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1、风险管理理管理理论概述概述20112011年年6 6月月2222日日理论依据理论依据安全四大管理理论管理模式比较事故理论事后管理模式隐患理论缺陷管理模型风险理论风险管理模式系统原理目标管理模式2 2 事后型的安全管理模式事后型的安全管理模式- -管理对象：事故管理对象：事故- -特点：经验型；特点：经验型；- -缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；事故发生现场调查分析原因主要原因提出整改实施整改效果评价3 3 缺陷型安全管理模式缺陷型安全管理模式- -管理对象：隐患管理对象：隐患- -特点：超前管理，标本兼治；特点：超前管理，标本兼治；- -缺点：存
2、在型，缺乏定量，系统科学有限；缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；查找隐患分析成因关键问题整改方案实施方案审核检查效果评价4 4风险辨识分级评价控制方案实时报警适时预警及时预控风险消除降低 风险风险管理模式管理模式- -管理对象：风险管理对象：风险- -特点：超前预防，辨识系统，分级管理，预警预控特点：超前预防，辨识系统，分级管理，预警预控- -缺点：定量分析难度大，实施要求标准高；缺点：定量分析难度大，实施要求标准高；5 5 目标目标目标目标管理模式管理模式管理模式管理模式- -管理对象：安全目标（装备、环境、管理、文化）管理对象：安全目标（装备、环境、管理、文化）- -特点：特点：基础性
3、、预防性、系统性、科学性的综合策略；基础性、预防性、系统性、科学性的综合策略；- -缺点：成本高，技术性强。缺点：成本高，技术性强。安全目标目标分解方案设计方案实施适时评审目标实现目标优化6 6隐患（隐患（隐患（隐患（hidden dangerhidden dangerhidden dangerhidden danger） 是风险的根源，它可以是隐藏在事物内部的不安全因素或不安是风险的根源，它可以是隐藏在事物内部的不安全因素或不安是风险的根源，它可以是隐藏在事物内部的不安全因素或不安是风险的根源，它可以是隐藏在事物内部的不安全因素或不安全状态，也可以是事物外在的一些可能导致人们不愿意看到结全状
4、态，也可以是事物外在的一些可能导致人们不愿意看到结全状态，也可以是事物外在的一些可能导致人们不愿意看到结全状态，也可以是事物外在的一些可能导致人们不愿意看到结果的因素果的因素果的因素果的因素危险危险危险危险(danger) (danger) (danger) (danger) 已经暴露出的人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不已经暴露出的人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不已经暴露出的人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不已经暴露出的人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素安全因素安全因素安全因素危险源危险源危险源危险源(hazard)(hazard)(hazard)(haza
5、rd) 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态合的根源或状态合的根源或状态合的根源或状态 危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识(hazard identification)(hazard identification)(hazard identification)(hazard identification) 识别危险源的存在并确定其特性的过程识别危险源的存在并确定其特性的过程识别危险源的存在并确定其
6、特性的过程识别危险源的存在并确定其特性的过程 风险管理基本概念风险管理基本概念7 7 风险管理基本概念风险管理基本概念风险管理风险管理(risk management)(risk management) 风险管理是指各经济单位通过识别、估计风险管理是指各经济单位通过识别、估计风险，并在此基础上有效控制风险，用最风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，将风险经济合理的方法来综合处置风险，将风险导致的各种不利后果减少到最低限度的科导致的各种不利后果减少到最低限度的科学管理手段。风险管理一般包括：风险识学管理手段。风险管理一般包括：风险识别、风险分析、风险评估以及风险控制等
7、别、风险分析、风险评估以及风险控制等环节。环节。8 8风险风险风险风险(risk)(risk)(risk)(risk) 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 风险分析风险分析风险分析风险分析(risk analyse)(risk analyse)(risk analyse)(risk analyse) 实质上对风险的识别，通过分析风险的导致因素、原因或后实质上对风险的识别，通过分析风险的导致因素、原因或后实质上对风险的识别，通过分析风险的导致因素、原因或后实质上对风险的识
