三标审核范例课件

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1、第五章审核的启动与准备本章的主要内容本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的启动；内部审核的准备内部审核的准备第五章审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划内部审核的策划通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。核，最高管理者批准。年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次审核的时机和频次例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；例行审核：按程序文件和内审方

2、案的规定进行的审核； 追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。重投诉等）。第五章审核的启动与准备1.3内部审核方式内部审核方式滚动式内审：每月滚动式内审：每月(或每两个月或每两个月,三个月三个月)对一个或几个部门（过对一个或几个部门（过程程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程程/要素）。具有审核时间短、较灵活的

3、优点，适宜大型组织采要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。用。集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。适宜中小型组织采用。第五章审核的启动与准备2组成审核组组成审核组2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组管理者代表任命审核组长并组成审核组2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。协调能力。2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部

4、门所接受。力、被受审核部门所接受。第五章审核的启动与准备2.4审核组长的职责审核组长的职责v对内审的全过程负责；对内审的全过程负责；v制定审核计划；制定审核计划；v协助选择审核组的其他成员；协助选择审核组的其他成员；v审查审核员编写的检查表；审查审核员编写的检查表；v与受审核方负责人沟通；与受审核方负责人沟通；v对审核工作的开展和审核结果作决定；对审核工作的开展和审核结果作决定；v组织纠正措施的跟踪验证组织纠正措施的跟踪验证v提交审核报告。提交审核报告。第五章审核的启动与准备2.5审核员的职责审核员的职责v有效策划和履行岗位职责；有效策划和履行岗位职责；v根据分担的任务编写检查表；根据分担的任

5、务编写检查表；v支持并配合审核组长的工作；支持并配合审核组长的工作；v传达并阐明审核要求；传达并阐明审核要求；v将审核结果形成文件；将审核结果形成文件；v报告审核结果；报告审核结果；v跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；v收存并保护与审核有关的文件。收存并保护与审核有关的文件。2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。长。第五章审核的启动与准备3编制审核计划编制审核计划 审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言

6、，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。第五章审核的启动与准备3.1编制审核计划的要求编制审核计划的要求v由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；长均签字，管理者代表批准；v应提前通知受审核方应提前通知受审核方(如提前一周如提前一周)，

7、由受审核方确认；，由受审核方确认；v受审核方如有异议可作适当调整。受审核方如有异议可作适当调整。v结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。员及部门之间的安排上发生冲突。v按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。第五章审核的启动与准备v各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体

8、系的不同要求。不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。v一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。v审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。v针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。第五章审核的启动与准备3.2审核计划的内容审核计划的内容v审核的目的、范围、准则；审核的目的、范围、准则；v审核的日期；审核的日期；v审核组成员；

9、审核组成员；v审核日程；审核日程；v其它要求；其它要求；第五章审核的启动与准备3.3审核计划示例审核计划示例 表表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例，给出了三个不同的审核计划示例 河北方圆机械厂河北方圆机械厂质量管理体系内部审核日程计划质量管理体系内部审核日程计划编号：编号：0202060610 10 表码：表码：HBFY Q/JL089-2008HBFY Q/JL089-2008 1、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是否具备向认证机构申请认证的条件。否具备向认证机构申请认证的条件。2、审

10、核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。3、审核依据：、审核依据：1、ISO9001:2000：2、公司质量管理体系文件；、公司质量管理体系文件；3、适用的法律法规；、适用的法律法规；4、审核组成员：审核组长：组长：张文；、审核组成员：审核组长：组长：张文； 审核员：审核员：第一组：第一组： ：张文，张刚；：张文，张刚；第二组：李刚，李立；第二组：李刚，李立；5、审核时间：、审核时间：2008年年8月月1314日日6、审核日程时间安排：、审核日程时间安排：第五章审核的启动与准备时间时间第一组第一组第二组第二组2008年年8月月13日日8：00-8：30首

11、次会议首次会议8：30-10：00管理层（管理层（4.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.5）技术处（技术处（7.1/7.3）10：00-12：00厂厂部部办办公公室室（4.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.5）14：00-16：00销售处销售处5.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.416：00-18：00供应处（供应处（7.4）拟制人：张文拟制人：张文 2008 2008 年年8 8月月1 1日日 批准人：王三批准人：王三 2008 2008 年年8 8月月1 1日日 时间时间第一组第一组第二组第二组2008年年8月月14日日8：00-12：00检

