环境经济学第三章外部性理论 环境经济学-第三章外部性理论 第三章 外部性理论 第一节 外部性概念及其分类 第二节 环境外部性对资源配置的影响 第三节 市场结构和环境外部性 第四节 外部性、产权和科斯定理 第五节 环境外部不经济性的内部化 第六节 物品分类 第一第一节节 外部性概念及其分外部性概念及其分类类 一、外部性的定一、外部性的定义义•外部性是在没有市外部性是在没有市场场交交换换的情况下，一个生的情况下，一个生产单产单位的生位的生产产行行为为（或消（或消费费者的消者的消费费行行为为））影响了其他生影响了其他生产单产单位（或消位（或消费费者）的生者）的生产过产过程（或生活程（或生活标标准）准）•按照按照传统传统福利福利经济经济学的学的观观点来看，外部性是一种点来看，外部性是一种经济经济力量力量对对于另一种于另一种经济经济力量的力量的“非市非市场场性性”的附的附带带影响，是影响，是经济经济力量相互作用的力量相互作用的结结果所谓谓非非市市场场性，是指性，是指这这种影响并没有通种影响并没有通过过市市场场价格机制价格机制反映出来）反映出来） 我们在理解外部性时，应注意以下三点：§（1）这种外部影响是否是故意的。
例如，一个人开车时故故意意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外部性§（2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性§（3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性 §二、外部性的分二、外部性的分类类§外部经济性和外部不经济性§生产的外部性和消费的外部性§公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质（即对某人的影响是否会减少对其他人的影响）§货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象 与与环环境相关的外部性，主要是生境相关的外部性，主要是生产产和消和消费费上的外部不上的外部不经济经济性，尤其性，尤其是生是生产产的外部不的外部不经济经济性，且都不是性，且都不是货币货币外部性外部性 第二第二节节 环环境外部性境外部性对资对资源配置影响源配置影响§从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导致市场失灵。
§外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值） 边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB 外部性的后果外部性的后果——低效的低效的资资源配置源配置外部经济性 当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效益MPB差额是外部环境效益MEB以植树为例： 私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q MSBMPBQ1QMC 外部性的后果外部性的后果——低效的低效的资资源配置源配置外部不经济性 当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC差额是外部环境成本MEC以伐木为例： 私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q 外部性理外部性理论对资论对资源配置的影响源配置的影响 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’) 第三第三节节 市市场结场结构和构和环环境外部性境外部性§市场结构与资源配置；§垄断竞争市场与外部性；§计划失效与环境外部性 §市场结构（ Market structure）——指的是某一市场中各种要素之间的内在联系及其特征，包括市场供给者之间、需求者之间、供给和需求者之间以及市场上现有的供给者、需求者与正在进入该市场的供给者、需求者之间的关系。
§四种一般的市场类型是完全竞争、垄断、垄断竞争和寡头垄断一个市场的结构依赖于买者和卖者的数量以及产品差别的大小§四种市场结构中，完全竞争市场竞争最为充分，垄断市场不存在竞争，垄断竞争和寡头垄断具有竞争俣竞争又不充分 §完全竞争的特征：§1，有极多的买主和卖主，二者之间不必固定买卖关系§2，单个买主与卖主之间的交易量同市场全部交易量比起来都很小§3，市场上交易的产品或服务都完全一样，没有任何差别§4，不存在不确定性和行业秘密§5，不存在进出障碍 §决定四种市场结构的因素分别是企业可以进入该行业的自由程度、企业所生产的产品的性质、企业数目和企业对价格的控制程度§完全竞争的特征：§企业数目很多，进入不受限制，产品无差别，企业是价格的接受者§垄断竞争的特征：§企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业对价格有一定的控制能力§寡头卖主垄断的特征：§企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，需求曲线向下倾斜，相对无弹性§垄断的特征：§数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，企业对价格有着强大的控制力 资源配置§在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：§①计划配置方式。
