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1、金融危机金融危机和世界变局世界变局：东西方文明分岔文明分岔的新思维新思维陈平陈平 教授教授北京大学国家发展研究院复旦大学新政治经济学中心 北京大学 医学部 博士讲座2011年10月11日文明分岔文明分岔与普适道路普适道路社会演化的基本问题：生物演化（不是“进化”）是多样的社会演化社会演化是趋同趋同还是多样多样？趋同论趋同论=西方中心论西方中心论马克思的五阶段（原始-奴隶-封建-资本-共产主义）与亚细亚生产方式（双线论？）科斯：交易成本产权趋同到英美模式？福山：历史的终结资本主义战胜社会主义？文明分岔论文明分岔论=东西方文化共存（竞争）论东西方文化共存（竞争）论罗素、梁漱溟、施本格勒罗素、梁漱溟
2、、施本格勒陈平：文明分岔与演化经济学陈平：文明分岔与演化经济学不识庐山真面目不识庐山真面目，只缘身在此山中只缘身在此山中1988，金冠涛金冠涛， 河殇河殇中国有被开除球籍的危险1992，Thurow, Lester C. Head to Head: The Coming Economic Battle among Japan, Europe and America1993， Fukuyama, Francis, The End of History and The Last Man西方敏感人士（Ilya Prigogine, Joseph Stiglitz, Edmund Phelps, Ge
3、orge Soros）承认西方衰落，中国崛起重新评价世界史和世界文明1993-96， Huntington, Samuel P. The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order。2010， Morris, Ian. Why The West Rules - for Now? Patterns of History, and What They Reveal about Future? 2011， Fukuyama, Francis, The Origins of Political Order: From Prehuman
4、Times to the French Revolution世界格局的重大变化2008美国金融危机全球金融危机美国金融危机解救货币政策乏力财政政策瘫痪2008年3月 Bear Sterns 告急，9月Lehman Brothers 破产触发美国金融危机2009美国金融危机蔓延世界，只有中国先跌后增2010美国失业率居高不下，金融、医疗改革艰难2011欧洲债务连串危机东欧、南欧、英国、希腊、西班牙、葡萄牙、意大利危机扩大欧元区动摇澳大利亚，巴西，俄国，非洲国家经济向中国、东亚接近美国主导的国际金融秩序受质疑中国、日本、欧洲立法鼓励资本输出，美国和一些发展中国家立法限制资本输出，防止中国兼并货币战
5、争迫人民币升值金融危机严重打击美英主流派经济学危机之前：2000年法国学生运动法国学生运动反对反对“自闭经济自闭经济学学” (autistic economics)建立“替代经济学替代经济学”网站2008金融危机2008年11月英国女王英国女王罕见地质疑经济学促使英国皇家学院英国皇家学院2009年6月17日召开33人专题研讨会，7月22日公开答复承认市场幻觉市场幻觉，忽视系统风险系统风险，金融负主要责任。2009年8月15日英国、澳大利亚十经济学家上书女王，呼吁改革经济学教育改革经济学教育，从强调应用数学应用数学转为重视历历史，制度，和心理史，制度，和心理的分析。英美主流媒体英美主流媒体发起对
