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1、第四章第四章 产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生与发展 产业组织理论的产生产业组织理论的产生 SCP范式范式 芝加哥学派与新产业组织理论芝加哥学派与新产业组织理论 新奥地利学派对产业组织理论的应新奥地利学派对产业组织理论的应用与发展用与发展产业组织理论在中国的应用及发展产业组织理论在中国的应用及发展1第一节第一节 产业组织理论的产生产业组织理论的产生一、产业组织理论的内涵界定一、产业组织理论的内涵界定 1、欧美的、欧美的“产业组织理论产业组织理论”（Theory of IO）与）与“产业产业经济学经济学”（Industrial Economics）。）。 2、中国的、中国的“产业经济学
2、产业经济学”。 3、定义。产业组织理论是运用微观经济理论分析厂、定义。产业组织理论是运用微观经济理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。响的一门新兴应用经济学分支。 4、产业组织理论的研究范围（外延）。产业组织理、产业组织理论的研究范围（外延）。产业组织理论与企业理论的融合趋势。论与企业理论的融合趋势。2二、产业组织理论的产生二、产业组织理论的产生 斯密的劳动分工理论斯密的劳动分工理论马歇的马歇的“组织组织
3、”理论与理论与“马歇尔冲突马歇尔冲突”张张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论SCP范式的理论基础。范式的理论基础。 马歇尔（马歇尔（Marshall） 英国英国 ，1890年经济学原理年经济学原理; 组织：第四生产要素组织：第四生产要素 “有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”组织组织企业内的组织形态企业内的组织形态企业之间的组织形态企业之间的组织形态产业之间的组织形态产业之间的组织形态3马歇尔冲突：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作马歇尔冲突：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的产生和发展，
4、也就是说规模经济和垄断之间用和垄断的产生和发展，也就是说规模经济和垄断之间存在两难选择。存在两难选择。马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。企业大规模生产企业大规模生产规模经济性规模经济性单位成本下降单位成本下降市场占有率提高市场占有率提高竞争市场竞争市场垄断垄断Marshalls dilemma41、市场的定义。微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。尼达姆：市
5、场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者看来具有很高的替代弹性。看来具有很高的替代弹性。5 厂商的需求曲线向右下方倾斜。厂商的需求曲线向右下方
6、倾斜。 厂商的市场势力与市场中厂商数量相关，也与厂商的市场势力与市场中厂商数量相关，也与市场中厂商的产品差异程度有关。市场边界的确市场中厂商的产品差异程度有关。市场边界的确定关键在于产品之间的替代弹性的度量和市场地定关键在于产品之间的替代弹性的度量和市场地域范围的划定，其中前者是主要条件。域范围的划定，其中前者是主要条件。 交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的。产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的。 市场地域范围可以分为
7、四个层次：市场地域范围可以分为四个层次：Local, Regional, National, International。6 软饮料软饮料 酒酒 牛奶牛奶 果汁果汁 葡萄酒葡萄酒 啤酒啤酒相邻市场的例子相邻市场的例子7产业概念产业概念产业产业(industry)：在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产：在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产同质产品的、相互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的同质产品的、相互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断厂商就代表一个产业，二者是同一的。厂商
8、就代表一个产业，二者是同一的。“产业产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。业内部企业之间的竞争垄断关系。三个层次：一是以同一商品市场为单位划分的产业；二是以技三个层次：一是以同一商品市场为单位划分的产业；二是以技术、工艺的相似性为根据划分的产业；三是大致以经济活动的术、工艺的相似性为根据划分的产业；三是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划分为若干大部分所形成的
