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1、国家自然科学基金申请及申请书撰写中应注意的问题 闵锦忠闵锦忠 2010年3月3日（内部资料，请勿外传）引言重要性：重要性： 个人和学科发展的需要个人和学科发展的需要 性质性质( (方向和目的方向和目的) )： 基础研究、应用基础研究、基础研究、应用基础研究、应用研究、应用研究、技术开发技术开发. .定位：定位： 着力推进源头创新和基础研究，资助项着力推进源头创新和基础研究，资助项目要突出体现基础性、战略性和前瞻性目要突出体现基础性、战略性和前瞻性 项目申请书不同于项目申请书不同于科学论文科学论文项目申请书应具备以下特点项目申请书应具备以下特点: :项目符合所申报基金资助的范围和领域的项目符合所
2、申报基金资助的范围和领域的要求要求; ;选题准确选题准确, ,具有创新性具有创新性; ; 主题突出主题突出, ,目标明确目标明确, ,内容丰富内容丰富, ,条理清晰条理清晰; ; 逻辑性强逻辑性强, ,具有合理性和可操作性具有合理性和可操作性; ;注意细节。申请人不但具备一定的科研工注意细节。申请人不但具备一定的科研工作基础作基础, ,同时应有一定的申请技巧。同时应有一定的申请技巧。主要内容一、申请项目之前要做的工作一、申请项目之前要做的工作二、撰写项目申请书的注意事项二、撰写项目申请书的注意事项三、常出现的问题三、常出现的问题四、青年基金评审要求四、青年基金评审要求一、申请基金项目之前要做的
3、工作要了解基金所资助项目的性质和资助特点要了解基金的选题范围和资助对象要了解基金的资助方式和资助强度要了解科技项目的组织管理机构和运作特点二、撰写科学基金项目申请书 注意事项选题：选题：新视角提出问题-名称就能给人以新颖的感觉符合科学基金资助范围、指南与学科性质；符合科学基金资助范围、指南与学科性质；有科学意义和学术价值有科学意义和学术价值( (包括实际意义及经包括实际意义及经济、社会价值济、社会价值) )；学术上有创新，题目有新意，内容、方法学术上有创新，题目有新意，内容、方法和研究路线也有新意；和研究路线也有新意；发挥自己的研究基础和学术优势。发挥自己的研究基础和学术优势。 确定好选题，就
4、可以填写申请书了。 申请书的版本一定要是最新版本的，网上上传的版本号一定要与纸质的一致，申请者可在国家自然科学基金委官方网站下载。项目申请书的主要组成部分 封面 数据表（简表、基本信息表） 报告正文 签字盖章页及附件材料1、封面（除申报日期，自动生成） 封面主要包含以下内容：项目(课题)名称、申请者及其联系方式(电子邮件和电话)、项目依托单位及相关信息。(1)项目名称应简明扼要，明确、直接反映主要研究内容。国家自然科学基金项目名称规定在50个汉字以内。(2)申请者，也就是课题负责人，一般应具有中级以上职称。其中，国家自然科学基金面上项目要求申请者具备高级职称，不具备者则必须有两名同行高级职称专
5、家推荐方可申报。 青年基金需35周岁以下、需具有博士学位(或中级职称)，申请者的个人信息如电话和电子邮箱一定要填写正确并且有效，以保证信息畅通无阻。 (3)项目依托单位名称指申请者的工作单位，要填写与单位公章一致的全称，不得简称。我校申请者依托单位名称应填写“南京信息工程大学”，“南信大”、“南京信息工程大学学院”的填写方式都是错误的。2、基本信息表基本信息表中的内容一般会被录入计算机，需认真逐项填写：（1 1）资资助助类类别别。指指面面上上项项目目、青青年年科科学学基基金金、重重点点项项目目、重重大大项项目目等等，申申请请者者应应参参照照当当年年的的项项目目指指南南和和项项目目管管理理办法办
6、法根据实际情况填写根据实际情况填写。（2 2）研究属性）研究属性。可选择下列类别填写：基础研究、应用基础研究。 基础研究基础研究指以认识自然现象、探索自然规律为目的, 不直接考虑应用目标的研究活动。 应用基础研究应用基础研究指有广泛应用前景, 但以获取新知识、新原理、新方法为主要目的的研究。（3 3）申请代码）申请代码。指申请项目所属的学科，如涉及多学科可填写2个，并先填主学科。该栏目可能涉及到项目评审专家的遴选，申请者一定要正确填写。 （4 4）申请资助金额资助金额用阿拉伯数字表示，以万元为单位。劳务费15%；国际合作与交流15%；管理费5%（5 5）起止年月起止年月一般从申请次年一般从申请