计划部门根据社会需要和可能，以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协调经济发展，集中力量完成重点工程项目但是，配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象 §②市场配置方式依靠市场运行机制进行资源配置的方式这种方式可以使企业与市场发生直接的联系，企业根据市场上供求关系的变化状况，根据市场上产品价格的信息，在竞争中实现生产要素的合理配置但这种方式也存在着一些不足之处，例如，由于市场机制作用的盲目性和滞后性，有可能产生社会总供给和社会总需求的失衡，产业结构不合理，以及市场秩序混乱等现象 垄垄断断竞竞争市争市场场与外部性与外部性§对对于一个完全于一个完全竞竞争的市争的市场场，，环环境外部性境外部性导导致致市市场场失灵的失灵的结结果，就是生果，就是生产产者生者生产产的的产产品相品相对对于整个社会的要求来于整个社会的要求来说说，价格偏低，而，价格偏低，而产产出水平出水平过过高而由于市高而由于市场场的的垄垄断断竞竞争，争，垄垄断断企企业业生生产产的的产产品相品相对对于完全于完全竞竞争的市争的市场场来来说说，，却是价格偏高和却是价格偏高和产产出水平偏低。
出水平偏低 §对对于一个既有于一个既有严严重重环环境外部性又有境外部性又有垄垄断断竞竞争争的行的行业业或企或企业业，其，其产产品价格和品价格和产产出数量，相出数量，相对对于一个合乎社会要求（考于一个合乎社会要求（考虑虑外部不外部不经济经济性）性）和完全和完全竞竞争的市争的市场场而言，其合理的价格和数而言，其合理的价格和数量，将是何种状量，将是何种状态态？？换换言之，言之，垄垄断和外部性断和外部性这这两种力量，促使企两种力量，促使企业业的的产产品价格和数量向品价格和数量向不同的方向运不同的方向运动动，，为为了取得最佳的社会效果，了取得最佳的社会效果，则则必必须对这须对这两种力量都予以两种力量都予以纠纠正，否正，否则则就不就不能判断能判断经济经济体系是否朝有利于社会的方向体系是否朝有利于社会的方向变变化 计划失效与外部性§计计划失效一般是指划失效一般是指计计划划经济经济的困境或失的困境或失败败，即，即计计划划经经济导济导致的致的资资源配置无效、与世界源配置无效、与世界经济经济市市场场相隔离、相隔离、带带来的不可容忍的技来的不可容忍的技术术停滞、停滞、经济经济状况状况恶恶化以及化以及环环境破境破坏等一系列后果。
坏等一系列后果§在在传统传统的的计计划划经济经济体制下，企体制下，企业单纯业单纯追求追求产值产值或或产产量，量，而无需核算成本和自然而无需核算成本和自然资资源的消耗再加上能源价格市源的消耗再加上能源价格市场场和基和基础础部部门门行行业业价格体系的价格体系的严严重扭曲，促成了企重扭曲，促成了企业业靠靠消耗大量消耗大量资资源和能源投入来源和能源投入来实现实现高高产产出，从而出，从而导导致了致了资资源迅速退化和源迅速退化和环环境境严严重重污污染的后果染的后果这样这样，，污污染的外部染的外部成本也不可能由企成本也不可能由企业业内部化（即由企内部化（即由企业业承担），除非政承担），除非政府提供府提供资资金金进进行行污污染削减 外部性的私人解决方法：科斯定理外部性的私人解决方法：科斯定理科斯第一定理科斯第一定理： 如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置科斯第二定理科斯第二定理：如果交易成本不为零，那么，不同的产权界定则意味着不同的资源配置和经济效率第四第四节节 外部性、外部性、产权产权和科斯定理和科斯定理 在一个完全在一个完全竞竞争的市争的市场场中，保中，保证资证资源最源最优优配置的有效或不配置的有效或不减弱的减弱的财产权结财产权结构，构，应该应该具有如下四个条件具有如下四个条件：：§1 1、明确性，即明确、明确性，即明确规规定定财产财产所有的各种所有的各种权权利、利、权权利利的限制以及破坏的限制以及破坏这这些些权权利的利的处罚规处罚规定等构成的一个定等构成的一个权权利体系；利体系；§2 2、排他性，或称、排他性，或称专专有性，即由有性，即由拥拥有有财产带财产带来的所有效来的所有效益和益和费费用都直接用都直接给给予予财产财产的所有者，而且只有通的所有者，而且只有通过过所有所有者才可者才可转卖财产转卖财产使用使用权权；；§3 3、可、可变变性或可性或可转让转让性，即所有性，即所有财产权财产权可以在双方自可以在双方自愿交愿交换换的条件下，从一个所有者的条件下，从一个所有者转转移到另一个所有移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价者，从而吸引到最有效率或价值值的用途的用途选择选择上；上； §4、、强强制性或可制性或可实实施性，即施性，即财产权应该财产权应该保保证证免于其它人免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权权利所得到的利所得到的惩罚惩罚，，大于破坏大于破坏权权利可能得到的最大好利可能得到的最大好处处或期望的非法收入。
