05版ISO14001内审员教材

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1、 ISO14001:2004ISO14001:2004标准标准 培训教程培训教程 中国质量认证中心中国质量认证中心( (CQC)CQC) 曲福民曲福民 1第一章第一章 ISO14000ISO14000系列标准系列标准n第一节第一节 ISO14000ISO14000标准的产生与发展标准的产生与发展 n第二节第二节 ISO14000ISO14000系列标准的特点系列标准的特点 n第三节第三节 ISO14000ISO14000系列标准简介系列标准简介 2什么是什么是ISO14000ISO14000系列标准系列标准 nISO14000ISO14000系系列列标标准准是是国国际际标标准准化化组组织织 I

2、SO/TC207ISO/TC207负责起草的环境管理标准。负责起草的环境管理标准。nISO14000ISO14000系系列列标标准准包包括括环环境境管管理理体体系系、环环境审核、环境标志、生命周期分析等标准。境审核、环境标志、生命周期分析等标准。 3什么是什么是ISO14000ISO14000?-?-ISO14000ISO14000标准标准nISO14001 ISO14001 环境管理体系环境管理体系规范及使用指南规范及使用指南nI ISO14004 SO14004 环境管理体系环境管理体系-原理、系统和支撑技术通用指南原理、系统和支撑技术通用指南nI ISO14010 SO14010 环境审

3、核指南环境审核指南-通用原则通用原则nI ISO14011 SO14011 环境审核指南环境审核指南-审核程序审核程序-环境管理体系审核环境管理体系审核nI ISO14012 SO14012 环境审核指南环境审核指南审核员资格准则审核员资格准则nISO14020-29 ISO14020-29 环境标志环境标志nI ISO14030-39 SO14030-39 环境行为评价环境行为评价nI ISO14040-49 SO14040-49 生命周期评估生命周期评估nI ISO14050-59 SO14050-59 环境管理环境管理-术语和定义术语和定义nI ISO14060-69 SO14060-6

4、9 其它：其它：14061 14061 林业组织应用标准指南林业组织应用标准指南nGuide 64 Guide 64 产品标准中环境因素导则产品标准中环境因素导则4第二节第二节 ISO14001ISO14001标准的特点标准的特点n强调市场驱动的力量强调市场驱动的力量 n自愿采用性质自愿采用性质n强调污染预防强调污染预防n没有对组织的环境绩效提出绝对的要求，没有对组织的环境绩效提出绝对的要求，强调持续改进强调持续改进n不改变组织的法律责任不改变组织的法律责任n具有可操作性具有可操作性n具有广泛适用性具有广泛适用性n可与其他管理体系相结合可与其他管理体系相结合5第三节第三节 ISO14000IS

5、O14000系列标准简介系列标准简介nISO14000ISO14000系列标准的发展动态系列标准的发展动态nISO14000ISO14000系列标准的基本标准系列标准的基本标准n组织建立和实施环境管理体系的指南标准组织建立和实施环境管理体系的指南标准 6ISO14000ISO14000系列标准的发展动态系列标准的发展动态n已经制定、发布的标准十七个已经制定、发布的标准十七个n正在制定若干个标准正在制定若干个标准7ISO14000ISO14000系列标准的基本标准系列标准的基本标准nISO14001:2004 ISO14001:2004 环环境境管管理理体体系系- -规规范范及及使使用用指指南南

6、，本本标标准准是是ISO14000ISO14000系列标准中的核心标准。系列标准中的核心标准。nISO14004ISO14004：2004 2004 环环境境管管理理体体系系原则、体系和支持技术通用指南原则、体系和支持技术通用指南 8第二章第二章 ISO14001ISO14001标准理解标准理解 n第一节第一节 ISO14001ISO14001标准概述标准概述 n第二节第二节 术语术语n第三节第三节 ISO14001ISO14001核心要素核心要素 n第四节第四节 小结小结9一、ISO14001标准的特点l la a a a、体系实施的核心是持续改进体系实施的核心是持续改进体系实施的核心是持续

7、改进体系实施的核心是持续改进l lb b b b、体系实施的重点是污染预防体系实施的重点是污染预防体系实施的重点是污染预防体系实施的重点是污染预防l lc c c c、体系实施的关键是过程控制体系实施的关键是过程控制体系实施的关键是过程控制体系实施的关键是过程控制l ld d d d、体系实施的准绳是法律法规与其它要求体系实施的准绳是法律法规与其它要求体系实施的准绳是法律法规与其它要求体系实施的准绳是法律法规与其它要求l le e e e、体系实施的起点是领导者的承诺与重视体系实施的起点是领导者的承诺与重视体系实施的起点是领导者的承诺与重视体系实施的起点是领导者的承诺与重视l lf f f f

8、、体系实施的依据是程序化管理体系实施的依据是程序化管理体系实施的依据是程序化管理体系实施的依据是程序化管理 10第二节 术语和定义 1 1 环境环境 （Environment Environment ）n组组织织运运行行活活动动的的外外部部存存在在，包包括括空空气气、水水、土土地地、自自然然资资源源、植植物物、动动物物、人人，以以及及它们之间的相互关系。它们之间的相互关系。n注注: :从从这这一一意意义义上上, ,外外部部存存在在从从组组织织内内延延伸伸到到全球系统全球系统。11环境理解要点环境理解要点环境：相对于某一中心事物的周围事物的环境：相对于某一中心事物的周围事物的总称总称中心事物：组

9、织运行活动中心事物：组织运行活动周围事物：与组织运行有关的自然环境和周围事物：与组织运行有关的自然环境和社会环境社会环境12第二节 术语和定义 2 2 环境因素环境因素 （Environmental Aspect Environmental Aspect ）n一一个个组组织织的的活活动动、产产品品或或服服务务中中能能与与环环境境发发生相互作用的要素。生相互作用的要素。n注注: :重重大大环环境境因因素素是是指指具具有有或或能能够够产产生生重重大大环境影响的环境因素。环境影响的环境因素。 13环境因素理解要点环境因素理解要点环境因素的基本描述方式环境因素的基本描述方式n“名词名词”+“动词动词”

