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1、一、技术壁垒的由来二、技术壁垒的种类三、几个案例四、如何应对技术壁垒带来的影响我国应如何应对技术壁垒1一、技术壁垒的由来自从1903年英国首先以国家标准为依据对铁轨进行合格认证并颁发风筝标志以来,质量认证工作已近一个世纪,其发展可分为三个阶段:第一阶段为20世纪初至第二次世界大战前,一些工业化国家纷纷建立起以本国法规、标准为依据的国家认证制度,对在本国市场上流通的本国产品实施认证制度。2贸易技术壁垒协议(简称TBT协议)第二阶段为二战后至20世纪70年代,一些国家认识到由于各国的认证制度在法规、标准和制度本身上存在差异,不能相互承认,对国际贸易形成技术性壁垒,给企业带来重复检验、检查、收费和发
2、证的沉重负担,所以必须施行认证制度双边、多边互认,进而发展到以区域标准为依据的区域认证制度。例如以欧洲标准为依据的电器产品、汽车等认证制度。欧盟的前身欧洲共同体于1969年通过了“消除商品贸易中技术壁垒的一般纲领”。第三阶段为20世纪80年代以后开始在几类产品上试行以国际标准为依据的国际认证制度。3技术壁垒是非关税壁垒的一种贸易壁垒的实质就是贸易障碍,是国家为阻挡进口而采取的各种措施。按其性质可分为关税壁垒和非关税壁垒。所谓技术壁垒就是因技术问题引起的贸易障碍。具体来说有以下几方面：1.苛刻复杂的技术标准。（如电压标准、农药残留标准）2.名目繁多的技术法规 （如欧盟的汽车油耗、pvc等法规）3
3、.质量认证、认可制度 （如美国和欧盟的UL、CE认证）4.检验程序和检验手续 （设置障碍、公布标准迟缓）5.商品包装和标签的规定（可以要求包装材质等）4二、技术壁垒的种类按技术壁垒的内涵可大致将其分为以下几种：法规类。 根据国际标准化组织(ISO)定义,“技术法规是指包含或引用有关标准或技术规范的法规”技术法规所包含的内容主要涉及人身安全、卫生健康、环境保护、交通规则、无线电干扰、节约能源和资源等。一般与媒体宣传相结合。标准类 技术标准为各国尤其是发达国家利用技术优势限制国外产品进口、保护本国产业提供了合理的法律借口。技术标准发展到今天,已经形成了阻碍国际贸易发展的最复杂、最难对付的壁垒,而且
4、呈现出标准越来越高、要求越来越苛刻、检验制度越来越严格的趋势5一言以蔽之，技术壁垒就是一种借口认证类 一般来说有标准就会有认证，因为有标准所以认证也就在所难免。认证是对标准类的又一层保护。 一些国家还采用使馆认证限制进口。使馆认证是指由外交、领事机构证明申请人提交的文件上的签字或印章属实,从而使该文件具有对外使用的法律效力。使馆认证所需用的时间相对较长、费用较高,可以达到变相限制进口的作用。标准和认证有利于消除技术贸易壁垒吗？6技术壁垒具有隐蔽性、难以测定性专利类 随着国际知识产权保护水平的提高,专利技术壁垒作为知识产权壁垒的一种重要表现形式,成为实施贸易保护主义的重要手段。 具有表面合法性,
5、又与国家利益密切相关,因此专利技术壁垒相比其他贸易壁垒威力更强,影响更大,更能起到限制进口的作用。专利类的表现形式1.专利与标准结合构成的技术性壁垒。传统的技术标准是人们公知、公用、无偿使用的技术。但是在高新技术领域制定技术标准时没有成熟的公知技术可供使用。高新技术领域的技术成果几乎都被专利技术覆盖。 72.运用专利战略构筑专利壁垒 在发展中国家大规模申请专利。跨国公司为维护自身技术优势,充分发挥技术的效益,在发展中国家通常采用“产品未到,技术先行”的办法,先在发展中国家大规模申请专利,之后再进行投资。 专利侵权择时起诉。跨国公司在对我国企业进行侵权指控时非常注意时机。在中国企业侵权之初,往往
6、不起诉,等到中国国内市场成长起来后再起诉中国企业,迫使其或退出市场,或支付巨额专利使用费 专利恶意诉讼。跨国公司利用自己的知识产权优势,选择在国际市场上与自己具有竞争优势的我国企业为目标,“无中生有”,恶意起诉。8技术壁垒覆盖面积越来越广包装与标签类 许多国家对进口商品,特别是消费品和食品标签作了严格的规定。美国、新西兰等国禁止利用干草、稻草、谷糠等作为包装材料,对我国木制包装要出具官方薰蒸证明。目前，授权环保标签有两种方法：测试最终产品,如不含特别危害生态环境的物质,则适用“无危害”标准,产品被认可和接受。 合环境标签的测试标准全面评估产品在生产过程中的每一阶段对生态环境的影响。目前外贸领域