7、次年1 1月至月至完成年度的完成年度的12 12 月止。月止。（6 6）合作研究单位）合作研究单位指项目组非申请人成员所在单位。国家自然科学基金项目合作单位数不得超过2个。（7 7）项目组主要成员）项目组主要成员。指在项目组内，对学术思想、技术路线的制定、理论分析及对项目的完成起主要作用的人员。需要特别指出的是，项目组成员的专业应包括项目所涉及的主要学科，既要有较高水平的学科带头人，又要有掌握实验技术、从事具体研究和操作的人员。要充分依靠和发挥中青年专家和科技人员的作用。成员数量按职称高低一般呈塔状分布（面上和青年的人员要求）。（8 8）研究内容摘要及关键词）研究内容摘要及关键词。摘要字数有限
8、，应精辟、高度浓缩，包括研究方法、途径、手段以及要解决的问题、达到的目的、产生的效果等。关键词的选取应恰当、能反映主要研究内容。3、报告正文 报告正文是项目申请书的主体部分报告正文是项目申请书的主体部分。 这部分内容是说明如下这部分内容是说明如下问题问题：（1 1）为什么要做）为什么要做(why)(why)？即立项依据是什么。即立项依据是什么。（2 2）要做什么）要做什么(what)(what)？即研究目标、研究即研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题是什么。内容以及拟解决的关键问题是什么。（3 3）怎么做）怎么做(how)(how)？即采用何种研究方法、即采用何种研究方法、技术路线、实验手段
9、和关键技术等。技术路线、实验手段和关键技术等。（4 4）凭什么做？）凭什么做？即有怎样的研究基即有怎样的研究基础、工作条件以及项目组成员等。础、工作条件以及项目组成员等。（5 5）突破点和创新之处是什么？）突破点和创新之处是什么？不不同于别人的问题、方法和技术等。同于别人的问题、方法和技术等。（6 6）预期能做出什么？）预期能做出什么？论文、专著、论文、专著、技术报告等。技术报告等。（7 7）需要什么条件？）需要什么条件？经费预算。经费预算。( (1)立项依据。立项依据是指确立项目的科学依据，包括项目问题的提出和科学意义、国内外发展动态以及相应的主要参考文献。科科学学意意义义：要明确该问题的解
10、决对推动相关学科有什么样的科学价值，要从学术价值和应用前景的层面上来阐述。其中，是否具有创新意义是关键，应充分阐述清楚。此外要表述对科技、经济、社会发展的重要意义或应用前景。国内外发展动态及相应的参考文献：国内外发展动态及相应的参考文献： 申请者对申请项目所涉及研究领域的国内外研究状况应有充分了解，在申请时要对国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述，并附主要的参考文献。 参考文献的著录并非简单拼凑，应是完整说明立项依据的有力辅证，应尽可能是最新的(经典文献可略有涉及)、同行业内较权威的。（是项目论证，不是领域论证，是项目论证，不是领域论证， 如：如：高等教育与
11、学风高等教育与学风）（2）研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题、特色和创新1)1)研研究究目目标标：说说明明本本项项研研究究最最终终期期望望要要达达到什么目的，是总体的表述与概括。到什么目的，是总体的表述与概括。目目标标要要有有限限，重重点点要要突突出出，鼓鼓励励“小小题题精精作作”，反对，反对“大题小做大题小做”2)2)研研究究内内容容：是是申申请请书书的的重重中中之之重重。是是研研究究目目标标的的具具体体体体现现与与分分解解，是是研研究究题题目目的的细细化化与与解解释释，阐阐明明了了本本项项目目到到底底要要研研究究什什么么具具体体科科学学问问题题。研研究究内内容容的的论论述述总总结结为为