10、 n名词：污染物质、能资源名词：污染物质、能资源n动词：动词：排放、产生、消耗、泄露等排放、产生、消耗、泄露等 14环境因素理解要点环境因素理解要点环境因素三个来源环境因素三个来源n组织的活动组织的活动n组织的产品组织的产品n组织的服务组织的服务15第二节 术语和定义 3 3 环境影响（环境影响（Environmental ImpactEnvironmental Impact）n全全部部或或部部分分地地由由环环境境因因素素环环境境造造成成的的任任何何有有害或有益的变化。害或有益的变化。16环境影响包括：环境影响包括：n有害的环境变化：如水体污染有害的环境变化：如水体污染n有益的环境变化：如节能

11、降耗有益的环境变化：如节能降耗 环境影响理解要点环境影响理解要点17第二节 术语和定义 4 4 环境方针环境方针 （Environmental Policy Environmental Policy ） n由由最最高高管管理理者者就就组组织织的的环环境境绩绩效效所所正正式式表表述述的总体意图和方向。的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。标和环境指标提供了一个框架。18第二节 术语和定义 5 5 环境目标环境目标 （Environmental ObjectiveEnvironmental Objective）

12、n组组织织依依据据其其环环境境方方针针规规定定的的自自己己所所要要实实现现的的总体环境目的。总体环境目的。19第二节 术语和定义 6 6 环境指标环境指标 （Environmental TargetEnvironmental Target）n由由环环境境目目标标产产生生,为为实实现现环环境境目目标标所所须须规规定定并并满满足足的的具具体体的的绩绩效效要要求求,他他们们可可以适用于整个组织或其局部以适用于整个组织或其局部。20第二节 术语和定义 7 7 环境管理体系环境管理体系 （Environmental Management SystemsEnvironmental Management S

13、ystems）n组组织织管管理理体体系系的的一一部部分分，用用来来制制定定和和实实施施环环境方针，管理环境因素。境方针，管理环境因素。注注1 1：管管理理体体系系是是用用来来建建立立方方针针和和目目标标，并并进进而而实实现现这这些些目目标标的的一系列相互关联的要素的集合。一系列相互关联的要素的集合。 注注1 1：整整个个管管理理体体系系的的一一个个组组成成部部分分，包包括括为为制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持环环境境方方针针所所需需的的组组织织机机构构、计计划划、活活动动、职职责责、惯惯例、程序、过程和资源。例、程序、过程和资源。21第二节 术语和定义 8 8 审核员审核员（

14、 AuditorAuditor）具有能力实施审核的人员。具有能力实施审核的人员。 该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.9.9中关于审核员的定义。中关于审核员的定义。22第二节 术语和定义 9 9 内部审核（内部审核（ Internal AuditInternal Audit） 客客观观地地获获取取审审核核证证据据并并予予以以评评价价，以以判判定定组组织织对对其其设设定定的的环环境境管管理理体体系系审审核核准准则则满满足足程程度的系统的、独立的、形成文件的过程。度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独注：在许多情况下，特别是

15、对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。23第二节 术语和定义 1 10 0 相关方（相关方（Interested Party Interested Party ）n关关注注组组织织的的环环境境绩绩效效或或受受其其环环境境绩绩效效影影响响的的个人或团体。个人或团体。24相关方理解要点相关方理解要点相关方可包括：相关方可包括：n关注组织的环境绩效的个人或团体，如关注组织的环境绩效的个人或团体，如政府部门、新闻媒体、顾客、经营合作政府部门、新闻媒体、顾客、经营合作伙伴、银行、保险公司、消费者组织等，伙伴、银行、保险公司、消费者组织等，甚至整个

16、社会甚至整个社会n受组织环境绩效影响的个人或团体，如受组织环境绩效影响的个人或团体，如组织员工、周围社区居民、顾客、公众组织员工、周围社区居民、顾客、公众等，甚至整个社会等，甚至整个社会25第二节 术语和定义 1 11 1 组织组织 （Organization Organization ）n具具有有自自身身职职能能和和行行政政管管理理的的公公司司、集集团团公公司司、商商行行、企企事事业业单单位位、政政府府机机构构或或社社团团，或或是是上上述述单单位位的的部部分分或或结结合合体体，无无论论其其是是否否有法人资格，公营或私营。有法人资格，公营或私营。n注注：对对于于拥拥有有一一个个以以上上运运行行

17、单单位位的的组组织织，可可以把一个运行单位视为一个组织。以把一个运行单位视为一个组织。26组织理解要点组织理解要点组织范围确定的依据：组织范围确定的依据：n管理权限管理权限n活动活动n现场现场n环境影响环境影响27第二节 术语和定义 12 12 文件文件 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。 注：媒体可是纸张、计算机磁盘、光盘或其他注：媒体可是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体、照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体、照片或标准样品，或它们的组合。 该定义根据该定义根据ISO 9000:2000标准标准3.7.2中关中关于文件的定义改写而成。于文件的定义改写而成。28第二节 术语和定义 13

18、 13 程序程序 procedureprocedure n为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注注：程程序序可可以以形形成成文文件件，也也可可以以不不形形成成文文件件。为满足要求。为满足要求。29第二节 术语和定义 1 14 4 记录记录 record record n阐阐明明已已取取得得的的结结果果或或提提供供已已从从事事活活动动的的证证据据的文件。的文件。 30第二节 术语和定义 1 15 5 不符合不符合 non-conformitynon-conformityn未满足要求。未满足要求。注：此术语在注：此术语在GB/T 19000GB/T 19000中为

19、中为“不合格不合格” 31第二节 术语和定义 1 16 6 纠正措施纠正措施 为了消除已发现的不合格的原因为了消除已发现的不合格的原因所采取的措施。所采取的措施。 该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.6.5中关中关于纠正措施的定义。于纠正措施的定义。32第二节 术语和定义 1 17 7 预防措施预防措施preventive actionpreventive action 消除潜在的不符合原因所采取的消除潜在的不符合原因所采取的措施。措施。 该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.6.4中关中关于纠正措施的定义。于纠正措施的定义。3

