第五章第五章 建设工程项目管理案例分析建设工程项目管理案例分析第二节 工程项目采购管理案例 主讲教师：东南大学主讲教师：东南大学主讲教师：东南大学主讲教师：东南大学 成虎成虎成虎成虎20132013年年年年5 5月月月月5 5日日日日1 第五章第五章 建设工程项目管理案例分析建设工程项目管理案例分析第二节 工程项目采购管理案例一、概述一、概述二、工程概况二、工程概况 三、工程项目采购策略三、工程项目采购策略 四、工程合同总体策划四、工程合同总体策划 五、合同后评价五、合同后评价2 一、概述一、概述1. 1.工程采购体系工程采购体系狭义采购：物资采购狭义采购：物资采购广义采购：工程采购、物资采购、技术和服务采购等广义采购：工程采购、物资采购、技术和服务采购等采购管理是综合性管理工作，涉及：工程范围、资源需要量、采购管理是综合性管理工作，涉及：工程范围、资源需要量、工程进度计划、采购策略、招标投标、合同、物流管理、库存工程进度计划、采购策略、招标投标、合同、物流管理、库存管理等各方面管理等各方面3 工程采购作为工程项目组织实施方式的一部分：工程采购作为工程项目组织实施方式的一部分：工程标段的划分；工程标段的划分；工程的承发包方式和管理模式的选择；工程的承发包方式和管理模式的选择；工程招标方式；工程招标方式；工程的合同和合同管理；工程的合同和合同管理；4 工程采购和合同策划：工程采购和合同策划：5 供应范围：工程范围（供应范围：工程范围（EBSEBS和和WBSWBS））资源种类、需要量和质量：图纸、规范、工程量清单资源种类、需要量和质量：图纸、规范、工程量清单供应时间安排：工程进度计划供应时间安排：工程进度计划供应商选择：采购策略、招标投标、合同供应商选择：采购策略、招标投标、合同采购和供应过程：物流管理、库存管理、质量管理采购和供应过程：物流管理、库存管理、质量管理供应费用控制：成本（造价）管理制。
供应费用控制：成本（造价）管理制6 采购工程采购工程 7 二、工程概况二、工程概况二、工程概况二、工程概况1 1．某城市地铁一号线一期工程，线路全长．某城市地铁一号线一期工程，线路全长21.72121.721公里，投资公里，投资 概算约概算约8484亿元，预定工期亿元，预定工期4 4年年9 9个月，现场于个月，现场于××××××××年底年底 开工2 2 ．工程系统结构．工程系统结构(EBS)(EBS) 工程系统结构分解的概念工程系统结构分解的概念1 1）功能区该工程所包括的单体工程有：该工程所包括的单体工程有：1616个车站，以及它们之间的区个车站，以及它们之间的区间段，间段，1 1个指挥中心，个指挥中心，1 1个车辆段基地个车辆段基地如何划分标段？如何划分标段？8 （（2 2）专业工程子系统构成专业工程子系统构成涉及涉及4040多个专业工程系统：多个专业工程系统：1 1））专专业业工工程程系系统统有有：：城城市市规规划划、、交交通通规规划划、、线线路路、、测测量量、、工工程程地地质质与与水水文文地地质质（（含含勘勘探探））、、车车辆辆及及车车辆辆检检修修、、行行车车组组织织与与运运营营管管理理、、轨轨道道、、车车站站建建筑筑、、车车站站结结构构、、隧隧道道、、结结构构防防水水、、房房屋屋建建筑筑、、站站场场、、桥桥涵涵及及水水文文、、路路基基、、通通信信、、信信号号、、中中高高压压供供电电、、牵牵引引供供电电（（含含杂杂散散电电流流防防护护））、、动动力力照照明明、、接接触触网网、、电电力力监监控控、、车车站站设设备备监监控控、、防防灾灾报报警警、、通通风风与与空空调调、、环环境境控控制制、、给给排排水水，，消消防防（（含含气气体体灭灭火火））、、自自动动售检票、自动扶梯及电梯、环境保护、劳动安全卫生等。