12、验处检验处（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4）生产处及生产现场生产处及生产现场6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/14：00-16：00 职工教育处（职工教育处（5.5.3/6.2）动力处动力处6.3/6.4/7.5.116：00-17：30审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人交审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人交换意见）换意见）17：30-18：00 末次会议末次会议注：注：1、注意各部门中每一大、注意各部门中每一大/小过程的识别、控制及其有效性；小过程的识别、控制及其有效性；

13、2、注意各部门、注意各部门/过程的过程的PDCA。第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂河北方圆机械厂环境管理体系内部审核日程计划环境管理体系内部审核日程计划编号：编号：02081 表码：表码：HBFY Q/JL089-20081、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合GB/T240012004 idt ISO14001：2004标准的要求，实施标准的要求，实施有效，并具备认证注册的条件。有效，并具备认证注册的条件。2、审核范围：、审核范围： 产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售现场范围：

14、石家庄市新石北路现场范围：石家庄市新石北路368号号第五章审核的启动与准备3、审核准则：、审核准则：a. GB/T240012004 idt ISO 14001：1996标准标准 b. 公司的环境管理体系文件公司的环境管理体系文件 c. 适用的环境法律法规及其它要求适用的环境法律法规及其它要求4、审核组：、审核组： 审核组长：田审核组长：田 云云 审核组成员：第一组审核组成员：第一组: 红红 云云 田田 云云 第二组第二组: 张张 丽丽 刘刘 海海5、审核日期：、审核日期：2008年年08月月13日至日至14日日6、审核日程安排：、审核日程安排：第五章审核的启动与准备日期及时间日期及时间第一组

15、第一组第二组第二组2008年年8月月13日日8:309:00首次会议首次会议09:0010:00最高管理者与管理者代表最高管理者与管理者代表4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.6技安环保处（含污水处理站）技安环保处（含污水处理站）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.610:0012:00 销售处销售处4.2，4.4.6，4.4.713:0015:00 生产处及生产现场生产处及生产现场4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3

16、.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.415:0016:00职工教育处职工教育处4.4.1，4.4.2，4.4.6，4.4.716:0017:30厂部办公室厂部办公室4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.3第五章审核的启动与准备日期及时间日期及时间第一组第一组第二组第二组2008年年8月月1日日8:3012:00供应处（含化学品库，油供应处（含化学品库，油库，原材料库）库，原材料库）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.2，4.4.6，4.

17、4.7，4.5.1，4.5.2动力处（含锅炉房、发电房）动力处（含锅炉房、发电房）4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3， 4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.213:0014:30技术处技术处4.4.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.5.4检验处检验处4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.414:3015:30 审核追踪审核追踪15:3016:30 审核组会议审核组会议16:3017:00 末次会议末次会议编制人：田云编制人：田云编制人：田云编制人：田云2008200820082008年年年年8 8

18、8 8月月月月1 1 1 1日日日日 审批人：王三审批人：王三审批人：王三审批人：王三 2008200820082008年年年年8 8 8 8月月月月1 1 1 1日日日日 第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂河北方圆机械厂质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划编号：编号：0202101审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，是否具备认证注册的条件合性和有效性，是否具备认证注册的条件2审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销审核范围：河北方圆机械厂摩托车

19、销音器设计、生产和销售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路368号。号。第五章审核的启动与准备3审核准则：审核准则： a）GBT190012000GBT240012004GBT280012001 b）公司一体化的管理体系文件）公司一体化的管理体系文件 c）适用的法律法规及其他要求）适用的法律法规及其他要求4审核组成员：审核组成员：审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核员：第一组：李刚（审核员：第一组：李刚（A）、张丽（）、张丽（B） 第二组：田云（第二组：田云（C）、红云（）、红云（

20、D） 第三组：张文（第三组：张文（E）、张刚（）、张刚（F）5审核时间：审核时间：2008年年8月月12日至日至14日日6审核日程安排审核日程安排第五章审核的启动与准备日期及时间日期及时间第一组（第一组（A）（）（B）第二组第二组（C）（）（D）第三组（第三组（E）（）（F）2002年年8月月12日日首次会议首次会议9:0012:00最高管理层最高管理层Q：4.1；5；6.1；7.1；8.1；8.2.1；E/H:4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.3；4.6技安环保处技安环保处E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.3；4.3.4