20、3第二节 术语和定义 1 18 8 污染预防污染预防 （Prevention of PollutionPrevention of Pollution） 为为了了降降低低有有害害的的环环境境影影响响而而采采用用（或或综综合合采采用用）过过程程、惯惯例例、技技术术、材材料料、产产品品、服服务务或或能能源源以以避避免免、减减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、的更改，资源的有效利用，材料或能源

21、替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。回收、再循环、恢复和处理。 34第二节 术语和定义 1 19 9 环境绩效（环境绩效（Environmental Performance Environmental Performance ）n组组织织对对它它的的环环境境因因素素进进行行管管理理所所取取得得的的可可测量结果。测量结果。n注注：在在环环境境管管理理体体系系条条件件下下，可可对对照照组组织织的的环环境境方方针针、环环境境目目标标、环环境境指指标标及及其其他他环境表现要求进行测量。环境表现要求进行测量。35第二节 术语和定义 20 20 持续改进持续改进 （Continual Improvem

22、entContinual Improvement）n不断对环境管理体系进行强化的过程，不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。有方面。 36术语间的关系n共共20个定义：个定义： 第一组：环境、环境因素、环境影响第一组：环境、环境因素、环境影响 第二组：环境方针、环境目标、环境指标、第二组：环境方针、环境目标、环境指标、 环境表现（行为）环境表现（行为） 第三组：环境管理体系、环境管理体系审核第三组：环境管理体系、环境管理体

23、系审核 第四组：持续改进、污染预防第四组：持续改进、污染预防 第五组：相关方、组织第五组：相关方、组织 第六组：审核员、不符合、纠正措施、预防第六组：审核员、不符合、纠正措施、预防 措施、文件、记录、程序（同措施、文件、记录、程序（同9001）37第三节 ISO14001核心要素 n6 6个一级要素个一级要素n1717个子要素个子要素n重点叙述各个核心要素重点叙述各个核心要素38第三节 ISO14001核心要素 4.1 总要求总要求4.2 环境方针环境方针4.3 规划规划（4.3.1 4.3.2 4.3.3）4.4 实施与运行实施与运行（4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.

24、5 4.4.6 4.4.7）4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施（4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5）4.6管理评审管理评审39第三节 ISO14001核心要素 4.1总要求总要求n组组织织应应按按照照本本标标准准的的要要求求建建立立环环境境管管理理体体系系，形形成成文文件件化化，实实施施、保保持持和和持持续续改改进进环环境境管管理理体体系系，并并明确它将明确它将如何实现如何实现这些要求。这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的组织应确定环境管理体系覆盖的范围范围并形成并形成文件文件。 40理解要点理解要点n建立建立n形成文件形成文件n实施实施n保持保持n持续改进持续改

25、进41第三节 ISO14001核心要素 4.2 4.2 环境方针环境方针最高管理者最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：的覆盖范围内： a) 适合适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对包括对持续改进持续改进和和污染预防污染预防的承诺；的承诺； c) 包括对包括对遵守遵守与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用法律法规要求法律法规要求和其他和其他要求要求的承诺；的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；

26、e) 形成形成文件文件，付诸，付诸实施实施，并予以，并予以保持保持； f) 传达传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；到所有为组织工作或代表它工作的人员； g) 可为可为公众公众所获取。所获取。42第三节 ISO14001核心要素 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它务中它能够控制能够控制或或能够施加影响能够施加影响的的环境因素环境因素，此时，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的应考虑到已纳入

27、计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；活动、产品和服务等因素； b) 确定确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素重要环境因素）。）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并及时更新及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素重要环境因素加以考虑。加以考虑。43第三节 ISO14001核心要素 -环境因素 标准理解标准理解 l l重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于：重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于：重点要求组织建立保持一个或

28、多个程序，用于：重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于：l l以有关的法律法规，来以有关的法律法规，来以有关的法律法规，来以有关的法律法规，来确定确定确定确定组织的环境因素组织的环境因素组织的环境因素组织的环境因素l l评价评价评价评价出重要环境因素出重要环境因素出重要环境因素出重要环境因素l l在建立目标指标时在建立目标指标时在建立目标指标时在建立目标指标时考虑考虑考虑考虑重要环境因素重要环境因素重要环境因素重要环境因素l l及时及时及时及时更新更新更新更新有关信息有关信息有关信息有关信息PLANNING44重要环境因素的评价重要环境因素的评价n要求：尽量合理要求：尽量合理n重要与否是相对

29、的重要与否是相对的n没没有有绝绝对对的的评评价价依依据据和和标标准准，在在我我国国法法律律法法规规的符合性为重要评价依据的符合性为重要评价依据n环环境境方方面面的的考考虑虑：环环境境影影响响的的规规模模、严严重重程程度度、发生的概率、持续的时间等发生的概率、持续的时间等n商商业业方方面面的的考考虑虑：法法律律法法规规的的要要求求及及相相关关方方关关注的程度等注的程度等45（重要）环境因素的更新（重要）环境因素的更新n要求：及时要求：及时n环环境境因因素素更更新新的的时时机机：组组织织的的产产品品、活活动或服务发生变化；人类认识提高动或服务发生变化；人类认识提高n重重要要环环境境因因素素更更新新

30、的的时时机机：组组织织的的环环境境因因素素发发生生变变化化；重重要要环环境境因因素素评评价价的的依依据发生变化据发生变化46第三节 ISO14001核心要素 4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别识别适用于其活动、产品和服务中环境因素适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立建立获取这些要求的获取这些要求的渠道渠道; b) 确定确定这些要求这些要求如何应用如何应用于它的环境因素。于它的环境因素。 组织应确保在建立、实