售检票、自动扶梯及电梯、环境保护、劳动安全卫生等2 2））设设备备系系统统有有：：线线路路、、轨轨道道、、环环境境控控制制（（通通风风与与空空调调））、、给给排排水水、、供供电电、、消消防防（（含含气气体体灭灭火火））、、接接触触网网、、通通信信、、信信号号、、车车站站设设备备监监控控（（BASBAS））、、防防灾灾报报警警（（FASFAS））、、自自动动售售检票（检票（AFCAFC）、电力监控（）、电力监控（SCADASCADA）等9 3 3．工程的．工程的WBSWBS针对工程系统结构（针对工程系统结构（EBSEBS）和建设过程，分解出工程项目范围）和建设过程，分解出工程项目范围内各阶段的全部工作，得到该工程的内各阶段的全部工作，得到该工程的WBSWBS图（略）图（略）有些工程合同类型是针对有些工程合同类型是针对WBSWBS的，如施工总承包还是工程总承的，如施工总承包还是工程总承包10 4. 4.建设过程特殊性建设过程特殊性该工程贯穿中心城市的南北，经过商业中心、文化教育中心、该工程贯穿中心城市的南北，经过商业中心、文化教育中心、金融中心、娱乐区、工业区、居民区等，交通繁忙，地下管线金融中心、娱乐区、工业区、居民区等，交通繁忙，地下管线密集，水文地质条件及其复杂，道路狭窄。
密集，水文地质条件及其复杂，道路狭窄该建设工程项目包含车站建设、隧道挖掘、轨道铺设、车辆制该建设工程项目包含车站建设、隧道挖掘、轨道铺设、车辆制造、信息通讯等几乎涉及到现代土木工程、信息电子工程、机造、信息通讯等几乎涉及到现代土木工程、信息电子工程、机电设备工程的所有高新技术领域电设备工程的所有高新技术领域该工程在建设过程中需要签订大量种类繁多的合同，有设计勘该工程在建设过程中需要签订大量种类繁多的合同，有设计勘察、设计、科研、土建施工、设备安装、装饰装修、材料设备察、设计、科研、土建施工、设备安装、装饰装修、材料设备采购、保险、招标代理、项目管理与咨询等合同种类采购、保险、招标代理、项目管理与咨询等合同种类业主进业主进行了相应的合同策划工作行了相应的合同策划工作11 三、工程项目采购策略三、工程项目采购策略三、工程项目采购策略三、工程项目采购策略业主的工程实施策略业主的工程实施策略总策略：本工程作为该市第一条地铁，以安全、高质量为工程总策略：本工程作为该市第一条地铁，以安全、高质量为工程首要目标，以合理的工期和造价完成工程。
首要目标，以合理的工期和造价完成工程由于该城市要建十几条线路，通过由于该城市要建十几条线路，通过1 1号线建设还要为后面线路号线建设还要为后面线路的建设积累经验的建设积累经验1 1．．施施工工标标段段尽尽量量划划大大，，以以减减少少界界面面，，特特别别要要注注意意车车站站和和区区间间段段的的合合理理归归属属标标段段大大，，单单个个合合同同的的合合同同额额大大，，减减少少施施工工标标段界面，同时能够引起大企业的重视段界面，同时能够引起大企业的重视2 2．．针针对对不不同同的的工工程程系系统统采采用用不不同同的的承承发发包包方方式式在在工工程程过过程程中中，，施施工工总总承承包包、、设设计计施施工工总总承承包包、、设设计计施施工工供供应应总总承承包包（部分工程系统）、（部分工程系统）、BTBT、、BOTBOT都用到3. 3. 对对设设计计、、施施工工、、监监理理承承包包单单位位，，不不仅仅要要找找一一个个好好的的有有经经验验的的企业，更重要的是要有丰富经验的项目经理和工程技术人员企业，更重要的是要有丰富经验的项目经理和工程技术人员12 3 3．对设备和大宗材料以业主供应（甲供）为主的方式．对设备和大宗材料以业主供应（甲供）为主的方式。
