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1、曹曹曹曹 彩彩彩彩20212021年年年年4 4月月月月1212日日日日通过资格认定在全国范围内形成实通过资格认定在全国范围内形成实施施 GCP GCP 标准的临床研究的科学体系；标准的临床研究的科学体系；促使我国新药临床试验研究科学标促使我国新药临床试验研究科学标准、真实可靠和最大限度的保护受准、真实可靠和最大限度的保护受试者的平安和权益。试者的平安和权益。现场检查标准设定依据现场检查标准设定依据中华人民共和国药品管理法中华人民共和国药品管理法中华人民共和国药品管理法中华人民共和国药品管理法中华人民共和国药品管理法实施条例中华人民共和国药品管理法实施条例中华人民共和国药品管理法实施条例中华人
2、民共和国药品管理法实施条例药物临床试验质量管理标准药物临床试验质量管理标准药物临床试验质量管理标准药物临床试验质量管理标准药品注册管理方法药品注册管理方法药品注册管理方法药品注册管理方法药物临床试验机构资格认定方法药物临床试验机构资格认定方法药物临床试验机构资格认定方法药物临床试验机构资格认定方法药品注册现场核查管理规定药品注册现场核查管理规定药品注册现场核查管理规定药品注册现场核查管理规定药物临床试验伦理审查工作指导原那么药物临床试验伦理审查工作指导原那么药物临床试验伦理审查工作指导原那么药物临床试验伦理审查工作指导原那么? ?药物药物期临床试验管理指导原那么试行期临床试验管理指导原那么试行
3、? ? ?药物临床试验生物样本分析实验室管理指南试行药物临床试验生物样本分析实验室管理指南试行? ? ?药物临床试验机构资格认定复核检查标准药物临床试验机构资格认定复核检查标准? ?国家食品药品国家食品药品监督管理局公告监督管理局公告 2021 2021年第年第6565号号 ? ?药物临床试验机构资格认定复核检查工作细那么药物临床试验机构资格认定复核检查工作细那么? ?食药监食药监注函注函20211852021185号号 GCP实施实施GCPGCP的目的：的目的： 保护受试者的权益并保障其平安和保护受试者的权益并保障其平安和健康健康 保证药物临床试验过程标准、设计保证药物临床试验过程标准、设计
4、方案科学、结果可靠方案科学、结果可靠不断推进实施不断推进实施GCPGCP的目的：的目的： 使执行使执行GCPGCP成为药物临床试验行业从成为药物临床试验行业从业人员的一种道业人员的一种道 德标准和行为准那么德标准和行为准那么机构管理现场检查关注点机构管理现场检查关注点伦理委员会现场检查关注点伦理委员会现场检查关注点各临床专业现场检查关注点各临床专业现场检查关注点临床试验工程现场核查要点临床试验工程现场核查要点9/14/20247组织实施检查程序组织实施检查程序申请人提交申请检查方案组织核查组告知申请人通知被检查单位现场检查、核查启动会议检查检查报告结束会议现场检查报告派出部门SFDA-CCDS
5、FDA1.1. 机构管理人员组成和培训情况机构管理人员组成和培训情况2.2. 试验资料归档管理设施设备和人试验资料归档管理设施设备和人员员3.3. 试验药物管理模式和运行状况试验药物管理模式和运行状况4.4. 临床试验质量控制体系和运转情临床试验质量控制体系和运转情况况机构人员组成机构人员组成管理人员组成合理，分工明确，管理人员组成合理，分工明确，管理人员组成合理，分工明确，管理人员组成合理，分工明确，变更情况；变更情况；变更情况；变更情况；人员培训和人员培训和人员培训和人员培训和再再再再培训培训培训培训记录；记录；记录；记录；机构人员熟悉机构人员熟悉机构人员熟悉机构人员熟悉现行法规现行法规现
6、行法规现行法规和药物临和药物临和药物临和药物临床试验全床试验全床试验全床试验全过程管理过程管理过程管理过程管理； 检查方式：现场交流、查看相关资料检查方式：现场交流、查看相关资料检查方式：现场交流、查看相关资料检查方式：现场交流、查看相关资料1. . 机构人员组成和培训机构人员组成和培训机构管理文件和培训机构管理文件和培训机构更新和修订的管理制度和机构更新和修订的管理制度和SOPSOP是否有发布记录；是否有发布记录；再培训方案和实施情况；再培训方案和实施情况；院内的的培训方案和实施情况；院内的的培训方案和实施情况； 检查方式：现场检查相检查方式：现场检查相关记录和资料关记录和资料1.1. 机构
7、人员组成和培训机构人员组成和培训P专用的、符合条件的档案专用的、符合条件的档案储存设施；储存设施；P试验资料、文件资料归档试验资料、文件资料归档目录清晰，且记录完整目录清晰，且记录完整。P抽检临床试验工程时，能及抽检临床试验工程时，能及时提供完整的试验资料；时提供完整的试验资料；P查阅借阅归档资料的记录应查阅借阅归档资料的记录应完整真实。完整真实。人员与培训人员与培训机构配备试验用药物的管理或机构配备试验用药物的管理或监管人员并建立监管人员并建立可操作的可操作的SOPSOP；机构应对各专业的试验药物管机构应对各专业的试验药物管理人员进行理人员进行系统培训系统培训并按并按SOPSOP实实施管理；
8、施管理；管理与记录管理与记录试验药物的接收、储存、发试验药物的接收、储存、发放、回收必须遵循所制定的放、回收必须遵循所制定的SOPSOP，且记录，且记录真实原始真实原始；保存了试验药物返还或销毁保存了试验药物返还或销毁的的监管记录监管记录。4. 4. 临床试验的质量控制体系临床试验的质量控制体系组织结构组织结构二级质控二级质控三级质控三级质控全面质量管理全面质量管理人员组成人员组成各级独立管理人员各级独立管理人员职责职责各级质控人员职责各级质控人员职责SOPSOP的制定与修订的制定与修订MSOPSOP修订的修订的发布发布和回收，和回收，历史版本历史版本保存保存完整；完整；M制定的制定的SOPS
