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1、浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院第第 一一 章章 公公 共共 经经 济济 学学 的的 基基 础础主讲：浙江大学公共管理学院主讲：浙江大学公共管理学院戴文标戴文标公共经济学 第1章 公共经济学的基础1浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院本章提要本章提要n n本章主要介绍公共经济学研究的基本方法。本章主要介绍公共经济学研究的基本方法。n n我们在这里吸取了实证分析与规范分析我们在这里吸取了实证分析与规范分析; ;演绎法与演绎法与归纳法归纳法; ;博弈法博弈法; ;成本成本收益法等方法。虽然我们收益法等方法。
2、虽然我们在本章没有专门讲辨证法、唯物论等方法，但这在本章没有专门讲辨证法、唯物论等方法，但这只是篇幅与为避免过多的内容重复而舍弃，我们只是篇幅与为避免过多的内容重复而舍弃，我们的内容也处处都是体现了这两种方法的。的内容也处处都是体现了这两种方法的。n n方法的介绍是一回事，方法论与学科结合的如何方法的介绍是一回事，方法论与学科结合的如何又是另一回事，我们希望在正确的方法指领下，又是另一回事，我们希望在正确的方法指领下，我们对这一学科的认识理解能更深入。我们对这一学科的认识理解能更深入。 公共经济学 第1章 公共经济学的基础2浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远
3、程教育学院 公共经济学作为一门经济学的基础理论课，有好的研究方法显得尤为重要，它不能只是某一门学科的研究方法的翻版，而在研究方法上应充分体现其综合性、基础性与现代性的特征。公共经济学 第1章 公共经济学的基础3浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院公共经济学的方法论基础公共经济学的方法论基础公共经济学的理论基础公共经济学的理论基础主主 要要 内内 容容公共经济学 第1章 公共经济学的基础4浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院方法论基础实证分析与规范分析演绎方法与归纳方法博弈论方法成本收益分析方法公共经济学 第
4、1章 公共经济学的基础5浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院实证分析与规范分析实证分析与规范分析n n 实证分析，是指与事实相关的分析，而规范分析则是指与价值判断有关的分析。前者关注的问题为 “是什么”，强调经济理论要客观描述事实;后者是要解决的问题在于回答“应该怎么样”，并力图按照特定的价值判断调整或改变现实。n n实证经济学企图超脱或排斥一切价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果并作出量的测定。公共经济学 第1章 公共经济学的基础6浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教
5、育学院n n 规范经济学则以一定的价值判断为基础，提出某些标准作为分析处理经济问题的指南，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。n n 实证分析与规范分析二者并不是绝对地互相排斥的。规范分析要以实证分析为基础;而实证分析也离不开规范分析的指导。n n公共经济学的研究自然既离不开实证分析，也离不开规范分析。公共经济学 第1章 公共经济学的基础7浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院演绎方法与归纳方法演绎方法与归纳方法n n 在政治经济学的创始人威廉配弟和亚当斯密的著作中，既有抽象的基本原理推论，又有历史的统计资料分析，马
6、克思的政治经济学更是理论逻辑与历史逻辑的高度统一。而从大卫李嘉图开始一直到马歇尔(除历史学派外)，经济学家基本上只注重理论的演绎而忽略历史的归纳，从而使理论经济学和经济史学逐渐变为两个互不相干的分支学科。公共经济学 第1章 公共经济学的基础8浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院n n 演绎方法的标准是:理论是否能够容纳或包含更多的经验内容。经验内容越多，越具有可检验性(证伪性)，从而越是较好的或进步的理论。n n 归纳方法的标准准则是:理论与经验证据是否最相符合，即理论越是符合经验证据就概率越高，从而就越好。n n作为逻辑方法的归纳法和演绎法之间存在