31、施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加加以考虑以考虑。47第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1建立程序建立程序2 2适适用用本本组组织织产产品品、活活动动或或服服务务，收收集集、识识别别、传达传达3 3建立获取的渠道，注意更新建立获取的渠道，注意更新4 4关于关于“其他要求其他要求”的含义的含义48第三节 ISO14001核心要素 4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应针对其内部有关组织应针对其内部有关职能职能和和层次层次，建立、实施和保持

32、，建立、实施和保持形成文件形成文件的环境目标和指标。的环境目标和指标。 如可行时，目标指标应如可行时，目标指标应可测量可测量。目标和指标应与环境方针。目标和指标应与环境方针相相一致一致 ，并包括对污染预防、符合法律与其他要求与持续，并包括对污染预防、符合法律与其他要求与持续改进的承诺。改进的承诺。 组织在建立与评审环境目标时，应组织在建立与评审环境目标时，应考虑考虑法律法规与其他要法律法规与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。和经营要求，以及各相关方的观点。 组组织织应应制制定定、实实施施和和

33、保保持持一一个个或或多多个个旨旨在在实实现现环环境境目目标标和和指标的指标的方案方案，其中应包括：，其中应包括： a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责职责， b)实现目标和指标的实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。 49第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组组织织的的目目标标应应当当分分层层次次，目目标标指指标标应应当当具具体体并并可可测量测量 2 2、目标指标的制定应考虑的因素、目标指标的制定应考虑的因素 3 3、目标具有时间概念、目标具有时间概念 4 4、制定目标和指标时要针对重要环境因素、制定目

34、标和指标时要针对重要环境因素 5 5、目标应定期评审和修订。、目标应定期评审和修订。50理解要点理解要点组织在制订环境目标指标应注意以下几点：组织在制订环境目标指标应注意以下几点：环境目标和指标应是明确的，避免空洞含糊，可行时应环境目标和指标应是明确的，避免空洞含糊，可行时应量化，应具体规定完成的程度和所要达到的技术指标要求量化，应具体规定完成的程度和所要达到的技术指标要求环境目标和指标应明确规定的完成期限环境目标和指标应明确规定的完成期限环境目标和指标应来源于现状而高于现状，应该是具有环境目标和指标应来源于现状而高于现状，应该是具有一定的挑战性的一定的挑战性的环境目标和指标应该根据实际情况来

35、制订，避免制订过环境目标和指标应该根据实际情况来制订，避免制订过高要求的环境目标和指标，使组织根本无法实现，从而失高要求的环境目标和指标，使组织根本无法实现，从而失去指导作用去指导作用应针对组织主要的环境问题或环境管理中的薄弱环节应针对组织主要的环境问题或环境管理中的薄弱环节 51第三节 ISO14001核心要素目标：目标：侦测性目标：如，意外情况发生次数侦测性目标：如，意外情况发生次数0 0次次/ /年年管理性目标：如，符合法律法规的要求管理性目标：如，符合法律法规的要求改进性目标：如，减少用水量改进性目标：如，减少用水量15%15%52第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1

36、 1、环环境境管管理理方方案案是是实实现现目目标标和和指指标标的的措措施，是体系成功实施的关键施，是体系成功实施的关键 2 2、方方案案应应当当规规定定每每一一职职能能层层次次职职责责，并并明确实现目标指标的方法和时间表明确实现目标指标的方法和时间表 3 3、组织制定的方案所考虑的因素、组织制定的方案所考虑的因素53第三节 ISO14001核心要素 4 4、方案应保持动态适用性、方案应保持动态适用性 5 5、应对方案的实施效果进行验收评价。、应对方案的实施效果进行验收评价。 6 6、环环境境管管理理方方案案应应有有助助于于改改进进组组织织的的环环境行为。境行为。54第三节 ISO14001核心

37、要素 4.4.1 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 管管理理者者应应确确保保为为环环境境管管理理体体系系的的建建立立、实实施施、保保持持和和改改进进提提供供必必要要的的资资源源，包包括括人人力力资资源源和和专专项项技技能能、组组织织的的基基础础设设施施、技技术术以以及及财财力资源。力资源。 为为便便于于环环境境管管理理工工作作的的有有效效开开展展，应应当当对对作作用用、职职责责和和权权限限做做出出明明确确规规定定，形形成成文文件件，并予以并予以传达传达。 55第三节 ISO14001核心要素组组织织的的最最高高管管理理者者应应任任命命专专门门的的管管理理者者代代表表，无无论论他他（们们

38、）是是否否还还负负有有其其他他方方面面的的责责任任，应应明明确确规规定定其其作作用用、职职责责和和权权限限，以便：以便： a)按按照照本本标标准准的的规规定定建建立立、实实施施与与保保持持环环境管理体系要求；境管理体系要求； b)向最高管理者报告环境管理体系的运行向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效）以便评审，并提出改进建议。表现（绩效）以便评审，并提出改进建议。56第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应规定职责和权限、组织应规定职责和权限 2 2、管理者应提供必要的资源、管理者应提供必要的资源 3 3、任命环境管理者代表、任命环境管理者代表57第三节 IS

39、O14001核心要素 环境管理者代表的作用：环境管理者代表的作用： a a、确确保保按按照照本本标标准准建建立立、实实施施与与保保持持环环境管理体系要求。境管理体系要求。 b b、向向最最高高管管理理者者汇汇报报环环境境管管理理体体系系的的表表现现，以以便便评评审审，并并为为改改进进环环境境管管理理体体系系提提供供依据。依据。 58第三节 ISO14001核心要素 4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识组织应确保所有组织应确保所有为它或代表它为它或代表它从事组织所确定从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的具备相应的能力能力。该能

40、力基于必要的。该能力基于必要的教育、教育、培训或经历培训或经历。组织应保存相关的。组织应保存相关的记录记录。 组织应组织应确定确定和它的环境因素和环境管理体系和它的环境因素和环境管理体系有关的有关的培训需求培训需求并提供并提供培训培训，或采取，或采取其他措其他措施施来满足这些需求。应保存相关的记录。来满足这些需求。应保存相关的记录。 59第三节 ISO14001核心要素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都表它工作的人员都意识意识到：到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重符合环境方针与程序和符合环境管理

