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1、第九专题第九专题 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程 1学习重点：学习重点：l一、垄断资本主义的发展历程一、垄断资本主义的发展历程l二、当代资本主义的新变化及其实质二、当代资本主义的新变化及其实质l三、资本主义的历史地位和发展趋势三、资本主义的历史地位和发展趋势23l资本主义生产方式的建立资本主义生产方式的建立自由竞争资本主义自由竞争资本主义l私人垄断资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义国家垄断资本主义l资本主义全球化（资本主义全球化（国际垄断国际垄断）4一 、从自由竞争资本主义到垄断资本主义l（一）资本主义从自由竞争到垄断（一）资本主义从自由竞争到垄断（二）垄断资本主义的发展（
2、二）垄断资本主义的发展l（三）经济全球化及其后果（三）经济全球化及其后果5（一）资本主义从自由竞争到垄断（一）资本主义从自由竞争到垄断 自由竞争自由竞争是指在资本主义条件下，商品生产者之间为了争夺最有利的投资场所、生产条件和销售条件而进行的不受限制的竞争。6自由竞争资本主义的优势自由竞争资本主义的优势l其一，实现了资本在不同地区和部门的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得高效率的经营来争得市场市场；l其二，实现了劳动力在不同地区和部门间的自由流动，使资本家可以更有效地利用劳动力，更有效地利用劳动力，降低劳动成本降低劳动成本；7l其三、实现了商品在各个地区之间的自由流通，建立了统一的全
3、国市场，并进而建立了世界市场，使资本家可以更好地实现剩余价值使资本家可以更好地实现剩余价值；l其四、同时市场上各种商品的价格都随着供求关系的变动而自发波动，并通过这种价格波动自动调节商品生产和商品流通，使资本主义经济可以资本主义经济可以更有效地运行更有效地运行。 8自由竞争资本主义的局限性自由竞争资本主义的局限性l其一，自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的，众多的小资本和小企业规模有众多的小资本和小企业规模有限，难以产生更大的规模经济效益限，难以产生更大的规模经济效益。l众多厂商之间无限制的竞争必然导致交易成本无限制的竞争必然导致交易成本的上升，从而影响社会经济效益的上升，从而影响社
4、会经济效益。9l其二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的唯一手段。价格竞争促使企业采用新技术和提高劳动生产率，但无限制的价格竞争也会导致企业效益的下降无限制的价格竞争也会导致企业效益的下降和生产力的破坏和生产力的破坏，这也是资本主义自由竞争体制下不可克服的矛盾。10l其三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业企业行为的短期性和企业精神的狭隘性行为的短期性和企业精神的狭隘性。这也是小资本经营的特点，不可能不影响企业的长期发展。11l其四，自由竞争的资本主义以无限的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的计
5、划性，任凭市场自发调节，这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。12生产生产集中集中自由竞争自由竞争科技革命科技革命经济危机经济危机垄断垄断股份公司股份公司兼并、联合兼并、联合13l自由竞争引起生产集中，自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，生产集中发展到一定阶段，就自然而然引起垄断。这就自然而然引起垄断。这是资本主义发展的必然趋是资本主义发展的必然趋势。势。l 列宁列宁14 所谓垄断，简单地说就是所谓垄断，简单地说就是“独占独占”，是指资本主，是指资本主义少数大企业为了获得高额垄断利润联合起来独义少数大企业为了获得高额垄断利润联合起来独占生产和市场。占生产和
6、市场。151919世纪美国的十大财团：世纪美国的十大财团：美国钢铁公司美国钢铁公司（美国第一家十亿美元公司，控制（美国第一家十亿美元公司，控制700700多家多家企业，垄断了全国钢的生产，年产量占全国总产量的企业，垄断了全国钢的生产，年产量占全国总产量的65% 65% ）纽约第一国民银行、纽约花旗银行纽约第一国民银行、纽约花旗银行（各自控制着几十家（各自控制着几十家商业银行和保险公司）商业银行和保险公司）洛克菲勒财团和摩根财团洛克菲勒财团和摩根财团（2020世纪初，两大财团控制了世纪初，两大财团控制了美国全部国民财富美国全部国民财富12001200亿美元的亿美元的1/31/3左右）。左右）。1
7、6私人垄断的形式私人垄断的形式（1）短期价格协定。（2）卡特尔：统一产量和销售价格，例如OPEC。（3）辛迪加：产品销售甚至原材料由垄断组织统一代理。（4）托拉斯：统一生产、购买和销售，参与的企业不再具备独立性。（5）康采恩：跨经济部门的多元联合。17垄断条件下的竞争垄断条件下的竞争垄断是竞争的对立面，但垄断并不完全排除竞争，在资本主义社会，垄断和竞争并存。垄断条件下的竞争的表现：（1）垄断组织内部的竞争；（2）垄断组织之间的竞争；（3）垄断组织和非垄断组织之间的竞争；（4）非垄断企业之间的竞争。18垄断利润垄断利润1.获取垄断利润垄断利润是资本主义垄断的根本目的。2.垄断利润仍然是工人创造的
