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1、“联合基金联合基金”知识创新与技术创新结合的桥梁知识创新与技术创新结合的桥梁工程与材料科学部工程与材料科学部9/13/20241介绍内容介绍内容n 联合基金的意义n 本学部相关的联合基金n 评审与管理n 成果与知识产权n 问题与建议9/13/20242 联合基金的意义联合基金的意义9/13/20243科技创新能力已成为科技创新能力已成为国际竞争的主导因素国际竞争的主导因素 n自主创新不足，可持续创新能力薄弱 n科技投入不足，科技创新人才缺乏 n科研基础设施落后n体制、机制以及思想观念 9/13/20244基础研究经费不足制基础研究经费不足制约着工业的技术进步约着工业的技术进步n我国的R&D经费
2、中，企业投入的比例偏低；n企业投入的科研经费，基础研究的比例偏低；n单靠政府的投入无法满足需求；n基础研究的成果转化率低；n应创造条件，有利于发挥企业在基础研究中的作用。9/13/20245基础研究应对经济发展基础研究应对经济发展与社会进步有所贡献与社会进步有所贡献知识促进知识促进技术开发技术开发新技术新技术促进生产促进生产部分利润部分利润资助基础资助基础研究研究基础研究基础研究补充行业补充行业知识库知识库9/13/20246联合基金的意义联合基金的意义n体现科技生产力的作用n为企业介入基础研究探索新路n增加基础研究经费。国外占R&D总经费的比例大约在15左右，我国很低，仅57。n促进产学研结
3、合。目前的情况是基础与应用脱节，研究与生产脱节。n在基础研究与应用研究中搭建桥梁与平台n培养知识创新与技术创新的复合型人才9/13/20247工程与材料科学部相关工程与材料科学部相关的联合基金的联合基金9/13/20248n基金委广东省联合基金 材料领域（地区）n钢铁联合研究基金 冶金与材料领域（企业）n黄河联合基金 水利工程（部委）n雅砻江水电开发联合基金 水利与水电（企业）n节能环保联合基金 节能与环境等方面（企业）n福特基金等 汽车工程（企业）联 合 基 金9/13/20249n先进电子制造基础理论研究 重大项目 上海市科委配套经费800万元n超高压输电系统中灵活交流输电技术 大型发电机
4、与变压器放电特性监测与诊断 电力系统非线性鲁棒稳定控制代数几何方法 重点项目 华北电力集团公司联合资助其他形式的联合资助9/13/202410 “钢铁联合研究基金”是国有大型企业首次以基金的形式资助基础研究。钢铁联合研究基金重点资助我国钢铁工业发展所需要的冶金新技术及有关工艺、材料、能源、环境、装备、信息等具有重要科学意义和应用价值的基础研究项目。这一举措被誉为“促进基础研究推动产业进步的重要实践”，有效地促进了知识创新和技术创新的结合，促进了基础研究与应用研究的结合。实施近5年来，为促进知识创新与技术创新的结合取得了明显的实效。钢铁联合研究基金9/13/202411 该联合基金设立以来实施顺
5、利，第一期（20012003年，为期三年）双方各投入1000万元，共2000万元，已完成资助工作。双方已于2003年12月续签了第二期合作协议，二期从2004年开始，为期三年，总经费为1800万元。2006年11月16日双方签署了第三期合作协议。钢铁联合研究基金9/13/202412钢铁联合研究基金资助情况统计表钢铁联合研究基金资助情况统计表合同期数合同期数第一期第一期第二期第二期合计合计年年 度度200120022003200420052006资助项目数资助项目数282829231612136年度经费年度经费 (万元万元)6655706656006006003700资助重点项目数资助重点项目
6、数2011228资助重点数金额资助重点数金额(万元万元)18001001503003001030小额项目数小额项目数13764021小额资助金额小额资助金额(万元万元)6246360400193面上项目平均强度（含小面上项目平均强度（含小额，万元）额，万元）18.65 20.36 20.18 20.45 21.43 30.00 28.91 面上项目平均强度（不含面上项目平均强度（不含小额，万元）小额，万元）19.16 21.84 23.90 24.38 26.00 30.00 23.15 9/13/202413钢铁联合研究基金资助情况统计表钢铁联合研究基金资助情况统计表9/13/202414
7、由中科院成都微生物研究所承担、宝钢参与的由中科院成都微生物研究所承担、宝钢参与的“钢铁工业钢铁工业冷轧厂含铬含锌污水微生物治理的应用基础研究项目冷轧厂含铬含锌污水微生物治理的应用基础研究项目”成功实成功实现复合菌处理冷轧含现复合菌处理冷轧含CrCr废水，并在宝钢分公司冷轧厂建立了中废水，并在宝钢分公司冷轧厂建立了中试平台试平台, ,研究成果将为钢铁工业清洁生产服务。研究成果将为钢铁工业清洁生产服务。“钢亚快速凝钢亚快速凝固机理、控制方法及对材料性能的影响项目固机理、控制方法及对材料性能的影响项目”成功组织了中科成功组织了中科院沈阳金属所和北京科技大学，围绕薄带连铸中影响凝固和铸院沈阳金属所和北