8、别，通过分析风险的导致因素、原因或后果，确定风险的类别，得到风险发展的规律和途径果，确定风险的类别，得到风险发展的规律和途径果，确定风险的类别，得到风险发展的规律和途径果，确定风险的类别，得到风险发展的规律和途径风险评估风险评估风险评估风险评估(risk assessment)(risk assessment)(risk assessment)(risk assessment) 它是以保障安全为目的，按照科学的程序和方法，从系它是以保障安全为目的，按照科学的程序和方法，从系它是以保障安全为目的，按照科学的程序和方法，从系它是以保障安全为目的，按照科学的程序和方法，从系统的角度出发对工程项目或工
9、业生产中潜在的危险进行预先统的角度出发对工程项目或工业生产中潜在的危险进行预先统的角度出发对工程项目或工业生产中潜在的危险进行预先统的角度出发对工程项目或工业生产中潜在的危险进行预先识别、分析和评估，为制定基本预防措施和管理决策提供依识别、分析和评估，为制定基本预防措施和管理决策提供依识别、分析和评估，为制定基本预防措施和管理决策提供依识别、分析和评估，为制定基本预防措施和管理决策提供依据，对风险发生的可能性和后果进行分析与评估，给出风险据，对风险发生的可能性和后果进行分析与评估，给出风险据，对风险发生的可能性和后果进行分析与评估，给出风险据，对风险发生的可能性和后果进行分析与评估，给出风险度
10、量度量度量度量 风险控制风险控制风险控制风险控制(risk control)(risk control)(risk control)(risk control) 采取预防措施，将风险降低到可接受的限度采取预防措施，将风险降低到可接受的限度采取预防措施，将风险降低到可接受的限度采取预防措施，将风险降低到可接受的限度 风险管理基本概念风险管理基本概念9 9隐患、风险与事故的关系 风险管理基本概念风险管理基本概念1010风险的基本概念风险的基本概念为了深入了解和研究风险及风险现象，更好地防范风险为了深入了解和研究风险及风险现象，更好地防范风险为了深入了解和研究风险及风险现象，更好地防范风险为了深入了
11、解和研究风险及风险现象，更好地防范风险，做出正确的风险处理与决策，首先需要确切地了解风，做出正确的风险处理与决策，首先需要确切地了解风，做出正确的风险处理与决策，首先需要确切地了解风，做出正确的风险处理与决策，首先需要确切地了解风险的定义和风险度量方式。险的定义和风险度量方式。险的定义和风险度量方式。险的定义和风险度量方式。风险的定义与度量风险的定义与度量1111风险的基本概念风险的基本概念1.1.风险的定义风险的定义风险风险风险风险(Risk)(Risk)(Risk)(Risk)的概念于的概念于的概念于的概念于19191919世纪末最早出现在西方经济领域中，目前已世纪末最早出现在西方经济领域
12、中，目前已世纪末最早出现在西方经济领域中，目前已世纪末最早出现在西方经济领域中，目前已广泛应用于经济学、社会学、工程科学、环境科学和灾害学等领域。广泛应用于经济学、社会学、工程科学、环境科学和灾害学等领域。广泛应用于经济学、社会学、工程科学、环境科学和灾害学等领域。广泛应用于经济学、社会学、工程科学、环境科学和灾害学等领域。迄今为止，学术界和工程界中对风险的定义仍未统一，在不同的专迄今为止，学术界和工程界中对风险的定义仍未统一，在不同的专迄今为止，学术界和工程界中对风险的定义仍未统一，在不同的专迄今为止，学术界和工程界中对风险的定义仍未统一，在不同的专业背景和应用背景下，对风险的定义也不尽相同
13、。业背景和应用背景下，对风险的定义也不尽相同。业背景和应用背景下，对风险的定义也不尽相同。业背景和应用背景下，对风险的定义也不尽相同。 19011901年，美国的威雷特对风险作了第一次定义，指出年，美国的威雷特对风险作了第一次定义，指出年，美国的威雷特对风险作了第一次定义，指出年，美国的威雷特对风险作了第一次定义，指出“ “风险是关于不愿发生风险是关于不愿发生风险是关于不愿发生风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现的事件发生的不确定性之客观体现的事件发生的不确定性之客观体现的事件发生的不确定性之客观体现” ” ； Williams Williams ( (1985)1985)的定义为
14、的定义为的定义为的定义为:“:“风险是在特定情况下，特定时期内，结果的差风险是在特定情况下，特定时期内，结果的差风险是在特定情况下，特定时期内，结果的差风险是在特定情况下，特定时期内，结果的差异性异性异性异性” ”； 联合国人道主义事务部联合国人道主义事务部联合国人道主义事务部联合国人道主义事务部认认认认为为为为:“:“风险是在一定区域和给定时段内，由于某一自风险是在一定区域和给定时段内，由于某一自风险是在一定区域和给定时段内，由于某一自风险是在一定区域和给定时段内，由于某一自然灾害而引起的人民生命财产和经济活动的损失的期望值然灾害而引起的人民生命财产和经济活动的损失的期望值然灾害而引起的人民
15、生命财产和经济活动的损失的期望值然灾害而引起的人民生命财产和经济活动的损失的期望值”;”; 澳大利亚大坝委员会给出的定义是澳大利亚大坝委员会给出的定义是澳大利亚大坝委员会给出的定义是澳大利亚大坝委员会给出的定义是:“:“风险是指对生命、健康、财产和环境负风险是指对生命、健康、财产和环境负风险是指对生命、健康、财产和环境负风险是指对生命、健康、财产和环境负面影响的可能性和严重性的度量，是溃坝可能性和产生的后果的乘积面影响的可能性和严重性的度量，是溃坝可能性和产生的后果的乘积面影响的可能性和严重性的度量，是溃坝可能性和产生的后果的乘积面影响的可能性和严重性的度量，是溃坝可能性和产生的后果的乘积”