21、(H);4.4.34.4.4； 4.4.5；4.4.6； 4.4.7；4.5.1； 4.5.2；4.5.3(E);4.5.4(H);4.5.5(E);4.6厂部办公室厂部办公室Q:4.1；4.2;8.2.28.2.3；8.4；8.5；E/H:4.4.1；4.4.4;4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.3(H);4.5.4;4.5.5(E)13:3017:30技术处技术处Q:7.1；7.3E/H:4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E)2008年年8月月13日日08:00/12:00销售处销售处Q:5.2； 7.2； 7.5.5

22、；8.2.1E/H:4.2； 4.4.3;4.4.6；4.4.7供应处供应处Q:7.4E/H:4.3.1；4.3.24.3.3；4.3.4(H)4.4.1； 4.4.6；4.4.7；检验处检验处Q:7.4.3；7.6；8.2.4；8.3；8.4E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.74.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)13:30/17:30职工教育处职工教育处Q:6.2.2E/H:4.4.1； 4.4.2；4.4.7生产处及生产现场生产处及生产现场Q:7.1； 7.5.1； 7.5.2；7.5.37.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.4E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.

23、4(H)； 4.4.1； 4.4.6；4.4.7； 4.5.1； 4.5.2(H)；4.5.3(E)；2008年年8月月14日日08:00/12:00动力处动力处Q:6.3；6.4；E/H:4.3.1； 4.3.3； 4.3.4(H)； 4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备审核组长：张文批准：王三分组长：田云审核组长：张文批准：王三分组长：田云20082008年年8 8月月3 3日日 20082008年年8 8月月3 3日日20082008年年8 8月月3 3日日 2008年年8月月14日日13:30/16:30 审核组沟通会议审核组沟通

24、会议16:30/17:30 末次会议末次会议注注1：Q：质量管理体系：质量管理体系;E:环境管理体系环境管理体系;H:职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系注注2：Q中中5.2;5.4.1；5.5.3；6.1；8.2.3；8.5是是通通用用条条款款，对对各各部部门门审审核核中分别取证。中分别取证。第五章审核的启动与准备4收集并审阅有关文件收集并审阅有关文件4.1重点收集的文件重点收集的文件a）与受审核部门所负责的主要条款要素有关的管理体系文）与受审核部门所负责的主要条款要素有关的管理体系文件；件；b）有关的标准及法律、法规和其他要求。）有关的标准及法律、法规和其他要求。c）文件规定的受审核部

25、门应保持的记录。）文件规定的受审核部门应保持的记录。第五章审核的启动与准备4.2审阅的内容审阅的内容a）管理体系文件是否符合标准和实际要求；）管理体系文件是否符合标准和实际要求；b）外来文件的适宜性和有效性。）外来文件的适宜性和有效性。审阅后的处理审阅后的处理a）记录发现的问题；）记录发现的问题；b）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修改。改。第五章审核的启动与准备5编写检查表编写检查表5.1审核员按分工编制检查表，审核组长审阅并协调审核员按分工编制检查表，审核组长审阅并协调5.2检查表的作用检查表的作用a）保持审核目标的清晰和

26、明确；）保持审核目标的清晰和明确；b）保持审核内容的系统、周密和完整；）保持审核内容的系统、周密和完整；c）保持审核节奏的协调和连续性；）保持审核节奏的协调和连续性；d）减少审核员的随意性；）减少审核员的随意性；e）重要的审核记录（检查表与审核记录表合一时）；）重要的审核记录（检查表与审核记录表合一时）；f）确保审核程序的规范化。）确保审核程序的规范化。第五章审核的启动与准备5.3检查表的设计要求检查表的设计要求 检查表可以是综合的，也可以是独立的，原则是各个体系在检查表可以是综合的，也可以是独立的，原则是各个体系在审核计划中安排的部门、过程或要素等不能有遗漏，对于已被审核计划中安排的部门、过