8、京科技大学，围绕薄带连铸中影响凝固和铸带质量的重大基础问题开展研究带质量的重大基础问题开展研究, ,研究结果对认识亚快速凝固研究结果对认识亚快速凝固的机理，掌握不锈钢的凝固特性等具有重要意义，目前其实验的机理，掌握不锈钢的凝固特性等具有重要意义，目前其实验室研究成果已成功应用到薄带连铸试验机组中。室研究成果已成功应用到薄带连铸试验机组中。 钢铁联合研究基金项目成果9/13/202415 黄河联合基金三年（2002-2004）共资助面上项目22项，经费545万元；重点项目9项，经费1255万，共计项目31项，经费1800万元。黄河联合研究基金9/13/202416黄河联合研究基金资助领域资助领域
9、资助项数资助项数（面上）（面上）资助金额资助金额资助领域资助领域（重点）（重点）资助项数资助项数资助金额资助金额水资源与水资源与管理管理8193同前同前1140 河流泥沙河流泥沙11277同前同前6915岩土力学岩土力学与地基与地基 124同前同前00环境水利环境水利251同前同前22009/13/202417 由中科院地理科学与资源研究所许炯心研究员负由中科院地理科学与资源研究所许炯心研究员负责的重点项目责的重点项目“基于气候地貌植被耦合的黄河中游侵基于气候地貌植被耦合的黄河中游侵蚀过程蚀过程”，着重研究了气候，着重研究了气候- -地貌地貌- -植被植被- -侵蚀相互作侵蚀相互作用机理与生物
10、地貌过程，认识坡面用机理与生物地貌过程，认识坡面- -沟道沟道- -河道耦合关河道耦合关系及其产沙效应，力图为黄河中游水土流失的治理工系及其产沙效应，力图为黄河中游水土流失的治理工作提供理论依据。核心期刊收录的、该项目为第一标作提供理论依据。核心期刊收录的、该项目为第一标注的核心期刊论文注的核心期刊论文 3232篇；第二标注的篇；第二标注的1010篇。篇。SCISCI收录收录的论文，该项目为第一标注的的论文，该项目为第一标注的5 5篇，第二标注的篇，第二标注的7 7篇；篇； 出版专著出版专著1 1部；共培养了博士生部；共培养了博士生4 4名，硕士生名，硕士生5 5名。名。黄河联合研究基金项目成
11、果9/13/202418 雅砻江联合基金是我委与二滩水电开发有限责任雅砻江联合基金是我委与二滩水电开发有限责任公司于公司于20052005年设立的旨在解决雅砻江水电开发过程中年设立的旨在解决雅砻江水电开发过程中的一系列重要科学问题和关键技术基础的专项联合基的一系列重要科学问题和关键技术基础的专项联合基金。在委领导、办公室和计划局的指导和支持下，该金。在委领导、办公室和计划局的指导和支持下，该联合基金的签字仪式、经费预算、实施计划、项目指联合基金的签字仪式、经费预算、实施计划、项目指南发布和项目评审等工作都完成的比较顺利，实现了南发布和项目评审等工作都完成的比较顺利，实现了联合基金当年签订协议、
12、当年发布指南、当年评审项联合基金当年签订协议、当年发布指南、当年评审项目和当年拨款，为配合雅砻江水电开发工程项目的实目和当年拨款，为配合雅砻江水电开发工程项目的实施和解决相关的重要科学问题和关键技术基础迈出了施和解决相关的重要科学问题和关键技术基础迈出了重要的一步。重要的一步。雅砻江水电开发联合研究基金9/13/202419 雅砻江联合基金雅砻江联合基金20052005年和年和20062006年共资助年共资助面上项目面上项目3131项，经费项，经费930930万；重点项目万；重点项目1919项，项，经费经费35703570万。共计资助项目万。共计资助项目5050项，资助经项，资助经费费4500
13、4500万。万。 雅砻江水电开发联合研究基金9/13/202420雅砻江水电开发联合研究基金资助领域资助领域资助项数资助项数（面上）（面上）资助金额资助金额资助领域资助领域资助项数资助项数（重点）（重点）资助金额资助金额坝工结构坝工结构5150同前同前5980水力学水力学4110同前同前2430水资源与管理水资源与管理6223同前同前2360岩土力学与地基岩土力学与地基 12335同前同前81440环境水利环境水利362同前同前1160结构材料结构材料150同前同前12009/13/202421 节能环保联合研究基金由国家自然科学节能环保联合研究基金由国家自然科学基金委员会与中国节能投资公司联
14、合设立基金委员会与中国节能投资公司联合设立于于20012001年，资助期限为三年（年，资助期限为三年（2001-20032001-2003），），双方各出资双方各出资500500万元万元/ /年。共资助重点项目年。共资助重点项目1010项，经费项，经费15601560万元，面上项目万元，面上项目2727项，经项，经费费630630万元。后由于中国节能投资公司单方万元。后由于中国节能投资公司单方面的原因而终止。面的原因而终止。 节能环保联合研究基金9/13/202422评审与管理评审与管理9/13/202423评审基本原则评审基本原则n 结合国家经济建设的重大需求n 为企业或地方的发展和技术进步