4 4．．对对项项目目管管理理（（如如监监理理、、造造价价咨咨询询、、招招标标代代理理））工工作作，，在在保保证证业业主主对对项项目目实实施施严严密密控控制制的的前前提提下下，，以以“ “小小业业主主，，大大社社会会” ”为为原原则则项项目目管管理理工工作作分分阶阶段段委委托托给给设设计计监监理理、、施施工工监理、造价咨询等单位监理、造价咨询等单位13 5 5．合同策划．合同策划引用国际上新的合同理念：引用国际上新的合同理念：对工程风险分配的总体原则：充分调动承包商风险控制的积对工程风险分配的总体原则：充分调动承包商风险控制的积极性，加大承包商的工程风险，同时给承包商更多的盈利机极性，加大承包商的工程风险，同时给承包商更多的盈利机会，避免在价格上竞争会，避免在价格上竞争引入新的合同形式：多方合同（如设计合同、供应合同）引入新的合同形式：多方合同（如设计合同、供应合同）14 四四四四、工程合同总体策划、工程合同总体策划、工程合同总体策划、工程合同总体策划1. 1. 工程设计的合同结构。
工程设计的合同结构由于本工程的设计工程量很大，目前国内综合性的可以独立承担由于本工程的设计工程量很大，目前国内综合性的可以独立承担全部地铁工程设计的单位数量较少，特别在城市轨道交通工程设全部地铁工程设计的单位数量较少，特别在城市轨道交通工程设计集成方面的专业人员和实践经验还相对缺乏，为了减少风险，计集成方面的专业人员和实践经验还相对缺乏，为了减少风险，采取设计采取设计“ “总体总体/ /总承包总承包” ”模式设计合同关系如图设计合同关系如图15 设计合同关系设计合同关系业主设计监理/设计咨询设计总体/总包标段设计单位标段设计单位标段设计单位标段设计单位协调关系合同关系某城市地铁一号线设计合同关系16 业主委托一家设计院承担设计总体业主委托一家设计院承担设计总体/ /总承包任务，负责工程总体总承包任务，负责工程总体设计（线路规划）和整个工程的设计总包工作设计（线路规划）和整个工程的设计总包工作设计总包单位经业主方同意，再将部分标段（如部分车站）的设设计总包单位经业主方同意，再将部分标段（如部分车站）的设计工作委托给其他设计单位，这些标段设计合同由业主、设计总计工作委托给其他设计单位，这些标段设计合同由业主、设计总包单位和标段设计单位三方共同签署。
包单位和标段设计单位三方共同签署业主通过设计监理业主通过设计监理/ /设计咨询对设计总包单位实施管理与协调设计咨询对设计总包单位实施管理与协调他们又一起对标段设计单位实施管理与协调他们又一起对标段设计单位实施管理与协调实践证明，该工程设计承包模式保证了业主对工程设计的控制，实践证明，该工程设计承包模式保证了业主对工程设计的控制，减少了工程集成风险，同时避免了业主管理工程量过大、界面不减少了工程集成风险，同时避免了业主管理工程量过大、界面不清、多头领导的问题清、多头领导的问题 17 2 2．招标文件和评标指标．招标文件和评标指标（（1 1）由于城市轨道交通工程是专业性非常强的工程领域，它的）由于城市轨道交通工程是专业性非常强的工程领域，它的招标文件和合同文件必须独立设计，参考国际招标文件和合同文件必须独立设计，参考国际FIDICFIDIC合同条件、合同条件、英国的英国的ECCECC合同和我国的示范文本，对设计、施工、采购、合同和我国的示范文本，对设计、施工、采购、监理招标文件和合同条件进行专门设计，引入一些新的工程监理招标文件和合同条件进行专门设计，引入一些新的工程理念和合同理念理念和合同理念。
