回顾英国历史回顾英国历史一、16世纪 17世纪二、18世纪60年代（1760年）“第一次工业革命” 18世纪后30年（ 1770—1800） “世界第一商业和殖民地强国” 三、1789—1815年，英法战争“自由贸易后退”早期重商主义：“重金主义”晚期重商主义：“贸易差额论”1776年 亚当斯密《国富论》1817年 大卫李嘉图《政治经济学原理》，废除《谷物法》9/16/20241 第五章 贸易保护的依据n幼稚产业理论1791年由美国第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿（A.Hanmilton） ；19世纪德国弗里德里希·李斯特（F.List）1841）《政治经济学的国民体系》 n贸易条件恶化理论20世纪50年代初阿根廷经济学家劳尔·普雷维什（R.prebisch）；印度经济学家辛格（H.Singer） n战略性贸易政策理论20世纪80年代美国克鲁格曼（P.Krugman） 9/16/20242 第一节第一节 幼稚产业保护政策幼稚产业保护政策一、李斯特的保护幼稚产业学说一、李斯特的保护幼稚产业学说二、幼稚产业的判断标准二、幼稚产业的判断标准End9/16/20243 第一节第一节 幼稚产业理论幼稚产业理论n背景： 18世纪末和世纪末和19世纪初世纪初，当时英国率先完成工业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命美国和德国刚刚开始工业革命。
英国英国的产品物美价廉的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争随着《谷物法》的废除，英国主张采用自由贸易政策，并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化如若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法顺利实现为避免这一冲击，美、德要对其相应产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸易保护行为幼稚产业保护理论就是顺应这一背景而出现的 9/16/20244 什么叫幼稚产业（infant industry）？经济落后国家中n处于成长阶段，尚未发育成熟n但具有潜在发展优势的产业 9/16/20245 幼稚产业理论的大致内容 n“对于幼稚产业，给予适当的、暂时的关税保护，以实现规模经济收益和外部经济效应，逐渐增强其国际竞争力而当该产业成长起来，在国际市场上具备竞争力之后，贸易保护就应随之取消 ”9/16/20246 一、李斯特幼稚产业保护理论的主一、李斯特幼稚产业保护理论的主要思想（要思想（110））n（一）生产力理论（（一）生产力理论（3.））n（二）社会经济发展阶段论（（二）社会经济发展阶段论（2.））n（三）政策主张（（三）政策主张（4.5.））9/16/20247 （一）生产力理论（（一）生产力理论（P110））——财富的生产力比财富本身更重要。
财富的生产力比财富本身更重要n李斯特说：李斯特说：“一个人可以拥有财富，那就是交换价一个人可以拥有财富，那就是交换价值但是他如果没有那份生产力，可以产生大于值但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷一个人也许很他所消费的价值，他将越过越穷一个人也许很穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大于穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来他所消费的有价值产品，他就会富裕起来n按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落后和从属于外国的地位后和从属于外国的地位 9/16/20248 （二）社会经济发展阶段论（二）社会经济发展阶段论 一国经济发展的历程分为五个阶段：原原始始末末开开发发时时期期、、畜畜牧牧时时期期、、农农业业时时期期、、农农工工业业时时期期、、农农工工商商业业时时期期经济发展的不不同同时时期，应实行不同的对外贸易政策期，应实行不同的对外贸易政策。
