性修改，含义未变）（编辑性修改，含义未变） 由最高
30、管理者就组织的环境绩效正式表述的总由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。体意图和方向。 注注：环环境境方方针针为为采采取取措措施施，以以及及建建立立环环境境目目标标 (3.9) (3.9) 和和环环境境指指标标 (3.12)(3.12)提提供了一个框架。供了一个框架。环环境境方方针针是是组组织织建建立立的的EMSEMS的的宗宗旨旨和和纲纲领领，是是实实施施和和改改进进环环境境管管理理的的推推动动力力，也为制定环境目标提供依据也为制定环境目标提供依据。373.123.12环境指标环境指标（变化）（变化） 由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并由环境目标产生，为实现环境目标所须规
31、定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。其局部。（如可行应予以量化（如可行应予以量化）383.133.13相关方相关方 关注关注组织的环境绩效或组织的环境绩效或受受其环境绩效其环境绩效影响影响的个人或团体。的个人或团体。 相关方可以是个人或相关方可以是个人或团体，他们共同的特点团体，他们共同的特点是是关注组织的环境绩效关注组织的环境绩效或受组织环境绩效的影或受组织环境绩效的影响响 393.14 3.14 内部审核内部审核（新增）（新增） 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环
32、境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。形成文件的过程。注注：在在许许多多情情况况下下，尤尤其其是是对对于于小小型型组组织织，独独立立性性可可通通过过与所审核活动无责任关系来体现。与所审核活动无责任关系来体现。 环境管理体系审核是依据审核准则环境管理体系审核是依据审核准则ISO14001ISO14001标准标准法律法规法律法规组织的组织的EMSEMS体系文件体系文件判断组织判断组织所建立的所建立的EMSEMS的符合性、充分性和有效性；的符合性、充分性和有效性；403.15 3.15 不符合不符合（新增）（新增） 未满足要求。
33、未满足要求。 注：此术语在注：此术语在GB/T 19000GB/T 1900020002000中为中为“不合格不合格( (不符合不符合) )”41 3.163.16组织组织 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营论其是否具有法人资格、公营或私营。注注：对对于于拥拥有有一一个个以以上上运运行行单单位位的的组组织织，可以把一个运行单位视为组织。可以
34、把一个运行单位视为组织。42为消除为消除潜在潜在不符合原因所采取的措施。不符合原因所采取的措施。3.17预防措施预防措施 （新增）（新增） 433.183.18污染预防污染预防 为了降低有害的环境影响为了降低有害的环境影响 而采用（或综合采用）过程、而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注注：污污染染预预防防可可包包括括源源的的消消减减或或消消除除, ,过过程程、产产品品或或服服务务的的更更改改, ,资资源源的的有有效
35、效利利用用, ,材材料料或或能能源源替替代代, ,再再利利用用、回回收收、再再循循环环、再再生生和和处理。处理。44中华人民共和国清洁生产促进法 20022002年年5 5月月2929日，第九届全国人民代表日，第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议审核通大会常务委员会第二十八次会议审核通过。过。451 1、指导性、指导性2 2、自愿性自愿性3 3、强制性、强制性 使用有毒有害原料或生产产品有毒有害、使用有毒有害原料或生产产品有毒有害、污染物排放浓度及总量不达标的企业均属于强污染物排放浓度及总量不达标的企业均属于强制性开展清洁生产审计之类，同时对于积极开制性开展清洁生产审计之类，同时对于
36、积极开展清洁生产审计并取得成效的企业给予经济政展清洁生产审计并取得成效的企业给予经济政策上的鼓励。策上的鼓励。中华人民共和国清洁生产促进法46清洁生产技术要求清洁生产技术要求 石油天然气开采业石油天然气开采业- -稠油开采稠油开采HJ/T XX2002我国我国稠油开采清洁生产水平可分为三级技术指标稠油开采清洁生产水平可分为三级技术指标 一级一级国际清洁生产先进水平；国际清洁生产先进水平； 二级二级国内清洁生产先进水平；国内清洁生产先进水平； 三级三级国内清洁生产基本水平；国内清洁生产基本水平；47石油企业开展清洁生产工作石油企业开展清洁生产工作1 1、确定油田开发生产行业清洁生产的指导思想、确
37、定油田开发生产行业清洁生产的指导思想和工作目标；和工作目标；2 2、根据清洁生产审计要求，扎实做好清洁生产、根据清洁生产审计要求，扎实做好清洁生产各项工作；各项工作；3 3、全面整合，加大科研力度；、全面整合，加大科研力度；4 4、建立科学的评价考核体系，把清洁生产与装、建立科学的评价考核体系，把清洁生产与装置达标紧密结合；置达标紧密结合；5 5、总结、推广和完善清洁生产实用技术、总结、推广和完善清洁生产实用技术48物探过程中的清洁生产技术物探过程中的清洁生产技术1 1、陆上物探，应采用小剂量炸药和高灵敏、陆上物探，应采用小剂量炸药和高灵敏度检波仪，以保护生态环境；度检波仪，以保护生态环境；2
38、 2、水域物探要用汽枪源代替炸药震源，以、水域物探要用汽枪源代替炸药震源，以保护水域生态；保护水域生态；491 1、使用易降解、低污染的泥浆体系，优化泥浆固、使用易降解、低污染的泥浆体系，优化泥浆固体控制工艺，研究泥浆回收再利用和处理处置技体控制工艺，研究泥浆回收再利用和处理处置技术，减少废弃泥浆对环境的污染；术，减少废弃泥浆对环境的污染；2 2、采用侧钻井、定向井、水平井、小孔径井等新、采用侧钻井、定向井、水平井、小孔径井等新钻井技术，节约用地，减少能源和污染产生量；钻井技术，节约用地，减少能源和污染产生量；3 3、采取井控技术，防止井喷失控。、采取井控技术，防止井喷失控。钻井过程中的清洁生
39、产技术钻井过程中的清洁生产技术501 1、采用高效封井器、自封器、泄油器、防、采用高效封井器、自封器、泄油器、防喷盒等设备或装置和油管、井筒化学法热喷盒等设备或装置和油管、井筒化学法热洗技术或集中清洗技术，防治落地原油污洗技术或集中清洗技术，防治落地原油污染；染；2 2、全面推广和实施、全面推广和实施“十大无污染作业法十大无污染作业法”井下作业过程中的清洁生产技术井下作业过程中的清洁生产技术51十大无污染作业法十大无污染作业法1 1、压井进干线；、压井进干线；2 2、油井管柱安装泄油器；、油井管柱安装泄油器；3 3、提下抽油杆采用抽杆自封器；、提下抽油杆采用抽杆自封器；4 4、提下油管使用封井
40、器；、提下油管使用封井器；5 5、水井压井防溢进回水流程；、水井压井防溢进回水流程；6 6、油水冲砂安装单流阀、使用冲砂循环罐；、油水冲砂安装单流阀、使用冲砂循环罐；7 7、油井转注、混气水洗井使用半封闭罐；、油井转注、混气水洗井使用半封闭罐；8 8、水井酸化一条龙；、水井酸化一条龙；9 9、新井投产组织泥浆回收；、新井投产组织泥浆回收；1010、工完料净场地清。、工完料净场地清。521 1、实施综合稳油控水新技术，优化石油开采；、实施综合稳油控水新技术，优化石油开采；2 2、优化机采、输油、注水、锅炉和电网五大系统，提高效率，、优化机采、输油、注水、锅炉和电网五大系统，提高效率，降低能耗；降
41、低能耗；3 3、利用酸化解堵等技术提高注水技术；、利用酸化解堵等技术提高注水技术；4 4、研究注入二氧化碳驱油技术，减少其排放量；采用油泥砂、研究注入二氧化碳驱油技术，减少其排放量；采用油泥砂回收及无害化处理技术；完善采油污水处理、回用工艺；回收及无害化处理技术；完善采油污水处理、回用工艺；5 5、采用密闭集输生产工艺，推广轻烃回收工艺，降低能源损、采用密闭集输生产工艺，推广轻烃回收工艺，降低能源损耗，减少污排；耗，减少污排；6 6、采用最新管线防腐和泄露自动检测及回收技术。、采用最新管线防腐和泄露自动检测及回收技术。开采和集输过程中的清洁生产技术开采和集输过程中的清洁生产技术53把环境绩效、