8、剩余价值剩余价值。19（二）垄断资本主义的发展（二）垄断资本主义的发展 l1、国家垄断资本主义的产生 国家垄断资本主义：指资本主义的国家政权和私人垄断资本相结合的垄断资本主义。 国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式。国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式。 20国家垄断资本主义产生的原因国家垄断资本主义产生的原因其一，社会生产力的发展社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其二，经济波动和经济危机的深化经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。其三，缓和社会矛盾、协调利益关系缓和社会矛盾、协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生
9、。21国家垄断资本主义的主要形式：lA 国家所有并直接经营的企业lB 国家与私人共有、合营的企业lC 国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程lD 宏观调节和微观规制22l日本政府对矿业、金融业、建筑业、保险业、证券业、煤气、电力、自来水、电力等行业的规制达到100% ，对运输、通讯行业的规制达到97.3%,受规制的部分占41.8%。也就是说日本有一半的经济活动是在政府的规制之下进行的。23l2、垄断资本主义向国际范围的扩展 l随着科学技术的进步，生产社会化和资本国际化程度的不断提高，垄断资本主义经济向国际范围扩展的深度、广度也日益增强。24垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：垄断资本向
10、世界范围扩展的主要经济动因：lA 将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。lB 将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。lC 争夺商品销售市场。lD 确保原材料和能源的可靠来源。25l国际分工、生产国际化和资本国际化国际分工、生产国际化和资本国际化是垄断资本主义经济向国际范围扩张的基础。l l资本输出资本输出是垄断资本主义经济扩张的主要形式。26l从输出资本的来源看，资本输出分为：私人资私人资本输出和国家资本输出。本输出和国家资本输出。l从输出资本的形式看，资本输出分为：借贷资借贷资本输出、生产资本输出、商品资本的输出。本输出、生产资本输出、商品资本的输出
11、。27垄断资本向世界范围扩展产生的社会经济后果：垄断资本向世界范围扩展产生的社会经济后果：l其一，对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。28l其二，对于资本输入国主要是发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用 ：吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部等。
12、29l其三、资本输入给发展中国家带来了不利影响：其三、资本输入给发展中国家带来了不利影响：l付出了较大的经济代价及环境、资源代价；l产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；l债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；l对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。 30l国际垄断同盟的出现：国际垄断同盟的出现：l跨国公司跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一；l国家垄断资本主义的国际联盟国家垄断资本主义的国际联盟是国际垄断同盟的高级形式。31（三）经济全球化及其后果（三）经济全球化及其后果 全球化指由于资本、市场、交通
13、、通讯等因素的飞速发展，世界各国被完全联系在一起，从而出现的全球在政治、经济、文化等各方面的一体化进程。 全球化是资本主义经济、政治、文化乃至价值观的全球化。32经济全球化的表现经济全球化的表现生产全球化生产全球化贸易全球化贸易全球化金融全球化金融全球化 企业经企业经 营全球化营全球化 33生产要素以空前的速度和规模生产要素以空前的速度和规模生产要素以空前的速度和规模生产要素以空前的速度和规模 在世界范围内流动在世界范围内流动在世界范围内流动在世界范围内流动 生产网络化的体系形成生产网络化的体系形成生产网络化的体系形成生产网络化的体系形成 投资外向化日益凸现投资外向化日益凸现投资外向化日益凸现
