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1、顾地科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项审核报告勤信字【2013】第 14 号1-2报告目录内容页 次2012 年度募集资金存放与实际使用情况专项审核报告附件：顾地科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告3-6中勤万信会计师事务所地址：北京西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层电话：（86-10）68360123传真：（86-10）68360123-3000邮编：1000442012 年度募集资金存放与实际使用情况专项审核报告勤信专字【2013】第 14 号顾地科技股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了后附的顾地股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理层编制
2、的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。一、对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为贵公司 2012 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。二、管理层的责任按照深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 ，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的 募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告发表鉴证意见。四、工作概述我们按照中国注
3、册会计师鉴证业务基本准则和中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。上述准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对募集资金年度存放和使用情况的专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，贵公司董事会编制的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告已按照深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引及相关格式指引1的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2012
4、 年度募集资金存放与使用的实际情况。中勤万信会计师事务所有限公司二一三年二月二十八日2中国注册会计师：中国注册会计师：顾地科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告深圳证券交易所：本公司董事会根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，编制了截至 2012 年 12 月 31 日止的“募集资金年度存放与实际使用的情况专项报告”。本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。现将本公司 2012 年度募集资金存放和实际使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况（一）募
5、集资金到位情况（1）募集资金金额和到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可2012927号文关于核准顾地科技股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，由国信证券有限责任公司采用网下询价配售与网上定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A股）3,600万股，每股发行价格为13.00元。截至2012年8月13日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票3,600万股，募集资金总额468,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额432,852,598.72元。上述募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所有限公司勤信验字20121007号验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。（2
6、）本年度募集资金使用情况及结余情况截止 2012 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 194,558,766.40 元，其中：年产 43,000吨管道基地建设项目 支出 112,484,760.90 元，年产 26,500 吨管道基地建设项目 支出82,074,005.50 元，公司于募集资金到位之前利用自筹资金先期投入募集资金项目人民币163,323,400.00 元。截止 2012 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为 239,526,541.45 元(其中利息收入 1,232,709.13 元)。二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使
7、用，保护投资者权益，公司根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所中小板股票上市规则和深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订了募集资金管理制度。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。32012年9月8日，公司及保荐机构国信证券有限责任公司分别与募集资金专户所在银行中国农业银行股份有限公司鄂州分行古楼支行、中国银行股份有限公司鄂州分行、广发银行股份有限公司武汉洪山支行、中国农业银行股份有限公司重庆璧山青杠支行、深圳发展银行股份有限公司（现更名为：平安银行股份有限公司）武汉光谷支行等五家银行签订了募集资金三
8、方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（二）募集资金专户存储情况截至2012年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：开户银行中国农业银行股份有限公司鄂州分行古楼支行中国银行股份有限公司鄂州分行广发银行股份有限公司武汉洪山支行中国农业银行股份有限公司重庆璧山青杠支行平安银行股份有限公司武汉光谷支行合计账号175972010400112755599599934381400125160100003583120040104006886611013532430502资金用途年产43,000吨管道基地
9、建设项目年 产 43,000吨 管 道 基 地建设项目年 产 43,000吨 管 道 基 地建设项目年产26,500吨管道扩建项目研发中心建设项目账户余额10,757,257.33100,022,361.1160,036,589.3652,515,989.9916,194,343.66239,526,541.45三、本年度募集资金的实际使用情况（一）本年度募集资金使用情况对照表（后附）（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况2012年10月18日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了关于以2012年首次公开发行募集资金置换重庆顾地预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案：截至2012年 9
10、 月 8 日，公司以自筹资金预先投入重庆顾地募集资金投资项目的实际投资额为72,158,000.00元。公司将以72,158,000.00元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金72,158,000.00元。中勤万信会计师事务所有限公司出具了勤信鉴证20121024号关于顾地科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告；保荐人国信证券有限责任公司及保荐代表人邵立忠、吴安东同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。42012 年 12 月 7 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于以 2012 年首次公开发行募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
11、自筹资金的议案：截至 2012 年 9月 8 日，公司以自筹资金预先投入湖北顾地募集资金投资项目的实际投资额为 91,165,400.00元。公司将以 91,165,400.00 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金91,165,400.00 元。中勤万信会计师事务所有限公司出具了勤信鉴证20121025 号关于顾地科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告；保荐人国信证券有限责任公司及保荐代表人邵立忠、吴安东同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。（四）募集资金投资项
12、目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况截止2012年12月31日止，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。顾地科技股份有限公司董事会二一三年二月二十八日5无无无无无无无附表1：募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例43,285.26本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额19,455.8819,455.88承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总
13、额调整后投资总额（1）本年度投入金额截至期末累计投入金额（2）截至期末投资进度（%）（3）(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目该项目尚处年产 43,000 吨管道基地建设项目否28,28528,28511,248.4811,248.4839.77%2013 年 12 月于建设期，本年度未实现否效益。该项目尚处重庆顾地年产 26,500 吨管道扩建项目否13,38513,3858,207.408,207.4061.32%2013 年 12 月于建设期，本年度未实现否效益。研发中心建设项目承诺投资项目小计否1,61543,2
14、851,61543,28519,455.8819,455.88该项目尚未开工否超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）不适用不适用不适用超募资金投向小计合计未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的用途、金额及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况经中勤万信会计师事务所有限公司 2012 年 10 月 17 日出具的勤信鉴证20121024 号“关于顾地科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集投资项募集资金投资项目先期投入及置换情况目的鉴证报告”，公司用募投资金置换预先投入项目资金 7,215.80 万元；经中勤万信会计师事务所有限公司 2012 年 11 月 30 日出具的勤信鉴证20121025 号“关于顾地科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集投资项目的鉴证报告”，公司用募投资金置换预先投入项目资金 9,116.54 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向不适用尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况6