7、主要采用第一种方法,但采用第二种方法的国家已经日渐增多。9检验程序与检验手续 在产品试验、检验程序和检验手续上设置重重障碍。日本曾规定,英国汽车输往日本后,必须由日本人检验,如不符合规定则要英方在日雇人检修,费时费工,加上日本有关技术标准公布迟缓,给英国输日汽车造成很大的困难。这种方法能够很好的达到阻碍他国进入本国市场的步伐，但只是暂时性的并不是长久之计。但因其即时性，被很多国家引用。10三、几个案例法规壁垒案例 美国的肉类批发法规定,凡进口肉类必须符合美国标准,这是对向美国出口肉类的国家的一项技术壁垒。美国进口牛肉,每当进口量超过本国产量的7%时,美国牛肉商就要求政府实行保护。1970年10
8、月,美国曾以所谓卫生标准不符合要求为借口,限制了从澳大利亚进口牛肉。在对我国出口的禽肉和双壳贝类产品、出口产品木质包装相继设禁之后,欧盟对我玩具又亮红灯。1999年12月7日,欧盟正式发布1999/815/EC指令(以下简称“禁令”)。采取措施禁止销售供三岁以下儿童使用的放入口的包含以下六种邻苯二甲酸酯类增塑剂中的一种或多种(DINP、DEHP、DBP、DIDP、DNOP、BBP)的聚氯乙烯软塑料玩具及儿童用品。欧盟称,该“禁令”特别强调“确保一个高水平的儿童健康和安全保护”,委员会可以作出决议要求成员国“采取临时措施阻止、限制投放到市场上的产品,或使产品服从于特定的条件”,如果该产品对消费者
9、的健康和安全有严重的和直接的危害,委员会也可以要求“将产品从市场上回收”。11技术壁垒是一种欲加之罪？ 该“禁令”严重影响了我国的玩具出口。众所周知,我国是世界玩具出口第一大国,年出口金额50亿美元,占世界总量的50%以上,每年解决约150万劳动力就业。其四分之一以上出口到欧盟各国,金额14亿美元。据保守统计,出口欧盟的玩具约有60%使用了PVC原料,其中供三岁以下儿童使用的占50%,因此“禁令”直接影响到我国4亿美元以上的玩具出口。若不能及时应对“禁令”,预计国内玩具制造业将蒙受重大损失,相关的劳动力就业也将受到影响。标准类案例 法国规定,禁止含有红霉素的糖果进口,这是为了阻止英国的糖果进口
10、,因为英国糖果普遍使用红霉染色剂。12日本、加拿大、英国等要求花生中黄曲霉素的含量不得超过20ppm,花生酱不超过10ppm,否则不准进口。日本规定茶叶中农药残留量不得超过0.2ppm0.5ppm;进口蜂蜜中抗生素含量不得超过0.05ppm,肉鸡中农药残留量不得超过20ppm。1989年我国输往日本的绿茶的农药残留量超标而被退回;又如1993年,山东的一家外贸公司输往日本的10余吨冻鸡被日方检出二氧二甲吡啶酚(即克球粉)残留量超过0.01ppm限量遭退货。最常发生也最难处理的是食品与药品的卫生与安全标准。例如,在美国与加拿大交界的五大湖中产的鱼,美国以湖水中有污染物为理由拒绝加方捕捞的鱼类进口
11、,而对本国在同一个湖里打的鱼却不闻不问。同样,美国以南美各国常有“口蹄疫”流行,而用卫生标准卡住南美肉类的进口。据说在美国各州之间,用安全与卫生标准设卡也是司空见惯、比比皆是的事。对法国传统罐装asparagus(一种带壳芦笋),美国则据“蔬菜必须能立即入口”的法规,将之拒于国门之外。13专利类案例 目前,我国很多企业的出口已经受到国际市场专利技术壁垒的影响。华为、中兴、康佳、创维TCL等多家知名企业在拓展海外市场时都曾遭遇专利技术壁垒。其产品进入国外市场时往往被要求取得多达十几项的认证,有些标准相互交叉重合,而办理一项国际认证至少需要半年时间,致使产品出口成本骤增。 2007年我国授权的发明