42、持续改进、污染预防把环境绩效、持续改进、污染预防三个概念联系起来三个概念联系起来 持续改进是建立与保持环境管理体系的目的；持续改进是建立与保持环境管理体系的目的；环境绩效环境绩效 用于衡量持续改进的实际效果；用于衡量持续改进的实际效果；污污染染预预防防则则是是提提高高环环境境绩绩效效的的手手段段与与方方法法，是实现持续改进的重要途径。是实现持续改进的重要途径。543.19 3.19 程序程序 （新增）（新增） 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。注注1 1：程序可以：程序可以形成形成文件，也可以文件，也可以不形成不形成文件。文件。注注2 2：摘编自：摘编自GB/
43、T 19000GB/T 1900020002000中中3.4.53.4.5。 553.20 3.20 记录记录（新增）（新增） 阐明所取得的结果或提供所从事活动的阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的证据的文件文件。注：摘编自GB/T 190002000中3.7.6。564 4、环境管理体系要求、环境管理体系要求574.14.1总要求总要求组织应建立并保持环境管理体系组织应建立并保持环境管理体系 组组织织应应根根据据本本标标准准的的要要求求建建立立、实实施施、保保持持和和持持续续改改进进环环境境管管理理体体系系，确确定定如如何何实实现现这些要求，并这些要求，并形成文件，形成文件， 组组织织应
44、应界界定定环环境境管管理理体体系系的的范范围围，并并形形成成文件。文件。584.24.2环境方针环境方针 1/51/5 最最高高管管理理者者应应确确定定本本组组织织的的环环境境方方针针，并并在在界界定定的的环环境境管管理理体体系系范围范围内，确保其：内，确保其： a)a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b)b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c)c) 包包括括对对遵遵守守与与其其环环境境因因素素有有关关的的适适用用法法律律法法规规要要求求和和其其他要求的承诺；他要求的承诺； d)d) 提
45、供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)e) 形成文件形成文件，付诸实施，并予以保持；，付诸实施，并予以保持；f)f) 传达到所有为组织或代组织工作的人员传达到所有为组织或代组织工作的人员；g)g) 可为公众所获取。可为公众所获取。594.24.2环境方针条款释义环境方针条款释义 2/52/5 1. 1. a a 环境方针要适合组织的情况，切合实际。环境方针要适合组织的情况，切合实际。2. 2. b b、c c、d d是方针的内容：是方针的内容：“两个承诺，一个框架两个承诺，一个框架”。3. 3. e e、f f、g g是是对对环环境境方方针针的的管管理理
46、成成文文；实实施施；保持；保持；传达到全体员工及可向外发布。传达到全体员工及可向外发布。 环境方针是组织的环境纲领，是行动的指南针。环境方针是组织的环境纲领，是行动的指南针。 它是由组织的最高管理者来确定的。它是由组织的最高管理者来确定的。 组组织织还还应应定定期期评评审审及及修修订订环环境境方方针针，以以适适应应不不断断变变化化的的内外部因素和达到持续改进的目的。内外部因素和达到持续改进的目的。 最高管理者可以是对组织负有执行职责的个人最高管理者可以是对组织负有执行职责的个人（一一适适合合、两两承承诺诺、一一个个框框架架，并并能能基基本本反反映映出出组组织织环环境境管理的整体轮廓）管理的整体
47、轮廓）604.34.3规划规划4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 4.3.2 法律法律法规法规及其它要求及其它要求4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案614.3.14.3.1环境因素环境因素 1/41/4 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，用来，用来a) a) 识识别别其其环环境境管管理理体体系系覆覆盖盖范范围围内内的的活活动动、产产品品和和服服务务中中能能够够控控制制、或或能能够够施施加加影影响响的的环环境境因因素素，此此时时应应考考虑虑到到已已纳纳入入计计划划的的或或新新的的开开发发、新新的的或或修修改改的的活活动
48、动、产产品品和和服服务务等等因素；因素；b) b) 确确定定对对环环境境具具有有，或或可可能能具具有有重重大大影影响响的的因因素素（即即重重要要环环境因素）。境因素）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并及时更新及时更新。组组织织应应确确保保在在建建立立、实实施施和和保保持持环环境境管管理理体体系系时时，对对重重要要环环境因素加以考虑。境因素加以考虑。62 程序化要求程序化要求；用程序来规范组织识别环境因素；用程序来规范组织识别环境因素, , 评价重要环境因素；评价重要环境因素；重要性重要性：建立环境目标时要考虑重要环境因素；：建立环境目标时要考虑重要环境因素； 全面性全面性：
49、其识别范围要覆盖组织全部的活动产：其识别范围要覆盖组织全部的活动产 品和服务品和服务3 3方面；识别时要考虑方面；识别时要考虑3 3种状种状 态态3 3种时态；种时态；7 7种污染类型。种污染类型。 及时更新有关信息：及时更新有关信息： 本要素是本要素是ISO14001ISO14001标准中的核心要素。环境因素的标准中的核心要素。环境因素的识别和重要因素的评价是建立识别和重要因素的评价是建立EMSEMS的基础；的基础； 2/42/4 63地质勘探钻井井下作业油井烃类气体柴油机废气钻井泥浆粉尘、岩屑井场污水噪声、振动地表破坏污油落地油压裂液洗井水放射性车辆排气噪声、振动64地表破坏噪声车辆排气油
50、田地面建设站场、管网、道路原油冷却水噪声烟气燃气轮机发电污油烃类气体计量噪声加热炉烟气一段脱水加热、加压缓冲罐含油污水烃类气体65加热加热电脱水含油污水处理、注水含油污水污油噪声烃类气体注水井加热炉烟气66烃类气体轻油液化气干气浅冷集气气井气噪声烃类气体储罐含油污水加热炉烟气外输加热、加压原油稳定674.3.24.3.2法律法规及其他要求法律法规及其他要求 1/31/3 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，用来：，用来：a) a) 识识别别适适用用于于其其活活动动、产产品品和和服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律法法规规和和其其他他应应遵遵守守的的要要
51、求求，并并建建立立获获取取这这些些要要求求的的渠渠道道; ;b)b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。组组织织应应确确保保在在建建立立、实实施施和和保保持持环环境境管管理理体体系系时时，对对这这些适用的法律法规和其他要求加以些适用的法律法规和其他要求加以考虑考虑。684.3.24.3.2法律及其他要求条款释义法律及其他要求条款释义 2/32/3 法律法规包括国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规条法律法规包括国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规条例、规章、制度等。例、规章、制度等。 其他要求包括其他要求包括产业实施规范；产业实施规范；与官
52、方机构的协定；与官方机构的协定；非法规性指非法规性指南等，如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范及相关南等，如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范及相关方的要求等。方的要求等。 获取法律及其他要求后，要从中识别出适合于组织自身环境因素的法获取法律及其他要求后，要从中识别出适合于组织自身环境因素的法规和要求，评估法规符合情况，努力改善不合法之处。规和要求，评估法规符合情况，努力改善不合法之处。 获取渠道可向环保局、行业协会、咨询机构等获取；要对变动的信息获取渠道可向环保局、行业协会、咨询机构等获取；要对变动的信息进行跟踪，获取最新版本。进行跟踪，获取最新版本。 69使用法
