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1、8 8 建设工程施工索赔建设工程施工索赔 概述1、索赔概念、索赔概念 施工索赔是在施工合同履行过程中，承包人根据施工索赔是在施工合同履行过程中，承包人根据合同和法律的规定，对合同和法律的规定，对并非由于自己的过错，而是对并非由于自己的过错，而是对方承担责任的情况所造成的损失方承担责任的情况所造成的损失，或承担了合同规定，或承担了合同规定之外的工作所付出的额外支出，承包人向业主提出在之外的工作所付出的额外支出，承包人向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。从广义上讲，施工索经济或时间上要求补偿的权利。从广义上讲，施工索赔还包括业主对承包商的索赔，通常称为反索赔。赔还包括业主对承包商的索赔，通常称
2、为反索赔。2、施工索赔的分类、施工索赔的分类（1 1）按合同状态分为）按合同状态分为 正常施工索赔，工程停、缓建索赔，解除合同索赔正常施工索赔，工程停、缓建索赔，解除合同索赔（2 2）按索赔目的分为）按索赔目的分为 费用索赔、工期索赔费用索赔、工期索赔（3 3）按索赔处理方式和处理时间不同分为）按索赔处理方式和处理时间不同分为 单项索赔（索赔有效期、施工员或项目组预算员完单项索赔（索赔有效期、施工员或项目组预算员完成）一揽子索赔或称总索赔（竣工前后提出总索赔报告）成）一揽子索赔或称总索赔（竣工前后提出总索赔报告）（4 4）按索赔依据范围分为）按索赔依据范围分为 合同内索赔、合同外索赔、道义索赔
3、合同内索赔、合同外索赔、道义索赔3、索赔的起因、索赔的起因（1 1）合同内容变更）合同内容变更（2 2）合同文件（包括技术规范）缺陷）合同文件（包括技术规范）缺陷（3 3）发包人或工程师违约）发包人或工程师违约（4 4）第三方原因）第三方原因（5 5）政策、法规的变化）政策、法规的变化4 4、索赔程序、索赔程序（）（）索赔事件发生后天内索赔事件发生后天内，向工程师发出索赔意向通，向工程师发出索赔意向通（）（）发出索赔意向通知后天内发出索赔意向通知后天内，向工程师提出延长工期和，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（）工程师在（）
4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于天内天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证明；给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证明；（）工程师在（）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后天内收到承包人送交的索赔报告和有关资料后天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出（）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，索赔意向，在索赔事件终了后天内在索赔事件终了后天内，向工程师送交索赔的
5、有，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（）、（）规定相关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（）、（）规定相同。同。 5 5、索赔意向通知可考虑内容、索赔意向通知可考虑内容（1）索赔事件发生的时间、地点、工程部位）索赔事件发生的时间、地点、工程部位（2）索赔事件发生的有关人员）索赔事件发生的有关人员（3）索赔事件发生的原因、性质）索赔事件发生的原因、性质（4）承包人对索赔事件发生后的态度、采取的行动）承包人对索赔事件发生后的态度、采取的行动（5）索赔事件发生后对承包人的不利影响）索赔事件发生后对承包人的不利影响（6）提出索赔意向，并注明合同条款依据）提出索赔意向，并注明合同