16、”。1212风险的基本概念风险的基本概念综合上述观点可以看出，风险包括两方面内涵综合上述观点可以看出，风险包括两方面内涵综合上述观点可以看出，风险包括两方面内涵综合上述观点可以看出，风险包括两方面内涵: : : :一方面，风险的发生将带来不利结果，这种不利结果泛一方面，风险的发生将带来不利结果，这种不利结果泛一方面，风险的发生将带来不利结果，这种不利结果泛一方面，风险的发生将带来不利结果，这种不利结果泛指人们不希望发生的、不利于或阻碍人们实现预定目标指人们不希望发生的、不利于或阻碍人们实现预定目标指人们不希望发生的、不利于或阻碍人们实现预定目标指人们不希望发生的、不利于或阻碍人们实现预定目标的
17、后果，如造成的损失、产生的危害等的后果，如造成的损失、产生的危害等的后果，如造成的损失、产生的危害等的后果，如造成的损失、产生的危害等; ; ; ;另一方面，这种不利结果的大小与出现的可能性是一种另一方面，这种不利结果的大小与出现的可能性是一种另一方面，这种不利结果的大小与出现的可能性是一种另一方面，这种不利结果的大小与出现的可能性是一种不确定性，这种可能性通常用概率来表示。不确定性，这种可能性通常用概率来表示。不确定性，这种可能性通常用概率来表示。不确定性，这种可能性通常用概率来表示。风险的一般性定义风险的一般性定义风险的一般性定义风险的一般性定义: : : :“ “风险是不利结果发生的不确
18、定性风险是不利结果发生的不确定性风险是不利结果发生的不确定性风险是不利结果发生的不确定性” ”。1313风险的基本概念风险的基本概念风险的度量是指风险的表达方式或风险程度的衡量形式。风险的度量是指风险的表达方式或风险程度的衡量形式。风险的度量是指风险的表达方式或风险程度的衡量形式。风险的度量是指风险的表达方式或风险程度的衡量形式。尽管人们对风险的定义不尽相同，但是普遍认为应从风险的不确定尽管人们对风险的定义不尽相同，但是普遍认为应从风险的不确定尽管人们对风险的定义不尽相同，但是普遍认为应从风险的不确定尽管人们对风险的定义不尽相同，但是普遍认为应从风险的不确定性与不利结果这两个方面来度量风险的大
19、小，即性与不利结果这两个方面来度量风险的大小，即性与不利结果这两个方面来度量风险的大小，即性与不利结果这两个方面来度量风险的大小，即以事故发生的概率以事故发生的概率以事故发生的概率以事故发生的概率与事故造成的后果的乘积与事故造成的后果的乘积与事故造成的后果的乘积与事故造成的后果的乘积来表示风险。来表示风险。来表示风险。来表示风险。2 2、 风险的度量风险的度量如果考虑的是整个系统的风险，则系统的总风险等于全部事故风险如果考虑的是整个系统的风险，则系统的总风险等于全部事故风险如果考虑的是整个系统的风险，则系统的总风险等于全部事故风险如果考虑的是整个系统的风险，则系统的总风险等于全部事故风险的代数
20、和。的代数和。的代数和。的代数和。其中：其中：其中：其中：R R- - - -系统的总风险，系统的总风险，系统的总风险，系统的总风险，P Pi i- - - -第第第第i i i i种事故发生的概率，种事故发生的概率，种事故发生的概率，种事故发生的概率，C Ci i- - - -第第第第i i i i种事故产生的后果。种事故产生的后果。种事故产生的后果。种事故产生的后果。1414风险的本质可以通过风险的本质可以通过风险的本质可以通过风险的本质可以通过风险因素、风险事故和风险损失风险因素、风险事故和风险损失风险因素、风险事故和风险损失风险因素、风险事故和风险损失三大要素的相三大要素的相三大要素的
21、相三大要素的相互关系得以揭示。互关系得以揭示。互关系得以揭示。互关系得以揭示。风险风险因素因素因素因素: :指引起风险事件的发生、增加风险事件发生的概率或影响损失严重指引起风险事件的发生、增加风险事件发生的概率或影响损失严重指引起风险事件的发生、增加风险事件发生的概率或影响损失严重指引起风险事件的发生、增加风险事件发生的概率或影响损失严重程度的条件或要素程度的条件或要素程度的条件或要素程度的条件或要素. . . .风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成损失的间接或内在原因。
22、风险因素种类和数量众多，一般包括实质损失的间接或内在原因。风险因素种类和数量众多，一般包括实质损失的间接或内在原因。风险因素种类和数量众多，一般包括实质损失的间接或内在原因。风险因素种类和数量众多，一般包括实质性风险因素性风险因素性风险因素性风险因素( ( ( (有形因素有形因素有形因素有形因素) ) ) )和人为性风险因素和人为性风险因素和人为性风险因素和人为性风险因素( ( ( (无形因素无形因素无形因素无形因素) ) ) )。风险的本质与特征风险的本质与特征1 1. 风险的本质风险的本质1515风险风险事故事故事故事故: : : : 是指直接导致损失是指直接导致损失是指直接导致损失是指直
23、接导致损失( ( ( (不利结果或后果不利结果或后果不利结果或后果不利结果或后果) ) ) )发生的偶发事件，又称风险发生的偶发事件，又称风险发生的偶发事件，又称风险发生的偶发事件，又称风险事件事件事件事件. . . .风险事故使风险的可能成为现实，以致造成损失的发生，风险事故使风险的可能成为现实，以致造成损失的发生，风险事故使风险的可能成为现实，以致造成损失的发生，风险事故使风险的可能成为现实，以致造成损失的发生，它是造成损失的直接原因或外在原因，是损失的媒介物，即风险它是造成损失的直接原因或外在原因，是损失的媒介物，即风险它是造成损失的直接原因或外在原因，是损失的媒介物，即风险它是造成损失