12、专利中,国内31 945件,占发明专利授权总量的47.0%,国外36 003件,占发明专利授权总量的53.0%。2008年我国授权的发明专利中,国内46 590件,占发明专利授权总量的49.7%,国外47 116件,占发明专利授权总量的50.3%。国外公司凭借自己的知识产权优势,不仅依靠基础专利占据市场,而且将后续改进技术和外围相关技术都申请专利,形成专利池,使竞争对手难以突破。14认证类案例 节日彩灯是我国多年来一直向意大利出口的产品,1987年,意大利政府通过一项法令规定,为保护消费者的安全,节日彩灯必须取得IMQ的认证并标注IMQ标志,才能在市场上销售。这样,我国的节日彩灯突然成了禁止销
13、售的产品。我驻意大利使馆立即将这一信息报告国内,然后通过意大利进口商向IMQ提出申请,经IMQ进行产品检测,并委托我国技术监督部门对节日彩灯生产厂的质量保证能力进行检查合格后,意方才批准使用IMQ标志,从而恢复了节日彩灯的对意出口包装类与标签类澳大利亚准备从南京一家化工厂进口白油,澳方对产品质量表示满意,但因我国包装规格高为900厘米,与他们的包装规格高为914厘米不符,不便于流通周转,这样,包装规格便成了贸易的壁垒,使100吨白油的出口未能成交。15四、应对之策毋庸置疑,技术壁垒的存在对发展中国家扩大出口、发展本国经济、缩小与发达国家之间的距离设置了障碍。从发展中国家自身来看,技术落后、资金
14、匮乏无疑是最突出的两个方面。应对常规类措施：（一）依靠技术转移和技术创新提高本国产品的竞争力。在当今世界,发达国家与发展中国家之间存在着一条巨大的技术鸿沟,而且还有不断扩大的趋势。（二）采用国际标准和质量认证体系。将本国的标准制定成国际标准或国外的先进标准,可以不断提高本国产品的质量,增加产品的技术含量,从而增强出口产品的竞争力,跨越国外的技术壁垒。16应对常规类的措施（三）把本国的标准推向世界各国并为各国所公认。标准的基础是市场,中国拥有巨大的市场,这是中国的标准成为国际标准或实施标准得天独厚的条件。在高新技术产业领域,尚有许多标准的空白地,而中国在一些高新技术产业上已具备一定的竞争实力。高
15、新技术标准是当今世界技术标准争夺最为激烈的领域,也是我国最有希望实现跨越发展的领域,因此中国可以选择一些自己能做到而国外难以做到的技术指标,先于世界一步。17关于专利类的应对措施我国是贸易大国,2008年出口总额14 280亿美元,世界排名第2,进口总额11 330亿美元,世界排名第3,中国制造在世界贸易中的影响逐步扩大。但是以数量扩张为主的增长方式也带来诸多不平衡,导致在日益频繁的贸易摩擦中,美、日、欧等围绕专利问题对我国企业提起的诉讼案件接连不断。面对专利技术壁垒,出口企业应制符合自身条件的专利战略。设立专利管理部门,对企业的技术研发,专利申请、专利技术运用及专利纠纷等问题进行统一管理。1
16、8(一)加大企业研发投入,提高自主创新能力。企业应加大科研经费投入,加强专利开发。企业应努力使研发投入占销售总额的比例达到5%以上。企业中应建立专利信息中心,收集专利信息,对与本企业产品相关的专利作分类管理。企业要充分利用前人成果,通过使用已公开公知的技术,在研究利用国内外先进专利技术的基础上开发自主专利技术。(二)积极应对专利权侵权诉讼外贸企业出口前要认真开展知识产权调查,以防无意中侵犯他人的知识产权。如果经调查存在侵权可能,则可及时对产品和工艺进行修改,或更换非专利方法来避开侵权,也可从专利权人那里取得使用许可，让口商对侵权行为承担责任。19面对涉外侵权诉讼,企业应深入了解研究国际贸易规则及主要国家知识产权法的立法及实践。当遭到专利侵权指控时,企业应认真分析被诉侵权产品的制造工艺或技术方法,寻求抗辩着眼点,阻止竞争对手的专利进攻。行业协会应建立行业应诉基金,以解决企业应诉资金的不足(三)组建行业联盟,采取联合行动随着国外公司专利技术的垄断以及协同作战,我国相关企业应以行业或相关技术为基础,组建专利联盟,使有限的专利技术能够在更大的范围内实现共享,以打破跨国公司的技术垄断,增强与跨国公司谈判的力量。另外,组建专利联盟还有助于推动我国技术标准的建立,增强我国在未来国际产业标准中的话语权202122