9、OP组织学习、组织学习、培培训训和实施；和实施；质控记录质控记录机构内部的质控检查记录；机构内部的质控检查记录；发现问题的反响意见和整改结发现问题的反响意见和整改结果记录。果记录。SAESAE的发生的发生近年发生近年发生SAESAE的根本情况登记；的根本情况登记；按照按照SOPSOP和相关法规要求处理和报和相关法规要求处理和报告的记录。告的记录。 1. 伦伦理委理委员员会人会人员组员组成和培成和培训训2.伦伦理委理委员员会章程、工作制度、会章程、工作制度、SOP3. 审查药审查药物物临临床床试验试验工程工程4. 伦伦理委理委员员会会资资料文件料文件归归档管理档管理伦理委员会现场检查关注点伦理委
10、员会现场检查关注点人员组成符合人员组成符合GCPGCP的要求；的要求；委员及秘书委员及秘书熟悉熟悉伦理委员会的工伦理委员会的工作程序和审核要点；作程序和审核要点；委员均经过委员均经过GCPGCP或相关伦理学或相关伦理学培培训的相关记录训的相关记录。 检查检查检查检查方式：现场交流、查看相关资料方式：现场交流、查看相关资料方式：现场交流、查看相关资料方式：现场交流、查看相关资料1. 1. 人员组成和培训人员组成和培训伦理委员会章程伦理委员会章程伦理委员按照其制定的审议流程伦理委员按照其制定的审议流程和和SOPSOP进行工程审核工作；进行工程审核工作；所有的工作过程均记录在案。所有的工作过程均记录
11、在案。2. 2. 工作制度及工作制度及SOPSOP初始审查初始审查; ;与工程对应的审核记录与工程对应的审核记录到会人员结构是否符合到会人员结构是否符合GCPGCP要求要求审核内容是否符合赫尔辛基宣言审核内容是否符合赫尔辛基宣言审核过程是否遵循审核过程是否遵循GCPGCP的规定的规定投票的原始记录投票的原始记录审核结果的批件形式、内容等审核结果的批件形式、内容等3. 3. 试验工程的审查试验工程的审查跟踪审查：跟踪审查：修改的临床试验方案、知情同意书修改的临床试验方案、知情同意书等的会议审查记录；等的会议审查记录；年度或定期跟踪审查：对试验时间年度或定期跟踪审查：对试验时间大于大于2 2年的工
12、程跟踪审核的记录；年的工程跟踪审核的记录；SAESAE报告以及审查和判定报告以及审查和判定SAESAE与试验与试验药物的关系的记录。药物的关系的记录。3. 3. 试验工程的审查试验工程的审查c独立的、独立的、符合规定的符合规定的档案存档案存放地放地，并按，并按SOPSOP将每项伦理将每项伦理审查的资料归档管理；审查的资料归档管理；c归档资料完整且归档资料完整且目录清晰目录清晰。各临床专业现场检查的关注点各临床专业现场检查的关注点1.1.人员组成人员组成2.2.临床试验相关设施临床试验相关设施3.3.归档资料管理归档资料管理4.4.质量保证体系质量保证体系5.5.近年承担临床试验工程近年承担临床
13、试验工程 专业负责人专业负责人负责人的专业背景负责人的专业背景 职称职称 学习与培训经历学习与培训经历 负责人的药物临床研究根底负责人的药物临床研究根底 组织或参加过临床试验组织或参加过临床试验 检查方式：现场交流、查看相关检查方式：现场交流、查看相关资料资料Z专业人员组成合理，分工明确；专业人员组成合理，分工明确；专业人员组成合理，分工明确；专业人员组成合理，分工明确；Z主要研究人员经过主要研究人员经过主要研究人员经过主要研究人员经过GCPGCPGCPGCP及相关法规、试及相关法规、试及相关法规、试及相关法规、试验技术培训，熟悉验技术培训，熟悉验技术培训，熟悉验技术培训，熟悉GCPGCPGC
14、PGCP、药物临床试、药物临床试、药物临床试、药物临床试验相关法规及试验技术。验相关法规及试验技术。验相关法规及试验技术。验相关法规及试验技术。Z有无药物临床试验的经历有无药物临床试验的经历有无药物临床试验的经历有无药物临床试验的经历 检查方式：现场考核，查看相关资料检查方式：现场考核，查看相关资料检查方式：现场考核，查看相关资料检查方式：现场考核，查看相关资料Z专业人员组成合理，分工明确；专业人员组成合理，分工明确；专业人员组成合理，分工明确；专业人员组成合理，分工明确；c关注是否各司其责关注是否各司其责关注是否各司其责关注是否各司其责c工作职责是否清楚工作职责是否清楚工作职责是否清楚工作职
15、责是否清楚c实施中存在哪些问题实施中存在哪些问题实施中存在哪些问题实施中存在哪些问题 检查方式：现场考核，查看相关资料检查方式：现场考核，查看相关资料检查方式：现场考核，查看相关资料检查方式：现场考核，查看相关资料Z主要研究人员经过主要研究人员经过主要研究人员经过主要研究人员经过GCPGCPGCPGCP及相关法规、试及相关法规、试及相关法规、试及相关法规、试验技术培训，熟悉验技术培训，熟悉验技术培训，熟悉验技术培训，熟悉GCPGCPGCPGCP、药物临床试、药物临床试、药物临床试、药物临床试验相关法规及试验技术。验相关法规及试验技术。验相关法规及试验技术。验相关法规及试验技术。c培训时间培训时