41、体系要求的重要性；要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 60第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应确定培训的需求、组织应确定培训的需求 2 2、针对重大环境影响的人员、针对重大环境影响的人员 3 3、培训须保留记录。、培训须保留记录。 4 4、强调经过培

42、训对意识和能力的提高、强调经过培训对意识和能力的提高 5 5、包括应急准备与响应、包括应急准备与响应 6 6、违反程序的后果、违反程序的后果 61第三节 ISO14001核心要素4.4.3信息交流信息交流组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内各层次和职能间的组织内各层次和职能间的内部内部信息交流；信息交流； b)与与外部相关方外部相关方联络的联络的接收接收、文件形成文件形成和和答复答复。 组织应组织应决定决定是否与外界交流它的是否与外界交流它的重要环境因素重要环境因素，并将其

43、决定形成文件。如果决定进行外部交流，并将其决定形成文件。如果决定进行外部交流，就应规定交流的就应规定交流的方式方式并予以并予以实施实施。62第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、建立并保持程序、建立并保持程序2 2、信息交流包括两方面的含义，一是内部，、信息交流包括两方面的含义，一是内部， 二是外部二是外部3 3、交流的双向性、交流的双向性4 4、（内）外部，尤其涉及重大环境因素处理、（内）外部，尤其涉及重大环境因素处理的记录的记录 63理解要点理解要点信息交流的重要性：信息交流的重要性：n阐明管理者对环境的承诺阐明管理者对环境的承诺n处处理理组组织织的的活活动动、产产品

44、品或或服服务务中中有有关关环环境境因因素素的的质质询询和关注和关注n提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识n向内、外相关方通报组织的环境管理体系和环境表现；向内、外相关方通报组织的环境管理体系和环境表现；n提提高高员员工工的的积积极极性性，促促进进公公众众对对组组织织改改进进环环境境表表现现所所作努力的理解和认同作努力的理解和认同n实现对环境因素，特别是重要环境因素的有关控制实现对环境因素，特别是重要环境因素的有关控制 64重要环境因素有关信息的外部交流：重要环境因素有关信息的外部交流：n交交流流的的内内容容：重重要要环环境境因因素素的的内内容

45、容，采采取取的的控制措施及目前取得的效果等控制措施及目前取得的效果等n目目的的：以以向向外外部部相相关关方方表表明明组组织织环环境境管管理理体体系系的的控控制制重重点点及及控控制制绩绩效效，从从而而取取得得相相关关方方对对组组织织环环境境管管理理工工作作的的支支持持和和认认可可，并并获获取取竞争的有利地位竞争的有利地位n交流的决定权在组织交流的决定权在组织n若决定交流，则建立并实施交流的方式若决定交流，则建立并实施交流的方式理解要点理解要点65第三节 ISO14001核心要素 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a)环境方针、目标和指

46、标；环境方针、目标和指标； b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c)环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；相关文件的查询途径； d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运作和控制所必需的文件，包括记有效策划、运作和控制所必需的文件，包括记录。录。66第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、EMSEMS文件的方式，书面或电子文件的方式，书面或电子2 2、EMSEMS文文件

47、件的的内内容容，即即环环境境管管理理手手册册、程程序序文文件和其它环境文件件和其它环境文件3 3、体系各要素间的关系描述的要求、体系各要素间的关系描述的要求67理解要点理解要点n环境管理手册是阐述组织环境方针并描述环境环境管理手册是阐述组织环境方针并描述环境管理体系要素的指导性和纲领性文件管理体系要素的指导性和纲领性文件 n其主要内容包括：环境方针；组织基本情况介其主要内容包括：环境方针；组织基本情况介绍；环境管理体系的范围描述；组织机构设置绍；环境管理体系的范围描述；组织机构设置和环境管理职责描述；环境管理体系核心要素和环境管理职责描述；环境管理体系核心要素及其相互关系描述；环境因素和重要环

48、境因素及其相互关系描述；环境因素和重要环境因素清单；环境目标指标和环境管理方案；法律法清单；环境目标指标和环境管理方案；法律法规清单；手册的编制、修改和发放的管理规定；规清单；手册的编制、修改和发放的管理规定；附件（如地下管网图、社区平面图、厂区平面附件（如地下管网图、社区平面图、厂区平面图等）图等） 68理解要点理解要点n环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系诸要素所涉及到的各个职能部门的活动的文件，诸要素所涉及到的各个职能部门的活动的文件，它是手册的支持性文件它是手册的支持性文件 n其基本内容应包括活动的目的和范围、活动的其基本内容应包括活动的目的

49、和范围、活动的相关职责、何时、何地、做什么、如何做等内相关职责、何时、何地、做什么、如何做等内容容69理解要点理解要点n作业指导书或操作规程是组织针对全过程中每作业指导书或操作规程是组织针对全过程中每一项活动或每一道工序而制订的控制性文件，一项活动或每一道工序而制订的控制性文件，它侧重于操作岗位或某一局部活动，是对程序它侧重于操作岗位或某一局部活动，是对程序文件的细化、补充和展开，相当于程序文件的文件的细化、补充和展开，相当于程序文件的实施细则实施细则n记录为环境管理体系的实施和运行提供了见证记录为环境管理体系的实施和运行提供了见证和可追溯性，同时也是组织实现持续改进的重和可追溯性，同时也是组

50、织实现持续改进的重要依据要依据70理解要点理解要点n环境管理体系文件可以与质量管理体系、环境管理体系文件可以与质量管理体系、职业安全和健康等现有的管理文件结合起职业安全和健康等现有的管理文件结合起来或共同使用来或共同使用n一体化管理体系文件一体化管理体系文件71第三节 ISO14001核心要素 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制应对环境管理体系和本标准所要求的文件进行控制。应对环境管理体系和本标准所要求的文件进行控制。记录记录是一种特殊的文件，应依据条款是一种特殊的文件，应依据条款4.5.4的要求的要求进行控制。进行控制。 组织应制定、实施和保持一个或多个程序，用来：组织应制定、实施和保