24、的直接原因或外在原因，是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。只有通过风险事故的发生才能导致损失。只有通过风险事故的发生才能导致损失。只有通过风险事故的发生才能导致损失。风险损风险损失失失失: : : : 是指由风险事故造成的非故意的、非预期的、非计划的不利结果是指由风险事故造成的非故意的、非预期的、非计划的不利结果是指由风险事故造成的非故意的、非预期的、非计划的不利结果是指由风险事故造成的非故意的、非预期的、非计划的不利结果或负面效果，又称为风险后果。风险损失的产生与风险因素的存或负面效果，又称为风险后果。风险损失的产生与风险因素的存或负面效果，又称为风险后果。风险损失的产
25、生与风险因素的存或负面效果，又称为风险后果。风险损失的产生与风险因素的存在以及风险事故的发生有着密切的关系，风险损失的发生概率和在以及风险事故的发生有着密切的关系，风险损失的发生概率和在以及风险事故的发生有着密切的关系，风险损失的发生概率和在以及风险事故的发生有着密切的关系，风险损失的发生概率和大小具有不确定性，它是表征风险大小的决定性因素。大小具有不确定性，它是表征风险大小的决定性因素。大小具有不确定性，它是表征风险大小的决定性因素。大小具有不确定性，它是表征风险大小的决定性因素。风险的本质与特征风险的本质与特征1616因此，风险是由风险因素、风险事故和风险损失三者相因此，风险是由风险因素、
26、风险事故和风险损失三者相因此，风险是由风险因素、风险事故和风险损失三者相因此，风险是由风险因素、风险事故和风险损失三者相互关联而产生的，可用下图表示。互关联而产生的，可用下图表示。互关联而产生的，可用下图表示。互关联而产生的，可用下图表示。风险的本质与特征风险的本质与特征1717风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现，风险具有如下几风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现，风险具有如下几风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现，风险具有如下几风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现，风险具有如下几 个基本特征个基本特征个基本特征个基本特征: : : :(1)(1)(1)(1)客观性和普遍性客
27、观性和普遍性客观性和普遍性客观性和普遍性客观性是指风险是一种客观存在，不以人的意志为转移，风险存客观性是指风险是一种客观存在，不以人的意志为转移，风险存客观性是指风险是一种客观存在，不以人的意志为转移，风险存客观性是指风险是一种客观存在，不以人的意志为转移，风险存在于客观事物发展变化的整个过程中。在于客观事物发展变化的整个过程中。在于客观事物发展变化的整个过程中。在于客观事物发展变化的整个过程中。普遍性是指风险是普遍存在，而且往往与人们的主观愿望相违反，普遍性是指风险是普遍存在，而且往往与人们的主观愿望相违反，普遍性是指风险是普遍存在，而且往往与人们的主观愿望相违反，普遍性是指风险是普遍存在，
28、而且往往与人们的主观愿望相违反，这就要求我们采取正确的态度，承认风险，正确对待风险。这就要求我们采取正确的态度，承认风险，正确对待风险。这就要求我们采取正确的态度，承认风险，正确对待风险。这就要求我们采取正确的态度，承认风险，正确对待风险。风险的本质与特征风险的本质与特征2 2. 风险的特征风险的特征1818(2)(2)(2)(2)随机性和规律性随机性和规律性随机性和规律性随机性和规律性风险存在于随机状态中，风险的发生及其后果具有随机风险存在于随机状态中，风险的发生及其后果具有随机风险存在于随机状态中，风险的发生及其后果具有随机风险存在于随机状态中，风险的发生及其后果具有随机性，即不确定性。风
29、险发生的随机性意味着风险在时间性，即不确定性。风险发生的随机性意味着风险在时间性，即不确定性。风险发生的随机性意味着风险在时间性，即不确定性。风险发生的随机性意味着风险在时间上具有突发性，在后果上往往具有灾难性。同时，人类上具有突发性，在后果上往往具有灾难性。同时，人类上具有突发性，在后果上往往具有灾难性。同时，人类上具有突发性，在后果上往往具有灾难性。同时，人类通过长期的观察和分析发现，许多风险事件的发生具有通过长期的观察和分析发现，许多风险事件的发生具有通过长期的观察和分析发现，许多风险事件的发生具有通过长期的观察和分析发现，许多风险事件的发生具有一定的统计规律性，使人们可以利用概率统计方
30、法来计一定的统计规律性，使人们可以利用概率统计方法来计一定的统计规律性，使人们可以利用概率统计方法来计一定的统计规律性，使人们可以利用概率统计方法来计算风险发生概率和损失程度，并实施有意识的监测和控算风险发生概率和损失程度，并实施有意识的监测和控算风险发生概率和损失程度，并实施有意识的监测和控算风险发生概率和损失程度，并实施有意识的监测和控制，这是风险分析的理论基础。制，这是风险分析的理论基础。制，这是风险分析的理论基础。制，这是风险分析的理论基础。风险的本质与特征风险的本质与特征1919风险的本质与特征风险的本质与特征(3)(3)(3)(3)潜在性和可变性潜在性和可变性潜在性和可变性潜在性和