53、律法规和其他要求清单使用法律法规和其他要求清单 3/33/3 序号序号法律法规和其他要求法律法规和其他要求适用内容或条款适用内容或条款重要环境因素重要环境因素1 1地表水环境质量标准地表水环境质量标准GH2B11999GH2B11999地表水功能分类地表水功能分类 工工业业污污水水排排放放2 2污水综合排放标准污水综合排放标准GB89781996GB89781996污污水水中中CODCOD、SSSS、石石油油类类排排放限值放限值3 3环境空气质量标准环境空气质量标准GB30951996GB30951996空气质量功能区分类空气质量功能区分类有机废气、有机废气、漆漆雾雾和和铬铬酸酸雾雾的排放的排
54、放4 4大气污染综合排放大气污染综合排放标准标准GB162971996GB162971996苯苯、甲甲苯苯、二二甲甲苯苯、铬铬酸酸雾雾排放限值排放限值5 5危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例压缩气体、易燃液体压缩气体、易燃液体钢钢瓶瓶、油油漆漆、稀稀料料的的潜潜在在活活灾、爆炸灾、爆炸70 4.3.34.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案 1/21/2 组组织织应应针针对对其其内内部部有有关关职职能能和和层层次次，建建立立、实实施施并并保保持持形形成成文文件件的的环环境境目目标和指标。标和指标。 如如可可行行，目目标标和和指指标标应应可可测测量量。目目标标和和指指标标应应符符合合
55、环环境境方方针针，包包括括对对污污染染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组组织织在在建建立立和和评评审审环环境境目目标标时时，应应考考虑虑法法律律法法规规和和其其他他要要求求，以以及及自自身身的的重重要要环环境境因因素素。此此外外，还还应应考考虑虑可可选选的的技技术术方方案案、财财务务、运运行行和和经经营营要要求求，以及相关方的观点。以及相关方的观点。 组组织织应应制制定定、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个用用于于实实现现其其目目标标和和指指标标的的方方案案，其其中中应包括：应包括： a) a) 规定组织内各有关职
56、能和层次实现目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责职责； b) b) 实现目标和指标的实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。714.3.34.3.3目标、指标和方案条款释义目标、指标和方案条款释义 2/22/2 第第段段要求组织制定环境目标和指标，并分解到各部门、车间，既上有要求组织制定环境目标和指标，并分解到各部门、车间，既上有总的目标和指标，下有相应细分的目标和指标，制订后应整理成文件。总的目标和指标，下有相应细分的目标和指标，制订后应整理成文件。第第段段是要求目标指标要与环境方针相呼应，充分体现方针中对遵守法是要求目标指标要与环境方针相呼应，充分体现方针中对遵守法
57、律法规和预防污染的承诺。律法规和预防污染的承诺。第第 段段说说明明建建立立和和评评审审环环境境目目标标时时要要考考虑虑的的7 7种种情情况况。其其实实，主主要要针针对对重重要要环环境境因因素素制制订订目目标标，而而目目标标指指标标的的具具体体内内容容则则要要考考虑虑另另外外6 6种种情情况况，其中较重要的是法律与其他要求和可选方案。其中较重要的是法律与其他要求和可选方案。 法法律律与与其其他他要要求求表表明明组组织织如如有有违违反反环环保保法法规规的的情情况况， 务务必必制制订订目目标标加加以以纠正；纠正； 可可选选方方案案表表示示要要采采取取最最佳佳的的技技术术方方案案，不不同同的的方方案案
58、实实施施会会产产生生不不同同效效果果，甚至有很大差异；甚至有很大差异； 72 第第段段组织根据环境目标制订一个或多个环境管组织根据环境目标制订一个或多个环境管理方案；理方案； 保持就是要付诸实施；保持就是要付诸实施； 主要指各层次的主要指各层次的职责、方法和时间表。职责、方法和时间表。（还还可可多多规规定定一一些些内内容容，如如制制定定部部门门、审审核核部部门门、专家意见、预期投资及收益等）专家意见、预期投资及收益等）4.3.34.3.3目标、指标和方案条款释义目标、指标和方案条款释义 2/22/2 73环境方针、环境目标和指标的层次结构环境方针、环境目标和指标的层次结构 3/53/5方方针针
59、目标目标1目标目标m指标指标1指标指标n措施措施1措施措施r长长期期中中期期近近期期74企业企业20022002年度环境目标指标管理方案一览表（年度环境目标指标管理方案一览表（1 1） 4/54/5序序号号重要重要环境环境因素因素目标目标指标指标方法措施方法措施投投资资万万元元主主管管部部门门启启动动时时间间完完成成时时间间备备注注1水的水的使用使用合合理理利利用用水水资源资源2002年年底底前前将将企企业业的的年年用用水水量量由由去去年年的的8万万吨吨降至降至7万吨万吨1.绿地喷灌面积由绿地喷灌面积由40%提高到提高到60%2.企业内全部使用节水龙头企业内全部使用节水龙头3.消除管线的滴漏消
60、除管线的滴漏52002.42002122电的电的使用使用合合理理利利用用电电资源资源2002年年底底将将企企业业的的年年用用电电量量保保持持在在去去年年的的万万度水平度水平1.空压机变频改造空压机变频改造2.照明改用节能灯具照明改用节能灯具3.控控制制使使用用电电器器如如热热水水器器、电电暖暖气气、电炉等电炉等3.新增设备尽可能采用节能型新增设备尽可能采用节能型1053固体固体废物废物处置处置固固废废处处置置达达到到北北京京市市要要求求2002年年底底企企业业做做到到固固废废定定点点存存放；分类处理放；分类处理1.固废集中封闭堆放固废集中封闭堆放2.进行分类处置进行分类处置3.全部固废外运到指
61、定垃圾消纳场全部固废外运到指定垃圾消纳场54锻工锻工车间车间烟尘烟尘排放排放降低锻工车降低锻工车间烟尘排放间烟尘排放锻锻工工车车间间锻锻坯坯加加热热作作业业烟烟尘尘排排放放浓度降低浓度降低50%1.改造锻工车间加热炉改造锻工车间加热炉2.重油改烧轻油重油改烧轻油5车车间电间电焊烟焊烟尘排尘排放放降低降低车间车间电焊烟尘排电焊烟尘排放放车车间间电电焊焊烟烟尘尘排放降低排放降低20%1.配置排尘设备配置排尘设备756有机溶有机溶剂的使剂的使用用减少有机溶剂减少有机溶剂对大气的排放对大气的排放量量喷喷漆漆车车间间的的氯氯苯苯排排放放浓浓度度降降低低至至60mg/M31.安装溶剂回收装置安装溶剂回收装
62、置项目论证项目论证工程设计工程设计工程施工工程施工7生活污生活污水排放水排放生活污水排放生活污水排放达到市政要求达到市政要求2002年底前生活年底前生活污水做到合理排污水做到合理排放放1.控制生活用水量控制生活用水量2.使用环保的清洁剂使用环保的清洁剂（如无磷洗衣粉）（如无磷洗衣粉）3.生活污水排放进入市政管网生活污水排放进入市政管网8清洁剂清洁剂的使用的使用清洁剂的使用清洁剂的使用污染最小化污染最小化2002年年底底前前达达到到90%的的清清洁洁剂剂无无磷化或环保型磷化或环保型1.采采购购清清洁洁剂剂时时加加以以控控制制，选选购购无无磷或环保型磷或环保型9提高全体员工提高全体员工的环保意识的
63、环保意识2002年年全全体体员员工工的的环环保保意意识识培培训训率率100%1.通通过过厂厂报报、广广播播、电电视视宣宣传传有有关关环境方针、法律法规环境方针、法律法规2.加加强强环环境境知知识识培培训训，提提高高员员工工的的自我保护意识自我保护意识3.加强现场环保检查及考核力度加强现场环保检查及考核力度764.44.4实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 资源资源、作用、职责和权限、作用、职责和权限4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 4.4.4 4.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 4.4