15、服务n 建立知识创新与技术创新结合的桥梁n 保持基础研究的特点n 坚持公平竞争的原则9/13/202424雅砻江联合基金的评审雅砻江联合基金的评审 在雅砻江水电开发联合基金项目评审过程中，注意总结以往联合基金的评审与管理经验。为保证评审工作的公正性，在项目指南中明确与雅砻江水电开发有关的勘探设计院和二滩公司的技术人员不得参加项目的申请，首先是评审申报项目的学术水平，待项目批准后有关设计院和二滩公司的技术人员再参加进项目中来，为项目的顺利实施提供相关数据和技术支持，但并不参加经费分配。 9/13/202425雅砻江联合基金的评审雅砻江联合基金的评审 在知识产权协议签订中注意保护科学家的权益，如前
16、期投入以及由此产生的研究成果和知识产权问题。另外还有二滩公司方面的设计数据和施工数据的共享问题。以上两点应该说是雅砻江联合基金评审中比较成功的经验，也为二滩公司方面所理解和接受，并在项目评审过程中给予了积极的支持。 9/13/202426合作方的利益考虑合作方的利益考虑n 利用全国的科研资源为企业服务；n 按基金委公开公平公正的评审机制 择优遴选和资助项目；n 加强企业与学术界的交流；n 通过联合基金的平台效应实现项目集成n 产生一定的广告效应。9/13/202427联合基金模式联合基金模式合作合作方方基金委基金委联合基金联合基金共同管理共同管理联合基金管联合基金管理委员会理委员会科研成果科研
17、成果按照基金委按照基金委现有公平竞现有公平竞争的评审制争的评审制度组织管理度组织管理9/13/202428钢铁联合研究基金管理机构钢铁联合研究基金管理机构宝钢董事会领导宝钢董事会领导基金委领导基金委领导联合基金管联合基金管理办公室理办公室项目管理项目管理联合基金管理委员会规划发展部领导规划发展部领导科技处、研究院人员科技处、研究院人员冶金、金属学科人员冶金、金属学科人员材料学部领导材料学部领导联合基金联合基金合同、管合同、管理办法理办法国家自然国家自然科学基金科学基金各管理办各管理办法、条例法、条例9/13/202429项目评审项目评审n 按照自然科学基金的相关评审办法进行n 组成评审组n 召
18、开专门的评审会议 或1名合作方专家参加学科面上项目 评审组会议（与基金项目评审标准衔接）n 评审标准相同n 指标单列9/13/202430项目的管理项目的管理宝钢方面宝钢方面基金委方面基金委方面直接应用直接应用继续开发继续开发科学家科学家s sIdeasIdeas宝钢方面宝钢方面申请书申请书s s时间时间结题结题立项立项宝钢方面宝钢方面根据需求根据需求提供申请提供申请指南，学指南，学部审定部审定指南发布指南发布9/13/202431项目管理项目管理n 动态管理动态管理n 由各科学处分头管理由各科学处分头管理n 由主管科学处协调由主管科学处协调n 中期交流中期交流n 合作方跟踪与后续资助合作方跟
19、踪与后续资助n 与合作方提供必要的合作环境与合作方提供必要的合作环境9/13/202432成果与知识产权成果与知识产权9/13/202433知识产权知识产权n企业投入需要补偿和结果n面向地区的不应该要求知识产权，而是地方研究团队的建设n论文发表标注，专利共享9/13/202434研究成果与应用研究成果与应用n 直接应用：与项目负责人和 依托单位共同商讨；n 后续跟踪与资助： 联合基金进一步资助 企业进一步资助 9/13/202435研究结果与评价研究结果与评价n 对企业的技术创新有实质性促进n 对行业人才培养特别是复合型人才 培养有重要作用n 真正起到交流平台与连接桥梁的功能9/13/2024
20、36问题与建议问题与建议9/13/202437联合基金存在的问题联合基金存在的问题n 联合基金经费来源；n 知识产权；n 管理：动态管理与经费追加；n 成效：对企业技术进步有实质 性的作用n 联合基金的可持续性9/13/202438几点考虑几点考虑n联合基金是对各方和科技事业有利的事情，应予鼓励；n联合可以用多种形式，资金、设备、场地、交流等均可；双方、多方均可；n考虑到基金委的特点，应尽可能与现行管理结合，减少工作量；9/13/202439几点考虑几点考虑n应当充分听取合作伙伴的意见，尊重合作伙伴的利益，同时要坚持公平竞争的原则，为科学家争取应有的产权；n对资助联合基金等社会公益性、福利性资金可以抵扣所得税，以鼓励企业在基础研究和技术创新方面的投入。9/13/202440总总 结结n 联合基金的定位n 评审标准n 项目管理与跟踪n 知识产权n 成果评价n 后续应用n 联合基金的可持续发展9/13/202441致致 谢谢n 科学处一线管理人员n 联合资助单位n 委办公室、计划局和财务局等n 委领导的肯定与支持9/13/202442谢谢！谢谢！9/13/202443