6、主流经济学主流经济学的质疑美国大西洋大西洋月刊2009年5月发表前IMF首席经济学家 Simon Johnson 长文“安静的政变安静的政变”美国政府美国政府被金融寡头俘金融寡头俘获获英国经济学家经济学家杂志2009年7月11日报道2008诺奖经济学家克鲁格曼在伦敦经济学院的讲演：“郁闷的科学”-宏观经济学的黑暗时代黑暗时代2009年年7月月18日日“经济学错在哪里？经济学错在哪里？”矛头指向宏观与金融经济学2009年8月6日卢卡斯发表为郁闷科学辩护，否认所有指责，转移矛盾到“有效市场假说”。美国纽约时报纽约时报2009年年9月月2日日发表克鲁格曼克鲁格曼的长篇文章经济学为何错得如此离谱？经济
7、学为何错得如此离谱？，指责经济学“把（数学）把（数学）美当（经济学）真美当（经济学）真”英国Hodgson 发起募捐与签名运动支持克鲁格曼金融危机之后世界经济学会世界经济学会(WEA)的崛起http:/www.worldeconomicsassociation.org2011年5月在伦敦注册成立World Economics Association宣言追求多样性多样性、包容性包容性、现实性现实性、卓越性卓越性、道德感道德感、开开放性放性和全球民主全球民主建立Executive Committee领导学会建立三个学术杂志:World Economic Journal (WEJ) Economic
8、 Thought (History, Philosophy and Methodology) (ET) Real-World Economics Review (RWER) 会员达6000人，分布于154个国家世界格局世界格局的变化（设中国真实GDP =1）时间中国苏联/俄国日本美国西欧-197816153325200811.62.32.3-购买力平价计算GDP-200910.250.51.61.7-数据来源：联合国，美国中央情报局危机表现危机表现：各国和地区的经济增长率经济增长率(%)时间200820092010- 中国中国9.6 9.110.3美国美国0.4-2.62.8欧洲欧洲0.9-4
9、.4日本日本-1.2-6.33.9-失业率-中国4.24.3日本5.05.0美国9.39.6德国7.77.1-贸易收支平衡（亿美元）-中国29713054日本14221665美国 -3784 -4702德国18861884-债务 (2010)项目PubDebt/GDP(%)ExtDebt($Trillions)-中国 18.9 0.428日本197.5 2.441美国 62.313.98德国 43.2 4.713法国 82.4 4.698英国 76.1 8.981-从西方的错误学习从西方的错误学习日本、欧洲、美国老龄化+福利家庭瓦解+依靠移民民族冲突+财政危机福利社会危机美国人均医疗费（私有制
10、）=2倍欧洲（双轨制）=3倍日本（国有制）10倍中国鼓励打官司=40%医疗成本制造业外移就业危机分析医学+理化疗法寿命延长+亚健康（现代病）增加医疗成本指数增加+幸福感下降财政黑洞福利制度危机社会问题（家庭瓦解+贫民窟）心理治疗药物泛滥毒品泛滥产业兴衰产业迁移房地产泡沫内城贫民窟中产者外逃西方西方崛起的代价哥伦布到达美洲（1491）前，墨西哥平原美洲印第安人口约2500万，葡萄牙+西班牙人口不到1000万殖民者带来的病毒消灭美洲人口消灭美洲人口20-90%。1440-19世纪末450年，共约1100万非洲黑奴贩卖万非洲黑奴贩卖。其中葡萄牙贩卖40%（450万），英国250万。死亡率13%，有的