“罗斯托起飞理论”End9/16/20249 （三）政策主张（三）政策主张n１、保护来源１、保护来源——政府干预；政府干预；n２、保护行业２、保护行业——有选择；有选择；n３、保护时期３、保护时期——暂时性保护；暂时性保护； n４、主要手段４、主要手段——差别关税差别关税9/16/202410 １、保护来源１、保护来源——政府干预政府干预 政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场 “固固然然，，经经验验告告诉诉我我们们，，风风力力会会把把种种子子从从这这个个地地方方带带到到那那个个地地方方，，因因此此，，荒荒漠漠原原野野会会变变成成稠稠密密森森林林但但是是要要培培养养森森林林因因此此就就静静等等着着风风力力的的作作用用，，让让它它在在若若干干世世纪纪的的过过程程中中来来完完成成这这样样的的转转变变，，世世上上有有这这种种愚愚蠢蠢的的办办法法吗吗?如如果果有有一一个个植植林林者者选选择择树树秧秧，，主主动动栽栽培培，，在在几几十十年年内内达达到到了了同同样样的的目目的的，，这这难难道道不不是是一一个个可可取取的的办办法法吗吗?历历史史告告诉诉我我们们，，有有许许多多国国家家．．就就是是由由于于采采取取了那个植林者的办法，胜利地实现了他们的目的。
了那个植林者的办法，胜利地实现了他们的目的 End9/16/202411 ２、保护行业２、保护行业——有选择有选择——幼稚工业幼稚工业 即即那那些些幼幼稚稚的的，，但但有有发发展展希希望望的的产产业业受保护对象经过一段时期后能够成长起来 9/16/202412 n３、３、保护时期保护时期——暂时性暂时性 （（1））关于保护期限关于保护期限30年为限 （（2）保护关税的税率保护关税的税率一般在20%～60%之间 ——有节制的保护，而不是绝对禁止进口9/16/202413 ４、主要手段４、主要手段——关税关税n——实行差别关税率实行差别关税率不同的产业，实行不同的保护 （1）对某些产业（国内幼稚工业相竞争），尤其是奢侈品，可以实行高关税禁止或部分限制进口2）对于发展本国工业重要的机器设备则实行免税 9/16/202414 二、幼稚产业的判断标准二、幼稚产业的判断标准——什么样的产业是幼稚产业？什么样的产业是幼稚产业？幼稚产业（Infant industry）——处于成长阶段尚尚未未成成熟熟、、但但具具有有潜潜在在优优势势的产业。
具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业End9/16/202415 中国直升机属于“幼稚产业” 世界排名滞后n我国直升机工业经过50多年的发展，特别是近几年国家投入的逐步提高，通过引进-消化-吸收-创新-自主研制，已逐步走向系列化和产业化的发展之路形成了二吨级的直11和国际合作EC120，4吨级直9，正在和法国联合研制的6吨级民用直升机，13吨级的直8等平台，并形成了系列化产品应该说，只要国家增加采购量和鼓励国内企业采购国产直升机，研制企业根据不同用途投入适当的资金对这些平台进行必要的改进升级，就可满足我国对直升机的需求，从而推动我国民用直升机产业的发展n据昌河飞机工业公司与美国西科斯基飞机公司共同对中国民用直升机市场需求的调查,到2020年将达到10000架左右，总产值200亿美元左右这表明中国有可能成为21世纪全球最大的民用直升机市场n中航二集团的昌飞公司、哈飞公司 9/16/202416 （一）穆勒标准（一）穆勒标准 (Mill’s test)—成本差距标准（未来的成本优势）成本差距标准（未来的成本优势）End 与国外同类部门相比，本国产业向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭。
穆勒标准强调的是产业未来成本上未来成本上的竞争优势的竞争优势9/16/202417 （二）巴斯塔布尔标准（二）巴斯塔布尔标准 （（Bastable’s test） ） ——利益补偿标准利益补偿标准 第一，将来具有竞争优势；第二，预期利润的贴现值＞保护成本（受保护产业将来所能产生的利益 ＞因实行保护而必然受到的损失）End9/16/202418 （三）（三） 肯普标准（肯普标准（kemp’s test）） ——外部经济标准外部经济标准n具有内部规模经济的产业具有内部规模经济的产业:即使具有潜在竞争力，也无需政府的保护即使具有潜在竞争力，也无需政府的保护因为私人会选择投资）（因为私人会选择投资）n具有外部规模经济的产业具有外部规模经济的产业:由于私人收益与社会收益的偏离，有保护由于私人收益与社会收益的偏离，有保护的必要End9/16/202419 n外部经济——一个经济主体对其他经济主体产生积极影响，无偿为其他人带来利益 9/16/202420 第二节 贸易条件恶化论n20世纪50年代 阿根廷经济学家劳尔·普雷维什；印度经济学家辛格 研究了发展中国家进出口商品价格的变动趋势，提出了“贸易条件恶化论” 。