16、间培训时间培训时间c是否再培训是否再培训是否再培训是否再培训c培训效果培训效果培训效果培训效果 检查检查检查检查方式：现场考核，查看相关资料方式：现场考核，查看相关资料方式：现场考核，查看相关资料方式：现场考核，查看相关资料Z具有专用的试验用药物储藏设施具有专用的试验用药物储藏设施具有专用的试验用药物储藏设施具有专用的试验用药物储藏设施Z具有专用的试验用品储藏设施；具有专用的试验用品储藏设施；具有专用的试验用品储藏设施；具有专用的试验用品储藏设施；Z具有开展药物临床试验的必要设备具有开展药物临床试验的必要设备具有开展药物临床试验的必要设备具有开展药物临床试验的必要设备Z必要抢救设备和急救药品；
17、必要抢救设备和急救药品；必要抢救设备和急救药品；必要抢救设备和急救药品；Z具有本专业特点的抢救预案和具有本专业特点的抢救预案和具有本专业特点的抢救预案和具有本专业特点的抢救预案和SOPSOPSOPSOP。 检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示Z具有专用的试验用药物储藏设施具有专用的试验用药物储藏设施具有专用的试验用药物储藏设施具有专用的试验用药物储藏设施Z关注试验用药物各环节的记录关注试验用药物各环节的记录关注试验用药物各环节的记录关注试验用药物各环节的记录Z查看试验用药物保存情况查看试验用药物
18、保存情况查看试验用药物保存情况查看试验用药物保存情况Z关注工程运行中试验用药物管理过关注工程运行中试验用药物管理过关注工程运行中试验用药物管理过关注工程运行中试验用药物管理过程程程程Z 检查方法：现场查看、必要时检查方法：现场查看、必要时检查方法：现场查看、必要时检查方法：现场查看、必要时现场演示现场演示现场演示现场演示Z必要抢救设备和急救药品；必要抢救设备和急救药品；必要抢救设备和急救药品；必要抢救设备和急救药品；c日常状态日常状态日常状态日常状态c应急通道应急通道应急通道应急通道 检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法
19、：现场查看、必要时现场演示Z具有本专业特点的抢救预案和具有本专业特点的抢救预案和具有本专业特点的抢救预案和具有本专业特点的抢救预案和SOPSOPSOPSOP。c可操作性如何可操作性如何可操作性如何可操作性如何c文件生效后实施情况文件生效后实施情况文件生效后实施情况文件生效后实施情况c修订及颁发的流程修订及颁发的流程修订及颁发的流程修订及颁发的流程 检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示检查方法：现场查看、必要时现场演示Z有文件资料管理人员；有文件资料管理人员；有文件资料管理人员；有文件资料管理人员；Z有文件档案储存设施；有文件档案
20、储存设施；有文件档案储存设施；有文件档案储存设施；Z文件或试验资料存放合理文件或试验资料存放合理文件或试验资料存放合理文件或试验资料存放合理 检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅Z有文件资料管理人员；有文件资料管理人员；有文件资料管理人员；有文件资料管理人员；Z管理人员对工程资料动态管理的认管理人员对工程资料动态管理的认管理人员对工程资料动态管理的认管理人员对工程资料动态管理的认识如何识如何识如何识如何Z日常工作记录日常工作记录日常工作记录日常工作记录Z抽检工程能及时提供完整资料抽检工程能及时提供完整资料抽检工程能及时提供完整资料抽检
21、工程能及时提供完整资料Z 检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅Z文件或试验资料存放合理文件或试验资料存放合理文件或试验资料存放合理文件或试验资料存放合理cSOPSOPSOPSOP存放的合理性存放的合理性存放的合理性存放的合理性c试验资料存放的合理性试验资料存放的合理性试验资料存放的合理性试验资料存放的合理性 检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅检查方法：现场查看和查阅Z专业制定的制度和专业制定的制度和专业制定的制度和专业制定的制度和SOPSOPSOPSOP完善并具备专业完善并具备专业完善并具备专业完
22、善并具备专业特点和操作性；特点和操作性；特点和操作性；特点和操作性；cc临床试验主要环节是否建立临床试验主要环节是否建立临床试验主要环节是否建立临床试验主要环节是否建立SOPSOPSOPSOPccSOPSOPSOPSOP可操作性如何可操作性如何可操作性如何可操作性如何cc新旧版本是否保存完整新旧版本是否保存完整新旧版本是否保存完整新旧版本是否保存完整cc组织学习和培训情况组织学习和培训情况组织学习和培训情况组织学习和培训情况cc是否按是否按是否按是否按SOPSOPSOPSOP实施实施实施实施检查方式：检查方式：检查方式：检查方式： 查阅相关管理制度、查阅相关管理制度、查阅相关管理制度、查阅相关
23、管理制度、SOPSOPSOPSOP，并考核，并考核，并考核，并考核 相关人员的掌握情况相关人员的掌握情况相关人员的掌握情况相关人员的掌握情况Z对临床试验过程进行质量控制，有相对临床试验过程进行质量控制，有相对临床试验过程进行质量控制，有相对临床试验过程进行质量控制，有相关记录。关记录。关记录。关记录。Z质控检查记录质控检查记录质控检查记录质控检查记录Z发现问题的反响意见发现问题的反响意见发现问题的反响意见发现问题的反响意见Z整改结果记录整改结果记录整改结果记录整改结果记录Z检查方式：检查方式：检查方式：检查方式： 查阅记录和了解相关人员查阅记录和了解相关人员查阅记录和了解相关人员查阅记录和了解