27、程或要素等不能有遗漏，对于已被整合的过程或要素，应标出此要素所涉及的体系，如整合的过程或要素，应标出此要素所涉及的体系，如（EMS/OHSMS）或（）或（QMS）/4.4.5OHSMS，未被整合，未被整合的要单独标出。各体系的要求均应审到，特别注意同一条款号的要单独标出。各体系的要求均应审到，特别注意同一条款号不同体系要素的区别之处要审到。各体系检查表的内容之间可不同体系要素的区别之处要审到。各体系检查表的内容之间可以相互引用。检查表组长签字处要有分组长和大组长签字。以相互引用。检查表组长签字处要有分组长和大组长签字。（如适用）（如适用）第五章审核的启动与准备a）应依据管理体系标准及体系文件编

28、写；）应依据管理体系标准及体系文件编写；b）以部门审核为主的检查表应列出该部门有关的主要过程）以部门审核为主的检查表应列出该部门有关的主要过程要素及相关过程要素的审核内容和方法；要素及相关过程要素的审核内容和方法；c）以过程要素审核为主的检查表，应写明要审核的部门和）以过程要素审核为主的检查表，应写明要审核的部门和方法；方法；d）检查表的内容应反映过程方法，体现）检查表的内容应反映过程方法，体现PDCA循环；循环；e）选择典型的问题，以突出该部门的主要职能和过程要素）选择典型的问题，以突出该部门的主要职能和过程要素的特点。的特点。第五章审核的启动与准备f）注意审核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，

29、注意审核内容的）注意审核内容的逻辑顺序、明确审核步骤，注意审核内容的协调性和完整性；协调性和完整性；g）所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核）所策划的抽样要有代表性，要明确审核项目和寻找的审核证据。证据。h）时间安排要留有余地。）时间安排要留有余地。第五章审核的启动与准备5.4检查表的基本内容检查表的基本内容a）受审核部门及负责人；）受审核部门及负责人；b）审核时间；）审核时间；c）审核员；）审核员；d）审核项目和要点；）审核项目和要点；e）涉及标准的条款；）涉及标准的条款；f）审核的方法及审核记录；）审核的方法及审核记录；第五章审核的启动与准备5.5检查表的重点内容检查表的重点

30、内容a）列出审核项目和要点，明确）列出审核项目和要点，明确查什么？查什么？；b）根据审核项目列出审核区域（部门），明确）根据审核项目列出审核区域（部门），明确到哪查？到哪查？；c）依据岗位职责注明职位岗位，明确）依据岗位职责注明职位岗位，明确找谁查？找谁查？d）针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确）针对审核项目列出审核的步骤和方法，明确如何查？如何查？第五章审核的启动与准备5.6检查表编写的依据检查表编写的依据a）依据审核计划；）依据审核计划；b）依据标准的要求；）依据标准的要求；c）依据体系文件；）依据体系文件；d）依据目标分解及实施；）依据目标分解及实施；e）依据过程模式）依据过程模式/

31、流程；流程；f）依据资源配置；）依据资源配置；g）检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。）检查并验证信息及沟通渠道以及数据分析及改进。h）抓住重点，突出重点。如）抓住重点，突出重点。如:对质量有重要影响的关键过程、部门和场对质量有重要影响的关键过程、部门和场所所,具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所具有重要环境因素和重大危险源的过程、部门和场所第五章审核的启动与准备5.7使用检查表的注意事项使用检查表的注意事项a）不必向受审核方披露；）不必向受审核方披露；b）既不拘泥于检查表也不应过于灵活；）既不拘泥于检查表也不应过于灵活；c）偏离检查表时要谨慎；）偏离检查表时要谨慎；5.8检

32、查表示例见表检查表示例见表2-4，2-5，2-6，2-7，：，：第五章审核的启动与准备质量管理体系内审检查表示例质量管理体系内审检查表示例记录编号：记录编号：XXX-XX审核区域审核区域: 销售处销售处 审核时间审核时间: 2008年年8月月14日日 审审 核核 内内 容容条款条款审审 核核 方方 法法 审核记录审核记录 判定判定1、是是否否树树立立以以“顾顾客客为为关注焦点关注焦点”的经营理念？的经营理念？2、是是否否建建立立本本部部门门质质量量目标？目标？3、如如何何识识别别与与产产品品有有关关的要求？的要求？4、是是否否已已按按规规定定进进行行了了合合同同评评审审？评评审审结结果果及及跟