51、持一个或多个程序，用来： a) 在文件发布前进行在文件发布前进行审批审批，以确保其适宜性；，以确保其适宜性； b)必要时对文件进行必要时对文件进行评审评审与与更新更新，并，并重新重新批准；批准； c)确保文件的确保文件的修改和现行修订状态修改和现行修订状态做出标识；做出标识；72第三节 ISO14001核心要素d) 确保确保适用适用文件的文件的有关有关版本发放到需要它们的版本发放到需要它们的岗位岗位； e)确保文件字迹确保文件字迹清楚清楚，标识，标识明确明确； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件外部文件做出做出标识标识，并对其，并对其发放发放予以

52、控制；予以控制； g) 防止对过期文件的防止对过期文件的误用误用。如出于某种目。如出于某种目的将其保留，要做出适当的的将其保留，要做出适当的标识标识。73第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组组织织应应对对环环境境管管理理体体系系文文件件的的建建立立、批批准准、分发、标识、修订、作废处理等进行管制。分发、标识、修订、作废处理等进行管制。74第三节 ISO14001核心要素22、措施包括：、措施包括： 文文件件和和资资料料发发布布前前，应应由由授授权权人人员员对对其其适适用性进行审核和批准；用性进行审核和批准； 文文件件应应当当字字迹迹清清楚楚，有有修修订订状状态态，注注

53、明明日日期，标识明确；期，标识明确； 为便于查询等，可以还采用文件编码；为便于查询等，可以还采用文件编码； 标识文件的修订状态：标识文件的修订状态： 对对环环境境管管理理体体系系的的有有效效运运行行具具有有关关键键作作用用的岗位，都能得到文件的现行版本。的岗位，都能得到文件的现行版本。 75第三节 ISO14001核心要素 定定期期评评审审文文件件的的适适宜宜性性，必必要要时时进进行行修修订；订； 对对失失效效文文件件进进行行控控制制，撤撤回回作作废废文文件件作作废止处理，或采取其他措施防止误用废止处理，或采取其他措施防止误用 对对文文件件更更改改进进行行控控制制，文文件件更更改改时时，文文件

54、件的的审审批批应应由由文文件件原原审审批批部部门门或或指指定定的的其其它它部门批准。部门批准。 妥善保管文件，在规定其间内予以留存。妥善保管文件，在规定其间内予以留存。33、对外来资料进行登记、保存和分发控制。对外来资料进行登记、保存和分发控制。76第三节 ISO14001核心要素 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标，组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划识别和策划与所与所确定的重要环境因素有关的确定的重要环境因素有关的运行运行。以确保它们通。以确保它们通过下列方式在过下列方式在规定规定的条件下的条件下进行进行：a)建立、实施并保持一个或多个成文的程序建立、

55、实施并保持一个或多个成文的程序,以以控制对于缺乏程序而导致控制对于缺乏程序而导致偏离偏离环境方针、目标环境方针、目标与指标的情况；与指标的情况；b) 在程序中规定在程序中规定运行准则运行准则；77第三节 ISO14001核心要素c)对于组织所使用的对于组织所使用的产品和服务产品和服务中所确定的重要中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报用的程序与要求通报供方和合同方供方和合同方。78第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、标标准准规规定定，对对与与所所识识别别的的重重要要环环境境因因素素有有关关的运行与

56、活动进行控制的运行与活动进行控制2 2、组织都需要保证过程处于受控状态。、组织都需要保证过程处于受控状态。79第三节 ISO14001核心要素3 3、程序和指导书可能包括（但不必全部也可以不限于）：、程序和指导书可能包括（但不必全部也可以不限于）： 项目建设管理程序项目建设管理程序 废水控制程序废水控制程序 废气控制程序废气控制程序 噪音控制程序噪音控制程序 固体废弃物控制程序固体废弃物控制程序 资源消耗控制程序资源消耗控制程序 供方和承包方影响程序供方和承包方影响程序 各种与环境管理的指导书等。各种与环境管理的指导书等。80第三节 ISO14001核心要素4 4、程序必须规定运行标准。、程序

57、必须规定运行标准。5 5、建建立立并并保保持持管管理理程程序序，并并通通知知供供方方或或承承包包方方，对其施加影响。对其施加影响。6 6、运运行行控控制制是是环环境境管管理理体体系系实实际际的的动动作作过过程程，也是逐步实现目标、指标的过程。也是逐步实现目标、指标的过程。 81第三节 ISO14001核心要素4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于确确定定可可能能对对环环境境造造成成影影响响的的潜潜在在的的紧紧急急情情况况和和事事故故，并并规规定定响应措施响应措施。 组织应对组织应对实际发生实际发生的的

58、紧急情况和事故紧急情况和事故做出响应，并做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应组织应定期评审定期评审其应急准备和响应程序。必要时，其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订进行修订。 可行时，组织还应定期可行时，组织还应定期试验试验上述程序。上述程序。82第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应当建立并保持程序。、组织应当建立并保持程序。2 2、潜潜在在的的事事故故或或紧紧急急情情况况，应应当当在在环环境境因因素素识识别和评价中得到反映。别和评价中得到反映。83第

59、三节 ISO14001核心要素3 3、针针对对潜潜在在事事故故和和紧紧急急情情况况，组组织织应应制制定定应应急急准准备备措措施施和和响响应应措措施施，预预防防或或减减少少可可能能伴伴随随的环境影响。的环境影响。84第三节 ISO14001核心要素 4 4、必必要要时时，特特别别在在事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生后后，应应对对该该程序进行评审和修订。程序进行评审和修订。 5 5、可可行行时时，组组织织还还应应定定期期试试验验上上述述程程序序，如如火火灾灾演演习。习。85理解要点理解要点应急预案一般应包括的内容：应急预案一般应包括的内容：n环境事故或潜在紧急情况的详细资料环境事故或潜在紧急情