2 2）专门成立地铁工程技术和管理咨询专家组和评标专家组，）专门成立地铁工程技术和管理咨询专家组和评标专家组，不在一般的建筑工程招标专家组中抽签不在一般的建筑工程招标专家组中抽签3 3）采用国际通行的招标程序，在开标后强化清标工作，提出）采用国际通行的招标程序，在开标后强化清标工作，提出清标报告，再由评标组评标清标报告，再由评标组评标 国内评标方式及存在的问题？国内评标方式及存在的问题？18 （（4 4）科学地设置评标指标，使评标指标符合业主的工程实施）科学地设置评标指标，使评标指标符合业主的工程实施策略在评标指标中，降低报价分的比重，提高企业过去同策略在评标指标中，降低报价分的比重，提高企业过去同类工程的经历、项目经理答辩等方面的分数类工程的经历、项目经理答辩等方面的分数某工程评标指标及权重序号指标权重说明1投标报价40 2施工组织设计与技术重点、难点分析和应对措施30 3技术方案优化与合理化建议3 4在本项目上的人员及设备及技术力量的投入；8 5公司信誉及相关工程业绩；7 6投标人（项目经理）技术答辩；9 7其他竞争措施及优惠条件3 8合计100 19 3. 3.施工合同策划。
施工合同策划1 1）该工程共设十六个车站十五个区间，其中五个半区间采用）该工程共设十六个车站十五个区间，其中五个半区间采用土压平衡盾构法施工，盾构推进总长度约土压平衡盾构法施工，盾构推进总长度约10.910.9公里，盾构区间划公里，盾构区间划分为三个标段（分别为分为三个标段（分别为“ “盾构施工盾构施工1”1”、、“ “盾构施工盾构施工2”2”、、“ “盾构施盾构施工工3”3”标段），其余区间按矿山法、明挖法和高架区分，并分别标段），其余区间按矿山法、明挖法和高架区分，并分别与相邻的车站组成各个标段与相邻的车站组成各个标段2 2）施工合同采用灵活的承发包方式施工合同采用灵活的承发包方式1) “1) “设计设计————施工施工” ”平行承包模式根据该标段的实施情况分析，平行承包模式根据该标段的实施情况分析，由于盾构工程的特殊性和复杂性，由于盾构工程的特殊性和复杂性，“ “设计设计-- --施工平行施工平行” ”承包模式承包模式极易造成由于设计图纸与现场施工情况不符，或承包商对工程极易造成由于设计图纸与现场施工情况不符，或承包商对工程量清单、图纸等理解上的差异而引起频繁变更，会影响工程的量清单、图纸等理解上的差异而引起频繁变更，会影响工程的顺利进行，尤其不利于对投资和进度的有效控制。
顺利进行，尤其不利于对投资和进度的有效控制2 2）部分工程分项采用）部分工程分项采用“ “设计设计- -施工施工” ”总承包方式施工承包商承总承包方式施工承包商承担设计任务，将设计经业主方同意后分包给具有相应资质的单担设计任务，将设计经业主方同意后分包给具有相应资质的单位20 （（3 3）合同类型：）合同类型：1 1）传统的单价合同形式；）传统的单价合同形式；2 2）综合单价方式，如以隧道延长米计价；）综合单价方式，如以隧道延长米计价；3 3）单价合同中有总价分项如某车站挡土墙维护结构工程就采）单价合同中有总价分项如某车站挡土墙维护结构工程就采用总价形式用总价形式这对于业主控制投资较有利，也能充分发挥施工单位的主观能这对于业主控制投资较有利，也能充分发挥施工单位的主观能动性，但对于承包商风险较大：动性，但对于承包商风险较大： ￭ ￭他们还缺乏他们还缺乏“ “设计设计-- --施工施工” ”总承包的经验；总承包的经验； ￭ ￭他们对地铁工程施工环境，特别是地质条件不很熟悉；他们对地铁工程施工环境，特别是地质条件不很熟悉； ￭ ￭他们对他们对“ “设计设计——施工施工” ”总承包合同的理解也不够深入；总承包合同的理解也不够深入； ￭ ￭ 投标时在投标人之间有激烈的竞争，中标价低，中标后承包投标时在投标人之间有激烈的竞争，中标价低，中标后承包商为了确保利润，倾向于降低设计和施工标准，或进行不当变商为了确保利润，倾向于降低设计和施工标准，或进行不当变更，容易导致质量和安全问题，最终加大业主风险。