24、相关人员掌握情况掌握情况掌握情况掌握情况5.5.近年承担的临床试验工程近年承担的临床试验工程近年承担的新药临床试验工程概近年承担的新药临床试验工程概况况药物临床试验工程列表登记药物临床试验工程列表登记 工程资料归档情况的详细登记工程资料归档情况的详细登记 接受新药临床试验现场检查情况接受新药临床试验现场检查情况 研究队伍存在的问题研究队伍存在的问题: :8专业负责人或研究团队大多数专业负责人或研究团队大多数人员对人员对GCPGCP的理解很不到位的理解很不到位8专业队伍中无明确分工专业队伍中无明确分工 临床专业临床专业现场检查中常见问题现场检查中常见问题文件资料中的问题文件资料中的问题: :专业
25、制度或专业制度或SOPSOP抄袭或错误较多抄袭或错误较多专业制度或专业制度或SOPSOP毫无专业特点毫无专业特点本专业相关人员对自身应遵循的专本专业相关人员对自身应遵循的专业制度或业制度或SOPSOP不清楚不清楚正在进行的临床试验工程资料不全正在进行的临床试验工程资料不全2. 2. 临床专业临床专业应急措施及风险意识应急措施及风险意识: :8专业的抢救预案不完整且专业专业的抢救预案不完整且专业人员不了解人员不了解8研究人员风险意识淡薄研究人员风险意识淡薄8伦理概念不清楚伦理概念不清楚2. 2. 临床专业临床专业工程归档资料工程归档资料工程归档资料工程归档资料研究者研究者研究者研究者临床试验方案
26、和方案执行情况临床试验方案和方案执行情况临床试验方案和方案执行情况临床试验方案和方案执行情况伦理原那么和知情同意伦理原那么和知情同意伦理原那么和知情同意伦理原那么和知情同意试验记录试验记录试验记录试验记录AEAEAEAE和和和和SAESAESAESAE的记录与报告的记录与报告的记录与报告的记录与报告试验药物的管理试验药物的管理试验药物的管理试验药物的管理总结报告总结报告总结报告总结报告临床试验工程现场检查要点临床试验工程现场检查要点 工程工程归归档档资资料料试验资料保存完整，保存期限符合试验资料保存完整，保存期限符合试验资料保存完整，保存期限符合试验资料保存完整，保存期限符合GCPGCPGCP
27、GCP要求：要求：要求：要求： 机构或相关专业有无临床试验资质机构或相关专业有无临床试验资质机构或相关专业有无临床试验资质机构或相关专业有无临床试验资质药物临床试验批件的内容和有效性药物临床试验批件的内容和有效性药物临床试验批件的内容和有效性药物临床试验批件的内容和有效性同意该工程实施的伦理委员会批件同意该工程实施的伦理委员会批件同意该工程实施的伦理委员会批件同意该工程实施的伦理委员会批件 工程研究者工程研究者研究者的专业特长、资格和能力；研究者的专业特长、资格和能力；研究者熟悉并严格执行临床试验方案；研究者熟悉并严格执行临床试验方案；研究者从事该项研究的时间与原始记研究者从事该项研究的时间与
28、原始记录和申报资料记载一致。录和申报资料记载一致。 试验方案和方案执行情况试验方案和方案执行情况申办者、研究者签字盖章的试验方案；申办者、研究者签字盖章的试验方案；申办者、研究者签字盖章的试验方案；申办者、研究者签字盖章的试验方案； 工程启动的培训记录；工程启动的培训记录；工程启动的培训记录；工程启动的培训记录；受试者入选受试者入选受试者入选受试者入选/ / / /排除标准与方案一致；排除标准与方案一致；排除标准与方案一致；排除标准与方案一致； 实验室检查工程与方案一致；实验室检查工程与方案一致；实验室检查工程与方案一致；实验室检查工程与方案一致；给药剂量、间隔及疗程与方案一致；给药剂量、间隔
29、及疗程与方案一致；给药剂量、间隔及疗程与方案一致；给药剂量、间隔及疗程与方案一致；观察访视点与试验方案一致；观察访视点与试验方案一致；观察访视点与试验方案一致；观察访视点与试验方案一致；合并用药记录，关注有无违反方案以及影响疗合并用药记录，关注有无违反方案以及影响疗合并用药记录，关注有无违反方案以及影响疗合并用药记录，关注有无违反方案以及影响疗效评判或平安性评价的合并用药。效评判或平安性评价的合并用药。效评判或平安性评价的合并用药。效评判或平安性评价的合并用药。 伦伦理原那么和知情同理原那么和知情同意意对受试者平安有必要保护措施对受试者平安有必要保护措施对受试者平安有必要保护措施对受试者平安有
30、必要保护措施方案、知情同意书等修改，均按照方案、知情同意书等修改，均按照方案、知情同意书等修改，均按照方案、知情同意书等修改，均按照SOPSOPSOPSOP执行，留执行，留执行，留执行，留有记录，并获得伦理委员会批准有记录，并获得伦理委员会批准有记录，并获得伦理委员会批准有记录，并获得伦理委员会批准知情同意书内容及表述符合知情同意书内容及表述符合知情同意书内容及表述符合知情同意书内容及表述符合GCPGCPGCPGCP要求要求要求要求 试验开始前签署知情同意书试验开始前签署知情同意书试验开始前签署知情同意书试验开始前签署知情同意书 ( ( ( (签署工程、份数签署工程、份数签署工程、份数签署工程