11、高达60%。到达美洲的黑奴为欧洲移民的到达美洲的黑奴为欧洲移民的5倍倍。一次大战一次大战死亡估计：900万万-1600万万二次大战二次大战死亡估计：6000万万东欧东欧人口：3.288亿（1970），3.831亿（亿（1989），），3.103亿（1990），2.935亿（2008），下降下降0.9亿（亿（1989-2008）苏联人口：2.43（1970），2.89（1990），俄国俄国：1.48（1990），1.49（1994），1.41（2008），下下降降800万（万（1994-2008）中国中国与苏东苏东改革的不同道路前苏联按国民收入计算的经济损失，二次大战（二次大战（1940-45）
12、-17%一次大战一次大战加内战内战与饥荒饥荒（1913-22） -44%经济转型（经济转型（1990-96） -45%！其中 工业 -52% 农业 -37% 资本投资 -76%-苏联转型的经济损失超过一次大战加内战与饥荒， 为二战损失的2.6倍。Tikhomirov (2000)中国3年灾害年灾害（下降2-7%）与东欧19年转型年转型（下降23-39%）中国3年自然灾害（1959-1962）人口下降（1959-61）1300万（占人口万（占人口2%）1949-1959人口平均增长率=2.4%陈平陈平估计潜在人口损失潜在人口损失2x2.4%=4.8%=3200万万总计总计4500万（万（7%）曹
13、树基曹树基估计非正常人口死亡：3246万万1962-1972人口平均增长率=3.0%东欧转型人口损失（1989-2008）19年还未见底3.83亿(1989)， 3.10亿(1990)， 2.93亿(2008)，1979-89 +2800万(0.8%/yr)（3.55yi亿3.83亿）1989-2008（19年间） 人口下降人口下降0.9亿亿(23%)潜在损失潜在损失（15.2%）5822万总计下降总计下降1.48亿（亿（39%）原因：人均寿命下降，出生率下降，移民（西欧人口增长率缓变）陈平对金融危机深层次金融危机深层次原因的观察欧洲福利社会的扩张和负担福利社会的扩张和负担：普鲁士、英国、美国
14、（约翰逊）财政负担超过军备竞赛家庭瓦解，人口老化，依赖移民国际竞争力下降里根革命里根革命：减税星际大战金融解规减税星际大战金融解规外贸财政双赤字双赤字发债利率升高利率升高产业外移产业外移“美国病美国病”：金融挤出工业金融挤出工业科学技术发展加快熊彼特“创造性毁灭创造性毁灭”的速度加快：摧毁旧产业工作的速度高于创造新产业工作的速度教育成本教育成本急剧升高+政府解决失业问题的压力失业问题的压力加大“看得见的手”挤出“看不见的手”分析科学危机+生态危机知识爆炸+法制成本医疗成本医疗成本+打打官司成本官司成本急剧升高发达国家+东欧的去工业化去工业化（服务型社会能够持续？）经济周期波动经济周期波动房地产
15、泡沫房地产泡沫科技中心转移加速科技中心转移加速(麻省麻省128公公路路-加州硅谷加州硅谷-德州硅丘德州硅丘)美国研发外移研发外移为何西方应对金融危机的能力远不如中国？金融危机救谁金融危机救谁？1989-90年美国储蓄-贷款银行危机，1990年代金融危机，与2008美国金融危机的政策比较为何美国的货币政策软弱美国的货币政策软弱？降低利率资本外逃美元动摇不敢投资产业失业率高居不下为何西欧富国反对财政政策西欧富国反对财政政策？给他人做嫁衣裳为何美国民主党多数无法根治医疗弊端无法根治医疗弊端？只有利益集团，没有国家利益和整体利益议会政治成为利益分割政治和作秀政治私有产权私有产权+法制法制阻碍基础设施建
16、设基础设施建设+结构调整结构调整巴西大矿主，大庄园主，印度大地主，美国金融寡头，俄国寡头用金钱阻碍任何分拆寡头的改革美国地方政府无力投资基础设施，印度无法建经济特区西方对中国崛起的反应Race to the bottom西方生存之道生存之道强迫中国接受西方的游接受西方的游戏规则戏规则：提高中国劳工成本，削弱中国商品的竞争力设立劳工法，最低工资法，建立西方式的独立工会，建立西方式的社会保障制度提高中国劳工成本推进中国西方式的议会制度+产权制度降低中国决策速度提高中国进入西方市场的壁垒：不承认中国的市场经济地位反倾销，以“国家安全”名义限制中国的投资和收购逼人民币升值和开放资本市场变相让中国持有的