33、跟踪措施记录是否保存？踪措施记录是否保存？5.25.4.17.2.17.2.2询问销售处领导询问销售处领导1询问销售处领导询问销售处领导2查阅相关文件查阅相关文件询询问问销销售售处处经经理理并并抽抽查有关记录查有关记录查查合合同同台台帐帐，抽抽查查5份份合同的评审情况合同的评审情况第五章审核的启动与准备审审 核核 内内 容容条款条款审审 核核 方方 法法 审核记录审核记录 判定判定5、对口头合同如何评审、对口头合同如何评审6、合合同同更更改改时时是是否否进进行行了了必必要要的的评评审审并并及及时时通通知知有关人员？有关人员？7、是是否否建建立立有有效效的的与与顾顾客沟通的渠道和方式？客沟通的渠

34、道和方式？8、如如何何就就产产品品信信息息和和顾顾客沟通？客沟通？9、当当合合同同有有更更改改时时是是否否及时与顾客沟通？及时与顾客沟通？7.2.3询问销售员并抽查有关记录询问销售员并抽查有关记录抽查抽查3-份份5合同更改记录合同更改记录询问销售处经理询问销售处经理询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录询问经理并抽查有关记录第五章审核的启动与准备内审员：内审员：内审员：内审员： 日期：年月日日期：年月日日期：年月日日期：年月日 审审 核核 内内 容容条款条款审审 核核 方方 法法 审核记录审核记录 判定判定10、如如何何处处理理顾顾客客投投诉？诉？11、如如何何控控

35、制制交交付付过过程？程？12、是是否否有有顾顾客客财财产产？如何控制？如何控制？13、如如何何对对产产品品进进行行防护？防护？14、如如何何进进行行顾顾客客满满意度调查？意度调查？15、如如何何进进行行顾顾客客满满意度分析？意度分析？8.5.27.5.17.5.47.5.58.2.18.4抽抽查查顾顾客客投投诉诉反反馈馈记记录录及及处处理的记录理的记录询询问问销销售售处处经经理理并并抽抽查查有有关关记录记录询询问问销销售售处处经经理理并并抽抽查查有有关关记录记录询询问问销销售售处处经经理理并并到到成成品品库库核查产品防护情况核查产品防护情况询询问问销销售售处处经经理理并并抽抽查查35份记录份记

36、录询询问问销销售售处处经经理理并并查查顾顾客客满满意度分析记录意度分析记录环境管理体系内审检查表环境管理体系内审检查表 记录编号：记录编号：XXX-XXXXX-XX 审核员审核员李李立立受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站审核时间审核时间2008.8.12受审核部门负责人受审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果1环境职责环境职责4.4.1与污水处理站站长交谈，询问其职责与污水处理站站长交谈，询问其职责2环境因素环境因素和重大环和重大环境因素境因素4.3.1查环境因素和重大环境因素清单，抽查环境因素和重大环境因素

37、清单，抽查个看其评价是否适宜、准确。查个看其评价是否适宜、准确。现场确认重大环境因素有无遗漏现场确认重大环境因素有无遗漏 3法律法规法律法规4.3.2询询问问员员工工是是否否清清楚楚有有关关的的法法律律法法规规、排放标准？查法律法规清单是否列入排放标准？查法律法规清单是否列入4目标和指目标和指标标4.3.3查查该该站站的的目目标标和和指指标标文文件件，目目标标和和指指标是否合适标是否合适审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站审核时间审核时间2008.8.12受审核部门负责人受审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记

38、录审核结果审核结果5管理方案管理方案或程序或程序4.3.问站长是否制定有管理方案或管理程序？问站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况查阅方案或程序文件，询问执行情况6培训培训4.4.2抽查部分人员了解其培训情况，询问部分抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性？人员是否了解本岗位的环境重要性？7运行控制运行控制4.4.6现场观察、查看运行记录，询问操作程序，现场观察、查看运行记录，询问操作程序，确认运行是否按文件规定操作确认运行是否按文件规定操作8文件管理文件管理4.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有抽查现场文件，看是否经过审批？有

39、无有效版本的标志？文件保管是否良好效版本的标志？文件保管是否良好9应急准备应急准备和响和响4.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备发查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？是否经过应急训练？审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站审核时间审核时间2008.8.12审核依据审核依据序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果10监测与监测与测量测量4.5.1询问要对那些环境因素进行测量，环境因素询问要对那些环境因素进行测量，环境因素如何