6、条款依据6 6、递交索赔报告、递交索赔报告承包人应按工程师要求的，提交索赔证据资料和索赔要求承包人应按工程师要求的，提交索赔证据资料和索赔要求（1 1）标题）标题（2 2）索赔事件叙述）索赔事件叙述（3 3）索赔要求及依据）索赔要求及依据（4 4）索赔计算）索赔计算（5 5）索赔证据资料）索赔证据资料7 7、工程师审核索赔报告、工程师审核索赔报告 工程师应建立自己的索赔档案，认真研究承包人报工程师应建立自己的索赔档案，认真研究承包人报送的索赔证据，检查他的同期记录，提出其索赔要求中送的索赔证据，检查他的同期记录，提出其索赔要求中不合理部分，拟定自己计算的合理索赔额和工期顺延天不合理部分，拟定自
7、己计算的合理索赔额和工期顺延天数。数。审查内容：审查内容：（1 1）索赔事件发生的时间、持续的时间、结束的时间）索赔事件发生的时间、持续的时间、结束的时间（2 2）损害事件原因分析、包括直接原因和间接原因）损害事件原因分析、包括直接原因和间接原因（3 3）分析索赔理由）分析索赔理由（4 4）实际损失分析）实际损失分析8 8、施工索赔的解决、施工索赔的解决（1）索赔处理决定）索赔处理决定（2）超权限必须报请发包人批准）超权限必须报请发包人批准（3）工程延期审批表）工程延期审批表（4）费用索赔审批表）费用索赔审批表（5）争议有关部门调解）争议有关部门调解（6）争议通过仲裁或诉讼解决）争议通过仲裁或
8、诉讼解决9 9、施工索赔的关键、施工索赔的关键（1 1）认真履行合同，遵守）认真履行合同，遵守“诚信原则诚信原则”（2 2）组建强有力的，稳定的索赔班子）组建强有力的，稳定的索赔班子（3 3）着眼于重大、实际的损失）着眼于重大、实际的损失（4 4）注意索赔证据资料的收集）注意索赔证据资料的收集n招标文件、合同文本及附件招标文件、合同文本及附件n来往文件、签证及更改通知等来往文件、签证及更改通知等n各种会谈纪要各种会谈纪要n施工进度计划和实际施工进度表施工进度计划和实际施工进度表n施工现场工程文件施工现场工程文件n隐蔽工程掩盖前状况、工程照片隐蔽工程掩盖前状况、工程照片n施工日志施工日志n准确可
9、靠的异常天气资料准确可靠的异常天气资料n建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等n市场行情记录市场行情记录n各种会计核算资料各种会计核算资料n反映材料调价、运费提高、人工费标准提高、银反映材料调价、运费提高、人工费标准提高、银行利率提高、税收增加的国家法律、法令、政策行利率提高、税收增加的国家法律、法令、政策文件等文件等10、索赔的技巧、索赔的技巧（1）要在投标报价时就考虑索赔的可能）要在投标报价时就考虑索赔的可能（2）商签好合同协议）商签好合同协议（3）对口头变更指令要有书面确认）对口头变更指令要有书面确认（4）力争单项索赔、避免一揽子索赔）力争单项索赔、
10、避免一揽子索赔（5）余额追索）余额追索（6）力争友好解决，防止对立情绪）力争友好解决，防止对立情绪（7）搞好公共关系）搞好公共关系1111、索赔的计算原则、索赔的计算原则（1）成本费用原则）成本费用原则 只补偿直接损失的人工费和机械闲置台班费，而只补偿直接损失的人工费和机械闲置台班费，而不计取管理费及利润不计取管理费及利润（2）风险共担原则）风险共担原则主要针对不可抗力，无法通过保险等手段转移的风险而言主要针对不可抗力，无法通过保险等手段转移的风险而言（3）初始延误原则）初始延误原则索赔事件发生在先者承担索赔责任的原则索赔事件发生在先者承担索赔责任的原则12、索赔的费用计算、索赔的费用计算（1
11、）总费用法和修正的总费用法）总费用法和修正的总费用法1）总费用法）总费用法索赔金额索赔金额=实际总费用实际总费用投标报价总费用投标报价总费用n已开支的实际总费用和原始报价是经过审核，认为是已开支的实际总费用和原始报价是经过审核，认为是合理的合理的n费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商管理不善的责任管理不善的责任n对于该项索赔事件的性质以及现场记录的不足，难于对于该项索赔事件的性质以及现场记录的不足，难于采用更精确的计算方法采用更精确的计算方法2）修正的总费用法）修正的总费用法n将计算索赔额的时段局限于受到影响的时间，而不是整个将计算索赔额
