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1、第七章国际技术贸易第一节国际技术贸易概述一、技术的含义（一）狭义的技术:指那些应用于改造自然的技术（二）广义的技术:指解决某些问题的具体方法和手段世界知识产权组织的技术定义是：（1977年版的供发展中国家使用的许可证贸易手册）：“指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面”。v技术的表现形式既可以有形形态，也可以是无形形态。v二、特点：v技术具有可传递性（技术必须可以传授）v经济性（可以用于生
2、产并能带来一定的经济效益）v普适性（技术不能依附于个人的生理特点）等特点三、国际技术转让（一）国际技术移动是指技术从一个国家向另一个国家的移动，即技术的位移，这种位移可以发生在不同国家或地区之间，也可以发生在同一国家内的不同地区之间。（二）国际技术贸易是指一国技术的所有者将技术的所有权或使用权转让给另一国的其它人，即技术的所有权或使用权的转让。（三）、国际技术贸易的特点v1多数是技术使用权的转让；可供多个生产者使用v2是一个双方较长期的密切合作过程；经过多步骤才能完成v3交易双方既是合作伙伴又是竞争对手；故转让方一般不会将最先进的技术转让出来v4转让价格难以确定；基础以预期的经济效益v5输出方
3、对技术输出管制较严；特别是与国家发展战略及国民经济发展有密切相关的v6软件技术在技术转让中的比重日益提高v7发达国家和跨国公司在转让市场中占主导地位v8国际技术转让竞争日益激烈21世纪技术交易趋势：1每年的世界技术贸易额飞速发展。并在国际贸易中所占的比重也不断提高。285%以上技术贸易是在发达国家之间进行，其中美国、英国、德国、法国和日本等5国就占据了发达国有技术贸易总额的90%以上。第二节国际技术贸易的内容一、专利（一）专利的含义v指国家主管当局依法授予发明者在一定时期内对其发明拥有的一种专利权或独占权.（二）专利的种类1发明专利Invention:是对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案
4、，特征有：v是一种技术方案，解决某一具体问题v对自然规律的利用，在对自然规律认识的基础上进行革新或创造v是最高水平的创造新技术方案，比原有技术先进v发明的三种表现形态：v产品发明：智力劳动创造出来的新产品v方法发明：前所未有的方法v改进发明：对已有产品发明和方法发明进行实质性改革及创造技术方案invention产品发明整个产品或部分产品方法发明制造某产品或解决某一问题的方法改进发明对已有的发明进行实质性的改革或创新v一种合成碳酸二甲酯的方法及设备 v一种从蒜头果油制取环十五内酯的方法 v集成电路气密封方法集成电路气密封方法v一种电池充电装置一种电池充电装置v2、实用新型专利小发明v对产品的形状
5、、构造或两者相结合所提出的适用于实用的新的技术方案v特点：是一种产品；具有形状的物品；适用v3、外观设计专利（Design)v对物的形状、图案、色彩或其结合作出富有美感能应用于工业的新设计v（三）、专利特征：v（1）专有性，独占性或排他性v（2）地域性，有地域范围限制，在专利授予国的范围有效，对其他国家不具有法律约束力v（3）实间性，各国都有专利的保护期限，一般为10-20年，期限一过即为公共财产v（4）实施性，在保护的国家内实施其专利v（四）、授予专利的条件v（1）发明专利和实用新型专利的条件vA.新颖性，以前尚未有过的发明或适用新型,依据以下标准v时间标准，一般为申请日以前v地域标准，有世
6、界新颖；国内新颖；混合新颖v公开的形式标准，一般为从未以任何形式为公众所知vB.创造性，与已有的技术相比有实质性的特点和显出的进步vC.实用性，能在生产上制造和应用，且产生积极的效果v（2）外观设计专利的条件；在申请日以前没有在国内外出版物上公开发表过没有在国内公开使用过v（3）不授予的专利发明创造v科学发现，纯科学原理和理论；智力活动的规则和方法v疾病的诊断和治疗方法；化学物质；饮食品和药品v动植物品种；由原子核变幻的方法获得的物质二、专有技术（一）专有技术的概念世界知识产权组织在其1972年制定的发展中国家保护发明示范法中，对专有技术所下的定义是：“所谓专有技术是指有关使用和运用工业技术的