31、可变性风险的客观存在并不是说风险是实时发生的，它的不确定性决定风险的客观存在并不是说风险是实时发生的，它的不确定性决定风险的客观存在并不是说风险是实时发生的，它的不确定性决定风险的客观存在并不是说风险是实时发生的，它的不确定性决定了它的发生仅是一种可能，这种可能变成实际还是有条件的，这了它的发生仅是一种可能，这种可能变成实际还是有条件的，这了它的发生仅是一种可能，这种可能变成实际还是有条件的，这了它的发生仅是一种可能，这种可能变成实际还是有条件的，这就是风险的潜在性。并且随着项目或活动的展开，原有风险结构就是风险的潜在性。并且随着项目或活动的展开，原有风险结构就是风险的潜在性。并且随着项目或活
32、动的展开，原有风险结构就是风险的潜在性。并且随着项目或活动的展开，原有风险结构会改变、风险后果会变化，新的风险会出现，这是风险的可变性。会改变、风险后果会变化，新的风险会出现，这是风险的可变性。会改变、风险后果会变化，新的风险会出现，这是风险的可变性。会改变、风险后果会变化，新的风险会出现，这是风险的可变性。(4)(4)(4)(4)隶属性隶属性隶属性隶属性所谓风险的隶属性，是指所有风险都有其明确的行为主体，而且所谓风险的隶属性，是指所有风险都有其明确的行为主体，而且所谓风险的隶属性，是指所有风险都有其明确的行为主体，而且所谓风险的隶属性，是指所有风险都有其明确的行为主体，而且还必须与某一目标明
33、确的行动有关。例如人们不买股票就不承受还必须与某一目标明确的行动有关。例如人们不买股票就不承受还必须与某一目标明确的行动有关。例如人们不买股票就不承受还必须与某一目标明确的行动有关。例如人们不买股票就不承受赔钱的风险，不做生意就不承担亏损的风险。所有风险都依赖行赔钱的风险，不做生意就不承担亏损的风险。所有风险都依赖行赔钱的风险，不做生意就不承担亏损的风险。所有风险都依赖行赔钱的风险，不做生意就不承担亏损的风险。所有风险都依赖行为主体而存在，永远没有那种非行为主体的孤立的风险。为主体而存在，永远没有那种非行为主体的孤立的风险。为主体而存在，永远没有那种非行为主体的孤立的风险。为主体而存在，永远没
34、有那种非行为主体的孤立的风险。2020风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法1 1. 风险分析的基本原理风险分析的基本原理（1 1 1 1）风险分析的含义）风险分析的含义）风险分析的含义）风险分析的含义风险分析是研究风险发生规律和风险控制的技术，它通过对项目中风险分析是研究风险发生规律和风险控制的技术，它通过对项目中风险分析是研究风险发生规律和风险控制的技术，它通过对项目中风险分析是研究风险发生规律和风险控制的技术，它通过对项目中存在的各种风险进行识别，分析风险发生的概率、造成的后果以及存在的各种风险进行识别，分析风险发生的概率、造成的后果以及存在的各种风险进行识别，分析风险发生的概
35、率、造成的后果以及存在的各种风险进行识别，分析风险发生的概率、造成的后果以及评定风险的水平及其影响，最后提出规避风险的对策和措施，对风评定风险的水平及其影响，最后提出规避风险的对策和措施，对风评定风险的水平及其影响，最后提出规避风险的对策和措施，对风评定风险的水平及其影响，最后提出规避风险的对策和措施，对风险实施有效的控制和处理，以达到最小的成本获得最大的安全保障。险实施有效的控制和处理，以达到最小的成本获得最大的安全保障。险实施有效的控制和处理，以达到最小的成本获得最大的安全保障。险实施有效的控制和处理，以达到最小的成本获得最大的安全保障。2121风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与
36、方法（2 2 2 2）风险分析的主要内容）风险分析的主要内容）风险分析的主要内容）风险分析的主要内容风险分析的研究内容主要包括风险识别、风险估计、风险风险分析的研究内容主要包括风险识别、风险估计、风险风险分析的研究内容主要包括风险识别、风险估计、风险风险分析的研究内容主要包括风险识别、风险估计、风险评价、风险应对与决策等四个方而的内容。这四个部分是评价、风险应对与决策等四个方而的内容。这四个部分是评价、风险应对与决策等四个方而的内容。这四个部分是评价、风险应对与决策等四个方而的内容。这四个部分是一个统一的整体，相辅相成，缺少任何一部分，风险分析一个统一的整体，相辅相成，缺少任何一部分，风险分析
37、一个统一的整体，相辅相成，缺少任何一部分，风险分析一个统一的整体，相辅相成，缺少任何一部分，风险分析都是不完整的。都是不完整的。都是不完整的。都是不完整的。2222风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法2 2. 风险分析方法风险分析方法（1 1 1 1）常用的风险分析方法）常用的风险分析方法）常用的风险分析方法）常用的风险分析方法目前目前目前目前, , , ,风险分析方法有很多，这些方法的原理和特点各不相同，在风险分析方法有很多，这些方法的原理和特点各不相同，在风险分析方法有很多，这些方法的原理和特点各不相同，在风险分析方法有很多，这些方法的原理和特点各不相同，在应用中有着各自的优缺
38、点和适用范围，但它们大致可以分为三类应用中有着各自的优缺点和适用范围，但它们大致可以分为三类应用中有着各自的优缺点和适用范围，但它们大致可以分为三类应用中有着各自的优缺点和适用范围，但它们大致可以分为三类: : : :定性分析法、定量分析法、定性定量综合分析法。定性分析法、定量分析法、定性定量综合分析法。定性分析法、定量分析法、定性定量综合分析法。定性分析法、定量分析法、定性定量综合分析法。 1)1)1)1)定性分析法定性分析法定性分析法定性分析法定性风险分析法是主要依靠分析人员的洞察力和分析能力，借助经定性风险分析法是主要依靠分析人员的洞察力和分析能力，借助经定性风险分析法是主要依靠分析人员