64、.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备及响应应急准备及响应774.4.14.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管管理理者者应应确确保保为为环环境境管管理理体体系系的的建建立立、实实施施、保保持持和和改改进进提提供供必必要要的的资资源源。资资源源包包括括人人力力资资源源和和专专项项技技能能、组组织织的的基基础础设设施施、以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。 为为便便于于环环境境管管理理工工作作的的有有效效开开展展，应应对对作作用用、职职责责和和权权限限作作出明确规定，出明确规定，形成文件形成文件，并予以传达。，并予以传达。 组组织织的的最最高高管管理理者者应
65、应任任命命专专门门管管理理者者代代表表，无无论论他他（们们）是是否否还还负负有有其其他他方方面面的的责责任任，应应明明确确规规定定其其作作用用、职职责责和和权权限限，以便：以便： a) a) 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系； b) b) 向向最最高高管管理理者者报报告告环环境境管管理理体体系系的的运运行行情情况况以以供供评评审审，并提出改进建议。并提出改进建议。784.4.14.4.1条款释义条款释义 2/32/3第第段段强调了管理者的一项重要任务，就是为实施强调了管理者的一项重要任务，就是为实施ISO14001ISO1400
66、1提供一系列提供一系列资源，包括人力、物力和财力。人力资源利用的好坏直接影响实施的效资源，包括人力、物力和财力。人力资源利用的好坏直接影响实施的效果；而专门的技术（如引进治污设备、改进生产工艺等）和财力资源都果；而专门的技术（如引进治污设备、改进生产工艺等）和财力资源都必不可少，因这两方面涉及成本问题，组织应在制订环境目标和管理方必不可少，因这两方面涉及成本问题，组织应在制订环境目标和管理方案是认真考虑。案是认真考虑。第第段段指指出出组组织织应应规规定定每每一一职职能能（或或层层次次、部部门门）的的具具体体作作用用、职职责责和和权权限限，作作到到事事事事有有人人管管、人人人人有有事事做做、人人
67、人人都都明明确确该该做做什什么么，组组织织最最好好制订一份制订一份环境管理职责一览表环境管理职责一览表，并予以传达。见表，并予以传达。见表第第段段说说明明了了组组织织内内应应有有专专门门负负责责此此事事的的代代表表环环境境管管理理者者代代表表，他他由由最高管理者任命，可以是专职或兼职的。最高管理者任命，可以是专职或兼职的。条条款款中中的的a a、b b概概括括了了管管代代的的重重要要职职责责。在在实实际际中中，还还应应进进一一步步说说明明其其职职责责，如如审审查查并并批批准准EMSEMS文文件件、协协调调各各部部门门开开展展培培训训、内内审审、组组织织管管理理评评审等。审等。79序序号号要要素
68、素总总经经理理管管理理者者代代表表质质量量管管理理部部技技术术开开发发部部企企业业规规划划部部制制造造部部供供应应部部总总经经理理办办公公室室市市场场支支持持合合作作部部1环境方针环境方针2环境因素环境因素3法律与其他要求法律与其他要求4目标和指标目标和指标5环境管理方案环境管理方案6组织机构和职责组织机构和职责7培训、意识和能力培训、意识和能力8信息交流信息交流9环境管理体系文件环境管理体系文件10文件控制文件控制11运行控制运行控制12应急准备和响应应急准备和响应13监测和测量监测和测量14不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施15记录记录16环境管理体系审核环境管理体系审核17管理
69、评审管理评审二、体系要素职能分配表（示例二、体系要素职能分配表（示例）3/3804.4.24.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识 1/31/3 组组织织应应确确保保所所有有为为它它或或代代表表它它从从事事被被确确定定为为可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的工工作作的的人人员员，都都具具备备相相应应的的能能力力。该该能能力力基基于于必必要要的的教教育育、培培训训或或经经历历。组组织织应应保存相关的记录。保存相关的记录。 组组织织应应确确定定与与其其环环境境因因素素和和环环境境管管理理体体系系有有关关的的培培训训需需求求并并提提供供培培训训，或或采采取取其其他他措措施施来来满满足足这这
70、些些需需求，并求，并保存相关的记录保存相关的记录。 814.4.24.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识 2/32/3组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，使使为为它它或或代代表表它它工作的人员都意识到：工作的人员都意识到： a) a) 符符合合环环境境方方针针与与程程序序和和符符合合环环境境管管理理体体系系要要求求的的重重要性；要性； b) b) 他他们们工工作作中中的的重重要要环环境境因因素素和和实实际际的的或或潜潜在在的的环环境境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) c) 他们在实现环境管理体
71、系要求方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 824.4.24.4.2条款释义条款释义 3/33/3第第段段强调强调重大环境影响的工作的人员，都重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力具备相应的能力第第段段培培训训需需求求。要要针针对对组组织织的的不不同同层层次次确确定定培培训训内内容容，上上至至最最高高管管理理者者，下下至至一一般般员员工工，都都应应接接受受相相应应的的培培训训。对对工工作作中中可可能能产产生生重重大大环环境境影影响响的的人员要经过专业培训，经考核通过后方可上岗。人员要经过专业
72、培训，经考核通过后方可上岗。第第段段阐阐述述了了组组织织要要建建立立并并维维持持一一套套培培训训、意意识识与与能能力力方方面面的的程程序序使使全全体体员工意识到员工意识到a a、b b、c c、d 4d 4方面内容。方面内容。a. a. 指符合指符合EMSEMS要求的重要性；要求的重要性；b. b. 指身边的环境因素以及个人工作改进产生的环境效益；指身边的环境因素以及个人工作改进产生的环境效益；c. c. 指自身在指自身在EMSEMS方面肩负的职责的作用；方面肩负的职责的作用；d. d. 指违反程序的后果。指违反程序的后果。 这这4 4点是经过培训后，全员达到的一个认识境界，培训内容应包括这点
73、是经过培训后，全员达到的一个认识境界，培训内容应包括这4 4方面。方面。 培培训训是是实实施施ISO14001ISO14001过过程程中中最最为为关关键键的的环环节节之之一一，培培训训的的效效果果直直接接影影响响到实施到实施ISO14001ISO14001的效果。的效果。834.4.34.4.3信息交流信息交流 1/31/3 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于有有关关其环境因素和环境管理体系的：其环境因素和环境管理体系的： a) a) 组织组织内部内部各各层次和职能间层次和职能间的信息交流；的信息交流； b) b) 与与外部外部相关方联络的相关方联
74、络的接收、形成文件和回应接收、形成文件和回应。 组组织织应应决决定定是是否否就就其其重重要要环环境境因因素素与与外外界界进进行行信信息息交交流流，并并将将决决定定形形成成文文件件。如如决决定定进进行行外外部部交交流流，则应规定交流的方式并予以实施。则应规定交流的方式并予以实施。844.4.34.4.3信息交流条款释义信息交流条款释义(1) (1) 2/32/3来自组织内部需要交流的信息有：来自组织内部需要交流的信息有： 环境方针；环境方针； 环境因素及重要环境因素；环境因素及重要环境因素； 适用的环保法规及其他要求；适用的环保法规及其他要求； 环境目标、指标和管理方案；环境目标、指标和管理方案
75、； 体系实施运行的各种信息以及取得的环境绩效；体系实施运行的各种信息以及取得的环境绩效； 对对EMSEMS监监察察、审审核核和和管管理理评评审审的的结结果果传传达达给给组组织织内内部部对对环境绩效负责的人员；环境绩效负责的人员； 对组织内员工的质询进行回复。对组织内员工的质询进行回复。 综综上上所所述述，内内部部信信息息覆覆盖盖了了ISO14001ISO14001标标准准的的1717个个要要素素相相关关的的信信息息内内容容。内内部部信信息息交交流流可可杜杜绝绝各各种种违违法法行行为为，达达到规范管理的目的。到规范管理的目的。854.4.34.4.3信息交流条款释义信息交流条款释义(2) (2)