12、：有有限限目标、抓住关键、重点突破、力求创新。目标、抓住关键、重点突破、力求创新。 撰写时应注意撰写时应注意a.内容不宜过多或过内容不宜过多或过少少;b.各内容之间尽量相对独立，而不是各内容之间尽量相对独立，而不是相互包含相互包含;c.内容要明确、具体不空泛，内容要明确、具体不空泛，不是框架性的东西，要具体到问题层面不是框架性的东西，要具体到问题层面上上;d.创新是基础研究的本质所在，应尽创新是基础研究的本质所在，应尽可能地体现创新之处，如功能、手段、可能地体现创新之处，如功能、手段、概念、问题或方法等。概念、问题或方法等。 3）拟解决的关键问题）拟解决的关键问题可理解为科学问题可理解为科学问
13、题的核心。只要把这一点或几点的核心。只要把这一点或几点(23点点)关关键问题解决了，所涉及的其他各个问题键问题解决了，所涉及的其他各个问题及整体问题就可迎刃而解了。及整体问题就可迎刃而解了。4 4）特色和创新之处：）特色和创新之处：即在本项目即在本项目研究领域中申请者与国内外同行研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新问题、新理论、新学术思想、新问题、新理论、新的研究方法、手段或技术。新的研究方法、手段或技术。明确、具体、精炼明确、具体、精炼（3）研究方案、技术路线及可行性分析主要阐述实现研究目标的方法、技术、实方法、技术、实验手段和关
14、键技术验手段和关键技术。关键技术和创新技术要描述详细、清晰、明确、具体，必要时加以公式、流程图等直观说明。 可行性分析可行性分析是对研究方案、技术路线是否能顺利进行作一说明，要有理有据，要正确、合理、可行，同时应具有创新性，使评审专家相信你设计的方案或路线是行得通的，能够完成你的预期目标。（4）研究基础、工作条件、预期成果、项目组成员、经费预算等 工作条件：工作条件：办公实验条件、资料设备、项办公实验条件、资料设备、项目组成员以及有助于申请者完成项目的多方面目组成员以及有助于申请者完成项目的多方面扶持政策均可作为工作条件来填写。办公实验扶持政策均可作为工作条件来填写。办公实验条件的完备、资料的
15、完整是项目得以实施的必条件的完备、资料的完整是项目得以实施的必要条件。要条件。 研究基础：研究基础：申请者及主要参加者所做的与申请者及主要参加者所做的与本项目有关的既往研究基础、工作成绩则是项本项目有关的既往研究基础、工作成绩则是项目完成的有力保障，申请者应尽可能提炼并如目完成的有力保障，申请者应尽可能提炼并如实反映，这些都是项目评审的重要依据。实反映，这些都是项目评审的重要依据。 其他扶持性政策：其他扶持性政策：包括国家包括国家的、省部的、甚至项目依托单位的、省部的、甚至项目依托单位具备的支撑条件和资源配置，评具备的支撑条件和资源配置，评审专家评审时均会加以考虑。审专家评审时均会加以考虑。
16、研究成果包含：研究成果包含：成果内容、形式、数成果内容、形式、数量，需量，需明确、具体和可检查明确、具体和可检查成果内容：成果内容：回答在哪一个或几个问题上将回答在哪一个或几个问题上将取得进展并获得成果取得进展并获得成果成果形式：成果形式：说明以什么样的载体来反映取说明以什么样的载体来反映取得的研究成果得的研究成果成果数量：成果数量：要说明涉及到的成果数量要说明涉及到的成果数量预期研究成果和形式预期研究成果和形式申请人和主要成员简介申请人和主要成员简介申请人：职称、学位、学术兼职、国外经历、主持或参加的项目、发表的论文数、获得的科技奖励、与本项目相关的论文清单等主要成员简介 填写经经费费预预算
17、算的基本依据是项目经费管理办法。申请人务必根据规定实事求是地提出预算，不宜过高或过低。国家自然科学基金申请者在填写经费预算时，需要参考本学部历年平均资助额度，并在此基础上略作上调。但其规定的一些固定比例不可变动，如：国家自然科学基金面上(重点)项目国际合作交流经费不得超过总资助经费的15%(10%)，劳务费不得超过总资助经费的15%(10%)，备注栏填写“参与项目研究的研究生、博士后人员劳务费 ；管理费占总资助经费的5%，备注栏填写“项目依托单位管理费”；仪器设备费用于购买进行学术研究的一些非常规专用仪器设备；购置5万元以上固定资产及设备时，需逐项说明与项目研究的直接相关性及必要性。科学部科学