7、着互补性。公共经济学 第1章 公共经济学的基础9浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院博弈论方法博弈论方法n n 博弈论最早是由德国数学家莱布尼兹于1710年提出，1713年詹姆斯瓦尔德格雷夫首次提出了博弈论中的极大中的极小定理，即损失的大中取小法，尤如中国古话中的两害相权取其轻。n n 博弈论是研究决策者在某种竞争下，当成果无法由个人完全掌握，而结局须视局中人共同决策而定时，个人为了取胜应采取何种策略的一种数学理论和方法。它包括合作博弈(cooperative game)和非合作博弈(non-cooperative game)两种类型。公共经济学 第
8、1章 公共经济学的基础10浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院n n 作为一种研究方法，博弈论在公共经济学中具有广泛的应用前景。n n 公共经济学作为主要研究政府行为方式的科学，它的研究涉及到人与人之间相互影响，社会集团与集团之间的相互合作，相互交易等问题，这一系列的“相互”加到一起就构成了我们通常所说的经济关系、生产关系或社会关系。公共经济学 第1章 公共经济学的基础13浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院成本成本收益分析方法收益分析方法n n成本收益分析方法又称交易费用分析法；n n经济人的行为就是成本
9、收益分析的结果。n n在同一事件中，不同的人对收益和成本的主观评价是不同的。公共经济学 第1章 公共经济学的基础14浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院1、经济人行为的成本函数 经济人在追求效用最大化的过程中，一切给他们带来负经济人在追求效用最大化的过程中，一切给他们带来负效用的因素，都要进入其行为的成本函数，即成本是为获得效用的因素，都要进入其行为的成本函数，即成本是为获得收益而付出的代价，它具有机会成本的属性。经济人具有随收益而付出的代价，它具有机会成本的属性。经济人具有随机应变、投机取巧、利用一切机会为自己谋取更大利益的行机应变、投机取巧、利用
10、一切机会为自己谋取更大利益的行为倾向，因此，除生产性支出外，经济人行为的成本就来自为倾向，因此，除生产性支出外，经济人行为的成本就来自别的经济人损人利己的机会主义行为。别的经济人损人利己的机会主义行为。n n 经济人行为的成本函数可用公式表示为经济人行为的成本函数可用公式表示为: : C=C1+C2=f1(r,w,c)+f2(p,q,d) C=C1+C2=f1(r,w,c)+f2(p,q,d) 式中式中 C1C1交易成本，它由所消耗的人力交易成本，它由所消耗的人力r r、物力、物力w w和财力和财力c c所所决定决定: :C2C2心理成本，它由机会主义行为被查处的概率心理成本，它由机会主义行为
11、被查处的概率p p、发生次、发生次数数q q和惩罚强度和惩罚强度d d所决定。所决定。公共经济学 第1章 公共经济学的基础15浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院2、经济人行为的收益函数： 公式：R=f(s,m) 式中式中:s:s物质因素物质因素;m;m精神因素。精神因素。 意识形态的影响主要体现在意识形态的影响主要体现在s s和和mm上，即具有不同上，即具有不同意识形态资本的人对意识形态资本的人对s s和和mm的主观评价不同，从而的主观评价不同，从而有不同的有不同的R R。3、成本收益分析是了解和引导经济人行为的有效工具。公共经济学 第1章 公共经
12、济学的基础16浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院公共经济学的理论基础公共经济学的理论基础一、公共经济学的理论架构二、从利己主义到利他主义的观念调整三、公平与效率原理四、边际效用论五、帕累托原理六、委托与代理理论公共经济学 第1章 公共经济学的基础17浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院公共经济学的理论架构公共经济学的理论架构n n第一是第一是“ “基本假设基本假设” ” 在公共经济学领域内，经济人与理性经济人假设、资源的稀缺性在公共经济学领域内，经济人与理性经济人假设、资源的稀缺性假设、人们对福利标准判断
13、的主观性的假设、公平与效率关系的对立假设、人们对福利标准判断的主观性的假设、公平与效率关系的对立统一假设、政府职能随经济增量变化而变化的假设等等。统一假设、政府职能随经济增量变化而变化的假设等等。n n第二是有许许多多准确的概念。第二是有许许多多准确的概念。 任何理论架构都不外乎是由许许多多任何理论架构都不外乎是由许许多多“ “概念概念” ”所组成的。一般来说，所组成的。一般来说，概念是对社会现实可以定义的最小单位，同时也是理论的浓缩。概念是对社会现实可以定义的最小单位，同时也是理论的浓缩。 任何一门学科都是由一些要素构成其基本理论框架的，这些要素通常是:基本假设、概念、现象范围、特定理论、问