60、况的详细资料n职责和权限职责和权限( (包括关键人员名单及其职责权限包括关键人员名单及其职责权限) )n环境事故或潜在紧急情况的预防措施环境事故或潜在紧急情况的预防措施n应急服务信息应急服务信息n紧急事故时内、外部的信息交流紧急事故时内、外部的信息交流n发生不同类型的紧急事故时所应采取的相应行动发生不同类型的紧急事故时所应采取的相应行动n对采取的纠正措施及程序的更改应予以记录并实施对采取的纠正措施及程序的更改应予以记录并实施n训练计划和定期测试程序的有效性。训练计划和定期测试程序的有效性。 应考虑将现场相关方纳入应急准备和响应措施中应考虑将现场相关方纳入应急准备和响应措施中。 86第三节 IS

61、O14001核心要素 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，对对可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的运运行行的的关关键键特特性性进进行行例例行行监监测测和和测测量量。程程序序中中应应规规定定将将监监测测环环境境绩绩效效、适适用用的的运运行行控控制制、目目标标和和指标符合情况指标符合情况的信息形成文件。的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验校准和检验，并予以，并予以妥善维护妥善维护。应保存相。应保存相关的关的记录记录。87第三节 ISO14001核心

62、要素 标准理解标准理解 1 1、组织应建立程序、组织应建立程序2 2、针对重大环境影响的运行与活动的关键特性，、针对重大环境影响的运行与活动的关键特性， 如：环境表现、运行控制、目标和指标如：环境表现、运行控制、目标和指标88第三节 ISO14001核心要素3、监测结果应予记录、监测结果应予记录4、对不符合情况，考虑实施纠正和预防措施、对不符合情况，考虑实施纠正和预防措施5、监测人员应当经过适当的培训、监测人员应当经过适当的培训6、监监测测设设备备应应进进行行计计量量并并妥妥善善维维护护，并并根根据据程程序保存记录。序保存记录。89理解要点理解要点n定量的监测：如污染物质的排放浓度定量的监测：

63、如污染物质的排放浓度等等n定性的监控：如环境管理体系的运行定性的监控：如环境管理体系的运行控制情况的检查等控制情况的检查等 90理解要点理解要点监测和测量的类型：监测和测量的类型：n内部监测和测量活动内部监测和测量活动n外部监测和测量活动：亦属于组织的活外部监测和测量活动：亦属于组织的活动，只是由于不具备能力而委托外部机动，只是由于不具备能力而委托外部机构进行而已，亦需要进行控制构进行而已，亦需要进行控制91理解要点理解要点监测和测量设备的管理：监测和测量设备的管理：n定期的校准和校验定期的校准和校验n妥善维护妥善维护n保存校准和维护记录保存校准和维护记录92第三节 ISO14001核心要素4

64、.5.2合规性评价合规性评价 4.5.2.1为了履行遵守法律法规的承诺为了履行遵守法律法规的承诺,组织应建立、组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以实施并保持一个或多个程序，以定期评价定期评价对适用对适用环境法律、法规环境法律、法规的的遵循情况遵循情况。组织应保存对上述。组织应保存对上述定期评价结果的定期评价结果的记录记录。 4.5.2.2组织应评价对组织应评价对其它应遵守的要求其它应遵守的要求的的遵循情况遵循情况，这可以和这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序以另外制定程序,分别进行评价。组织应保存对上分别进行评价。组织应保存对上述定期

65、评价结果的述定期评价结果的记录记录。 93理解要点理解要点n定期评价遵循情况：环境法律法定期评价遵循情况：环境法律法规；其他应遵守的要求规；其他应遵守的要求n单独或一起进行单独或一起进行n保存评价记录保存评价记录94理解要点理解要点n评价方法：评价方法： 监测和测量结果（重要环境因素监测和测量结果（重要环境因素控制的过程及结果）与环境法律控制的过程及结果）与环境法律法规；其他应遵守的要求相对照法规；其他应遵守的要求相对照n评价时机：评价时机： 定期定期+ +不定期（法律及要求更新）不定期（法律及要求更新）95第三节 ISO14001核心要素4.5.3不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施

66、组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：施。程序中应规定以下方面的要求： a) 识别和纠正识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施措施避免重复发生避免重复发生； c) 评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以定的适当措施，以避免不符合避免

67、不符合的发生；的发生；96第三节 ISO14001核心要素d) 记录记录采取纠正措施和预防措施的结果；采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审评审所采取的纠正措施和预防措施的所采取的纠正措施和预防措施的有效性有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改更改。 97第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、不符合应当包括如下类别：、不符合应当包括如下类别： 1 1）监测提出的不符合；）监测提出的不符合； 2 2）日常巡查提出的不符合；）日常巡

68、查提出的不符合； 3 3）事故；）事故； 4 4）相关方的投诉；）相关方的投诉； 5 5）目标指标评价提出的不符合；）目标指标评价提出的不符合； 6 6）与法律法规的不符合；）与法律法规的不符合； 7 7）审核提出的不符合；）审核提出的不符合； 8 8）管理评审提出的不符合。）管理评审提出的不符合。98第三节 ISO14001核心要素2 2、针对以上不符合，标准要求：、针对以上不符合，标准要求： - -应建立并保持书面化的程序应建立并保持书面化的程序 - -对不符合进行处理与调查对不符合进行处理与调查 - -采取措施减少由于不符合产生的环境影响采取措施减少由于不符合产生的环境影响 - -采取纠

69、正与预防措施并予以完成。采取纠正与预防措施并予以完成。 99第三节 ISO14001核心要素3 3、纠纠正正和和预预防防措措施施分分别别针针对对于于现现实实和和潜潜在在的的不不符合，他们应当包括如下内容：符合，他们应当包括如下内容：- -明确责任部门或责任人；明确责任部门或责任人；- -明确完成期限；明确完成期限；- -调查原因；调查原因；- -纠正或预防措施的提出和实施；纠正或预防措施的提出和实施；- -效果评价和验证；效果评价和验证；- -没没有有达达成成效效果果的的重重新新调调查查原原因因，开开始始新新一一轮轮的的纠正。纠正。 100第三节 ISO14001核心要素 4.5.4 4.5.