18、部 申请申请项项数数批准资助批准资助 资助率资助率(%) 项数项数 金额金额 单项平均单项平均资助金资助金额额 数理科学部数理科学部 370210093530834.9927.26化学科学部化学科学部 525811043663833.1921生命科学部生命科学部 25014398111812829.6715.92地球科学部地球科学部 39639544200044.0324.07工程与材料工程与材料科学部科学部 993614885343735.9114.98信息科学部信息科学部 632310853397731.3217.16管理科学部管理科学部 33304401102825.0613.21合计合
19、计57526 10061 33051632.8517.49面面上上科学部科学部 申请申请项项数数 批准资助批准资助 资助率资助率(%) 项项数数金额金额 单项平均单项平均资助金资助金额额数理科学部数理科学部 21786061217620.0927.82化学科学部化学科学部 27376521256819.2823.82生命科学部生命科学部 10542 2020403952019.16地球科学部地球科学部 24226821366220.0328.16工程与材料工程与材料科学部科学部 505711522311420.0622.78信息科学部信息科学部 39587271425319.6118.37管理
20、科学部管理科学部 1633240413617.2314.70合计合计28527 607912030419.7921.31青青年年4、签字盖章页及附件材料 包括申请人包括申请人签字签字、项目组成员签字、项目组成员签字( (务必核实，务必核实，避免超项避免超项) )，合作单位，合作单位盖章盖章、项目依托单位科研管、项目依托单位科研管理部门理部门意见意见、校学术委员会、校学术委员会意见意见、学校、学校公章公章、领、领导导签章签章( (包括日期包括日期) )。以申请国家自然科学基金项。以申请国家自然科学基金项目为例，项目申请单位的公章必须是注册法人公目为例，项目申请单位的公章必须是注册法人公章；合作单
21、位的公章：属于注册单位需要注册公章；合作单位的公章：属于注册单位需要注册公章章( (二级单位公章不行二级单位公章不行) )，非注册单位要求是法人，非注册单位要求是法人公章。此外应注意：申请书中有外单位人员即视公章。此外应注意：申请书中有外单位人员即视为有合作单位，须加盖合作单位公章为有合作单位，须加盖合作单位公章( (合作单位为合作单位为境外的不必盖章，但须有参加人本人的签字或同境外的不必盖章，但须有参加人本人的签字或同意函意函) )。三、目前科学基金项目申请书撰写出现的常见问题（1 1）内内容容上上显显现现出出的的问问题题：“大大、空空、虚虚、平、泛平、泛”。“大大、空空” 研研究究内内容容
22、大大而而全全、大大而而空空，提提出出的的题题目目很很大大且且内内容容庞庞杂杂、空空泛泛，不不具具体体、不不深深入入，几几乎乎都都未未论论述述透透彻彻，不不可可能能进进行行有有效效的的研研究究，即即使使勉勉强强进进行行，只只能能大大题题小小做做。科科学学基基金提倡的是小题大做。金提倡的是小题大做。“虚虚、空空”研研究究内内容容撰撰写写得得太太简简单单，寥寥寥寥几几行行，或或空空洞洞无无物物，根根本本不不能能说说明明问问题题，申申请请态态度不认真、不严肃。度不认真、不严肃。“平平”单纯编书，以详尽的书目章节反单纯编书，以详尽的书目章节反映所谓研究内容，内容平平，根本没有提出映所谓研究内容，内容平平