或期望的非法收入 外部性是与非有效的外部性是与非有效的财产权结财产权结构是相关构是相关联联的但是有效的的但是有效的财产权结财产权结构是构是针对经济针对经济效效率而言的，它代表的是率而言的，它代表的是财产权财产权的一种极端的一种极端情况，在注重效率的同情况，在注重效率的同时时，往往会失去公，往往会失去公平或平或伦伦理道德价理道德价值值，因而有，因而有时时往往是不往往是不现现实实的 §既然外部性与有效的既然外部性与有效的财产权规财产权规定有关，那么定有关，那么我我们们是否可以从是否可以从财产权这财产权这个概念本身去个概念本身去寻寻求求克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回答了答了这这个个问题问题§““科斯定理科斯定理” ” ：：只要只要财产权财产权是明确的，并是明确的，并且其交易成本且其交易成本为为零或者很小，零或者很小，则则无无论论在开在开始始时时候将候将财产权赋财产权赋予予谁谁，市，市场场均衡的最均衡的最终终结结果都是有效率的，即果都是有效率的，即资资源都能达到有效源都能达到有效配置配置 关于科斯定理的几点说明§科斯定理科斯定理对对于理解外部性和市于理解外部性和市场场的作用有着重要的意的作用有着重要的意义义：：§1、科斯定理提出了一个更、科斯定理提出了一个更为为广泛的市广泛的市场场概念，概念，这这种市种市场场主要建立在主要建立在权权利交易的基利交易的基础础上，而不是一般上，而不是一般的的单纯单纯物物交易。
物物交易§2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不减弱的只有在有效的或不减弱的财产权财产权条件下才可能条件下才可能实现实现§3、科斯定理假、科斯定理假设设交易成本交易成本为为零，同零，同时时不考不考虑虑收入效果收入效果这这与与实际实际情况往往不太一致，因情况往往不太一致，因为为在某些情况下，交易成在某些情况下，交易成本不但是正的，而且本不但是正的，而且还还可能相当高，同可能相当高，同时时也存在一定的收也存在一定的收入效果 科斯条件下的庇古税科斯条件下的庇古税 在科斯条件下，庇古税本身将造成在科斯条件下，庇古税本身将造成资资源配置失源配置失误误 CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济水平活动E偏离最优的活动水平 第一，使用税收和第一，使用税收和补贴补贴对造成外部负效果的企业，国家应该征税，其数额应该等于企业所造成的损害，以便使私人成本和社会成本相等，从而得到符合最有效率的状态在外部经济正效果的情况下，国家可以使用津贴的办法来取得较大的产量。
第二，使用企第二，使用企业业合并的方法合并的方法 “外部影响内部化”第三，使用第三，使用规规定定财产权财产权的的办办法科斯定理表明，产权界定至关重要，而产权界定的标准只能是经济学的标准，即社会财富最大化标准，不能有其他的标准产权属于谁损失最小就将产权界定给谁，这时社会就达到了财富最大化第五第五节节 环环境外部不境外部不经济经济性的内部化性的内部化------针对针对外部性的公共政策外部性的公共政策 §所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则§环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法 命令控制型方法§命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式即运用行政和法律手段, 直接作用于政策对象, 强制其执行环境标准的方法§它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。
§管制的前提：必管制的前提：必须须有一些有一些污污染控制法律，如染控制法律，如环环境保境保护护法和具体法和具体领领域的域的污污染控制法，然后根据染控制法，然后根据这这些法律些法律对对每每一个厂商和消一个厂商和消费费者确定者确定污污染物排放种染物排放种类类、数量、方式、数量、方式以及以及产产品和生品和生产产工工艺艺相关相关污污染指染指标标当然，在管制的当然，在管制的要求下，有关生要求下，有关生产产者和消者和消费费者遵守者遵守这这些法律和些法律和污污染物染物排放排放规规定是定是义务义务性或性或强强制性的，而且制性的，而且经经常出常出现对违现对违章章行行为为的法律和的法律和经济经济制裁§管理者管理者认为认为管制手段的管制手段的环环境效果具有境效果具有较较大的确定性，而大的确定性，而且它是一且它是一项严肃项严肃的政策；企的政策；企业认为业认为他他们们可以通可以通过谈过谈判判对对管制施加影响，并通管制施加影响，并通过过拖延拖延谈谈判来延判来延长实长实施管制的施管制的时间时间 §管制手段的局限性：管制手段的局限性：§1、政府、政府为为了有效地控制各种了有效地控制各种类类型的型的污污染源排放，必染源排放，必须须了解数以千了解数以千计计的的产产生生污污染的染的产产品和活品和活动动的控制信息。