40、测量？查看文件有无规定？抽查近如何测量？查看文件有无规定？抽查近3个月个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录查监测仪器是否经过校准，查看校准记录11纠正与纠正与预防措预防措施施4.5.2查看近查看近3个月该站的纠正措施报告单，了解纠个月该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何出的问题是否采取了纠正措施，效果如何12记录记录4.5.3在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否

41、清楚？记录保管是否完好确？字迹是否清楚？记录保管是否完好职业健康安全管理体系内审检查表职业健康安全管理体系内审检查表记录编号：记录编号：XXX-XXXXX-XX审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门锅炉房锅炉房审核时间审核时间2008.8.13受审核部门负责人受审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果 判定判定1职业健康安职业健康安全职责全职责4.4.1与锅炉房负责人交谈，询问其职责与锅炉房负责人交谈，询问其职责2危险源辨识危险源辨识和风险评价和风险评价的充分性的充分性4.3.1查危险源辨识和风险评价记录，现场查危

42、险源辨识和风险评价记录，现场确认是否有遗漏现象和评价不合理的确认是否有遗漏现象和评价不合理的地方。地方。3风险管理策风险管理策划的充分性划的充分性4.3.1查锅炉房管理制度是否符合相关规定，查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效对控制风险是否充分有效4法律法规的法律法规的符合性符合性4.3.21.查锅炉使用许可证及年检证是否有查锅炉使用许可证及年检证是否有效。效。2.查锅炉房工作人员的资格和持续培查锅炉房工作人员的资格和持续培训是否符合法规要求。训是否符合法规要求。审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门锅炉房锅炉房审核时间审核时间2008.8.13受审核部门负责人受审核部门

43、负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果 判定判定5目标目标4.3.3查是否建立管理目标，目标的完成情况落查是否建立管理目标，目标的完成情况落实检查评价的职责以及实际的完成情况。实检查评价的职责以及实际的完成情况。6管理方案管理方案或程序或程序4.3.4问负责人是否制定有管理方案或管理程序问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况？查阅方案或程序文件，询问执行情况7培训培训4.4.2抽查部分人员了解其培训情况，询问部分抽查部分人员了解其培训情况，询问部分人员是否了解符合职业健康安全管理体系人员是否

44、了解符合职业健康安全管理体系要求的重要性？要求的重要性？8运行控制运行控制4.4.61.从过去三个月的运行记录中分别抽取早中从过去三个月的运行记录中分别抽取早中晚不同班次对锅炉运行监控的记录，根据晚不同班次对锅炉运行监控的记录，根据记录判断锅炉运行监控的执行情况。记录判断锅炉运行监控的执行情况。2.查锅炉日常维护、点检、项修、大修、计查锅炉日常维护、点检、项修、大修、计划与执行情况。划与执行情况。审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门锅炉房锅炉房审核时间审核时间2008.8.13受审核部门负责人受审核部门负责人王刚王刚序号序号 检查要点检查要点 标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验

45、证记录审核结果审核结果判定判定9文件管理文件管理4.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？效版本的标志？文件保管是否良好？10应急准备应急准备和响应和响应4.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备发查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？是否经过应急训练？11绩效测量绩效测量和监视和监视4.5.1询问要对那些职业健康安全绩效进行监视询问要对那些职业健康安全绩效进行监视和测量，如何测量？查看文件有无规定？和测量，如何测量？查看文件有无规定

46、？抽查近抽查近3个月的监测记录，了解是否有不个月的监测记录，了解是否有不符合管理方案、运行准则和适用法律法规符合管理方案、运行准则和适用法律法规的情况？抽查监测仪器是否经过校准，查的情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。看校准记录。审核员审核员/ /日期：日期： 审核组长审核组长/ /日期日期 :审核员审核员李立李立受审核部门受审核部门锅炉房锅炉房审核时间审核时间2008.8.13审核依据审核依据GB/T280012001序号序号检查要点检查要点标准要素标准要素验证方法、验证记录验证方法、验证记录审核结果审核结果 判定判定12事故、事件、事故、事件、不符合、纠正不符合、纠正和预防措施和