39、的洞察力和分析能力，借助经定性风险分析法是主要依靠分析人员的洞察力和分析能力，借助经验、知识、专家意见以及逻辑判断能力对风险进行分析与判断的一验、知识、专家意见以及逻辑判断能力对风险进行分析与判断的一验、知识、专家意见以及逻辑判断能力对风险进行分析与判断的一验、知识、专家意见以及逻辑判断能力对风险进行分析与判断的一类方法，如调查与专家打分法、外推法等。该种方法一般由分析人类方法，如调查与专家打分法、外推法等。该种方法一般由分析人类方法，如调查与专家打分法、外推法等。该种方法一般由分析人类方法，如调查与专家打分法、外推法等。该种方法一般由分析人员或专家根据所获取的信息，对研究对象直接打分或做出直
40、观判断，员或专家根据所获取的信息，对研究对象直接打分或做出直观判断，员或专家根据所获取的信息，对研究对象直接打分或做出直观判断，员或专家根据所获取的信息，对研究对象直接打分或做出直观判断，然后经过总结、归纳，最后得出分析结论。使用这类方法，要求分然后经过总结、归纳，最后得出分析结论。使用这类方法，要求分然后经过总结、归纳，最后得出分析结论。使用这类方法，要求分然后经过总结、归纳，最后得出分析结论。使用这类方法，要求分析人员有较高的专业知识和丰富的实践经验，并且具有在不完整的析人员有较高的专业知识和丰富的实践经验，并且具有在不完整的析人员有较高的专业知识和丰富的实践经验，并且具有在不完整的析人员
41、有较高的专业知识和丰富的实践经验，并且具有在不完整的数据资料中洞察事物本质的能力。数据资料中洞察事物本质的能力。数据资料中洞察事物本质的能力。数据资料中洞察事物本质的能力。2323风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法优点：优点：优点：优点：是不必建立精确的数学模型和计算方法，简单、易懂、节是不必建立精确的数学模型和计算方法，简单、易懂、节是不必建立精确的数学模型和计算方法，简单、易懂、节是不必建立精确的数学模型和计算方法，简单、易懂、节约时间与资源约时间与资源约时间与资源约时间与资源; ; ; ;另外，它不受统计数据的限制，可以发挥另外，它不受统计数据的限制，可以发挥另外，它不受统
42、计数据的限制，可以发挥另外，它不受统计数据的限制，可以发挥人的智慧和经验的作用，避免和减少因统计数据不足或不人的智慧和经验的作用，避免和减少因统计数据不足或不人的智慧和经验的作用，避免和减少因统计数据不足或不人的智慧和经验的作用，避免和减少因统计数据不足或不精确而产生的片面性和局限性，适应性较强，应用较为广精确而产生的片面性和局限性，适应性较强，应用较为广精确而产生的片面性和局限性，适应性较强，应用较为广精确而产生的片面性和局限性，适应性较强，应用较为广泛。泛。泛。泛。缺点：缺点：缺点：缺点：是在准确度和数据处理上有难度，风险概率与后果无法量是在准确度和数据处理上有难度，风险概率与后果无法量是
43、在准确度和数据处理上有难度，风险概率与后果无法量是在准确度和数据处理上有难度，风险概率与后果无法量化化化化; ; ; ;分析结果易受分析人员的主观因素影响，易带有个人分析结果易受分析人员的主观因素影响，易带有个人分析结果易受分析人员的主观因素影响，易带有个人分析结果易受分析人员的主观因素影响，易带有个人偏见与片面性，因缺乏数字依据而说服力不强。偏见与片面性，因缺乏数字依据而说服力不强。偏见与片面性，因缺乏数字依据而说服力不强。偏见与片面性，因缺乏数字依据而说服力不强。2424风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法 2) 2) 2) 2) 定量分析法定量分析法定量分析法定量分析法又称为
44、概率风险分析又称为概率风险分析又称为概率风险分析又称为概率风险分析(Probability Risk Analysis)(Probability Risk Analysis)(Probability Risk Analysis)(Probability Risk Analysis)，是，是，是，是一种以试验数据或统计数据为依据，通过建立数学模型，一种以试验数据或统计数据为依据，通过建立数学模型，一种以试验数据或统计数据为依据，通过建立数学模型，一种以试验数据或统计数据为依据，通过建立数学模型，运用数学计算或数值分析方法对风险进行量化分析的方法，运用数学计算或数值分析方法对风险进行量化分析的方法
45、，运用数学计算或数值分析方法对风险进行量化分析的方法，运用数学计算或数值分析方法对风险进行量化分析的方法，如蒙特卡罗法、敏感性分析法等。如蒙特卡罗法、敏感性分析法等。如蒙特卡罗法、敏感性分析法等。如蒙特卡罗法、敏感性分析法等。 2525优点：优点：优点：优点：是完全以客观、定量的数据为依据，通过科学的计算来实现，消除是完全以客观、定量的数据为依据，通过科学的计算来实现，消除是完全以客观、定量的数据为依据，通过科学的计算来实现，消除是完全以客观、定量的数据为依据，通过科学的计算来实现，消除了主观因素的影响，结果较为严密和准确，具有较强的科学性和可了主观因素的影响，结果较为严密和准确，具有较强的科