更，容易导致质量和安全问题，最终加大业主风险这些是我国目前工程总承包管理的基本问题这些是我国目前工程总承包管理的基本问题21 4 4．物资采购合同策划．物资采购合同策划1 1）采购模式由于本工程的工程量巨大，物资供应难度大，）采购模式由于本工程的工程量巨大，物资供应难度大，为保证工程建设所需物资的质量和及时供应，业主首先根据物为保证工程建设所需物资的质量和及时供应，业主首先根据物资采购的主体和资金来源等因素，将采购分为三类：资采购的主体和资金来源等因素，将采购分为三类： 1 1）业主方采购的物资（甲供），主要包括：钢材、水泥、）业主方采购的物资（甲供），主要包括：钢材、水泥、防火材料、装饰与安装的主材、风水电设备、车辆段设备、专防火材料、装饰与安装的主材、风水电设备、车辆段设备、专业系统设备（通信系统、供电系统、业系统设备（通信系统、供电系统、ATCATC系统、系统、FASFAS系统、系统、BASBAS系统、系统、AFCAFC系统等等）系统等等） 2 2）业主控制，承包商采购的物资（甲控乙供）包括：混凝）业主控制，承包商采购的物资（甲控乙供）包括：混凝土及外加剂、锚具、支座等。
土及外加剂、锚具、支座等 3 3）承包商自行采购物资（乙供）包括：除上述两种外的材）承包商自行采购物资（乙供）包括：除上述两种外的材料以及施工中需要的机械设备等料以及施工中需要的机械设备等22 在该工程中，各个标段的土建承包商用的混凝土由业主统一采在该工程中，各个标段的土建承包商用的混凝土由业主统一采购供应，业主还要负责向混凝土供应商和土建承包商供应水泥，购供应，业主还要负责向混凝土供应商和土建承包商供应水泥，而混凝土中的外加剂由业主控制，混凝土供应商采购而混凝土中的外加剂由业主控制，混凝土供应商采购23 （（2 2）采购合同设计按照业主的总体实施策略，同时保证业主）采购合同设计按照业主的总体实施策略，同时保证业主对工程施工和供应的有效控制，必须独立设计混凝土供应合同、对工程施工和供应的有效控制，必须独立设计混凝土供应合同、外加剂供应合同和水泥供应合同外加剂供应合同和水泥供应合同1 1）必须打破我国传统工程合同关系的惯例规定，加大供应商和）必须打破我国传统工程合同关系的惯例规定，加大供应商和承包商的合同责任，让不同的供应商和承包商之间直接沟通承包商的合同责任，让不同的供应商和承包商之间直接沟通。
2 2）这三种采购合同之间有复杂的相关性在合同策划过程中，）这三种采购合同之间有复杂的相关性在合同策划过程中，土建施工、混凝土供应、水泥供应和外加剂供应合同之间须有土建施工、混凝土供应、水泥供应和外加剂供应合同之间须有良好的接口，以保证整个施工和供应过程的顺利连接良好的接口，以保证整个施工和供应过程的顺利连接24 供应合同设计：供应合同设计：土建承包商对业主提供的混凝土质量的控制，以及混凝土供应土建承包商对业主提供的混凝土质量的控制，以及混凝土供应商对水泥的质量监控负有责任；商对水泥的质量监控负有责任；它们在供应时间和数量方面有比较好的协调等，在材料的接收、它们在供应时间和数量方面有比较好的协调等，在材料的接收、检验等方面互相承担责任；检验等方面互相承担责任；混凝土供应商既与水泥供应商直接进行沟通，接受材料，进行混凝土供应商既与水泥供应商直接进行沟通，接受材料，进行质量检查，同时与土建承包商进行沟通，共同确定供应的质量、质量检查，同时与土建承包商进行沟通，共同确定供应的质量、时间计划、数量等；时间计划、数量等；业主的监理工程师主要负责检查、监督和确认水泥和混凝土的业主的监理工程师主要负责检查、监督和确认水泥和混凝土的数量和质量。