12、的时段局限于受到影响的时间，而不是整个工期。工期。n只计算受影响时段内受影响的工作量，而不是计算该时段只计算受影响时段内受影响的工作量，而不是计算该时段内所有工作量内所有工作量n对投标报价费用重新核算，按受影响时段内该项工作的实对投标报价费用重新核算，按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，以实际完成的该项工作的工作量，得出际单价进行核算，以实际完成的该项工作的工作量，得出调整后的报价费用。调整后的报价费用。索赔金额索赔金额=某项工作调整后的实际总费用某项工作调整后的实际总费用该项工作的报价该项工作的报价(2) 实际费用法实际费用法 以承包人为某项索赔事件所支付的实际开支为根据，以承包人为某
13、项索赔事件所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。向业主要求费用补偿。1）直接成本索赔）直接成本索赔n人工费索赔人工费索赔包括额外用工，人员闲置和劳动生产率降低的费用包括额外用工，人员闲置和劳动生产率降低的费用额外用工：投标人工单价额外用工：投标人工单价工时数工时数人员闲置费用：折算为人工单价的人员闲置费用：折算为人工单价的0.750.75生产率降低：实际成本和投标报价成本比较生产率降低：实际成本和投标报价成本比较例：例：某工程的人工挖土，原计划某工程的人工挖土，原计划1557立方米，投标报价人工立方米，投标报价人工工时为工时为456工日，直接人工成本工日，直接人工成本11000元。因业主
14、提供的元。因业主提供的土壤类别与现场施工情况不符，使承包人工效下降，实土壤类别与现场施工情况不符，使承包人工效下降，实际人工工时际人工工时550工日，人工成本为工日，人工成本为13200元，造成承包人元，造成承包人生产率降低的损失为生产率降低的损失为2200元。元。n材料费索赔材料费索赔材料消耗量增加和材料单位成本增加材料消耗量增加和材料单位成本增加索赔额索赔额=变更后材料用量变更后材料用量材料价格材料价格- -投标报价中此项材料费投标报价中此项材料费变更材料用量根据变更通知变更材料用量根据变更通知材料价格由原价、供销部门手续费、包装费（减去可回收价材料价格由原价、供销部门手续费、包装费（减去
15、可回收价值）、运输费、采购及保管费。值）、运输费、采购及保管费。应注意保管购货合同、运输合同和各类相关发票应注意保管购货合同、运输合同和各类相关发票n施工机械费索赔施工机械费索赔增加台班数量、机械闲置或工作效率降低、台班费上涨等增加台班数量、机械闲置或工作效率降低、台班费上涨等增加台班数量、台班费：增加台班数量、台班费：根据合同，按照有关定额和标准手根据合同，按照有关定额和标准手册取值，或按实取值，台班增加量来自机械使用记录。册取值，或按实取值，台班增加量来自机械使用记录。机械闲置费：租赁设备按实际台班租金加上每台班分摊的机机械闲置费：租赁设备按实际台班租金加上每台班分摊的机械进出场费计算；自
16、有设备按台班折旧费或按定额标准计算械进出场费计算；自有设备按台班折旧费或按定额标准计算方法，将其中不可变费用和可变费用分别扣除一定的百分比。方法，将其中不可变费用和可变费用分别扣除一定的百分比。工作效率降低：实际成本和投标报价成本比较，索赔价差工作效率降低：实际成本和投标报价成本比较，索赔价差如：如：某工程吊装浇注混凝土，前某工程吊装浇注混凝土，前5天工作正常，第天工作正常，第6天起业主天起业主架设临时电线，共有架设临时电线，共有6天时间使吊车不能在正常角度下工天时间使吊车不能在正常角度下工作，导致吊装混凝土的方量减少。承包商有未受干扰时作，导致吊装混凝土的方量减少。承包商有未受干扰时正常施工