7、制造方法和知识”。国际商会在拟定的关于保护专有技术的标准条款的草案中，把专有技术定义为：“为实施某种为达到工业生产目的的所必须具有的秘密性质的技术知识、经验或其积累”。vKnow-How，生产所必需的，有使用价值能在经济活动中取得经济效益的，没有公开过其全部内容，不受专利法保护的技术知识、经验或方法v(二)、表现形式：v以文字图形形式表现的专有技术，如图纸、资料、照片磁带、软盘等v以实物形式表现的专有技术，如模型、样品等v以口头或操作形式表现的专有技术，如操作经验、关键数据、配方等v(三)、专有技术特征：v（1）知识性v（2）实用性v（3）保密性v（4）可转让性v（5）经济性v（6）可传授性v
8、（7）历史性PATENTANDKNOWHOW专利专利专有技术专有技术技术的传递方式技术的传递方式语言来传授有些可言传的，有些只能通过“身教”技术的公开性技术的公开性公开不公开法律保护法律保护专门的专利法的保护没有专门法律保护。在实际中，援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护技术的变化性技术的变化性固定动态受法律保护的期限受法律保护的期限有限的(最多20年)无期限专有技术权利人的权利所有权非独占权使用权许可使用权许可他人使用反不正当竞争权侵犯专有技术权利的表现v违背合同v不法手段或违背善意原则v被人利用三、商标权（一）商标的概念及其作用商标（TradeMark)是指生产者或经营
9、者用以标明自己所生产或经营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。区别商品的生产者、经营者、服务者、进货来源及档次代表商品质量和服务质量有助于商品和服务的广告宣传（二）商标的种类1.按商标的构成要素分:文字商标:万宝路香烟，可口可乐饮料等图形商标:由图形记号等组成，如一只蜜蜂代表某蜂王精营养补剂组合商标:由文字和图形组合而成2.按商标的使用者来分:制造商标:制造者使用，如索尼电器商业商标:销售者使用，如中国外贸公司出口茶叶使用“龙”商标服务商标:服务性企业使用，如PICC是中国人民保险公司使用3.按商标的用途分:营业商标:以生产或经营企业的名字作为商标，如狗不理包子等级商标:同一企
10、业同类产品不同质量规格的系列商标，如瑞士手表中级别由高而低的是：劳力士，浪琴，梅花，英纳格证明商标:用于证明商品原料、制造方式等特征的商标，如真皮标志，绿色食品标志，纯羊毛标志等（三）商标权及其内容使用权:只有商标的注册人才有禁止权转让权许可使用权:以有偿或无偿的方式许可他人使用（四）商标权的特征独占性:是所有人的财产，其他人不得使用时间性商标的保护有时间限制，我国为10年地域性只有在授予该商标权的国家境内受到保护可转让性：使用权许可和商标专用权的转让商标权的原始取得v（1）取得商标权的原则：一、先使用原则：美国、加拿大、菲律宾等等二、先注册原则：中国三、无异议注册原则（2）我国注册商标的程序
11、商标权的丧失v1）注册商标未使用v2）不符合法律规定的商标使用许可v3）期满而未及时续展v4）被注销v5）其他原因侵犯商标权的表现形式v1）未经许可，在同种商品或类似商品上使用相同或近似商标v2）销售v3）仿造、擅自制造他人注册商标，或销售仿造、擅自制造他人注册商标v4）未经同意，更换商标并投入v5）给他人商标权造成其他损害第三节国际技术贸易的方式一、许可证贸易（一）许可证贸易的概念许可证贸易（Licensing)亦称许可贸易。它是指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有的技术，享有使用权及产品的制造权和销售权。许可证交易的卖方称为许可方或出让方，许可证交易的买方称为受许可方
12、或受让方.v优点：v（1）许可人不必负担用于打开外国市场的开发成本和风险；v（2）避开投资壁垒或政治风险；v（3）当缺乏利用技术的能力v缺点：v（1）无法严密控制受许可人活动v（2）失去竞争优势，培养竞争对手（例如：美国无线电公司将彩电技术许可给日本松下；麦道公司许可日本FSX战斗机技术）v解决办法：v（1）利用交叉许可协议v（2）将技术诀窍的许可协议和建立合资企业联系。例如：富士影象公司和施乐公司建立合资企业，后者转让复印机技术供富士公司在亚洲市场生产。（二）许可证贸易的种类按交易的标的分，可分为专利许可、专有技术许可、商标许可和综合许可按授权的范围分，可分为:v独占许可协议：在合同规定的期
