第二章第二章 国际经济法主体国际经济法主体第一节第一节 概述概述一、自然人一、自然人自然人作为国际经济法主体的资格自然人作为国际经济法主体的资格1、首先必须是完全行为能力人、首先必须是完全行为能力人2、应具有能从事国际经济交往的权利能力或、应具有能从事国际经济交往的权利能力或资格资格我国法律明确承认外国自然人的国际经济法主我国法律明确承认外国自然人的国际经济法主体资格体资格《《宪法宪法》》第第18条第条第1款款 《《中外合营法中外合营法》《》《合作合作法法》《》《外资法外资法》》都有规定都有规定1 中国自然人在境外的主体资格也得到一中国自然人在境外的主体资格也得到一些国际条约的承认些国际条约的承认2004年年7月月1日施行的日施行的《《对外贸易法对外贸易法》》规规定个人也可以从事对外贸易经营活动定个人也可以从事对外贸易经营活动自然人的权利能力和行为能力自然人的权利能力和行为能力 依其属人依其属人法确定法确定2 二、法人二、法人能否成为特定国际经济法律关系的主体，取决于能否成为特定国际经济法律关系的主体，取决于权利能力的范围权利能力的范围在我国，须经过国家进出口经营权审批程序的企在我国，须经过国家进出口经营权审批程序的企业，才可从事进出口业务，才能成为国经主体业，才可从事进出口业务，才能成为国经主体此外法人有应有履约能力（资金、技术、人员）此外法人有应有履约能力（资金、技术、人员）法人的权利能力和行为能力一般依属人法确定法人的权利能力和行为能力一般依属人法确定3 第二节第二节 跨国公司跨国公司一、概念和特征一、概念和特征所谓跨国公司，通常是指：受母公司集中控制所谓跨国公司，通常是指：受母公司集中控制下的位于不同国家或地区的，从事国际性生产下的位于不同国家或地区的，从事国际性生产经营活动的，在法律上相互独立的子公司、附经营活动的，在法律上相互独立的子公司、附属公司等诸经济实体所构成的企业集团属公司等诸经济实体所构成的企业集团1、生产经营跨国性、生产经营跨国性2、实行、实行“全球战略全球战略”3、公司内部的相互联系性、公司内部的相互联系性 4 第二节第二节 跨国公司跨国公司二、法律地位二、法律地位（一）结构（一）结构1、分公司：总公司在国外设立的办事机、分公司：总公司在国外设立的办事机构；没有独立的法律地位，不具有独立构；没有独立的法律地位，不具有独立的法律人格；总公司对其分支机构的行的法律人格；总公司对其分支机构的行为直接负责任为直接负责任5 2、子公司：全部或多数股份被另一家公司所、子公司：全部或多数股份被另一家公司所拥有或通过协议受另一家公司控制的公司拥有或通过协议受另一家公司控制的公司依东道国法律设立，具有独立的法律人格，有依东道国法律设立，具有独立的法律人格，有自己的公司章程和名称，以自己的名义进行经自己的公司章程和名称，以自己的名义进行经营活动，并能独立承担责任营活动，并能独立承担责任其设立形式分为四种：其设立形式分为四种：1、全部占有、全部占有2、多数占有、多数占有3、对等占有、对等占有4、少数占有、少数占有6 3、母公司或总公司、母公司或总公司与子公司概念相对应的是母公司，凡在与子公司概念相对应的是母公司，凡在子公司里持有多数股权或通过合同等手子公司里持有多数股权或通过合同等手段对其行使实际控制的公司段对其行使实际控制的公司与分公司概念相对应的是总公司，凡在与分公司概念相对应的是总公司，凡在国外设立分支机构的公司国外设立分支机构的公司跨国公司诸实体中，母公司属于支配地跨国公司诸实体中，母公司属于支配地位，而其他实体属于依附或从属地位位，而其他实体属于依附或从属地位7 （二）法律地位（二）法律地位跨国公司诸实体都属于国内法产物，作跨国公司诸实体都属于国内法产物，作为本国或东道国的营利法人，就决定了为本国或东道国的营利法人，就决定了其是国内法人而不是国际法人其是国内法人而不是国际法人1、跨国公司没有根据自己的意思独立参、跨国公司没有根据自己的意思独立参加国际关系的能力加国际关系的能力2、没有直接承担国际权利和义务的能力、没有直接承担国际权利和义务的能力8 三、母公司对子公司的债务责任三、母公司对子公司的债务责任母公司与子公司之间在法律上相互独立，母公司与子公司之间在法律上相互独立，在经济上相互联系，导致跨国公司的责在经济上相互联系，导致跨国公司的责任问题上，其法律责任与它们的经济联任问题上，其法律责任与它们的经济联系相分离系相分离母公司对子公司的干涉与损害母公司对子公司的干涉与损害以以“法国福鲁霍夫案法国福鲁霍夫案”为例为例9 （一）有限责任原则（一）有限责任原则认为根据法律的有限责任原则，在公司内部关系认为根据法律的有限责任原则，在公司内部关系上，股东的责任以其出资额为限，对外则以公司上，股东的责任以其出资额为限，对外则以公司的全部资产承担责任。
这样法人的责任与股东的的全部资产承担责任这样法人的责任与股东的责任严格区分，而且一个法人实体的义务也不能责任严格区分，而且一个法人实体的义务也不能转移给别的法人转移给别的法人意义在于通过限制投资者风险，有利于鼓励跨国意义在于通过限制投资者风险，有利于鼓励跨国公司投资，可鼓励分散其决策程序，使公司的活公司投资，可鼓励分散其决策程序，使公司的活动与东道国的发展目标保持一致动与东道国的发展目标保持一致但易逃避跨国公司应有的责任但易逃避跨国公司应有的责任10 例如在例如在“印度博帕尔案印度博帕尔案”中，美国联中，美国联合碳化物公司极力主张，其子公司是合碳化物公司极力主张，其子公司是独立的有限责任公司，因此，一切法独立的有限责任公司，因此，一切法律责任以及赔偿义务只能由子公司本律责任以及赔偿义务只能由子公司本身承担，与母公司无关身承担，与母公司无关11 （二）单一企业说（二）单一企业说该学说认为，母子公司虽然在法律上是该学说认为，母子公司虽然在法律上是相互独立的法人，但如果从有关因素看，相互独立的法人，但如果从有关因素看，子公司不具有经营自主权，母子公司构子公司不具有经营自主权，母子公司构成了单一企业，母公司就应对其子公司成了单一企业，母公司就应对其子公司的债务负责的债务负责仅依其内部控制关系而完全否定有限责仅依其内部控制关系而完全否定有限责任原则，不易被国际社会所接受任原则，不易被国际社会所接受12 （三）特殊情况下的法律责任（三）特殊情况下的法律责任1、以传统的有限责任原则的某些例外为根据、以传统的有限责任原则的某些例外为根据来揭开法人面纱，追究母公司的责任来揭开法人面纱，追究母公司的责任美国法院有实践做法美国法院有实践做法该原则承认母公司与子公司是两个独立的实体，该原则承认母公司与子公司是两个独立的实体，如果一个子公司受其母公司的支配和控制，以如果一个子公司受其母公司的支配和控制，以致于其分立的法人实体不存在，法院可以认为致于其分立的法人实体不存在，法院可以认为它仅仅是母公司的它仅仅是母公司的“工具工具”（代理人），适用（代理人），适用揭开法人面纱原则揭开法人面纱原则2、通过专门的公司集团法作出直接规定、通过专门的公司集团法作出直接规定德国德国1965年的公司法的规定年的公司法的规定13 （四）母公司责任的根据（四）母公司责任的根据应与子公司所享有的自主性的程度相联应与子公司所享有的自主性的程度相联系，视子公司自主性被剥夺的程度来让系，视子公司自主性被剥夺的程度来让母公司负部分或全部责任母公司负部分或全部责任1、在子公司具有足够或必要的自主权，、在子公司具有足够或必要的自主权，能独立作出决定从事各种民事活动并独能独立作出决定从事各种民事活动并独立承担民事责任时，应适用有限责任原立承担民事责任时，应适用有限责任原则，母公司对子公司的债务不负责任则，母公司对子公司的债务不负责任14 