76、 3/33/3外部信息有：外部信息有：企业周围居民的投诉；企业周围居民的投诉；客户提出的环保要求；客户提出的环保要求；当地环保部门的规定以及新的适用的环保法规；当地环保部门的规定以及新的适用的环保法规；在在紧紧急急情情况况下下（如如火火灾灾、爆爆炸炸、泄泄露露、污污染染事事故故等等）与与相相应应的的政政府府部部门的沟通门的沟通; ;主动地对涉及重要环境因素的外部信息进行处理；主动地对涉及重要环境因素的外部信息进行处理； 其他需要向外界通报的信息。其他需要向外界通报的信息。上面上面、表示组织表示组织被动被动地接受外来信息；地接受外来信息；、是是主动主动地接受或交流信息；地接受或交流信息；、是是必
77、必不不可可少少的的，因因我我国国环环保保法法规规规规定定对对某某些些情情况况要要向向环环保保部部门门报告，否则会构成违法；报告，否则会构成违法；涉涉及及的的范范围围较较广广，如如了了解解即即将将有有新新的的更更严严格格的的排排放放标标准准或或政政府府规规划划等等，可可避避免免许许多多不不必必要要的的损损失失，还还会会为为制制订订新新的的环环境境目目标标和和管管理理方方案案提供依据。提供依据。条条款款b b中中“接接受受”“”“成成文文”“”“答答复复”表表示示组组织织对对外外部部信信息息处处理理应应遵遵守守办办事的程序。事的程序。864.4.44.4.4文件文件1/21/2环境管理体系文件应包
78、括：环境管理体系文件应包括：a) a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；b) b) 对环境管理体系覆盖范围的描述对环境管理体系覆盖范围的描述；c) c) 对对环环境境管管理理体体系系主主要要要要素素及及其其相相互互作作用用的的描描述述，以以及相关文件的及相关文件的查询途径查询途径；d) d) 本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；e) e) 组组织织为为确确保保对对涉涉及及重重要要环环境境因因素素的的过过程程进进行行有有效效策策划、运行和控制所需的文件和划、运行和控制所需的文件和记录记录。874.4.44.4.4文件条款释义文件条款释义 2/22/2文件分为管理文
79、件分为管理手册、程序文件、作业指导手册、程序文件、作业指导书书3 3个主层次。个主层次。相相关关文文件件：表表格格记记录录、其其他他文文件件（环环境境因因素素清清单单、法法律律法法规规清清单单、环环境境影影响响评评价价报报告告书书、“三三同同时时”报报告告、排排污污许许可可证证、地地下下管管网网图图、现现场场平面图及初始环境评审报告等）。平面图及初始环境评审报告等）。文文件件要要对对1717个个要要素素极极其其相相互互关关系系进进行行阐阐述述，要要一一环环扣扣一一环环，某某些些要要素素间间是因果关系，有些要素间是平行关系。是因果关系，有些要素间是平行关系。应给出应给出查询相关文件的途径查询相关
80、文件的途径（就像写文章提及引用文献以供查询）。（就像写文章提及引用文献以供查询）。EMSEMS文文件件可可以以是是书书面面或或电电子子形形式式（现现在在提提倡倡节节约约用用纸纸，可可提提议议企企业业用用内内部网形式建立并维护该文件体系）。部网形式建立并维护该文件体系）。我我们们需需要要一一套套完完整整的的系系统统的的管管理理文文件件，但但不不要要过过于于烦烦琐琐，关关键键是是讲讲清清要要点，让员工明白如何操作就行了。点，让员工明白如何操作就行了。884.4.54.4.5文件控制文件控制 1/21/2 应应对对本本标标准准和和环环境境管管理理体体系系所所要要求求的的文文件件进进行行控控制制。记记
81、录录是一种特殊类型的文件，应按照是一种特殊类型的文件，应按照4.5.44.5.4的要求进行控制的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： a) a) 在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b) b) 必要时必要时对文件进行对文件进行评审和更新评审和更新，并重新审批；，并重新审批；c) c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出确保对文件的更改和现行修订状态做出标识标识；d) d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本；确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e) e) 确保文件确保文件
82、字迹清楚，易于识别字迹清楚，易于识别；f) f) 确确保保对对策策划划和和运运行行环环境境管管理理体体系系所所需需的的外外来来文文件件做做出出标标识识，并对其发放予以并对其发放予以控制控制；g) g) 防防止止对对过过期期文文件件的的非非预预期期使使用用。如如须须将将其其保保留留，要要做做出出适适当当的的标识标识。894.4.64.4.6运行控制运行控制 1/31/3 组组织织应应根根据据其其方方针针、目目标标和和指指标标，识识别别和和策策划划与与所所确确定定的的重重要要环环境境因因素素相相关关的的运运行行，以以确确保保其其通通过过下下列列方方式式在在规规定定的的条条件件下进行：下进行： a)
83、 a) 建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个形形成成文文件件的的程程序序，以以控控制制因因缺乏程序文件而导致偏离环境方针缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；、目标和指标的情况； b) b) 在程序中在程序中规定运行准则规定运行准则； c) c) 对对于于组组织织使使用用的的产产品品和和服服务务中中所所确确定定的的重重要要环环境境因因素素，应应建建立立、实实施施并并保保持持程程序序，并并将将适适用用的的程程序序和和要要求求通通报报供供方方及及合合同方。同方。904.4.64.4.6运行控制条款释义运行控制条款释义 2/32/3第第1 1句句表明运行控制主要针对重要环境
84、因素，但并不否定针对一般环表明运行控制主要针对重要环境因素，但并不否定针对一般环境因素，要抓主要矛盾。境因素，要抓主要矛盾。针针对对重重要要环环境境因因素素相相关关的的运运行行和和活活动动（包包括括维维护护工工作作），按按条条款款a a、b b、c c要求进行规划，通常是制订若干程序和作业指导书，指导员工操作。要求进行规划，通常是制订若干程序和作业指导书，指导员工操作。 a a是是指指无无程程序序指指导导可可能能导导致致偏偏离离环环境境方方针针、目目标标与与指指标标的的运运行行情情况况（重重要要环环境境因因素素都都要要有有程程序序控控制制，即即使使个个别别时时候候不不偏偏离离，时时间间一一长长
85、就就会会偏偏离离，故故实实践践中中任任何何组组织织都都应应对对重重要要环环境境因因素素制制订订相相应应的的运运行行控控制制程序（或紧急预防的程序）。程序（或紧急预防的程序）。 b b指指在在程程序序中中规规定定“运运行行标标准准”可可理理解解为为“操操作作步步骤骤”，既既作作业业指指导导书。书。 c c 要要求求组组织织把把与与供供方方和和承承包包方方有有关关的的运运行行控控制制程程序序或或作作业业指指导导书书通通报报给给对对方方。如如原原材材料料生生产产污污染染控控制制程程序序、工工程程施施工工管管理理规规定定，危危险险废废物处理程序等。物处理程序等。 运运行行控控制制是是实实施施ISO14
86、001ISO14001中中极极其其重重要要的的一一环环，它它是是EMSEMS的具体实施和组织的实际行动。的具体实施和组织的实际行动。91环境管理体系环境管理体系“4.4.64.4.6运行控制运行控制”要素实施要点要素实施要点 3/33/3 实施要点实施要点正常情况，对重大环境因素控制正常情况，对重大环境因素控制1.1.确定与重要环境因素有关的运行与活动确定与重要环境因素有关的运行与活动2.2.确保它们在程序规定的条件下进行确保它们在程序规定的条件下进行3.3.程序的建立、内容与类别程序的建立、内容与类别a.a.程序将偏离方针的都要建（程序数量最多）程序将偏离方针的都要建（程序数量最多）b.b.