n发展中国家出口初级产品，而进口工业制成品，由于初级产品的价格相对于工业制初级产品的价格相对于工业制成品有不断下降的趋势成品有不断下降的趋势，因而发展中国家的贸易条件从长期来看有恶化的趋势9/16/202421 贸易条件n贸易条件=出口价格进口价格9/16/202422 影响两类产品价格变动的因素主要有：n1、收入需求弹性（恩格尔定律）n2、垄断组织n3、工会组织n4、替代产品的出现9/16/202423 解决方法：n调整发展中国家的外贸结构，减少对工业制成品的进口，实行“进口替代进口替代”工业化战略n由政府出面，采取贸易保护政策9/16/202424 9/16/202425 第三节 战略性贸易政策战略性贸易政策n基本内容基本内容n战略性贸易政策的博弈分析战略性贸易政策的博弈分析n对战略性贸易政策的评价对战略性贸易政策的评价9/16/202426 一、基本内容一、基本内容n20世纪世纪80年代初，年代初，helpman, krugman.n1、条件：由于现代国际贸易中、条件：由于现代国际贸易中不完全竞争和规模不完全竞争和规模经济的存在经济的存在，国际市场竞争演变为少数企业之间，国际市场竞争演变为少数企业之间围绕着市场份额进行的博弈。
围绕着市场份额进行的博弈n2、手段：在寡头垄断的市场结构下，政府采取战、手段：在寡头垄断的市场结构下，政府采取战略性贸易政策，略性贸易政策，通过出口补贴通过出口补贴等积极干预措施可等积极干预措施可以提高本国企业在国际市场上的占有率，以提高本国企业在国际市场上的占有率，n3、结果：而企业因此、结果：而企业因此所得的利润将大大超过政府所得的利润将大大超过政府所支付的补贴部分所支付的补贴部分9/16/202427 二、战略性贸易政策的博弈分析二、战略性贸易政策的博弈分析（（P119））n博弈：是指参与人在相互依存的状态下做出理性博弈：是指参与人在相互依存的状态下做出理性决策的过程决策的过程n博弈三个基本要素：博弈三个基本要素： 1、参与人（又称局中人），（波音公司和空中客、参与人（又称局中人），（波音公司和空中客车公司）；车公司）； 2、每个参与人所选择的若干战略的集合，（生产、每个参与人所选择的若干战略的集合，（生产或不生产）；或不生产）； 3、参与人在不同战略选择下所获得的效用水平，、参与人在不同战略选择下所获得的效用水平，（波音公司的利润，空中客车公司的利润）波音公司的利润，空中客车公司的利润）。
9/16/202428 表5-1 无政府补贴时的利润矩阵波音公司空中客车公司生产不生产生产（（- -5，，- -5））（（100，，0））不生产（（0，，100））（（0，，0））9/16/202429 表5-2 欧洲政府进行补贴的利润矩阵波 空中客车公司音生产不生产公生产（（- -5，，5））（（100，，0））司不 生产（（0，，110））（（0，，0））9/16/202430 表5-3 波音公司具有技术优势时的利润矩阵波 空中客车公司音生产不生产公生产（（5，，- -5））（（110，，0））司不生产（（0，，100））（（0，，0））9/16/202431 表5-4 欧洲政府补贴下的利润矩阵波 空中客车公司音生产不生产公生产（（5，，5））（（110，，0））司不生产（（0，，110））（（0，，0））9/16/202432 三、对战略性贸易政策的评价三、对战略性贸易政策的评价首先，战略性贸易政策的成功必须以利首先，战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件如果超额利润不大就会得不偿先决条件如果超额利润不大就会得不偿失，所以只有在市场超额利润足够大的情失，所以只有在市场超额利润足够大的情况下，战略性贸易政策才会有效。
况下，战略性贸易政策才会有效第二，战略性贸易政策的成功运用是以第二，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取报复行动为前提的对手不采取报复行动为前提的 “补贴战补贴战或关税战或关税战”第三，战略性贸易政策在现实运用中还第三，战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束会受到多边规则的约束 End9/16/202433 。