17、美国国债缩水用“全球暖化”之名（！？）限制中国和发展中国家的经济增长发动货币战争逼人民币升值带动东亚升值局部勾销债务产业升级产业升级的历史道路经济升级经济升级：卖资源卖资源（俄国，中东，澳大利亚）卖劳力卖劳力（中国，东亚）卖技术卖技术（德国，日本）卖金融网络卖金融网络（英国，美国）卖标准（美国）卖标准（美国）卖文化（美国卖文化（美国）卖生活方式（美国）卖生活方式（美国）极端个人主义生态危机中国生活方式中国生活方式的生命力：集体主义+个人能动性家庭+教育天人合一中西医结合走出新的生活方式可持续发展挑战：能否主导创新体系创新体系？中国发展：三条道路，选择哪条？第一条道路：坚持以西方为师的启蒙道以西
18、方为师的启蒙道路1950年代苏联的今天就是我们的明天，1980-2010年代美国的今天就是我们的明天大工业+大农业，私有化+市场化+城市化，欧美式的福利社会+民主法治融入美国主导的国际社会军队国家化？多党政治加入北约？（叶尔申的幻想）第二条道路：坚持目前模式的东亚道路目前模式的东亚道路日本+台湾经验出口加工+城市化+产业升级如何面对美国主导的金融秩序？接受美国压力金融自由化房地产泡沫人口老化产业竞争力下降产业外移接受东亚的二流国家地位？经济放慢+政治加快？经济学新思维新思维（复杂复杂演化演化经济学经济学）和第三条道路经济发展的动力和制约是什么？是制度（产权，福利制度，户口制度），消费，城市化？
19、埃及巴比伦文明和希腊罗马的兴衰，中国历代王朝的兴衰科学技术创新科学技术创新是生产力发展的动力战争（战争（强政府强政府）加速技术创新的应用什么是创新体系的基础创新体系的基础？教会大学教会大学+美国的土地赠予大学土地赠予大学+国立研究所国立研究所非盈利+政府+产业研究机构生态约束生态约束（土地，水，能源+系统可再生性）是经济发展的约束中国历代皇朝的迁都生态不平衡资源不平衡经济发展不平衡经济中心的变迁和兴衰中国外向型发展外向型发展的战略选择战略选择继续发展外向型经济还是转而发展内向型经济？中国是产能过剩、储蓄过多吗？美国二次大战后的马歇尔计划+美国主导的国际金融体系美国解决1980年代拉美债务危机的
20、办法债转股债转股中国扩展世界市场和经济协作的空前机会：建立亚洲美元市场亚洲美元市场和国债中心国债中心制约美国金融霸权变直接收购为贷款期权贷款期权+合作伙伴合作伙伴关系产品产品+技术技术+资本资本+人才人才+文化文化+生活方式生活方式一体化的全球战略一体化的全球战略中医中医+养生养生解决西方分析医学医疗费用医疗费用的爆炸趋势人口-教育政策（学习外国语的优待）和亲通婚和亲通婚+多元文化重建全球化金融体系的唯一希望否则瓦解为三个区域市场新雅尔达体系新雅尔达体系美中欧合作稳定三家汇率美国融资可在中国发行人民币债卷人民币可兑换的条件：废除美台条约，终止对台人民币可兑换的条件：废除美台条约，终止对台军售军
21、售建立中美长期互信中美竞争中国将逐渐整合亚太经济区：亚太经济区：东北亚+东南亚+中亚+俄国+澳大利亚+美国西岸延伸到非洲+拉美经济学新思维新思维和新发展道路新发展道路经济发展的动力和制约是什么？是制度（产权，福利制度，户口制度），消费，城市化？埃及巴比伦文明和希腊罗马的兴衰，中国历代王朝的兴衰科学技术创新科学技术创新是生产力发展的动力战争（战争（强政府强政府）加速技术创新的应用什么是创新体系的基础创新体系的基础？教会大学教会大学+美国的土地赠予大学土地赠予大学+国立研究所国立研究所非盈利+政府+产业研究机构生态约束生态约束（土地，水，能源+系统可再生性）是经济发展的约束中国历代皇朝的迁都生态不