46、学性和可了主观因素的影响，结果较为严密和准确，具有较强的科学性和可了主观因素的影响，结果较为严密和准确，具有较强的科学性和可靠性。这种方法在核工业、航空工业和石化工业应用较为广泛。随靠性。这种方法在核工业、航空工业和石化工业应用较为广泛。随靠性。这种方法在核工业、航空工业和石化工业应用较为广泛。随靠性。这种方法在核工业、航空工业和石化工业应用较为广泛。随着社会的发展，人们对风险分析的准确性提出了更高的要求，其应着社会的发展，人们对风险分析的准确性提出了更高的要求，其应着社会的发展，人们对风险分析的准确性提出了更高的要求，其应着社会的发展，人们对风险分析的准确性提出了更高的要求，其应用领域正不断
47、扩大，该方法代表了风险分析技术的主要发展方向。用领域正不断扩大，该方法代表了风险分析技术的主要发展方向。用领域正不断扩大，该方法代表了风险分析技术的主要发展方向。用领域正不断扩大，该方法代表了风险分析技术的主要发展方向。缺点：缺点：缺点：缺点：是分析过程较为复杂，有些内容难以量化求解，占用或耗费时间与是分析过程较为复杂，有些内容难以量化求解，占用或耗费时间与是分析过程较为复杂，有些内容难以量化求解，占用或耗费时间与是分析过程较为复杂，有些内容难以量化求解，占用或耗费时间与资源较大资源较大资源较大资源较大: : : :同时，其分析结果往往取决于原始数据的完整性、数学同时，其分析结果往往取决于原始
48、数据的完整性、数学同时，其分析结果往往取决于原始数据的完整性、数学同时，其分析结果往往取决于原始数据的完整性、数学模型的精确性和分析方法的合理性。模型的精确性和分析方法的合理性。模型的精确性和分析方法的合理性。模型的精确性和分析方法的合理性。风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法2626风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法 3) 3) 3) 3) 定性定量综合分析法定性定量综合分析法定性定量综合分析法定性定量综合分析法一般来说风险分析问题都比较复杂，涉及的影响因素众多，这些因一般来说风险分析问题都比较复杂，涉及的影响因素众多，这些因一般来说风险分析问题都比较复杂，涉及的影
49、响因素众多，这些因一般来说风险分析问题都比较复杂，涉及的影响因素众多，这些因素有些可量化，有些很难或不可能量化，因此就出现了定性与定量素有些可量化，有些很难或不可能量化，因此就出现了定性与定量素有些可量化，有些很难或不可能量化，因此就出现了定性与定量素有些可量化，有些很难或不可能量化，因此就出现了定性与定量相结合的综合分析方法。该种方法是采用定性分析与定量分析相结相结合的综合分析方法。该种方法是采用定性分析与定量分析相结相结合的综合分析方法。该种方法是采用定性分析与定量分析相结相结合的综合分析方法。该种方法是采用定性分析与定量分析相结合的方式，对风险进行综合分析，是一种综合性的风险分析方法。合
50、的方式，对风险进行综合分析，是一种综合性的风险分析方法。合的方式，对风险进行综合分析，是一种综合性的风险分析方法。合的方式，对风险进行综合分析，是一种综合性的风险分析方法。该方法兼有定性分析法与定量分析法两者的共同特点，力求弥补两该方法兼有定性分析法与定量分析法两者的共同特点，力求弥补两该方法兼有定性分析法与定量分析法两者的共同特点，力求弥补两该方法兼有定性分析法与定量分析法两者的共同特点，力求弥补两者各自的不足，以达到风险分析的目的。有些学者又将该方法称为者各自的不足，以达到风险分析的目的。有些学者又将该方法称为者各自的不足，以达到风险分析的目的。有些学者又将该方法称为者各自的不足，以达到风
51、险分析的目的。有些学者又将该方法称为半定量分析法。半定量分析法。半定量分析法。半定量分析法。根据定性分析与定量分析在方法中的占有比重或决定性作用的大小，根据定性分析与定量分析在方法中的占有比重或决定性作用的大小，根据定性分析与定量分析在方法中的占有比重或决定性作用的大小，根据定性分析与定量分析在方法中的占有比重或决定性作用的大小，将其划分为两类将其划分为两类将其划分为两类将其划分为两类:定性半定量分析法，该类方法以定性分析为主，定性半定量分析法，该类方法以定性分析为主，定性半定量分析法，该类方法以定性分析为主，定性半定量分析法，该类方法以定性分析为主，辅以定量的计算，如风险矩阵分析法、层次分析
52、法、模糊综合评价辅以定量的计算，如风险矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价辅以定量的计算，如风险矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价辅以定量的计算，如风险矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法等法等法等法等;定量半定性分析法，该类方法以定量分析为主，定性分析定量半定性分析法，该类方法以定量分析为主，定性分析定量半定性分析法，该类方法以定量分析为主，定性分析定量半定性分析法，该类方法以定量分析为主，定性分析为辅，如故障树分析法、事件树分析法等。为辅，如故障树分析法、事件树分析法等。为辅，如故障树分析法、事件树分析法等。为辅，如故障树分析法、事件树分析法等。 2727风险分析的基本原理与方法风险分