87、规定运行标准规定运行标准 满足法规、标准要求满足法规、标准要求 符合操作惯例符合操作惯例c.c.控制程序（可控、自身）和管理程序（施加影响、相关方控制程序（可控、自身）和管理程序（施加影响、相关方) ) 924.4.74.4.7应急准备及响应应急准备及响应 1/4 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于确确定定可可能能对对环环境境造造成成影影响响的的潜潜在在的的紧紧急急情情况况和和事事故故，并并规规定响应措施。定响应措施。 组组织织应应对对实实际际发发生生的的紧紧急急情情况况和和事事故故做做出出响响应应，并并预预防或减少随之产生的有害环境影响。防或减少
88、随之产生的有害环境影响。 组组织织应应定定期期评评审审其其应应急急准准备备和和响响应应程程序序。必必要要时时，对其进行对其进行修订，修订，特别是当事故或紧急情况发生后。特别是当事故或紧急情况发生后。 可行可行时，组织还应时，组织还应定期试验定期试验上述程序。上述程序。 934.4.74.4.7应急准备及响应条款释义应急准备及响应条款释义(1) (1) 2/4本条款要求组织本条款要求组织确定潜在的事故或紧急情况确定潜在的事故或紧急情况，通常有，通常有火灾、火灾、爆炸、危险品泄露、治污设施故障、污染事故爆炸、危险品泄露、治污设施故障、污染事故等。当发生上等。当发生上述情况时，组织应作出响应，减少其
89、伴随的环境影响。为此，述情况时，组织应作出响应，减少其伴随的环境影响。为此，组织应制订一套程序，预防及应付紧急情况。组织应制订一套程序，预防及应付紧急情况。条条款款第第3 3段段：如如有有事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生，组组织织应应评评审审本本程程序序，看是否有漏洞或不足之处，并作修改。看是否有漏洞或不足之处，并作修改。条条款款第第4 4段段：组组织织应应尽尽可可能能定定期期验验证证该该程程序序是是否否有有效效，如如每每年举行消防演习、防泄露演习等，做到有备无患。年举行消防演习、防泄露演习等，做到有备无患。944.4.74.4.7应急准备及响应条款释义应急准备及响应条款释义(2) (2)
90、 3/41.1.首先首先确定确定潜在的事故和紧急情况潜在的事故和紧急情况2.2.制定制定应急准备和响应应急准备和响应程序程序；应急程序中应包括：；应急程序中应包括：应急工作的应急工作的职责分工职责分工应应急急关关键键人人员员名名单单及及具具体体的的责责任任、业业务务应应急急服服务务部部门门（如消防、抢修、急救、医疗等）联络方式及报警步骤（如消防、抢修、急救、医疗等）联络方式及报警步骤发发生生事事故故后后的的响响应应：疏疏散散途途径径、消消防防器器材材的的使使用用、人人员员组组织等。织等。内外部内外部信息交流信息交流方式；方式；相关人员的应急相关人员的应急培训培训。3.3.当当事事故故发发生生后
91、后，要要对对应应急急程程序序进进行行评评审审和和修修订订，使使其其更更好好地地适应适应事故和应急情况。事故和应急情况。4.4.可可行行时时，进进行行消消防防灭灭火火、化化学学品品泄泄露露后后应应急急处处理理等等实实战战演演习习，以检验程序的效果。，以检验程序的效果。95对重要环境因素的突发进行控制对重要环境因素的突发进行控制 4/41 1）确定可能发生的潜在事故和紧急情况）确定可能发生的潜在事故和紧急情况2 2）发生时）发生时快速响应，预防、减少影响快速响应，预防、减少影响3 3）发生后）发生后评审、修订评审、修订4 4）发生前）发生前预防、定期检查预防、定期检查96实施与运行（实施与运行（4
92、.44.4） 7 7个要素之间的关系个要素之间的关系目的：实现方针、目标、方案目的：实现方针、目标、方案 持续改进持续改进核心：核心：控制重要环境因素控制重要环境因素 目标指标、方案目标指标、方案 超标、产品、资源超标、产品、资源 途径：途径： 运行控制（运行控制（4.4.64.4.6） 常规活动常规活动 服务、相关方服务、相关方 应急响应（应急响应（4.4.74.4.7） 异常、紧急、潜在异常、紧急、潜在 （1 1）职责分明，条件齐备（）职责分明，条件齐备（4.4.14.4.1）保证：保证： （2 2）全员参与，意识能力（）全员参与，意识能力（4.4.24.4.2） （3 3）信息畅通，快速
93、响应（）信息畅通，快速响应（4.4.34.4.3） （4 4）文件齐全，运行有序（）文件齐全，运行有序（4.4.44.4.4、4.4.54.4.5）974.54.5检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.14.5.1监测和测量监测和测量4.5.24.5.2合规性评价合规性评价4.5.34.5.3不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施4.5.44.5.4记录控制记录控制4.5.54.5.5内部审核内部审核984.5.14.5.1监测和测量监测和测量 1/3 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，对对可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的运运行行的的关关键
94、键特特性性进进行行例例行行监监测测和和测测量量。程程序序中中应应规规定定将将监监测测环环境境绩绩效效、适适用用的的运行控制、目标和指标符合情况运行控制、目标和指标符合情况的信息的信息形成文件形成文件。 组组织织应应确确保保所所使使用用的的监监测测和和测测量量设设备备经经过过校校准准和和验验证证，并予以妥善维护，且应保存相关的，并予以妥善维护，且应保存相关的记录记录。994.5.14.5.1监测和测量条款释义监测和测量条款释义 2/3第第1 1段段“关键特性关键特性”是指针对重要环境因素的相关的运行和是指针对重要环境因素的相关的运行和活动的显著特点（如活动的显著特点（如环境绩效、运行控制、环境目
95、标指标的环境绩效、运行控制、环境目标指标的符合情况符合情况）进行监测。为此，组织应制订一份监测记录表）进行监测。为此，组织应制订一份监测记录表（类似（类似ISO9000ISO9000的点检表）定期对各种关键特性进行监测记的点检表）定期对各种关键特性进行监测记录。录。第第2 2段段是是指指对对化化验验的的仪仪器器设设备备应应定定期期校校准准、维维护护保保养养并并做做记记录（可聘请外面专业机构校准）。录（可聘请外面专业机构校准）。100监测和测量实施要点监测和测量实施要点 3/3实施要点实施要点发现体系运行中存在的问题发现体系运行中存在的问题检检测测对对象象与与重重要要环环境境因因素素有有关关的的
96、运运行行、活活动动的的关关键特性键特性（1 1）环境绩效：污染因子排放、能源材料节约）环境绩效：污染因子排放、能源材料节约（2 2）运行控制：符合性）运行控制：符合性（3 3）目标指标：完成情况）目标指标：完成情况（4 4）监测设备：校准、维护）监测设备：校准、维护1014.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持保持一个或多个程序一个或多个程序，以，以定期评价对适用环境法律法规的遵守情况定期评价对适用环境法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的组
97、织应保存对上述定期评价结果的记录记录。4.5.2.2 4.5.2.2 组组织织应应评评价价对对其其他他要要求求的的遵遵守守情情况况。这这可可以以和和4.5.2.1 4.5.2.1 中中所所要要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。 1024.5.34.5.3不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施1/41/4 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用来来处处理理实实际际或或潜潜在在的的不不符符合合，采取纠正措施和预防措施