数量和质量25 五、合同后评价五、合同后评价五、合同后评价五、合同后评价在本工程结束后，业主分别邀请施工承包商的项目经理、在本工程结束后，业主分别邀请施工承包商的项目经理、供应商进行合同后评价供应商进行合同后评价综合工程的实施状况和他们对这种供应模式的评价，这种综合工程的实施状况和他们对这种供应模式的评价，这种工程的主要材料由业主集中供应的模式与由各个标段的施工程的主要材料由业主集中供应的模式与由各个标段的施工承包商分别采购模式相比，主要有如下优点：工承包商分别采购模式相比，主要有如下优点：1 1）由于业主是政府下辖单位，由业主对混凝土和水泥的供）由于业主是政府下辖单位，由业主对混凝土和水泥的供应实行统一计划、采购、检验、储运、配送，对工程材料应实行统一计划、采购、检验、储运、配送，对工程材料物流过程实施统一监控，有效地保证了业主对于工程质量物流过程实施统一监控，有效地保证了业主对于工程质量的控制，防止假冒伪劣材料的流入，从而保证了工程质量的控制，防止假冒伪劣材料的流入，从而保证了工程质量。
2 2）业主统一采购，形成大批量的材料采购，比每个标段承）业主统一采购，形成大批量的材料采购，比每个标段承包商分别采购降低了材料价格，可以优选供应厂家和运输包商分别采购降低了材料价格，可以优选供应厂家和运输方案，从而降低采购成本方案，从而降低采购成本26 3 3）能保证按时、按质、按量、经济合理地组织材料供应，全）能保证按时、按质、按量、经济合理地组织材料供应，全方位地满足工程建设施工和管理的需要，能保证工程进度计方位地满足工程建设施工和管理的需要，能保证工程进度计划的实现划的实现4 4）推广使用商品混凝土，避免现场搅拌混凝土，对环境保护）推广使用商品混凝土，避免现场搅拌混凝土，对环境保护起到了一定的作用起到了一定的作用5 5）由业主统一采购材料，有助于工程投资的科学管理，提高）由业主统一采购材料，有助于工程投资的科学管理，提高资金的使用效果，保证工程资金的专款专用资金的使用效果，保证工程资金的专款专用27 6 6）对承包商来说，能够减少自有资金的投入对承包商来说，能够减少自有资金的投入如果由承包商负责混凝土的供应，则承包商必须先支付价款如果由承包商负责混凝土的供应，则承包商必须先支付价款采购混凝土；而对当月完成的混凝土工作量，按照施工合同采购混凝土；而对当月完成的混凝土工作量，按照施工合同付款方式，在月底量方后计入当月的工程款账单，在大约两付款方式，在月底量方后计入当月的工程款账单，在大约两个月后才可以从业主出获得工程价款，这样承包商的资金投个月后才可以从业主出获得工程价款，这样承包商的资金投入量很大。
入量很大7 7）存在问题：）存在问题：法律责任上的问题；法律责任上的问题；施工责任主体与生产资料割裂带来的问题；施工责任主体与生产资料割裂带来的问题；供应关系复杂，在运行过程中会有许多问题；供应关系复杂，在运行过程中会有许多问题；合同设计的要求很高：合同设计的要求很高：人们可以通过混凝土采购合同、水泥采购合同和外加剂采购人们可以通过混凝土采购合同、水泥采购合同和外加剂采购合同的条款设计（这三份合同都必须专门设计，不能用同一合同的条款设计（这三份合同都必须专门设计，不能用同一个文本）克服可能的问题，最大限度地发挥上述优点个文本）克服可能的问题，最大限度地发挥上述优点。