13、限和范围内被许可方对引进的技术具有独占的使用权v排他许可协议：在合同规定的期限和范围内许可方不得再将技术转让给第三方v普通许可协议：在合同规定的期限和范围内许可方不仅保留自己使用该技术的权利，而且可以转让给第三方v丛属许可：引进方可将技术再分售给第三方v互换许可：双方相互交换技术使用权v按供方参与许可合同项目的程度和范围来划分有：v纯许可贸易v一揽子许可贸易v含投资的许可贸易v特许经营 特许经营特许经营（一）（一）特许专营特许专营概念概念 是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后者(被特许人)向前者
14、(特许人)支付一定金额的特许费的技术贸易行为。（二）特许专营的特点（二）特许专营的特点1被特许方被要求对特许方高度的一致甚至复制2特许方更多地涉及被特许方的业务活动3特许义务是发生在特许方、被特许方这两个独立经济主体间的买卖活动4特许专营是一种广泛适合于各个经济领域的长期合同关系5是特许方进入被特许方市场的较为便利和低风险的方式二、技术咨询与服务目前，国际上出现了许多以提供信息、咨询、技术示范或指导为主的技术服务性行业。他们主要是通过咨询服务和人员培训来提供技术服务的。v（1）一般所付的咨询费相当于项目总投资的左右v（2）技术咨询与服务的形式最常见的有：v项目可行性论证、技术方案的制订与审核、
15、工艺与产品的改进、人员培训、项目实施的监督与指导、设备采购与安装指导、招标投标文件的研制、企业经营管理等。v（3）技术服务和咨询的特点解决特定问题受方无须承担保密义务供方对技术方案实施结果不负责任受方拥有资料与服务的所有权、支配权、处置权（4）技术服务和咨询）技术服务和咨询与许可贸易区别和联系与许可贸易区别和联系l许可贸易以技术成果为交易对象，而技术服务和咨询则是以技术性劳务为交易对象。l许可贸易的技术供方所提供的技术是被其垄断的新的独特的技术，这些技术属于知识产权或专有技术。而在技术服务和咨询中，服务方所提供的技术多是一般技术，即知识产权和专有技术以外的技术。l联系：两者经常相互交杂渗透。三
16、、合作生产与合资经营（一）合作生产指两个不同国家的企业之间根据协议，在某一项或某几项产品的生产和销售上采取联合行动并进行合作的过程。（二）合资经营指两个或两个以上国家的企业所组成的共同出资、共同管理、共担风险的企业。四、国际工程承包国际工程承包是国际技术转让活动的一种形式。是指通过国际间的招标、投标、议标、评标、定标等程序或其它途径，由具有法人地位的承包人与发包人之间，按一定的条件和价格签订承包合同，承包人提供技术、管理、材料，组织工程项目的实施，并按时、按质、按量完成工程项目的建设，经验收合格后交付给发包人的一项系统工程。五、补偿贸易补偿贸易指在信贷的基础上，一国企业先从国外厂商那里进口技术
17、和设备，然后以回销产品或劳务所得的价款，分期偿还给提供技术和设备的外商。第四节国际技术贸易的价格与支持一、技术的价格及其决定因素（一）技术价格的概念：是指交易双方达成的技术使用权价格，是技术使用权转让的货币表现(二).技术价格的构成1.技术的研究开发成本。这部分成本主要包括研究开发技术时所消耗的物化劳动和活劳动，它大约要占技术价格的6070%。2.增值成本。即技术的提供方为转让技术而支付的各种费用，如派出谈判人员、提供资料和样品、培训人员、签订合同、提供技术指导及管理等费用。3.利润补偿费。即由于技术的转让使技术的提供方在技术的受让国市场或第三国市场，失去该技术产品的市场份额而蒙受利润损失所应
18、得到的补偿。（三）影响技术价格的因素（三）影响技术价格的因素1技技术术所所处处生生命命周周期期：价价格格随随技技术术生生命命周周期期的的各阶段起伏，而且周期越长，价格越低各阶段起伏，而且周期越长，价格越低2技技术术的的开开发发费费用用：供供方方花花费费的的直直接接费费用用越越多多，价格越高价格越高3技术的转让费用技术的转让费用4技术转让的机会成本技术转让的机会成本5技术转让而可以带来的经济效益技术转让而可以带来的经济效益v6技术使用独占程度：技术使用独占技术使用独占程度：技术使用独占性程度独占程度越高，价格越高性程度独占程度越高，价格越高v7双方承担的责任和义务的大小双方承担的责任和义务的大小