31、、份数和过程是否齐全与标准和过程是否齐全与标准和过程是否齐全与标准和过程是否齐全与标准 知情同意书修改及时告知且重新签署知情同意书修改及时告知且重新签署知情同意书修改及时告知且重新签署知情同意书修改及时告知且重新签署 100%100%100%100%核查知情同意书核查知情同意书核查知情同意书核查知情同意书 试验记录试验记录原始记录和原始记录和原始记录和原始记录和CRFCRFCRFCRF填写及时、准确、完整、标准，填写及时、准确、完整、标准，填写及时、准确、完整、标准，填写及时、准确、完整、标准，修改符合规定；修改符合规定；修改符合规定；修改符合规定； 有监查和稽查记录并对所提问题有改正有监查和
32、稽查记录并对所提问题有改正有监查和稽查记录并对所提问题有改正有监查和稽查记录并对所提问题有改正 的记的记的记的记录；录；录；录；任何原因的退出与失访是否在任何原因的退出与失访是否在任何原因的退出与失访是否在任何原因的退出与失访是否在CRFCRFCRFCRF中详细说明；中详细说明；中详细说明；中详细说明；任何异常且有临床意义的实验室数据及时复任何异常且有临床意义的实验室数据及时复任何异常且有临床意义的实验室数据及时复任何异常且有临床意义的实验室数据及时复查的记录。查的记录。查的记录。查的记录。 试验记录试验记录病例报告表病例报告表CRFCRF与原始资料的一致性与原始资料的一致性原始病历记录的根本
33、要求原始病历记录的根本要求反映临床全过程入选、观察和不良事件反映临床全过程入选、观察和不良事件等的详细、实际记录等的详细、实际记录住院病历记录的考虑住院病历记录的考虑 试验记录试验记录所有临床试验信息和数据均可溯源所有临床试验信息和数据均可溯源所有临床试验信息和数据均可溯源所有临床试验信息和数据均可溯源ccCRFCRFCRFCRF与检验科化验检查是否对应一致？与检验科化验检查是否对应一致？与检验科化验检查是否对应一致？与检验科化验检查是否对应一致？ccCRFCRFCRFCRF与实验室检查是否对应一致？与实验室检查是否对应一致？与实验室检查是否对应一致？与实验室检查是否对应一致？ccCRFCRF
34、CRFCRF与影像学检查是否对应一致与影像学检查是否对应一致与影像学检查是否对应一致与影像学检查是否对应一致关注原始记录是否符合医疗检验的常规关注原始记录是否符合医疗检验的常规关注原始记录是否符合医疗检验的常规关注原始记录是否符合医疗检验的常规 试验记录试验记录CRFCRF、申报资料总结报告、统计分、申报资料总结报告、统计分析报告与数据库数据完全一致析报告与数据库数据完全一致核对核对CRFCRF与申报资料的临床过程是否一与申报资料的临床过程是否一致？致？ CRFCRF与申报资料上的数据是否一致？与申报资料上的数据是否一致？统计报告与数据库数据是否一致？统计报告与数据库数据是否一致？ AEAE和
35、和SAESAE的记录与报告的记录与报告发生发生发生发生AEAEAEAE或或或或SAESAESAESAE后及时处理，记录在案，必要后及时处理，记录在案，必要后及时处理，记录在案，必要后及时处理，记录在案，必要时跟踪随访的记录时跟踪随访的记录时跟踪随访的记录时跟踪随访的记录受试者发生的受试者发生的受试者发生的受试者发生的SAESAESAESAE，在，在，在，在CRFCRFCRFCRF中是否记录，并中是否记录，并中是否记录，并中是否记录，并填写填写填写填写SAESAESAESAE报告表，在规定时间内是否向相关报告表，在规定时间内是否向相关报告表，在规定时间内是否向相关报告表，在规定时间内是否向相关部
36、门报告部门报告部门报告部门报告 受试者因受试者因受试者因受试者因SAESAESAESAE退出的应有详细记录退出的应有详细记录退出的应有详细记录退出的应有详细记录 试验药物的管理试验药物的管理试验药物在符合试验药物在符合GMPGMP条件下生产的相关证明条件下生产的相关证明文件；文件；合格的检验报告；合格的检验报告；试验用药物有专人负责；试验用药物有专人负责；试验药物的保存设施、保存条件与试验药物试验药物的保存设施、保存条件与试验药物的要求相一致。的要求相一致。 试验药物的管理试验药物的管理试验用药品的批号试验用药品的批号试验用药品的批号试验用药品的批号MM批号是否与质量检验报告对应一致？批号是否
37、与质量检验报告对应一致？批号是否与质量检验报告对应一致？批号是否与质量检验报告对应一致？MM批号是否与临床试验总结报告对应一致？批号是否与临床试验总结报告对应一致？批号是否与临床试验总结报告对应一致？批号是否与临床试验总结报告对应一致？MM批号是否与申报资料对应一致？批号是否与申报资料对应一致？批号是否与申报资料对应一致？批号是否与申报资料对应一致？ 试验药物的管理试验药物的管理试验用药物的接收、发放、回收、返试验用药物的接收、发放、回收、返还等原始记录完整：还等原始记录完整：MM记录是否具有原始性？记录是否具有原始性？MM发放者是否均有签名？发放者是否均有签名？MM接受、使用及剩余数量是否相
38、互吻接受、使用及剩余数量是否相互吻合？合？MM用法用量是否与方案、原始记录、用法用量是否与方案、原始记录、总结一致？总结一致？ 总结报告总结报告临床试验总结报告与临床试验方案临床试验总结报告与临床试验方案临床试验总结报告与临床试验方案临床试验总结报告与临床试验方案一致，格式标准，内容符合一致，格式标准，内容符合一致，格式标准，内容符合一致，格式标准，内容符合GCPGCPGCPGCP和指和指和指和指导原那么的要求；导原那么的要求；导原那么的要求；导原那么的要求； CRFCRFCRFCRF、临床试验总结报告、统计分析、临床试验总结报告、统计分析、临床试验总结报告、统计分析、临床试验总结报告、统计分