47、预防措施4.5.21.抽查近三个月收到的隐患整抽查近三个月收到的隐患整改通知单；改通知单；2.确认相关措施的有效性和完确认相关措施的有效性和完成情况；成情况；13记录记录4.5.3在抽查记录中，查看记录填写在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好楚？记录保管是否完好质量质量质量质量/ /环境环境环境环境/ /职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序号序号

48、标准条款标准条款审核内容审核内容审核方法审核方法观察记录观察记录 判别判别1Q5.5.1E/H4.4.1部门负责人及重要岗位人员是部门负责人及重要岗位人员是否了解其岗位职责否了解其岗位职责询问询问查岗位职责查岗位职责2E4.3.1O4.3.1a、本部门环境因素有哪些？、本部门环境因素有哪些？危险源有哪些？危险源有哪些？b、本部门重要环境因素，可、本部门重要环境因素，可容许风险，不可容许风险有哪容许风险，不可容许风险有哪些识别、评价是否充分、合理些识别、评价是否充分、合理查识别评价查识别评价记录、管理记录、管理台帐、对照台帐、对照台帐查现场台帐查现场质量质量质量质量/ /环境环境环境环境/ /职

49、业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序号序号 标准条款标准条款审核内容审核内容审核方法审核方法观察记录观察记录 判别判别3Q7.4.2E4.3.2O4.3.2a、是否明确规定了采购产品、是否明确规定了采购产品应执行的质量、技术标准？应执行的质量、技术标准？b、是否识别并获取了采购、是否识别并获取了采购、搬运、贮存和防护活动中产品搬运、贮存和防护活动中产品设备设施和服务中的环境因素设备设施和服务中的环境因素和风险源

50、适用的法律法规和其和风险源适用的法律法规和其它要求？它要求？c、是否将有关法律法规和其、是否将有关法律法规和其它要求传达给相关方？它要求传达给相关方？查采购文件查采购文件查法律法规查法律法规单单查传达记录查传达记录质量质量质量质量/ /环境环境环境环境/ /职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序号序号 标准条款标准条款审核内容审核内容审核方法审核方法观察记录观察记录 判别判别4Q5.4.1E4.3.3H4.3.

51、3H4.3.4a、本部门是否建立了目标、本部门是否建立了目标/指标指标b、职职业业健健康康安安全全、环环境境目目标标/指指标标是是否否考考虑虑了了不不可可容容许许风风险险、重重要要环环境境因因素素，及及法法律律法法规规和和其其它它要要求求？目目标标（指指标标）是否合理切实可行？是否合理切实可行？c、本部门编制了哪些管理方案？、本部门编制了哪些管理方案？d、方方案案内内容容是是否否切切实实可可行行？C、目目前前实实施施情情况况如如何何？是是否否需需要要调调整整和和变变更更？为为什么？什么？询问并对询问并对照台帐、清照台帐、清单查目标单查目标（指标）文（指标）文件件询询问问并并查查环环境境、安安全

52、全管管理方案理方案质量质量质量质量/ /环境环境环境环境/ /职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序号序号 标准条款标准条款审核内容审核内容审核方法审核方法 观察记录观察记录 判别判别5Q6.2.2E4.4.2O4.4.2a、本部门员工是否接受了质量意识、环保、本部门员工是否接受了质量意识、环保意识、职业健康安全意识与相关知识和技意识、职业健康安全意识与相关知识和技能方面的培训？能方面的培训？b、重重要要岗岗位

53、位人人员员如如特特殊殊岗岗位位人人员员、库库管管员员、搬搬运运作作业业人人员员等等是是否否掌掌握握了了相相关关知知识识和和技技能能查查培培训训记记录录 抽抽重重要要岗岗位位人人员员询询问问6Q5.5.3E4.4.3O4.4.3a、是否就采购、搬运、贮存、防护中产品、是否就采购、搬运、贮存、防护中产品质量、环境、职业健康和安全方面的信息质量、环境、职业健康和安全方面的信息进行了内部沟通？进行了内部沟通？b、是是否否就就采采购购产产品品要要求求和和职职业业健健康康安安全全要要求的信息与相关方进行了沟通或通报？求的信息与相关方进行了沟通或通报？c、本部门安排职工参与了哪些事务的协商、本部门安排职工参