9、产业。阶段为根据，将国民经济划分为若干大部分所形成的产业。8市场界定与产业分类市场界定与产业分类第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。这种分类分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。这种分类方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足，不能满方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足，不能满足较细致研究的目的。足较细致研究的目的。第二种分类即标准产业分类法，联合国为了统一世界各国的产第二种分类即标准产业分类法，联合国为了统一世界各国的产业分类，特别颁布了一整套详细的标
10、准产业分类业分类，特别颁布了一整套详细的标准产业分类(Standard Industrial Classification, SIC)体系。体系。1-2-3-4，四位数代码。，四位数代码。第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于1985年共年共同制定的中华人民共和国工业行业分类，该分类是根据中同制定的中华人民共和国工业行业分类，该分类是根据中华人民共和国国家标准国民经济行业分类和代码，结合我华人民共和国国家标准国民经济行业分类和代码，结合我国工业行业的实际情况制定的，国工业行业的实际情况制定的，1994年又进行了修订。门类年又进行了修订。门类
11、大类大类中类中类小类（四位数）。小类（四位数）。 9第二节第二节 结构行为绩效框架结构行为绩效框架一、一、SCP分析框架的产生分析框架的产生 1930-50年代，哈佛大学的梅森（年代，哈佛大学的梅森（Mason）教授成）教授成立了包括贝恩（立了包括贝恩（Bain）在内的研究小组，通过案例研究，）在内的研究小组，通过案例研究，对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。1959年贝年贝恩的产业组织一书的出版标志着正统产业组织理论恩的产业组织一书的出版标志着正统产业组织理论诞生，诞生，SCP的分析框架已具雏形。的分析框架已具雏形。2、SCP分析框架的形成分析框架
12、的形成 继贝恩之后，继贝恩之后，1970年谢勒发表了产业市场结构和年谢勒发表了产业市场结构和经济绩效一书，对经济绩效一书，对SCP分析范式进行了完善。分析范式进行了完善。3、SCP分析框架的拓展分析框架的拓展 SCPP框架。框架。10行 为结 构绩 效绩 效行 为结 构更为复杂的SCP之间的关系传统的SCP分析范式11市场基本供求状况市场基本供求状况市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效 政府政策12第三节第三节 芝加哥学派与新产业组织理论芝加哥学派与新产业组织理论一、产业组织理论中的芝加哥学派一、产业组织理论中的芝加哥学派经济理论体系：经济自由主义思想、社会达尔经济理论体系：经济自
13、由主义思想、社会达尔文主义，文主义，“生存检验生存检验”的过程；的过程； 基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府干预；争、反对政府干预； 行为主义：强调和重视厂商行为分析；行为主义：强调和重视厂商行为分析； 效率效率绩效绩效结构：不是不同的市场结构产结构：不是不同的市场结构产生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从而生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从而市场绩效形成不同的市场结构。市场绩效形成不同的市场结构。13代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、波斯纳等布罗增、波斯纳等施蒂格勒（施蒂格勒（1911-1991）
14、：芝加哥大学经济学博士）：芝加哥大学经济学博士1968年，年，产业组织；产业组织； 1982诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策理论：理论：信奉自由市场经济中竞争机制的作用信奉自由市场经济中竞争机制的作用强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态1982年诺奖获得者年诺奖获得者14二、芝加哥学派在产业理论上的
15、主要贡献二、芝加哥学派在产业理论上的主要贡献 1、特点。、特点。#皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均衡及标准的自由竞争理论仍然有效；衡及标准的自由竞争理论仍然有效； #反对政府干预。厂商行为是厂商预期的反对政府干预。厂商行为是厂商预期的函数。函数。 2、市场绩效决定市场结构。效率标准。高额利润来、市场绩效决定市场结构。效率标准。高额利润来自于大企业的高效率。自于大企业的高效率。 3、关于市场行为。威廉姆森：非标准合约及其相关、关于市场行为。威廉姆森：非标准合约及其相关的厂商行为。的厂商行为。 4、关于进入壁垒。斯蒂格勒的、关于进入壁垒。斯蒂格勒的“进入壁垒进入