23、，根本没有提出拟研究解决的关键科学问题，属于对前人的拟研究解决的关键科学问题，属于对前人的研究结果进行编纂性、汇编的工作，不属于研究结果进行编纂性、汇编的工作，不属于研究性工作，很难有科学意义上的创新性。研究性工作，很难有科学意义上的创新性。“泛泛”研究内容宽而泛，近乎为一个分研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，或片面追求体系完整；支学科所包含的内容，或片面追求体系完整；好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。而什么都不可能深入研究。（2 2）形式
24、上易出现的问题（以要求最为严格的）形式上易出现的问题（以要求最为严格的国家自然科学基金项目为例）。国家自然科学基金项目为例）。a.a.申请人不具备申请资格（如青年基金申请人超龄，申请人不具备申请资格（如青年基金申请人超龄，第二次申请青年基金等）第二次申请青年基金等）; ;b.b.须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职研须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职研究生（包括高级职称）无导师签字同意说明函件究生（包括高级职称）无导师签字同意说明函件; ;c.c.超项申请（副高以上主持和参加不超过超项申请（副高以上主持和参加不超过2 2项）项）; ;d.d.申请书缺页或缺少部分内容，内容填写不明
25、确，不申请书缺页或缺少部分内容，内容填写不明确，不规范，不合要求，电子版与纸质版版本号不一致等规范，不合要求，电子版与纸质版版本号不一致等; ;e.e.申请经费超出基金资助能力或主体内容不符合基金申请经费超出基金资助能力或主体内容不符合基金资助范围（包括报错学科资助范围（包括报错学科申请代码）申请代码）; ;f. f.申请管理科学部项目未按申请管理科学部项目未按项目指南项目指南要求附社科基要求附社科基金申请书或与社科基金雷同金申请书或与社科基金雷同; ;g.g.申请人或课题组成员没有签字等等。申请人或课题组成员没有签字等等。青年科学基金青年科学基金是有志从事基础研究的青年科研人是有志从事基础研
26、究的青年科研人员的起步基金，其定位是稳定青年队伍，培育后员的起步基金，其定位是稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维，不断增继人才，扶持独立科研，激励创新思维，不断增强青年人才勇于创新的研究能力，促进青年科研强青年人才勇于创新的研究能力，促进青年科研人员的成长。申请人应能够独立开展研究工作，人员的成长。申请人应能够独立开展研究工作，其项目组的主要成员以其项目组的主要成员以青年为主体青年为主体。评议内容：评议内容：一、一、 综合评议申请项目的创新性和研究价值。综合评议申请项目的创新性和研究价值。基础研究类项目，对科学意义、前沿性和探索性基础研究类项目，对科学意义、前沿性和探索性进
27、行评述；应用基础研究类项目，在评议学术价进行评述；应用基础研究类项目，在评议学术价值的同时，还要对项目的应用前景进行评述。值的同时，还要对项目的应用前景进行评述。二、 对申请项目的研究内容、研究目标及拟解决的关键科学问题进行综合评议。三、 对申请项目的整体研究方案和可行性分析，包括研究方法、技术路线等方面进行综合评议；如有可能，对完善研究方案提出建议。四、 对前期工作基础和研究条件以及经费预算进行适当评价。应特别注意评议申请人的创新潜力和创新思维，不必过于强调其研究队伍和工作积累。综合评价等级参考标准：优：申请人有较强的创新潜力和创新思维；申请项目创新性强，具有重要的科学意义或应用前景，研究内容恰当，总体研究方案合理可行。良：申请人具有一定的创新思维；申请项目立意新颖，有较重要的科学意义或应用前景，研究内容和总体研究方案较好。中：申请人创新思维一般；申请项目具有一定的科学研究价值或应用前景，研究内容和总体研究方案尚可，但需修改。差：申请人和申请项目某些关键方面有明显不足。谢 谢 大 家！闵锦忠闵锦忠2010年3月3日