17、记录和受干扰时施工记录，前正常施工记录和受干扰时施工记录，前5天平均劳动生天平均劳动生产率为产率为8.04，后，后6天平均为天平均为4.67则降低值为则降低值为8.04-4.67=3.37m3/h索赔费用索赔费用=计划台班计划台班( (劳动生产率降低值劳动生产率降低值/ /预期劳动生产预期劳动生产 率率) )台班单价台班单价2) 间接费索赔间接费索赔n管理费索赔管理费索赔包括现场管理费和总部管理费包括现场管理费和总部管理费现场管理费：工地管理人员工资、津贴、办公费等现场管理费：工地管理人员工资、津贴、办公费等总部管理费：总部在工程延误期间所增加的管理费总部管理费：总部在工程延误期间所增加的管理
18、费现场管理费索赔值现场管理费索赔值=索赔的直接成本费用索赔的直接成本费用现场管理费率现场管理费率合同百分比法、行业平均水平法、原始估价法、历史数合同百分比法、行业平均水平法、原始估价法、历史数据法据法总部管理费索赔分为已获工期索赔和已获工程直接成本索赔总部管理费索赔分为已获工期索赔和已获工程直接成本索赔已获工期索赔：已获工期索赔：延期合同应分摊管理费延期合同应分摊管理费A=（被延期合同原价（被延期合同原价/同期公司所有合同期公司所有合同价之和）同价之和）工期公司计划总部管理费工期公司计划总部管理费单位时间总部管理费率单位时间总部管理费率B=A/B=A/计划合同工期计划合同工期总部管理费索赔额总
19、部管理费索赔额C=BC=B工程延期工程延期已获工程直接成本索赔：已获工程直接成本索赔：应分摊总部管理费应分摊总部管理费A=被索赔合同原计划直接成本被索赔合同原计划直接成本/同期所同期所有合同直接成本总和有合同直接成本总和同期公司计划总部管理费同期公司计划总部管理费每元直接成本所对应的总部管理费每元直接成本所对应的总部管理费B=A/B=A/被索赔合同计划被索赔合同计划直接成本直接成本应索赔总部管理费应索赔总部管理费C=BC=B工程直接成本索赔值工程直接成本索赔值总部管理费也可与现场管理费一并计算，以已获得的工总部管理费也可与现场管理费一并计算，以已获得的工程直接成本索赔为基数，乘以投标报价的费率
20、或合同约程直接成本索赔为基数，乘以投标报价的费率或合同约定的费率定的费率n利息的索赔利息的索赔额外贷款利息的支付和自有资金垫付额外贷款利息的支付和自有资金垫付3）利润的索赔）利润的索赔13、工期延长计算、工期延长计算原因：灾害性气候、业主未及时提供施工条件原因：灾害性气候、业主未及时提供施工条件计算方法：网络分析法和比例计算法计算方法：网络分析法和比例计算法网络分析法：对比前后两种工期的计算结果，计算出索网络分析法：对比前后两种工期的计算结果，计算出索赔工期（非承包人原因且影响到关键线路上的内容）赔工期（非承包人原因且影响到关键线路上的内容）比例计算法：用工程的费用比例来确定工期应占的比例比例
21、计算法：用工程的费用比例来确定工期应占的比例索赔工期索赔工期=（增加的工程价款（增加的工程价款/原合同价原合同价原工期原工期14、反索赔、反索赔1、发包人的反索赔、发包人的反索赔一一是反驳对方不合理要求，二是针对承包人在履约中的是反驳对方不合理要求，二是针对承包人在履约中的缺陷责任提出索赔。缺陷责任提出索赔。n原因：对承包商履约中的违约责任进行索赔原因：对承包商履约中的违约责任进行索赔n对超额利润的索赔对超额利润的索赔n由于承包人责任造成的其他损失由于承包人责任造成的其他损失n承包人索赔的不合理要求承包人索赔的不合理要求反索赔的措施反索赔的措施n强化管理，管帮结合强化管理，管帮结合加强合同管理
22、、加强监理管理、加强前期管理加强合同管理、加强监理管理、加强前期管理n坚持扣款、留置自身材料设备坚持扣款、留置自身材料设备n不可滥用职权不可滥用职权2、承包人反索赔、承包人反索赔防止对方提出索赔，反击对方的索赔防止对方提出索赔，反击对方的索赔反索赔报告的主要内容：反索赔报告的主要内容：n概括叙述对对方索赔报告的评价概括叙述对对方索赔报告的评价n针对索赔内容根据合同进行总体分析，重点强调对方责针对索赔内容根据合同进行总体分析，重点强调对方责任任n逐条反驳对方索赔要求逐条反驳对方索赔要求n在对方索赔报告中发现新的索赔机会，趁机提出索赔，在对方索赔报告中发现新的索赔机会，趁机提出索赔，或仅提出意向，另外出具新的索赔报告或仅提出意向，另外出具新的索赔报告n结论结论n附各种证据资料附各种证据资料