39、析报告与数据库数据一致。报告与数据库数据一致。报告与数据库数据一致。报告与数据库数据一致。 工程检查中常见问题工程检查中常见问题 研究研究研究研究队队队队伍：伍：伍：伍： 履履履履历历历历未及未及未及未及时时时时更新更新更新更新 对对对对研究方案及法研究方案及法研究方案及法研究方案及法规规规规和和和和试验试验试验试验技技技技术术术术不熟悉不熟悉不熟悉不熟悉 缺少与缺少与缺少与缺少与该试验该试验该试验该试验工程相关的培工程相关的培工程相关的培工程相关的培训记录训记录训记录训记录 研究者无充分研究者无充分研究者无充分研究者无充分时间时间时间时间在方案在方案在方案在方案规规规规定期限内完成定期限内完
40、成定期限内完成定期限内完成试验试验试验试验工程检查中常见问题工程检查中常见问题 相关文件：相关文件：方案缺少主要研究者方案缺少主要研究者签签名或名或签签名日期在工程启名日期在工程启动动后后伦伦理委理委员员会会对对研究研究递递交交资资料料审审查结查结果果为为“作必要修正后同意作必要修正后同意，缺少最，缺少最终终“同意的批示同意的批示研究研究过过程中程中发发生方案或知情同生方案或知情同意意书书的改的改变变，仅仅有有伦伦理委理委员员会会的接收的接收备备案文件，无批件案文件，无批件工程检查中常见问题工程检查中常见问题 知情同意书：知情同意书：MM受试者仅签署姓名，没有注明签署日期受试者仅签署姓名，没有
41、注明签署日期受试者仅签署姓名，没有注明签署日期受试者仅签署姓名，没有注明签署日期MM受试者没有得到一份知情同意书受试者没有得到一份知情同意书受试者没有得到一份知情同意书受试者没有得到一份知情同意书MM知情同意书上缺少与研究者联系信息知情同意书上缺少与研究者联系信息知情同意书上缺少与研究者联系信息知情同意书上缺少与研究者联系信息MM受试者的法定代表人签署知情同意书时，受试者的法定代表人签署知情同意书时，受试者的法定代表人签署知情同意书时，受试者的法定代表人签署知情同意书时，仅签了受试者的姓名，未签本人姓名并没仅签了受试者的姓名，未签本人姓名并没仅签了受试者的姓名，未签本人姓名并没仅签了受试者的姓
42、名，未签本人姓名并没有署明与受试者的关系有署明与受试者的关系有署明与受试者的关系有署明与受试者的关系 实施过程实施过程实施过程实施过程: : : :MM实验室检查未做或缺项实验室检查未做或缺项实验室检查未做或缺项实验室检查未做或缺项MM未在规定的访视窗口期完成访视未在规定的访视窗口期完成访视未在规定的访视窗口期完成访视未在规定的访视窗口期完成访视MM研究过程中使用方案禁忌使用的合并用药研究过程中使用方案禁忌使用的合并用药研究过程中使用方案禁忌使用的合并用药研究过程中使用方案禁忌使用的合并用药或进行方案禁止的临床操作或检查或进行方案禁止的临床操作或检查或进行方案禁止的临床操作或检查或进行方案禁止
43、的临床操作或检查MM给药间隔不符合方案规定或缺乏完整的试给药间隔不符合方案规定或缺乏完整的试给药间隔不符合方案规定或缺乏完整的试给药间隔不符合方案规定或缺乏完整的试验药物给药记录验药物给药记录验药物给药记录验药物给药记录工程核查中常见问题工程核查中常见问题 AE AE及及及及SAESAE的的的的处处处处理与理与理与理与报报报报告告告告AEAE记录记录记录记录不不不不详详详详尽尽尽尽 程度、与研究程度、与研究程度、与研究程度、与研究药药药药物的关系、物的关系、物的关系、物的关系、处处处处理及理及理及理及转归转归转归转归 AEAE或或或或SAESAE与研究与研究与研究与研究药药药药物关系的判断不妥
44、当物关系的判断不妥当物关系的判断不妥当物关系的判断不妥当SAESAE未在未在未在未在规规规规定定定定时时时时限内限内限内限内报报报报告告告告给给给给相关的部相关的部相关的部相关的部门门门门SAESAE报报报报告告告告过过过过程没有相程没有相程没有相程没有相应应应应的文件支持的文件支持的文件支持的文件支持 报报报报告、告、告、告、签签签签收回收回收回收回执执执执或或或或邮邮邮邮件件件件发发发发送信息等送信息等送信息等送信息等 工程核查中常见问题工程核查中常见问题 原始原始原始原始资资资资料及料及料及料及CRFCRF填写填写填写填写: :原始原始原始原始记录记录记录记录或或或或CRFCRF填写反复
45、修改，未注明修改填写反复修改，未注明修改填写反复修改，未注明修改填写反复修改，未注明修改的原因，研究者未的原因，研究者未的原因，研究者未的原因，研究者未签签签签署姓名及日期署姓名及日期署姓名及日期署姓名及日期CRFCRF记录记录记录记录与原始与原始与原始与原始记录记录记录记录不一致不一致不一致不一致原始数据缺失原始数据缺失原始数据缺失原始数据缺失 给药记录给药记录给药记录给药记录、采血、采血、采血、采血记录记录记录记录、样样样样本本本本处处处处理理理理记录记录记录记录等等等等 或不能溯源或不能溯源或不能溯源或不能溯源不能不能不能不能长长长长久保存的原始数据没有复印保存久保存的原始数据没有复印保
46、存久保存的原始数据没有复印保存久保存的原始数据没有复印保存 如如如如热热热热敏敏敏敏纸纸纸纸 工程核查中常见问题工程核查中常见问题 试验药试验药试验药试验药物的管理物的管理物的管理物的管理温、湿度温、湿度温、湿度温、湿度记录记录记录记录的的的的频频频频率与方案要求不一致率与方案要求不一致率与方案要求不一致率与方案要求不一致 每天每天每天每天记录记录记录记录或每周或每周或每周或每周记录记录记录记录 试验药试验药试验药试验药物保存、物保存、物保存、物保存、发发发发放及回收的数量不吻合，放及回收的数量不吻合，放及回收的数量不吻合，放及回收的数量不吻合，且没有任何且没有任何且没有任何且没有任何说说说说