54、与了哪些事务的协商查查内内部部交交流记录流记录查查与与外外部部沟沟通通的的文文件件,询问询问质量质量质量质量/ /环境环境环境环境/ /职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序序号号标准标准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法观察观察记录记录判判别别7Q4.2.3E4.4.5O4.4.5搬搬运运、贮贮存存、防防护护等等有有关关作作业业文文件件、制制度度、办办法法包包括括化化学学品品油油品品管管理理程程序序是是

55、否否齐齐备备？是是否否经经过过审审批批？是是否否现现行行有有效效或或适用版本？适用版本？查现场作业文查现场作业文件件8Q7.4.1E4.4.6O4.4.6a、对对供供方方和和采采购购品品的的控控制制，是是否否体体现现了了其其对对生生产产过过程程、最最终终产产品品、环环境境、职职业业健健康康安安全全的的影影响响程程度度？b、是是否否按按工工厂厂要要求求对对供供方方、合合同同方方的的能能力力、与与工工厂厂使使用用的的采采购购品品或或服服务务中中可可标标识识的的重重要要环环境境因因素素，已已识识别别的的职职业业健健康康安安全全风风险险相相关关的的控制进行了调查与评价控制进行了调查与评价查查分分类类控

56、控制制查查合合标标供供方方名名单单相相关关方方名名录录查查评评价记录价记录审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序序号号标准标准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法观察观察记录记录判判别别9E4.4.6O4.4.6化化学学品品库库、油油品品库库等等库库房房是是否否按按有有关关程程序序，作作业业文文件件、制制度度、办办法法等等实实施施控控制制和和管管理理？（包包括括采采购购、运运输输、贮贮存、领用、使用、废弃物处置等）存、领用、使用、废弃物处置等）对照文件查现场对照文件查现场10E4.4.7H4.4.7a、本本部部门门的的紧紧急急情情况况有有哪

57、哪些些？是是否否编编制制了了应应急急准准备备和和响响应应程程序序？b、是是否否编编制制了了应应急急计计划划？c、是是否否按按规规定定准准备备了了预预防防设设施施和和应应急急物物资资（包包括括温温度度、通通风风、灭灭火火、防防暴暴、防防泄泄漏漏等等），并进行了日常检查与维护？并进行了日常检查与维护？询问查管理程序询问查管理程序文件查应急计划文件查应急计划对照文件规定查对照文件规定查物资准备查检查物资准备查检查维护记录维护记录质量质量质量质量/ /环境环境环境环境/ /职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核

58、检查表审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序序号号标准标准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法观察观察记录记录判判别别10E4.4.7O4.4.7d、是是否否对对有有关关人人员员进进行行了了培培训训？有有关关人人员员是是否否掌掌握握了了应应急急响响应应的的有有关关知识和技能？知识和技能？e、可可行行时时，是是否否进进行行了了应应急急响响应应的的演习？应急措施的实施是否有效？演习？应急措施的实施是否有效？询问库管员发询问库管员发生紧急情况时生紧急情况时如何处置？询如何处置？询问查演习记录问查演习记录11Q4.2.4E4.5.4O4.5.3a、

59、是是否否按按要要求求进进行行了了记记录录？记记录录是是否清楚、正确、完整？否清楚、正确、完整？b、记录是否搜集、保存、归档？、记录是否搜集、保存、归档？配合其它要素配合其它要素检查检查质量质量质量质量/ /环境环境环境环境/ /职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表职业健康安全管理体系内审审核检查表审核员审核员田云红云田云红云审核部门审核部门供应处供应处审核日期审核日期8月月13日日序序号号标准标准条款条款审核内容审核内容审核方法审核方法观察观察记录记录判判别别12Q8.2.3E4.5.1H4.5.1a、是是否否规规定定并并对对库库存存采采购购品品的的质质量量状状况况进进行行监监视视？b、有有无无对对环环境境因因素素、危危险险源源的的特特性性进进行行监监测测和和测测量量，实实施施日日常常检检查查的的文文件件规规定定？规规定定是是否否充充分分、合合理理？c、是是否否实实施施了了检检查查、监监测测和和测测量量？d、监监测测和和测测量量装装置置是是否否按按规定周期进行了检定或校准规定周期进行了检定或校准查规定及监视查规定及监视记录对照文件记录对照文件查现场查检查，查现场查检查，监测测量记录监测测量记录查实物检定标查实物检定标识识审核员：日期：审核员：日期：