53、析的基本原理与方法3 3.风险管理流程风险管理流程风险识别风险评价风险控制后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否符合规范、标准或要求？如何预警和预防风险？什么方法控制和削减风险？如何应急和消除危害？有哪些风险？原因是什么？后果及影响？2828风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法风险评估和总结风险识别、评价和控制环节进行综合评估？并发布预警。风险管控的绩效评估？人、系统。分析偏差，提出改正对策？进行工作总结，提高管理水平。2929风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法风险识别风险识别风险识别风险识别就是运用各种方法和手段，将系统潜在的风险和引就是运
54、用各种方法和手段，将系统潜在的风险和引就是运用各种方法和手段，将系统潜在的风险和引就是运用各种方法和手段，将系统潜在的风险和引起风险的主要因素识别出来，并加以分析和整理。它是风险起风险的主要因素识别出来，并加以分析和整理。它是风险起风险的主要因素识别出来，并加以分析和整理。它是风险起风险的主要因素识别出来，并加以分析和整理。它是风险分析中的一个重要阶段，能否正确地识别风险，对风险分析分析中的一个重要阶段，能否正确地识别风险，对风险分析分析中的一个重要阶段，能否正确地识别风险，对风险分析分析中的一个重要阶段，能否正确地识别风险，对风险分析能否取得较好的效果有极为重要的影响。能否取得较好的效果有极
55、为重要的影响。能否取得较好的效果有极为重要的影响。能否取得较好的效果有极为重要的影响。风险评价风险评价风险评价风险评价是在风险识别的基础上，运用各种理论和分析方法，是在风险识别的基础上，运用各种理论和分析方法，是在风险识别的基础上，运用各种理论和分析方法，是在风险识别的基础上，运用各种理论和分析方法，通过建立系统风险评价模型，对风险的发生概率及其造成的通过建立系统风险评价模型，对风险的发生概率及其造成的通过建立系统风险评价模型，对风险的发生概率及其造成的通过建立系统风险评价模型，对风险的发生概率及其造成的后果损失作出定量的估计，即分析构成风险的两个主要方面后果损失作出定量的估计，即分析构成风险
56、的两个主要方面后果损失作出定量的估计，即分析构成风险的两个主要方面后果损失作出定量的估计，即分析构成风险的两个主要方面: : : :风险概率的大小和风险后果的严重程度，从而为系统风险评风险概率的大小和风险后果的严重程度，从而为系统风险评风险概率的大小和风险后果的严重程度，从而为系统风险评风险概率的大小和风险后果的严重程度，从而为系统风险评估提供依据。对风险概率与风险后果等因素进行综合考虑，估提供依据。对风险概率与风险后果等因素进行综合考虑，估提供依据。对风险概率与风险后果等因素进行综合考虑，估提供依据。对风险概率与风险后果等因素进行综合考虑，用某一指标用某一指标用某一指标用某一指标( ( (
57、(如期望值、风险度等如期望值、风险度等如期望值、风险度等如期望值、风险度等) ) ) )确定风险值的大小确定风险值的大小确定风险值的大小确定风险值的大小( ( ( (风险水风险水风险水风险水平平平平),),),),为风险应对与决策提供科学依据。为风险应对与决策提供科学依据。为风险应对与决策提供科学依据。为风险应对与决策提供科学依据。3030风险分析的基本原理与方法风险分析的基本原理与方法风险控制风险控制风险控制风险控制是风险管理的核心。风险应对是指根据风险评价结果，制是风险管理的核心。风险应对是指根据风险评价结果，制是风险管理的核心。风险应对是指根据风险评价结果，制是风险管理的核心。风险应对是
58、指根据风险评价结果，制定合理、有效的风险应对策略，分配至不同的组织进行控制，降低定合理、有效的风险应对策略，分配至不同的组织进行控制，降低定合理、有效的风险应对策略，分配至不同的组织进行控制，降低定合理、有效的风险应对策略，分配至不同的组织进行控制，降低或控制风险，减小损失与危害。风险决策是指决策者通过全面考虑，或控制风险，减小损失与危害。风险决策是指决策者通过全面考虑，或控制风险，减小损失与危害。风险决策是指决策者通过全面考虑，或控制风险，减小损失与危害。风险决策是指决策者通过全面考虑，对方案和风险应对策略作出抉择，从宏观上讲它是对整个风险分析对方案和风险应对策略作出抉择，从宏观上讲它是对整
59、个风险分析对方案和风险应对策略作出抉择，从宏观上讲它是对整个风险分析对方案和风险应对策略作出抉择，从宏观上讲它是对整个风险分析活动的计划和安排，从微观上讲它是运用科学的决策理论和方法来活动的计划和安排，从微观上讲它是运用科学的决策理论和方法来活动的计划和安排，从微观上讲它是运用科学的决策理论和方法来活动的计划和安排，从微观上讲它是运用科学的决策理论和方法来选择风险处理的最佳手段。选择风险处理的最佳手段。选择风险处理的最佳手段。选择风险处理的最佳手段。风险评估与总结风险评估与总结风险评估与总结风险评估与总结风险评估是指根据风险控制结果，对风险识别、评风险评估是指根据风险控制结果，对风险识别、评风
60、险评估是指根据风险控制结果，对风险识别、评风险评估是指根据风险控制结果，对风险识别、评价和控制进行综合评估，并分级进行预警；从管理和系统运行开展价和控制进行综合评估，并分级进行预警；从管理和系统运行开展价和控制进行综合评估，并分级进行预警；从管理和系统运行开展价和控制进行综合评估，并分级进行预警；从管理和系统运行开展绩效评估；分析偏差原因，提出改正策略；形成满足不同层面的总绩效评估；分析偏差原因，提出改正策略；形成满足不同层面的总绩效评估；分析偏差原因，提出改正策略；形成满足不同层面的总绩效评估；分析偏差原因，提出改正策略；形成满足不同层面的总结报告，提高风险管理水平。结报告，提高风险管理水平。结报告，提高风险管理水平。结报告，提高风险管理水平。3131谢谢 谢谢3232