的控制信息这样这样信息需求量太大，信息需求量太大，实际实际上上难难以支持§2、、为为了了对对新的新的环环境状况和境状况和变变化作出反化作出反应应，政府需要根据逐个，政府需要根据逐个生生产产工工艺艺或或产产品制定品制定详细详细的的规规定这这些些规规定需要大量工程和定需要大量工程和经经济济方面的数据，且一般需要数年方面的数据，且一般需要数年时间时间完成一旦采用完成一旦采用这这种种规规定，定，政府很政府很难对难对新技新技术术的采用作出及的采用作出及时时反反应应§3、直接管制很、直接管制很难难考考虑虑企企业间业间的技的技术术差异或差异或污污染物染物处处理理边际费边际费用差异，用差异，执执行行统统一管制或排放一管制或排放标标准相准相对对于排于排污污收收费费或排或排污权污权交易来交易来说说，既浪，既浪费费又又昂昂贵贵而控制费费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高§4、由于目前的、由于目前的环环境境问题问题，主要是成千上万个小型分散的，主要是成千上万个小型分散的污污染源及其染源及其污污染防止染防止问题问题，管制机构，管制机构发现这发现这些些污污染染问题问题很很难难借助于借助于传统传统的管理的管理手段加以解决。
手段加以解决 经济刺激型方法§经济刺激型方法：利用经济手段, 间接作用于政策对象, 刺激其改变行为的方法§它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段 §财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：§1、诉讼费用或交易费用可能很高；§2、法院裁决可能过严；§3、环境问题的扩散性；§4、环境损失的滞后性 §基于污染权的市场交易方法：排污权交易§非市场性的经济手段：是指根据价值规律，利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政策包括排污收费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等 管制与庇古税的比较§费优于标准的情况§从减少污染总量看，税收和管制同样有效§费可以达到成本最小化，标准不可以§费可以刺激企业安装新设备，减少排污§标准优于费的情况§边际社会成本曲线很陡，边际减污成本曲线比较平坦，在出现信息错误时，标准带来的社会成本的净增加远远小于费 可交易的污染许可证 排排污权污权交易的主要思想交易的主要思想 §排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一；§早在70年代由美国经济学家戴尔斯提出，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践；§我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作并取得了一定效果。
§排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制 排污权交易的一般做法§首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量§推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权§政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权 允许污染许可证市场的优点§从经济效率的观点看，污染许可证在企业之间的内部配置是无关紧要的 庇古手段和科斯手段区别§庇古手段多依赖于政府，科斯手段多依赖市场机制§庇古手段需要政府实施收费或者补贴，管理成本较大；科斯手段需要政府界定产权；§实施庇古手段除获社会环境效益外，还可以使政府获经济效益，科斯手段只能获得环境效益； §庇古手段一般提供不了刺激，费率和税率一般是固定的，且常低于治理污染的边际成本，科斯手段能刺激厂商采取措施改进生产设备，减少排污；§如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税负或税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性 第六第六节节 物品分物品分类类与与环环境境资资源源一、不同类型的物品二、公共物品与“搭便车” 排他性与竞争性§排排他他性性：：可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。
§竞竞争争性性：一个人使用一种物品时减少了其他人的使用 一、不同一、不同类类型的物品型的物品四种物品四种物品私人物品：私人物品：既有排他性又有竞争性的物品公共物品：公共物品：既无排他性又无竞争性的物品共有共有资资源：源：有竞争性但无排他性的物品自然自然垄垄断：断：有排他性但无竞争性的物品 2 2、搭便、搭便车问题车问题得到一种物品的收益但回避了为此而支付的现象搭便车的产生是因为存在外部性因而需要政府公共部门提供公共物品政府特征是具有强制性权力，因而有可能超越“搭便车”困难向社会有效提供公共物品是政府公共部门的一个基本职责公共产品非排他性导致“搭便车”问题，人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配置 §1 举例说明什么是消费者剩余和生产者剩余？2 为什么说均衡价格会使总剩余最大？画图说明 1 公共物品和外部性有什么联系？公共物品和私人物品的根本区别是什么？2 说说你们身边的发生的“搭便车”现象？它的后果什么？ 。