14、题、检验方法和价值观念等。基本的理论架构应该包括:公共经济学 第1章 公共经济学的基础18浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院n n第三是有第三是有“ “特定理论特定理论” ”。 “ “特定理论特定理论” ”则是关于两个或多个概念的陈述。其实，则是关于两个或多个概念的陈述。其实，理论无非是在多个概念理论无非是在多个概念( (包括假设包括假设) )之间用推理架起的因果之间用推理架起的因果关系的桥梁，是对许多社会问题在概念基础上的说明。关系的桥梁，是对许多社会问题在概念基础上的说明。 所谓所谓“ “问题问题” ”，则是指建立在某种假设之上的，以特，则是指
15、建立在某种假设之上的，以特定概念为构件的特定理论所提出的某一现象范围内尚未得定概念为构件的特定理论所提出的某一现象范围内尚未得到适当解释的现象或疑惑。具体到公共经济学，就要解答到适当解释的现象或疑惑。具体到公共经济学，就要解答或加以系统说明的，就是政府与个人有目的的行为如何会或加以系统说明的，就是政府与个人有目的的行为如何会在不同的制度环境中有不同的表现，或人们在追求自身利在不同的制度环境中有不同的表现，或人们在追求自身利益过程中的行为规律及其社会影响。益过程中的行为规律及其社会影响。n n第四要有第四要有“ “检验方法检验方法” ”。 检验方法讲的是如何判定理论本身可信度的手段。检验方法讲的
16、是如何判定理论本身可信度的手段。n n 重视基本假设、概念及理论构建，强调基本假设、概念重视基本假设、概念及理论构建，强调基本假设、概念和问题，尤其是关于问题的解答。因为正是它们构成了整和问题，尤其是关于问题的解答。因为正是它们构成了整个理论的个理论的“ “基本要件基本要件” ”。公共经济学 第1章 公共经济学的基础19浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院从利己主义到利他主义的观念调整从利己主义到利他主义的观念调整B B的选择的选择A A的选择的选择交代交代不交代不交代交代交代（1 1）6 6，6 6（3 3）0 0，6 6不交代不交代（2 2）6
17、6，0 0（4 4）1 1，1 1市场经济遵循利己主义的观念，但利己主义造成对自己利益的损害则是客观存在的，这一点人们可以从嫌犯的两难选择中得到证实。嫌犯的两难选择是用博弈论(game theory)来证明的，当每个个人都以自己利益最大化为原则来行事时，将使所有的人都蒙受损失，其结果被称为零和对策(zero Sum game)或纳什均衡(Nash equalibrium)。公共经济学 第1章 公共经济学的基础20浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院n n 从表面上看，利己主义与利他主义是针锋相对，从表面上看，利己主义与利他主义是针锋相对，实际上二者之
18、间也是相辅相成，有着内在联系的。实际上二者之间也是相辅相成，有着内在联系的。n n 方法论上的利己主义把个人方法论上的利己主义把个人( (他或她的行为和利他或她的行为和利益益) )看做是分析和规范化的基础，而社会则被视为看做是分析和规范化的基础，而社会则被视为一种个人追求其自身利益的总量效果，相应地，一种个人追求其自身利益的总量效果，相应地，政府和国家便成为个人得以通过它而寻求自身利政府和国家便成为个人得以通过它而寻求自身利益的一种机构。益的一种机构。n n 米塞斯指出，构成方法论的利己主义原理的内米塞斯指出，构成方法论的利己主义原理的内容有三项：容有三项： 第一、任何行为都是由一些个人做出来
19、的。第一、任何行为都是由一些个人做出来的。 第二、人生就是社会动物，但这个过程是发生于人与人第二、人生就是社会动物，但这个过程是发生于人与人之间的。之间的。 第三、集体是无法被具体化的。第三、集体是无法被具体化的。公共经济学 第1章 公共经济学的基础21浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院公平与效率原理公平与效率原理n n公平，它是指如何处理社会经济活动中各种利益关系，也就是所谓合理分配。n n效率，它是指人们工作所消耗的劳动量与所获得的劳动成果的比率。n n在处理公平与效率的关系时，我们必须坚持效率与公平兼顾。清楚公平效率并不是同一个层面的问题，政