98、。，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：程序中应规定以下方面的要求：a) a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b) b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；c) c) 评价采取措施的需求；实施所制定的适当的措施，以避免不符合的发生；评价采取措施的需求；实施所制定的适当的措施，以避免不符合的发生；d) d) 记录记录采取纠正措施和预防措施的采取纠正措施和预防措施的结果结果；e) e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的评审所采取
99、的纠正措施和预防措施的有效有效性。性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。1034.5.34.5.3不符合，纠正与预防措施条款释义不符合，纠正与预防措施条款释义(1) (1) 2/4 对对于于不不符符合合，组组织织应应规规定定有有关关职职能能部部门门（或或个个人人）的的职职责责和和权权限限，他他（们们）有有权权进进行行调调查查处处理理，并并采采取取纠纠正正措措施施减减少少“不不符符合合”产产生生的的影影响响（和和环环境境污污染染），还还应应制制订订
100、预预防防措措施施防防止止重重犯犯。（预预防防措措施施是是指指“不不符符合合”后后预预防防再再发发生，而不是未发生而事先预防发生）。生，而不是未发生而事先预防发生）。第第e e段段是是指指纠纠正正和和预预防防措措施施要要与与问问题题的的严严重重性性和和伴伴随随的的环环境境影影响响相相适适应应。即即“大大问问题题，大大动动作作；小小问问题题，小小动动作作。”对对于于大大问问题题，从从有有关关职职责责、权权限限、调调查查、处处理理到到最最终终完完成成纠纠正正措措施施和和验验证证都都要要做做详详细细规规定定，要要在在“不不符符合合报报告告与与纠纠正正预预防防措措施施表表”中中详详细细说说明明。对对于于
101、小小问问题题，有有时时可可口口头头告告戒戒，当当即即改改正正就就行行了了。组组织织最最好好把把（可可能能）发发生生的的“不不符符合合”进进行行分分类类，明明确确什什么么是是“严严重重的的不不符符合合”，什什么么是是“轻轻微微的的不不符符合合”；过过多多的的出出现现“轻轻微微的的不不符符合合”也也可可认定是认定是“严重的不符合严重的不符合”。 最后1段段强强调调如如因因纠纠正正和和预预防防措措施施的的实实施施而而对对成成文文程程序序进进行行更更改改，组组织织应应按新修改的内容实施，并记录所作的修改。按新修改的内容实施，并记录所作的修改。104“不符合不符合”大致包括如下几方面大致包括如下几方面(
102、2) (2) 3/4违反程序要求；违反程序要求；违反日常操作规定；违反日常操作规定；监测结果与目标指标不符；监测结果与目标指标不符；排放超标或其他违反环保法规的行为排放超标或其他违反环保法规的行为内审发现的问题等。内审发现的问题等。105本要素的实施要点：发现问题，解决问题本要素的实施要点：发现问题，解决问题(3)(3)4/4实施步骤：实施步骤：（1 1）调查处理）调查处理（2 2）采取措施）采取措施消除、减少影响（损失），治标消除、减少影响（损失），治标（3 3）纠正与预防措施）纠正与预防措施分析原因、治本分析原因、治本与问题严重性相适应与问题严重性相适应完成（落实到职责和权限）完成（落实到
103、职责和权限）更改程序文件并记录更改程序文件并记录 1064.5.44.5.4记录控制记录控制 1/3 组组织织应应根根据据需需要要，建建立立并并保保持持必必要要的的记记录录，用用来来证证实实对对环环境境管管理理体体系系及及本本标标准准要要求求的的符符合合，以以及及所所实实现的结果。现的结果。 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于记记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应环境记录应字迹清楚，标识明确字迹清楚，标识明确，并具有，并具有可追溯性可追溯性。1074.5.34.5.3记录记录 2/3第第1 1
104、段段规定组织应建立并保持记录程序以处理各种环境管理信息。程序应规定组织应建立并保持记录程序以处理各种环境管理信息。程序应列出需要记录的内容大致如下：列出需要记录的内容大致如下：（1 1）环境因素识别、评价信息；）环境因素识别、评价信息；（2 2）收集环保法规及其他要求的信息；）收集环保法规及其他要求的信息；（3 3）培训记录）培训记录（4 4）投诉记录及处理决定；）投诉记录及处理决定；（5 5）组织内、外沟通的信息；）组织内、外沟通的信息；（6 6）产品信息；）产品信息；（7 7）运运行行控控制制过过程程的的信信息息（如如危危险险废废物物产产生生量量的的登登记记，能能源源、资资源源消消耗耗统统
105、计，与供方、承包方有关的信息等）；计，与供方、承包方有关的信息等）；（8 8）事故或紧急情况的记录，预防演习的信息；）事故或紧急情况的记录，预防演习的信息；（9 9）监测信息；）监测信息；（1010）仪器校准、维护信息；）仪器校准、维护信息；（1111）不符合报告；）不符合报告；（1212）内审记录；）内审记录；（1313）管理评审记录等。）管理评审记录等。108 4.5.44.5.4记录记录 3/3第第2 2段段阐阐述述记记录录的的注注意意事事项项，针针对对不不同同性性质质的的记录应确保相应的保存期限。记录应确保相应的保存期限。所所有有记记录录都都会会在在特特定定情情况况（如如内内审审、外外
106、审审、管管理理评审等）被用来证明符合评审等）被用来证明符合ISO14001ISO14001标准之要求标准之要求。 1094.5.54.5.5内部审核内部审核 1/3组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的目的是：是： a) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 1) 1) 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2) 2) 是否得到了恰当的实施和保持。是否得到了恰当的实施和保持。 b) b) 向管理者报告审核结果向管理者报告审核结果。组组织织应应策策划
107、划、制制定定、实实施施和和保保持持一一个个或或多多个个审审核核方方案案，此此时时，应应考考虑虑到到相相关关运行的环境重要性和以往的审核结果。运行的环境重要性和以往的审核结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定策划和实施审核及报告审核结果、策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录保存相关记录的职责和要求；的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性客观性和公正性。 1104.5.54.5.5内部审核条款释义内
108、部审核条款释义(1)(1) 2/3本条款是指组织的本条款是指组织的内部审核内部审核，组织应制定内审程序和，组织应制定内审程序和定期内审的方案，定期内审的方案，目的是对目的是对EMSEMS的有效性进行判段的有效性进行判段，审审核情况要向管理者汇报。核情况要向管理者汇报。内内审审应应覆覆盖盖组组织织内内所所有有部部门门和和ISO14001ISO14001标标准准的的所所有有要要素素；可可采采取取集集中中式式或或分分散散式式（一一次次审审核核某某些些部部门门某某些些要素，若干时间段内完成全部部门和要素的审核）。要素，若干时间段内完成全部部门和要素的审核）。最最后后1 1段段指指出出审审核核方方案案制
109、制订订主主要要基基于于活活动动的的重重要要性性和和以以前前审审核核的的结结果果，换换言言之之，要要抓抓重重点点、抓抓薄薄弱弱环环节节来来审审，特特别别是是针针对对重重要要环环境境因因素素相相关关的的活活动动及及以以往往内内审审出出现现的不符合之处，这些都是重点审核对象。的不符合之处，这些都是重点审核对象。1114.5.54.5.5内部审核条款释义内部审核条款释义(2)(2) 3/3审核程序应包括如下内容：审核程序应包括如下内容： 待审核的活动与区域；待审核的活动与区域； 审核频次；审核频次； 管理与实施审核的职责；管理与实施审核的职责； 审核结果的通报；审核结果的通报； 审核员能力要求；审核员