16、壁垒”，是指新，是指新厂商比老厂商多承担的成本；德姆塞茨的厂商比老厂商多承担的成本；德姆塞茨的“所有权进入所有权进入壁垒壁垒”，只要产权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除可能，只要产权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除可能损害原有厂商，而这类损害并非天然是正当的；进一步损害原有厂商，而这类损害并非天然是正当的；进一步强调效率标准。强调效率标准。15Chicago School结构决定行为和绩效结构决定行为和绩效市场行为和绩效决定结构市场行为和绩效决定结构结构主义结构主义效率主义效率主义提倡政府干预提倡政府干预反对政府干预反对政府干预反垄断政策反垄断政策企业分割、禁止兼并企业分割、禁止兼并反垄断政策反垄断政
17、策禁止卡特尔行为禁止卡特尔行为进入壁垒进入壁垒进入的不利因素进入的不利因素进入壁垒进入壁垒新企业比老企业多承担的成本新企业比老企业多承担的成本反垄断政策的反垄断政策的“芝加哥革命芝加哥革命”哈佛学派与芝加哥学派的比较哈佛学派与芝加哥学派的比较哈佛学派与芝加哥学派的比较哈佛学派与芝加哥学派的比较Harvard School16三、新产业组织理论三、新产业组织理论 20世纪世纪7080年代，针对年代，针对SCP范式的范式的缺陷，一批有着良好微观经济学理论素养缺陷，一批有着良好微观经济学理论素养和数学基础的经济学家，如斯宾塞（和数学基础的经济学家，如斯宾塞（A.M. Spence）、萨洛普（）、萨洛
18、普（S.C. Salop）、迪克）、迪克西特（西特（A.K. Dixit）、蒂罗尔（）、蒂罗尔（J. Tirole）,以及施马兰西（以及施马兰西（R. Schmalensee）、韦利）、韦利格（格（R.D. Willig）等人，利用现代微观经）等人，利用现代微观经济学的最新成果，对传统产业组织理论进济学的最新成果，对传统产业组织理论进行了全方位的改造，形成了新产业组织理行了全方位的改造，形成了新产业组织理论（论（NIO）。）。 17新产业组织理论新产业组织理论1、理论范式。、理论范式。2、研究方法。、研究方法。3、政策主张。、政策主张。18第四节第四节 新奥地利学派对产业组织理论的发展新奥地利
19、学派对产业组织理论的发展一、产业组织理论中的新奥地利学派一、产业组织理论中的新奥地利学派 产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（C. Menger）和庞巴维克（）和庞巴维克（E. Bohn-Bawark）等奥地利学）等奥地利学派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（L. Mises）的人类行为分析框架运用到产业组织理论）的人类行为分析框架运用到产业组织理论研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是，研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是，突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发
20、突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学人类行为科学”的一个领域。的一个领域。 代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。19二、新奥地利学派在产业组织理论上的主二、新奥地利学派在产业组织理论上的主要贡献要贡献 1、在产业组织结构方面，他们对垄、在产业组织结构方面，他们对垄断有着比新古典经济学家更为宽容的看法，断有着比新古典经济学家更为宽容的看法，认为垄断为创新提供了巨大报酬，这会导认为垄
21、断为创新提供了巨大报酬，这会导致经济进步，而认为完全竞争不利于引进致经济进步，而认为完全竞争不利于引进新的生产方法和新产品，不利于技术进步新的生产方法和新产品，不利于技术进步（熊比特，（熊比特，1999）。）。 202、哈耶克（、哈耶克（F. A. Hayek）区分了画地为）区分了画地为牢的垄断和高效率的垄牢的垄断和高效率的垄断。评判垄断是否有害断。评判垄断是否有害的标准不在于企业规模，的标准不在于企业规模，只要一个生产者是因为只要一个生产者是因为它能以低于别人的价格它能以低于别人的价格销售产品而占据垄断地销售产品而占据垄断地位，而不是因为阻止其位，而不是因为阻止其他生产者做这样努力，他生产者
22、做这样努力，那么这种垄断地位就是那么这种垄断地位就是可欲之举（哈耶克，可欲之举（哈耶克，2000）。）。 1974年诺贝尔经济学奖获得者年诺贝尔经济学奖获得者21 因此，在新奥地利学派看来，市场过程是自然因此，在新奥地利学派看来，市场过程是自然淘汰的过程，只要不是因为行政干预，垄断企业实淘汰的过程，只要不是因为行政干预，垄断企业实际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率的企业。与的企业。与SCP范式所认为的广告、产品差别化和范式所认为的广告、产品差别化和市场集中度是决定市场结构和构成市场垄断的主要市场集中度是决定市场结构和构成市场垄断的主要因素这