2、当子公司在某些事项上的自主性由于、当子公司在某些事项上的自主性由于母公司的干涉和支配而被剥夺，并对子母公司的干涉和支配而被剥夺，并对子公司或其债务人造成损害时，母公司应公司或其债务人造成损害时，母公司应对因此造成的特定损害承担责任对因此造成的特定损害承担责任3、当子公司由于母公司的控制而基本或、当子公司由于母公司的控制而基本或完全失去自主性时，应让母公司对子公完全失去自主性时，应让母公司对子公司的债务直接负责任司的债务直接负责任15 第三节第三节 国家国家一、关于国家的国际经济法主体资格一、关于国家的国际经济法主体资格其经济权利能力和行为能力主要通过以下三个其经济权利能力和行为能力主要通过以下三个方面体现出来：方面体现出来：1、国家有权缔结国际经贸条约和协定，这是、国家有权缔结国际经贸条约和协定，这是国家作为主权者所具有的专属权国家作为主权者所具有的专属权 缔约权由哪个机构代表国家行使，则通常由各缔约权由哪个机构代表国家行使，则通常由各国宪法明文规定国宪法明文规定 2、、国家有权管理、干预和监督对外经济活动，国家有权管理、干预和监督对外经济活动，这些权力须通过国家立法并赋予有关国家机构这些权力须通过国家立法并赋予有关国家机构代表国家行使代表国家行使 16 3、、国家有权直接参与国际经贸活动，这国家有权直接参与国际经贸活动，这项权利既可以政府名义行使，也可由授项权利既可以政府名义行使，也可由授权机关行使权机关行使实践中，国家通常以政府名义或有独立实践中，国家通常以政府名义或有独立法人资格的国有企业的名义同外国自然法人资格的国有企业的名义同外国自然人、法人签订国际经济合同，如商品采人、法人签订国际经济合同，如商品采购合同、公用事业建设或自然资源开发购合同、公用事业建设或自然资源开发特许协议或合作开采自然资源合同特许协议或合作开采自然资源合同 17 第四节第四节 国际经济组织国际经济组织国际经济组织的国际经济法主体资格国际经济组织的国际经济法主体资格首先必须具备法律人格，而这种法律人格是成首先必须具备法律人格，而这种法律人格是成员国授予的，其权利能力和行为能力来自成员员国授予的，其权利能力和行为能力来自成员国的授权，并明确规定在成员国间缔结的条约国的授权，并明确规定在成员国间缔结的条约中中 国际经济法组织作为国际经济法主体具有与其国际经济法组织作为国际经济法主体具有与其他主体不同的几个方面：他主体不同的几个方面：1、就权利能力和行为能力所涉及的范围而言，、就权利能力和行为能力所涉及的范围而言，严格限定在有关条约和组织章程明确规定的范严格限定在有关条约和组织章程明确规定的范围内，凡其中没有明确规定的职责，国际经济围内，凡其中没有明确规定的职责，国际经济组织均不得履行组织均不得履行 18 2、、就权利能力和行为能力的来源而言，国际就权利能力和行为能力的来源而言，国际经济组织的权利能力和行为能力是其成员国赋经济组织的权利能力和行为能力是其成员国赋予的，其范围与程序的大小也取决于成员国的予的，其范围与程序的大小也取决于成员国的协调意志协调意志 3、、就享有特权与豁免的根据而言，国际经济就享有特权与豁免的根据而言，国际经济组织享有的特权与豁免的根据是组织享有的特权与豁免的根据是“职能需要说职能需要说” 4、、就其宗旨或目的而言，国际经济组织的宗就其宗旨或目的而言，国际经济组织的宗旨一般是为了促进政府职能的实现；而同样作旨一般是为了促进政府职能的实现；而同样作为主体的法人则以盈利为目的为主体的法人则以盈利为目的 19 。