70、4 记录记录组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证证实实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的录的标识、存放、保护、检索、留存和处置标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性可追溯性。101第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、应应建建立立并并保保持持程程序序，用用以以标标识识、保保存存与与处

71、处置置环境记录。环境记录。2 2、应应规规定定各各种种需需要要保保存存记记录录的的名名称称、数数量量、保保存存地地点点和和保保存存期期限限，并并对对记记录录的的销销毁毁进进行行控控制。制。102第三节 ISO14001核心要素3、记记录录应应当当字字迹迹清清楚楚、标标识识明明确确，并并可可追追溯溯至至相关的活动、产品或服务。相关的活动、产品或服务。4、保保存存和和管管理理的的记记录录应应便便于于查查阅阅，防防止止损损坏坏、变质或遗失。变质或遗失。5 5、储储存存于于电电子子媒媒体体的的记记录录，如如果果没没有有相相同同书书面面记录保存的话，也必须予以控制。记录保存的话，也必须予以控制。 103

72、第三节 ISO14001核心要素6、记录可包括（但不限于）：、记录可包括（但不限于）：适用的法律与其他要求的信息。适用的法律与其他要求的信息。投诉（抱怨）记录投诉（抱怨）记录培训记录培训记录过程信息过程信息产品信息产品信息检查、维护与校准记录检查、维护与校准记录104第三节 ISO14001核心要素有关的供方和承包方信息有关的供方和承包方信息事故报告事故报告应急准备和响应信息应急准备和响应信息重大环境因素信息重大环境因素信息审核结果审核结果管理评审报告等。管理评审报告等。105第三节 ISO14001核心要素4.5.5内部审核内部审核组织应确保按照组织应确保按照计划的间隔计划的间隔对环境管理体

73、系进行内部审对环境管理体系进行内部审核。目的是：核。目的是： a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 1) 是否是否符合符合计划的环境管理安排和本标准的要求；计划的环境管理安排和本标准的要求； 2) 是否得到了妥善的是否得到了妥善的实施和保持实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 106第三节 ISO14001核心要素组组织织应应策策划划、制制定定、实实施施和和保保持持一一个个或或多多个个审审核核方方案案，此此时时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施和保持一个或多个应建立、实施和保持一个或

74、多个审核程序审核程序，用来规定，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；和要求； 审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。正性。 107第三节 ISO14001核心要素标准理解标准理解1、环环境境管管理理体体系系的的内内部部审审核核用用以以判判断断环环境境管管理体系：理体系： 1 1）是否符合环境管理工作的计划安排）是否符合环境管理工作的计划安排 和和ISO14001ISO14001的要求；的要

75、求； 2 2）是否得到了正确的实施和保持。）是否得到了正确的实施和保持。108第三节 ISO14001核心要素2 2、标准要求，组织应制定方案和程序。、标准要求，组织应制定方案和程序。3 3、审审核核方方案案（包包括括时时间间表表）应应立立足足于于所所涉涉及及活活动的重要性和以前审核的结果。动的重要性和以前审核的结果。4 4、审审核核程程序序应应包包括括审审核核的的范范围围、频频率率和和方方法法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。以及实施审核和报告结果的职责与要求。 109第三节 ISO14001核心要素4.6管理评审管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的最高管理者应按计划的时间间隔

76、，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的环境管理体系进行评审，以确保它的持续持续适宜性、充分性和有效性适宜性、充分性和有效性。评审应包括评。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行目标和指标进行改进的机会和修改的需求改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。应保存管理评审记录。 管理评审的管理评审的输入输入应包括：应包括：110第三节 ISO14001核心要素 a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b) 和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨； c) 组织的环境绩效；组织的环境绩效； d

77、) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e) 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素和客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；法律法规和其他要求有关的发展变化； h) 改进建议。改进建议。111第三节 ISO14001核心要素管理评审的管理评审的输出输出应包括为实现持续改进的承诺而做出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。系要素的修改有关的决

78、策和行动。112理解要点理解要点n最高管理者定期进行最高管理者定期进行n管理评审的目的管理评审的目的n管理评审的输入管理评审的输出管理评审的输入管理评审的输出113理解要点理解要点管理评审的作用：管理评审的作用：n前一阶段环境管理工作的总结前一阶段环境管理工作的总结-符合的继续保持符合的继续保持-不符合的制定纠正和预防措施不符合的制定纠正和预防措施n下一阶段环境管理工作的布置和规划下一阶段环境管理工作的布置和规划-新的环境目标指标新的环境目标指标-新的重要环境因素等新的重要环境因素等114理解要点理解要点管理评审的输入：管理评审的输入：n内部审核结果和合规性评价的结果；内部审核结果和合规性评价

79、的结果；n与外部相关方交流的信息，包括抱怨；与外部相关方交流的信息，包括抱怨；n组织的环境绩效；组织的环境绩效；n环境目标和指标的实现程度；环境目标和指标的实现程度； n预防和纠正措施状况；预防和纠正措施状况； n以往管理评审的后续措施；以往管理评审的后续措施； n客观环境的改变，包括与环境因素和法律及其客观环境的改变，包括与环境因素和法律及其它要求的更新；它要求的更新；n改进的建议。改进的建议。 115理解要点理解要点管理评审的输出：管理评审的输出：环境方针的修订环境方针的修订环境目标指标的修订环境目标指标的修订环境管理体系的其他要素修订：如重要环境管理体系的其他要素修订：如重要环境因素、环境管理方案、运行控制、环境因素、环境管理方案、运行控制、应急应急准备和响应等准备和响应等116