47、明明明明试验药试验药试验药试验药物假物假物假物假设设设设由医院完成由医院完成由医院完成由医院完成销销销销毁毁毁毁，没有相，没有相，没有相，没有相应应应应的的的的文件支持或文件支持或文件支持或文件支持或销销销销毁毁毁毁记录记录记录记录 工程核查中常见问题工程核查中常见问题 谢谢 谢！谢！2021年年4月月12日日&J)N37bkeoisQwUzXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15.8cmgqOtRxVBZF%J(M=27blfpisQwUAYE$H*L+15;9cmgqOuSxVBZF%J)N=26:akenhrPvTzXD#G&K-
48、04.7blfpjtQwUAYE$I(L+15;9cmgqOuSyWBZF%J)N36:akeoisQvTzXD!H*L-04.8clfpjtRxVBYE$I(M=25;9dnhrOuSyWC#G&J)N37akeoisQwUzXD!H*L+04.8cmgpjtRxVBZF$I(M=27bleoisQwUAYD!H*L+14.8cmgqOtRxVBZF%I(M=27blfpisQwUAYE!H*L+15;8cmgqOuSxVBZF%J)M=27blfpjtQwUAYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N26:akeoisPvTzXD!H*K-04.8clfpjtRxVAYE$I(
49、M=25;9dnhqOuSyWC#G%J)N37akeoisQwTzXD!H*L+04.8cmfpjtRxVBZE$I(M=27bkeoisQwUAXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF%I(M=27blfoisQwUAYE!H*L+15.8cmgqOuRxVBZF%J)M=27blfpjsQwUAYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N=26:akeohrPvTzXD!G&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(L+15;9dmgqOuSyWCZF%J)N37:akeoisQwTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBYE$I(M=27bkeoisQwUzXD!H
50、*L+14.8cmgqjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15;9dngqOuSyWCZF%J)N36:akeoisQvTzXD!H*K-04.8clfpjtRxVAYE$I(M=25;9dnhrOuSyWC#G%J)N37akeoisQwTzXD!H*L+04.8cmgpjtRxVBZE$I(M=27bleoisQwUAXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF%I(M=27blfoisQwUAYE!H*L+15;8cmgqOuRxVBZF%J)M=27blfpjsQwUAYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N26:akeohrPvTzXD!G
51、&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(M+15;9dmgqOuSyWCZF%J)N37:akeoisQwTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBZE$I(M=27bkeoisQwUAXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15.8cmgqOuRxVBZF%J(M=27blfpjsQwUAYE$H*L+15;9cmgqOuSxVBZF%J)N=26:akeohrPvTzXD#G&K-04.7blfpjtQwUAYE$I(L+15;9dmgqOuSyWBZF%J)N37:akeoisQvTzXD!H*L-04.8clfpjtRxVB
52、YE$I(M=27akeoisQwYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N26:akeohrPvTzXD!G&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(M+15;9dmgqOuSyWCZF%J)N37:akeoisQwTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBZE$I(M=27bkeoisQwUAXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15.8cmgqOuRxVBZF%J(M=27blfpjsQwUAYE$H*L+15;9cmgqOuSxVBZF%J)N=26:akeohrPvTzXD#G&K-04.7blfpjtQwUA