22、平衡资源不平衡经济发展不平衡经济中心的变迁和兴衰中国模式中国模式的创新和发展：看得见的手+看不见的手协调与自律的手混合经济：国家发展科教和基础设施+国企保障国家安全+民企解决就业与创新兼具稳定性+高增长兵家战略+法家领袖+儒家道德毛泽东思想+邓小平开放保留民族精神+吸收西方科学技术+融合世界文化可以适应并主导后冷战时代的多元化文明西方科学+中国天人合一的生活方式中国弱点：官本位制阻碍科学独立创新改革：建立竞争性的大学基金会研发+生产+营销的跨国大学与企业的联合体区域经济不平衡城乡对流+分区发展+重建生态工程内向型文化把三教合流的中国文明建成世界文明对话的中心中国发展的特色自主改革，自主开放自主
23、改革，自主开放不受西方强权指挥，不对西方抱有幻想全方位学习保持社会主义体制下的混合经济混合经济：国有+集体+民营+合资+外资有效促进与跨国公司的竞争改革双轨制分权实验保持土地国有制租地而非卖地基础设施建设不依赖发债或借款财政独立稳定国有企业占领制高点捍卫国家主权与安全独立自主的外交政策出口导向+基本建设并重建成独立完整工业体系集体土地=廉价社保国际竞争力的基础中国家庭美德投资教育先于投资消费技术更新迅速中国特色的干部制度：政绩竞争，而非许诺竞争中国发展需要长期规划长期规划，远见政府远见政府引导生态持续生态持续的结构调整结构调整中国边疆人口政策与生态环境的矛盾沿海过度城市化房地产泡沫威胁科研教育
24、的生存中国的三个基本经济带三个基本经济带：沿海出口加工带，中部管理研发服务带，边远旅游生态保护区藏水东调藏水东调+海水北调海水北调彻底解决西北华北缺水问题建立中国式的和谐社会城乡对流城乡对流，代际互动代际互动发展多样文化多样文化+教育家庭教育家庭走向全球走向全球打破官本位文化官本位文化发展终身教育文化终身教育文化填补宗教真空大省化小大省化小新新省会建于中小城市新型研究型大学+高端养老机构+高端医院迁往中部建新型农村-城市一体化生态生活区大量吸收退休干部终身教育体系高考体制鼓励城乡互动性教育如何治理腐败？效率、公平、发展效率、公平、发展的矛盾不同的民主制，腐败形式不同过度防腐，抑制创新：德国、美
25、国、前苏联的案例美国的政治献金贿赂合法化透明化？程序合法不等于政府权威瑞典，新加坡，香港的案例中国腐败的根源：忽视制度基本建设事业单位+基层（村乡镇县）30年不查帐干部流动频繁短期行为未建立干部政绩+信用记录未开放地方政府债券+中央-地方分成比例失调土地财政国企+各级政府小金库合法化+透明化普遍财产登记+累进房产税+累进遗产税教育机会+医疗待遇的不平等重新研讨柏拉图柏拉图的“理想国理想国”陈平（2008欧盟讲演）：从有界理性有界理性到经济复杂性经济复杂性自由、自由、民主、法治民主、法治的局限局限生态约束资源有限，生命有限只有机会，何来自由？短期利益与长期利益的选择科学的开放竞争少数人是对的选择
26、规则和体制决定组织兴衰民主是否定独裁或维持现状的制度，但不少选优汰劣的制度，尤其不是应付危机，促进变革的制度西方的创新被利益集团阻碍法是胜利者制定用来保护既得利益的法国大革命与拿破仑法典，英国战争债务与宪章中国的试中学(learning by trying) 与新古典的干中学(learning by doing)机遇、协商、实验机遇、协商、实验的新路新路大政府到贤能政府贤能政府科学权威科学权威的开放竞争+选贤机制选择规则选择规则是组织边界的本质参考文献陈平网页: http:/陈平，文明分岔、经济混沌和演化经济动力学，北京大学出版社（2004）。陈平，“中国之谜与中国之道中国之谜与中国之道”红旗文稿，2010年4月。陈平，“走出凯恩斯-弗里德曼的流动性陷阱：后金融危机时代的宏观演化经济学“，中国第4届演化经济学年会，北京清华大学2011年5月21日。陈平，“土地流转，城市模式，与农民转业”，人民论坛2011年，23期，2011年8月15日。
