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1、第一讲第一讲 进入股市进入股市一、课程说明一、课程说明二、投资前的准备二、投资前的准备三、证券投资程序三、证券投资程序某证券公司营业厅内开户火暴。记者黄文生某证券公司营业厅内开户火暴。记者黄文生 新闻图片新闻图片1 1 2007 2007年年5 5月月1010日日, ,在济南一家股票交易大厅里在济南一家股票交易大厅里, ,负责办理新开户业务的柜台前负责办理新开户业务的柜台前, ,排满了大批准备开户的新股民排满了大批准备开户的新股民. .记者周青先摄记者周青先摄 新闻图片新闻图片2 2来源来源: : 广州日报广州日报 在国泰君安证券人民中路营业部，人头涌涌。谭庆驹摄在国泰君安证券人民中路营业部，
2、人头涌涌。谭庆驹摄 新闻图片新闻图片2 220062006年年6 6月月4 4日日-20072007年年8 8月月2424日上证日上证综合指数日综合指数日K K线图线图漫画：漫画： 在在表表面面上上是是偶偶然然性性在在起起作作用用的的地地方方，这这种种偶偶然然性性始始终终是是受受内内部部的的隐隐蔽蔽着着的的规规律律支支配配的，而问题是在于发现这些规律。的，而问题是在于发现这些规律。马克思马克思名人名言名人名言一、课程说明一、课程说明（一）教学目的（一）教学目的通通过过本本课课程程的的教教学学，使使学学生生从从实实务务的的角角度度了了解解有有价价证证券券投投资资分分析析和和预预测测的的基基本本方
3、法与技巧。方法与技巧。一、课程说明一、课程说明（二）教学内容（二）教学内容1 1、证券基础知识、证券基础知识2 2、证券投资的基本面分析方法、证券投资的基本面分析方法3 3、证券投资的技术分析等、证券投资的技术分析等一、课程说明一、课程说明（三）学习方式（三）学习方式1 1、多阅读有关书籍，向他人学习经验、多阅读有关书籍，向他人学习经验2 2、多留意证券市场的发展、多留意证券市场的发展3 3、多留意国家的经济政策、多留意国家的经济政策4 4、有条件可以亲自实践、有条件可以亲自实践一、课程说明一、课程说明（四）参考书（四）参考书1 1、图书馆和数统院资料室有大量的有关、图书馆和数统院资料室有大量
4、的有关证券投资的参考书。证券投资的参考书。2 2、网上资源、网上资源二、投资前的准备二、投资前的准备（一）证券的定义（一）证券的定义证券是有价证券的简称。证券是有价证券的简称。证证券券投投资资是是指指个个人人或或法法人人对对有有价价证证券券的的购购买买行行为为，这这种种行行为为会会使使投投资资者者在在证证券券持持有有期期内内获获得得与与其其所所承承担担的的风风险险相相称称的的收益。收益。二、投资前的准备二、投资前的准备（二）主要证券投资的工具（二）主要证券投资的工具1 1、股票、股票2 2、债券、债券3 3、投资基金、投资基金4 4、金融衍生工具等、金融衍生工具等二、投资前的准备二、投资前的准
5、备（三）风险与对待风险的态度（三）风险与对待风险的态度1 1、风险厌恶、风险厌恶2 2、风险中性、风险中性3 3、风险喜好、风险喜好二、投资前的准备二、投资前的准备（四）投资前的准备（四）投资前的准备1 1、资金、资金2 2、对风险的承受力、对风险的承受力3 3、信息、信息4 4、必要的基本知识、必要的基本知识5 5、不要准备碰运气、不要准备碰运气二、投资前的准备二、投资前的准备（五）确定自己的投资行为（五）确定自己的投资行为1 1、投投资资在在长长期期内内以以获获取取投投资资品品的的增增值值为目的是投资行为；为目的是投资行为；2 2、投投机机在在短短期期内内用用买买卖卖价价差差获获取取超超额
6、额利润为投机行为。利润为投机行为。3 3、投资是一门科学，投机是一门艺术。、投资是一门科学，投机是一门艺术。1 1、证券交易风险揭示书、证券交易风险揭示书（1 1）宏观经济风险）宏观经济风险（2 2）政策风险）政策风险（3 3）上市公司经营风险）上市公司经营风险三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议1 1、证券交易风险揭示书、证券交易风险揭示书（4 4）技术风险）技术风险（5 5）不可抗力因素导致的风险）不可抗力因素导致的风险（6 6）其他风险）其他风险三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议2 2、网上
7、委托风险揭示书、网上委托风险揭示书（1 1）互联网数据传输出现中断、停顿、）互联网数据传输出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；延迟、数据错误等情况；（2 2）投资者密码泄露或投资者身份可能）投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；被仿冒；三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议2 2、网上委托风险揭示书、网上委托风险揭示书（3 3）互互联联网网服服务务器器可可能能会会出出现现故故障障及及其其他他不不可可预预测测的的因因素素，行行情情信信息息及及其其他他证证券信息可能会出现错误或延迟；券信息可能会出现错误或延迟；三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅
8、读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议2 2、网上委托风险揭示书、网上委托风险揭示书（4 4）投投资资者者的的电电脑脑设设备备及及软软件件系系统统与与所所提提供供的的网网上上交交易易系系统统不不相相匹匹配配，无无法法下下达委托或委托失败；达委托或委托失败；三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议2 2、网上委托风险揭示书、网上委托风险揭示书（5 5）如如投投资资者者不不具具备备一一定定网网上上交交易易经经验验，可可能能因因操操作作不不当当造造成成委委托托失失败败或或委委托托失失误；误；（6 6）投投资资者者的的电电脑脑系系统统感感染染电电脑脑病
9、病毒毒或或被非法入侵；被非法入侵；三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议3 3、其他风险揭示或协议、其他风险揭示或协议（1 1）股份转让风险揭示书）股份转让风险揭示书（2 2）权证业务风险揭示书）权证业务风险揭示书（3 3）ETFETF风险揭示书风险揭示书三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议3 3、其他风险揭示或协议、其他风险揭示或协议（4 4）ETFETF交易系统使用协议交易系统使用协议（5 5）证券组合通业务协议书）证券组合通业务协议书（6 6）集合资产管理计划风险揭示书）集合资产管理计划风险揭示
10、书 三、证券投资程序三、证券投资程序（一）阅读风险揭示书或协议（一）阅读风险揭示书或协议 1 1、开户准备、开户准备要带的要带的: :（1 1）你的身份证）你的身份证（2 2）存折，存折里有你打算投资的钱）存折，存折里有你打算投资的钱. . 三、证券投资程序三、证券投资程序（二）（二）开户开户开户开户1 1、开户准备、开户准备要去的要去的: : 一家证券营业部一家证券营业部要办的要办的: : 开证券账户开证券账户 开资金帐户开资金帐户三、证券投资程序三、证券投资程序（二）（二）开户开户开户开户2 2、开户、开户开证券账户开证券账户( (股东户股东户)()(深深, ,沪沪) ) 记载证券账册记载
11、证券账册/ /委托证券登记机关为委托证券登记机关为其管理证券其管理证券/ /确认股东身份的重要凭证确认股东身份的重要凭证开资金账户开资金账户(股东户股东户)(深深,沪沪)三、证券投资程序三、证券投资程序（二）（二）开户开户开户开户1 1、委托方式、委托方式2 2、委托内容、委托内容 市价委托市价委托 限价委托限价委托3 3、法律效力、法律效力三、证券投资程序三、证券投资程序（三）（三）交易委托交易委托交易委托交易委托1 1、交易场所和方式、交易场所和方式 一级市场交易一级市场交易 二级市场交易二级市场交易 场内交易场内交易 场外交易场外交易三、证券投资程序三、证券投资程序（四）（四）交易交易交
12、易交易2 2、场内交易过程、场内交易过程 交易方式交易方式 席位制席位制 券商券商 经纪商经纪商 公开竞价公开竞价三、证券投资程序三、证券投资程序（四）（四）交易交易交易交易2 2、场内交易过程、场内交易过程 竞价方式竞价方式 集合竞价集合竞价 连续竞价连续竞价三、证券投资程序三、证券投资程序（四）（四）交易交易交易交易2 2、场内交易过程、场内交易过程 竞价原则竞价原则 价格优先原则价格优先原则 时间优先原则时间优先原则 数量优先原则数量优先原则三、证券投资程序三、证券投资程序（四）（四）交易交易交易交易2 2、场内交易过程、场内交易过程 竞价原则竞价原则 客户优先原则客户优先原则 市价优先
13、原则市价优先原则三、证券投资程序三、证券投资程序（四）（四）交易交易交易交易2 2、场内交易过程、场内交易过程 股市交易时间股市交易时间 正常交易时间周一至周五。正常交易时间周一至周五。 集合竞价时间：集合竞价时间：09:15-09:2509:15-09:25 早盘交易时间：早盘交易时间：09:30-11:3009:30-11:30三、证券投资程序三、证券投资程序（四）（四）交易交易交易交易2 2、场内交易过程、场内交易过程 股市交易时间股市交易时间 午盘交易时间：午盘交易时间：13:00-15:0013:00-15:00 大宗交易的申报受理时间：大宗交易的申报受理时间： 15:00-15:30 15:00-15:30三、证券投资程序三、证券投资程序（四）（四）交易交易交易交易三、证券投资程序三、证券投资程序（五）（五）清算与交割清算与交割清算与交割清算与交割（六）过户（六）过户（六）过户（六）过户第一讲第一讲 小结小结本讲主要对证券投资作一简单介绍本讲主要对证券投资作一简单介绍值得强调的是要端正学习态度值得强调的是要端正学习态度作业：作业： 从网上了解今天股市的涨跌情况从网上了解今天股市的涨跌情况 借阅一至两本参考书借阅一至两本参考书