23、一观点不同，新奥地利学派认为，广告、产因素这一观点不同，新奥地利学派认为，广告、产品差别化和规模经济是正常竞争的重要组成部分，品差别化和规模经济是正常竞争的重要组成部分，并不构成进入壁垒；至于企业通过兼并提高集中度，并不构成进入壁垒；至于企业通过兼并提高集中度，只要不存在法律上的市场进入限制，可以实现节省只要不存在法律上的市场进入限制，可以实现节省成本、提高生产效率。成本、提高生产效率。 223、在政策主张方面，新奥地利学派从市场是对抗、在政策主张方面，新奥地利学派从市场是对抗性过程这一基本观点出发，全面否定了哈佛学派性过程这一基本观点出发，全面否定了哈佛学派的结构主义政策，认为最有效的促进竞
24、争政策首的结构主义政策，认为最有效的促进竞争政策首先应该废除那些过时的规制政策和不必要的行政先应该废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断，只要政府不介入，市场进入完全自由就能垄断，只要政府不介入，市场进入完全自由就能够确保充分的竞争。够确保充分的竞争。23第五节第五节 新制度学派等对产业组织理论的新制度学派等对产业组织理论的应用与发展应用与发展一、新制度学派在产业组织理论上的主要一、新制度学派在产业组织理论上的主要贡献贡献 新制度学派的产业组织理论将康芒斯新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J. Commons）的）的“交易交易”和和“未来性未来性”的的概念、科斯（概念、科斯（R. Coase
25、）的）的“交易费用交易费用”的的概念和分析方法引入产业组织分析，从企概念和分析方法引入产业组织分析，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。响。 24 伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以及大公司的增多，以股份制为特征的现代大公司及大公司的增多，以股份制为特征的现代大公司日益成为不受市场制约的力量，对这种厂商行为日益成为不受市场制约的力量，对这种厂商行为的变异，新古典理论没有解释清楚，需要通过制的变异，新古典理论没有解释清楚，需要通过制度分析，
26、从厂商内部产权制度的改变（所有权分度分析，从厂商内部产权制度的改变（所有权分离）对厂商行为的影响加以说明。离）对厂商行为的影响加以说明。 25二、波特的竞争优势与竞争战略研究二、波特的竞争优势与竞争战略研究 “竞争三部曲竞争三部曲”：竞争战略、竞争优势、：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势。获取竞争优势的三种策略：总成本国家竞争优势。获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。领先战略、差别化战略、目标集聚战略。 价值链理论：基本活动和辅助活动。价值链理论：基本活动和辅助活动。 “五力模型五力模型”。 钻石理论。钻石理论。 产业集聚：产业集聚：“钻石理论钻石理论”与区位理论
27、相结合。产业集与区位理论相结合。产业集聚：聚：“钻石理论钻石理论”与区位理论相结合，产业集聚带来的竞与区位理论相结合，产业集聚带来的竞争优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；争优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。26潜在进入者产业内竞争替代者与互补者顾客（消费者）供应商（卖方）驱动产业竞争的五种力量27企业战略企业结构同业竞争相关与支持性产业生产要素需求条件国家优势的关键要素28三、产业组织理论的最新发展与应用三、产业组织理论的最新发展与应用 1、产业组织理论研究过的问题。（施马兰西，、产业组
28、织理论研究过的问题。（施马兰西，1987在新帕尔格雷夫经济学大辞典列出在新帕尔格雷夫经济学大辞典列出13大问题）大问题） 2、企业理论的大发展。、企业理论的大发展。 3、微观经济理论的最新成果的引入推动了产业组织、微观经济理论的最新成果的引入推动了产业组织理论的突破性进展。理论的突破性进展。 4、更加注重对理论的政策含义的研究。、更加注重对理论的政策含义的研究。29第六节第六节 产业组织理论在中国的应用及发展产业组织理论在中国的应用及发展一、中国产业组织理论的研究及取得的成果一、中国产业组织理论的研究及取得的成果 1、产业结构与产业政策理论。、产业结构与产业政策理论。 2、西方产业组织理论的引
29、入。、西方产业组织理论的引入。 3、对中国产业的初步研究。、对中国产业的初步研究。SCP范式在中国的应用、范式在中国的应用、自然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产业自然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产业的案例研究。的案例研究。 4、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、企业管理、地理经济学等。企业管理、地理经济学等。二、中国产业组织理论亟待研究的问题二、中国产业组织理论亟待研究的问题 理论创新。理论创新。 制度因素。制度因素。 竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。30复习思考题复习思考题1、你能用某一行业为例，说明市场结构、市场行、你能用某一行业为例，说明市场结构、市场行为、市场绩效相互之间的关系吗？为、市场绩效相互之间的关系吗？2、芝加哥学派的产业组织观点与哈佛学派相比有、芝加哥学派的产业组织观点与哈佛学派相比有何不同？何不同？ 31