20、府永远是公平第一企业永远是效率优先，政府通过追求公平实现福利最大化，企业通过追求效率，实现利润最大化。公共经济学 第1章 公共经济学的基础22浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院边际效用论边际效用论n n边际效用论起源于19世纪70年代，英国的威廉斯坦莱杰文斯、奥地利的卡尔门格尔和瑞士的里昂瓦尔拉几乎同时而独立发表的三部具有相同经济理论倾向的著作。n n边际效用递减规律的内容可表述为:在一定时间内，随着一个人的消费的某一产品的效用增加，它的总效用也会相应增加，但每增加的一个消费产品，对消费者的满足程度是递减的。n n边际效用函数为:MU=TU(Q)
21、/Q。公共经济学 第1章 公共经济学的基础23浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院边际效用会递减的原因边际效用会递减的原因n n一是生理和心理的原因。对消费者来讲增加同一物品的消费，由于重复使用，生理上的满足和心理上的刺激效应就减弱了。n n二是假定一种商品有多种用途，这些用途的效用又是不同的，作为一个理性的消费者，肯定是将物品首先用于效用最大的地方，依此办理，这样物品被消费的边际效用也是递减的。公共经济学 第1章 公共经济学的基础24浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院帕累托原理帕累托原理n n帕累托原理
22、是由意大利经济学家帕累托(Vilfredo Pareto, 18481923)于18961897年撰写的政治经济学讲义中提出来。n n它包括帕累托最佳、帕累托无效和帕累托改进。n n帕累托原理包含三个方面：1. 1.交换的帕累托最佳条件；交换的帕累托最佳条件；2. 2.生产的帕累托最佳条件；生产的帕累托最佳条件；3. 3.产品替代的帕累托最佳条件。产品替代的帕累托最佳条件。公共经济学 第1章 公共经济学的基础25浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院委托与代理理论委托与代理理论1、所有权与控制权的分离及其委托代理关系的产生；2.代理成本及降低代理成本的
23、途径，包括 ： ( (1) 1)向代理人支付的薪金、资金等费用向代理人支付的薪金、资金等费用; ; (2) (2)代理人为追求非货币物品所导致的企业成本上代理人为追求非货币物品所导致的企业成本上升和利润减少升和利润减少; ; (3) (3)由代理人的决策与委托人利润最大化的最佳决由代理人的决策与委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。 公共经济学 第1章 公共经济学的基础29浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院降低代理成本的途径降低代理成本的途径n n经理劳务市场的竞争对代理人行为的约束
24、；n n产品市场的竞争对代理人行为的约束；n n资本市场的竞争对代理人行为的约束。公共经济学 第1章 公共经济学的基础30浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院 我国的国有企业存在着委托代理关系，在不放弃国家拥有剩余取权的前提下，把国有企业改造成现代企业产权制度，其实质就是通过出资人所有权与法人财产权的分离，在国家与企业法人之间形成特定的委托代理关系，从而使公有制与市场经济相兼容。既然委托代理关系是现代企业产权制度的一个显著特征，那么前述的委托代理理论可为我国企业改革方案的选择提供若干有益的启示。公共经济学 第1章 公共经济学的基础31浙江大学远程教育
25、学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院本章思考题本章思考题 n n1. 1.为什么要用成本为什么要用成本收益分析方法来分析公共经收益分析方法来分析公共经济问题？济问题？n n2. 2.为什么说成本为什么说成本收益分析是了解经济人行为的收益分析是了解经济人行为的有效工具？有效工具？n n3. 3.公共经济学理论的基本架构包括哪些基本元素？公共经济学理论的基本架构包括哪些基本元素？n n4. 4.通过嫌犯的两难选择说明利他主义存在的合理性。通过嫌犯的两难选择说明利他主义存在的合理性。n n5. 5.试通过边际效用论分析政府调控分配的必要性。试通过边际效用论分析政府调控分配的必要性。n n6. 6.帕累托原理有哪三方面内容？帕累托原理有哪三方面内容？n n7. 7.在所有权与控制权相分离的情况下，可通过哪些在所有权与控制权相分离的情况下，可通过哪些途径降低代理成本？途径降低代理成本？ 公共经济学 第1章 公共经济学的基础32浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院浙江大学远程教育学院参考网站参考网站n n经济学习社 http:/n n公共经济学论坛http:/ 第1章 公共经济学的基础33