110、能力要求； 实施审核的方法和步骤；实施审核的方法和步骤； 审核问题的处理。审核问题的处理。1124.64.6管理评审管理评审 最最高高管管理理者者应应按按计计划划的的时时间间间间隔隔，对对组组织织的的环环境境管管理理体体系系进进行行评评审审，以以确确保保其其持持续续适适宜宜性性、充充分分性性和和有有效效性性。评评审审应应包包括括评评价价改改进进的的机机会会和和对对环环境境管管理理体体系系进进行行修修改改的的需需求求，包包括括环环境境方方针针、环环境境目目标标和和指指标标的的修修改改需需求求。应应保保存存管管理评审记录。理评审记录。113管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： a)a)内部
111、审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b)b)来自来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；外部相关方的交流信息，包括抱怨； c)c)组织的环境绩效；组织的环境绩效； d)d)目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e)e)纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； f)f)以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g) g) 客客观观环环境境的的变变化化，包包括括与与组组织织环环境境因因素素有有关关的的法法律律法法规规和其他要求有关的发展变化；和其他要求有关的发展变化； h)h)改进建议。改进建议。 管理评审的管理评审的输出输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与
112、环应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。的决策和行动。 4.64.6管理评审管理评审1144.64.6管理评审条款释义管理评审条款释义 1/2为为确保确保EMSEMS的持续适用性、充分性和有效性的持续适用性、充分性和有效性，条款要求，条款要求组织定期对组织定期对EMSEMS进行评审（跟我们年度总结相似）。进行评审（跟我们年度总结相似）。管理评审输入必要的信息管理评审输入必要的信息条条款款最最后后1 1段段，表表示示组组织织在在管管理理评评审审时时的的输输出出应应指指出出需需要
113、要修修改改体体系系方方面面的的要要素素，如如有有必必要要可可对对EMSEMS进进行行大大修修改改，以达到持续改进的目的。以达到持续改进的目的。管管理理评评审审的的结结果果（论论）或或建建议议，都都应应在在评评审审后后予予以以实实施施，评审过程应形成记录。评审过程应形成记录。115 评价评价EMSEMS持续有效性、适用性、充分性的考虑因素持续有效性、适用性、充分性的考虑因素 2/2评评 价价对对 象象适用性、充分性适用性、充分性有效性有效性考考虑虑因因素素 法规变化法规变化 活活动动、产产品品、服服务务变变化化 技术发展技术发展 相关方要求相关方要求 市场需要市场需要 运行经验教训运行经验教训
114、方针目标实现程度方针目标实现程度 内内审审和和日日常常监监测测结结果果 自自我我约约束束、调调节节、完善机制完善机制 重重要要环环境境因因素素控控制制情况情况 法律法规符合性法律法规符合性116三级监控系统三级监控系统要素要素检检 测测内容内容人员人员频次频次方式方式深度深度4.5.14.5.15 5项项一一般般工工作作 人人 员员例行例行随随时时发发现现随随时解决时解决对比符合性对比符合性4.5.44.5.4EMSEMS管管代代和和内审员内审员定期定期集集中中发发现现集集中解决中解决体系符合性体系符合性 4.64.6EMSEMS最最高高管管理者理者定期定期集集中中解解决决管管理理层层无无法法
115、解解决的问题决的问题持持续续适适用用性性、有有效效性、充分性性、充分性117检查（检查（4.54.5）、管理评审（）、管理评审（4.64.6）的实施要点）的实施要点要素要素检检 测测内容内容人员人员频次频次方式方式深度深度4.5.14.5.14 4项项一一 般般 工工作人员作人员例行例行随时发现随时解决随时发现随时解决对比符合性对比符合性4.5.24.5.2守法主管部门定期定期例行例行集中发现集中解决集中发现集中解决随时发现随时解决随时发现随时解决体系符合性体系符合性4.5.44.5.4EMSEMS管代和管代和内审员内审员定期定期集中发现集中解决集中发现集中解决体系符合性体系符合性4.64.6
116、EMSEMS最最 高高 管管理者理者定期定期集集中中解解决决管管理理层层无无法法解解决的问题决的问题持持续续适适用用性性、有有效性、充分性效性、充分性四个要素构成监控系统四个要素构成监控系统4.5.44.5.4（记录）是监控的证据（记录）是监控的证据4.5.34.5.3（纠正与预防措施）是监控系统的桥梁（纠正与预防措施）是监控系统的桥梁118要素作用要素作用相关要素相关要素1.1.如何实现守法承诺如何实现守法承诺4.24.2、4.3.14.3.1、4.3.24.3.2、4.3.34.3.3、4.4.6/74.4.6/7、4.5.14.5.1、4.5.24.5.22.2.如何实现污染预防如何实现
117、污染预防4.24.2、4.3.14.3.1、4.3.34.3.3、4.4.6/74.4.6/7、4.5.14.5.1、4.5.24.5.23.3.如何实现持续改进如何实现持续改进4.24.2、4.3.14.3.1、4.3.34.3.3、4.4.5/64.4.5/6、4.54.5、4.64.64. 4. 监控机制监控机制4.5.14.5.1、4.5.24.5.2、4.5.44.5.4、4.64.65.5.需要程序的要素（需要程序的要素（1212个）个）4.3.14.3.1、 4.3.24.3.2、 4.4.24.4.2、 4.4.34.4.3、4.4.54.4.5、 4.4.64.4.6、 4.
118、4.74.4.7、 4.5.14.5.1、4.5.24.5.2、4.5.34.5.3、4.5.44.5.4、4.5.54.5.56.6.文件化及记录的要素文件化及记录的要素.4.1.4.1、4.24.2、4.3.14.3.1、4.3.34.3.3、4.4.14.4.1、4.4.24.4.2、 4.4.34.4.3、 4.4.64.4.6（ a a） 、4.5.14.5.1、4.5.24.5.2、4.5.34.5.3、4.5.44.5.4、4.64.67.7.与相关方有关的要素与相关方有关的要素4.24.2、4.3.14.3.1、4.3.34.3.3、4.4.34.4.3、4.4.64.4.6（
119、c c）、）、4.64.6要素相互作用表要素相互作用表119环境管理体系各要素间的关系环境管理体系各要素间的关系4.6管理评审管理评审4.2环境方针环境方针4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法规及法律法规及其他要求其他要求4.5.5内部审核内部审核4.4.1资资源源、作作用用、职职责责和权限和权限4.4.2能力、培训与意识能力、培训与意识4.4.3信息交流信息交流4.6运行控制运行控制4.7应急准备和响应应急准备和响应4.3.3目标、目标、指标指标4.3.3方案方案4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.5.4记录记录4.5.1监测监测4.5.2合规性评价合规性评价4.5.3不不符符合合、纠纠正与预防措施正与预防措施120建立环境管理体系的步骤一、领导决策与准备一、领导决策与准备二、初始环境评审二、初始环境评审三、体系策划三、体系策划四、编制文件四、编制文件五、体系试运行五、体系试运行六、内审六、内审七、管理评审七、管理评审121 保护环境人人有责保护环境人人有责122