19、v 8受方对技术的吸收能力的强弱：需受方对技术的吸收能力的强弱：需方对技术的吸收力越强，价格越低方对技术的吸收力越强，价格越低v9技术供求之间的竞争因素技术供求之间的竞争因素v10其它各种因素的影响，包括合同期其它各种因素的影响，包括合同期限的长短、技术使用范围的大小、交易限的长短、技术使用范围的大小、交易双方国家的法律规定和政治条件，以及双方国家的法律规定和政治条件，以及价格、支付方式、采用货币的不同等。价格、支付方式、采用货币的不同等。 二、技术价格的估算v供方分成率：供方分成率：在合同中规定一个利润提成比率，并按此比例从合同有效期内利润中提成的计价的方法。这时技术转让总价不确定。一般在1
20、6%27%之间。v供方分成率供方分成率供方技术使用许可费/受方利润三、技术转让费的支付（一）总付（二）提成支付（三）入门费加提出费（一）总付法（一）总付法指交易双方谈妥技术转让的固定金额，受许可方一次或分期付清。由于无论引进技术的稳定性、适用性、经济性如何，受让方都必须支付规定的金额，因此技术受让方承担了引进技术的全部风险。总付一般与统包计价结合在一起，适用于较为简单的技术转让项目，或技术可以立即、全部转移的项目，或不需要出让方的后续服务与技术支持的项目，或技术引进方有较为充足的资金，并打算尽快摆脱对技术许可方的依赖的情况。一般讲，总付对技术引进方较为不利。（二）提成费支付（二）提成费支付1.
21、概念:只规定提成的比例和提成的基础，不固定合同执行期间的技术使用费总额，只有当技术引进方利用许可方技术取得实际经济效果时，才根据合同规定计算提成费，并向技术许可方支付。2提成方法（1）按产品的单位或数量（2）按销售价格（销售额）（3）按净销售价格（4）公平市价（5）利润3.提成率（三）入门费与提成费结合支付（三）入门费与提成费结合支付入门费与提成费结合支付的般做法是签约后若干天内或收到第一批资料若干天内先支付一笔约定金额，以后再按规定办法支付提成费。四、支付工具、方式及时间四、支付工具、方式及时间（一）支付工具一）支付工具 货币货币(money) 汇票汇票(draft) 支票支票(check)
22、 本票本票(promissory note)v（二）支付方式（二）支付方式 托收托收(collection) 汇付汇付(remittance) 信用证信用证(letter of credit, L/C)v（三）支付时间的选择（三）支付时间的选择v1在总付的情况下v2在提成费支付的情况下第五节第五节 国际技术贸易合同国际技术贸易合同v一、国际技术贸易合同的主体v二、国际技术贸易合同的类型v三、国际技术贸易合同的基本要求v四、许可合同的内容v五、技术咨询与服务合同v六、合作生产合同一、国际技术贸易合同的主体1国际技术贸易合同的主客体（1）主体：是指合同双方当事人（许可方、被许可方）（2）客体：指许
23、可合同涉及的对象，亦即许可合同准予转让的内容。具体地说就是指专利、专有技术和商标的使用权。二、国际技术贸易合同的类型v单纯的技术转让合同v与其他合同结合在一起的混合型合同三、国际技术贸易合同的基本要求v（一）须书面合同的形式v（二）内容须完整明确v（三）须在平等互利的基础上签订v（四）合同使用的文字应该准确严谨，条款之间应严格一致四、许可合同的内容v（一）基本条款v（二）特殊条款1.约首约首（当事人和合同签订的基本情况）当事人和合同签订的基本情况） 2.定义条款定义条款3.许可的范围和内容许可的范围和内容 4.技术的修改、改进和发展技术的修改、改进和发展5.价格与支付价格与支付6.技术资料的交
24、付技术资料的交付7.考核和验收考核和验收（一）基本条款（一）基本条款v8.保证条款保证条款v9.索赔条款索赔条款v10.税费条款v11.不可抗力条款v12.争议的解决v13.合同适用的法律v14.合同的生效、期限、续展及终止v15.合同的文字及签字（二）特殊条款v根据合同标的而有所区别1.专利许可2.商标许可3.专有技术许可4.计算机软件著作权许可5.商业秘密许可第六节知识产权的国际保护一、保护专利的国际公约（一）巴黎公约（二）专利合作条约（三）海牙协定（四）欧洲专利公约二、保护商标权的国际公约（一）巴黎公约（二）商标国际注册马德里协定（三）尼斯协定（四）维也纳协定三、与贸易有关的知识产权协议（一）基本原则（二）有关工业产权的规定（三）有关版权的规定（四）有关商业秘密保护的规定