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55、BZF%J)N26:akeoirPvTzXD!H&K-04cmgqjtRxVBZF%I(M=27blfoisQwUAYE!H*L+15.8cmgqOuRxVBZF%J(M=27blfpjsQwUAYE$H*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N=26:akeohrPvTzXD#G&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(L+15;9dmgqOuSyWBZF%J)N37:akeoisQvTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBYE$I(M=27bkeoisQwUzXD!H*L+14.8cmgpjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15.8cmgqOtRxV
56、BZF%J(M=27blfpisQwUAYE$H*L+15;9cmgqOuSxVBZF%J)N=26:akenhrPvTzXD#G&K-04.7blfpjtQwUAYE$I(L+15;9cmgqOuSyWBZF%J)N36:akeoisQvTzXD!H*L-04.8clfpjtRxVBY%J)M=27blfpjsQwUAYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N=26:akeohrPvTzXD!G&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(L+15;9dmgqOuSyWCZF%J)N37:akeoisQwTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBYE$I(M=27bkeoisQ
57、wUzXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15.8cmgqOtRxVBZF%J(M=27blfpisQwUAYE$H*L+15;9cmgqOuSxVBZF%J)N=26:akenhrPvTzXD#G&K-04.7blfpjtQwUAYE$I(L+15;9cmgqOuSyWBZF%J)N36:akeoisUAYE!H*L+15.8cmgqOuRxVBZF%J)M=27blfpjsQwUAYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N=26:akeohrPvTzXD!G&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(L+15;9dmgq
58、OuSyWCZF%J)N37:akeoisQwTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBYE$I(M=27bkeoisQwUzXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15.8cmgqOtRxVBZF%J(M=27blfpisQwUAYE$H*L+15;9cmgqOuSxVBZF%J)N=27bleoisQwUAXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF%I(M=27blfoisQwUAYE!H*L+15;8cmgqOuRxVBZF%J)M=27blfpjsQwUAYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N26:akeoh
59、rPvTzXD!G&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(M+15;9dmgqOuSyWCZF%J)N37:akeoisQwTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBZE$I(M=27bkeoisQwUAXD!H*L+14.8cmgqjtRxVBZF$I(M=27blfoisQwUAYD!H*L+15.8cmgqOuRWCZF%J)N36:akeoisQvTzXD!H*K-04.8clfpjtRxVAYE$I(M=25;9dnhrOuSyWC#G%J)N37akeoisQwTzXD!H*L+04.8cmgpjtRxVBZE$I(M=27bleoisQwUAXD!H*L+14.8cmgq
60、jtRxVBZF%I(M=27blfoisQwUAYE!H*L+15;8cmgqOuRxVBZF%J)M=27blfpjsQwUAYE$I*L+15;9cmgqOuSyVBZF%J)N26:akeohrPvTzXD!G&K-04.7blfpjtRwUAYE$I(M+15;9dmgqOuSyWCZF%J)N37:akeoisQwTzXD!H*L-04.8cmfpjtRxVBZE$I(M=27blfpjtQwUAYE$I(L+15;9cmgqOuSyWBZF%J)N26:akeoisQvTzXD!H*K-04.8clfpjtRxVBYE$I(M=25;9dnhrOuSyWC#G%J)N37akeo
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