14、投资外向化日益凸现 贸易自由化的范围扩大贸易自由化的范围扩大贸易自由化的范围扩大贸易自由化的范围扩大 金融国际化的进程加速金融国际化的进程加速金融国际化的进程加速金融国际化的进程加速科学技术在世界范围内得到科学技术在世界范围内得到科学技术在世界范围内得到科学技术在世界范围内得到 广泛传播和应用广泛传播和应用广泛传播和应用广泛传播和应用 经济全球化对世界经济的经济全球化对世界经济的推动作用推动作用34把市场经济的矛盾扩展到世界范围把市场经济的矛盾扩展到世界范围把市场经济的矛盾扩展到世界范围把市场经济的矛盾扩展到世界范围 把资本的动机和目的扩展到世界范围把资本的动机和目的扩展到世界范围把资本的动机
15、和目的扩展到世界范围把资本的动机和目的扩展到世界范围把一国经济政治发展的不平衡扩展到世界范围把一国经济政治发展的不平衡扩展到世界范围把一国经济政治发展的不平衡扩展到世界范围把一国经济政治发展的不平衡扩展到世界范围把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围经济全球化对世界经济的经济全球化对世界经济的消极作用消极作用35l据联合国环境署的统计，工业发达国家的有害废弃物占全球生产量的95%,而且，他们大量向发展中国家转移污染。日本60%以上的高污染产业已经转移到东南亚
16、和拉丁美洲。美国39%的肮脏产业已经转移到发展中国家。美国每年要向境外倾倒200万吨左右的有毒废料，德国则要运送60万吨以上。仅1986-1988年间，发达国家向发展中国家出口的危险废物就达600多万吨。目前，每5分钟就有一船危险废物快越国界。36经济全球化更青睐于发达国家：经济全球化更青睐于发达国家： 处于国际处于国际分工的制分工的制高点高点在国际经济在国际经济交往中所获交往中所获得的利益必得的利益必然多于发展然多于发展中国家中国家 经济全球化使得世界经济达到相互依存的高度，经济全球化使得世界经济达到相互依存的高度，经济全球化使得世界经济达到相互依存的高度，经济全球化使得世界经济达到相互依存
17、的高度，在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。37中美进出口情况对比：中美进出口情况对比：l中国出口到美国的主要是劳动密集型产品，如鞋类、服装、纺织和玩具等，还有低技术和低资本产品，如自动处理设备、电器电子加工产品等。l美国人24小时离不开中国货：早晨6点闹钟响了，美国进口的闹钟有2/3来自中国，中午锻炼穿的
18、运动鞋有50%是中国生产的；晚间熄灯，床头灯和办公室的台灯一样有将近50%是中国制造的。l美国出口到中国的主要是技术含量高、附加值高的制成品和农产品。l按旅游鞋每双3美元计算，换一架美国波音飞机中国要出口5000多万双鞋。38l美国开发的可发声的地球仪：l美商以每件40美元将订单下给香港公司，香港公司以每件20美元将订单下给一家广东外贸公司，广东外贸公司再以每件15美元（成本费12美元）将订单下给广东和江苏企业。l美商拿到产品后以每件72美元卖给美国商场，商场零售价高达88美元。39世界银行世界银行2000-2001年世界发展报告年世界发展报告l1960年，最富裕的20个国家的人均GDP是最贫
19、穷的20个国家的1818倍倍，1995年扩大到3737倍倍。l1950年，最富裕的国家与最贫穷的国家人均收入比为3535：1 1，1973年为4444：1 1，1997年为7474：1 1。富国人均年收入超过2万美元，而贫穷国家还有13亿人每天生活费不到1美元。l全球最不发达的国家从20世纪70年代的25个增加到1997年的48个，这些国家人口占世界人口的13%。40二、当代资本主义的新变化及其实质二、当代资本主义的新变化及其实质 l（一）当代资本主义新变化的表现l（二）当代资本主义新变化的实质 41（一）当代资本主义新变化的主要表现（一）当代资本主义新变化的主要表现l1、在生产资料所有制方面
20、，资本占有的社会、在生产资料所有制方面，资本占有的社会化程度不断提高。化程度不断提高。 l国家资本所有制出现并发挥重要作用l法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本主义所有制形式。42l2 2、在劳资关系和分配关系方面，推行经、在劳资关系和分配关系方面，推行经济民主，实现收入分配的均等化。济民主，实现收入分配的均等化。 l其一，职工参与决策制度l其二，终身雇佣制度l其三，职工持股计划43l3、在当代资本主义生产关系中，社会阶层和、在当代资本主义生产关系中，社会阶层和阶级结构发生了新的变化。阶级结构发生了新的变化。l其一，资本家的地位和作用已经发生很大变化l其二，高级职业经理成为大公司经营活动的
21、实际控制者l其三，知识型和服务型劳动者的数量不断增加44l4 4、经济调节机制和经济危机形态的变化、经济调节机制和经济危机形态的变化l其一，市场机制不再是唯一的经济调节机制，国家对经济的干预不断加强。l其二，经济危机周期的长度缩短，危机对经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低。45l5 5、政治制度的变化、政治制度的变化l其一，国家行政机构的权限不断加强l其二，政治制度出现多元化趋势l其三，重视并加强法制建设l其四，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大46l思考题：l资本主义在不绝于耳的声讨声中已经走过资本主义在不绝于耳的声讨声中已经走过360360多个春秋。你如
22、何认识当代资本主义的新变化多个春秋。你如何认识当代资本主义的新变化乃至整个资本主义的发展进程？它果真代表了乃至整个资本主义的发展进程？它果真代表了“历史的终结历史的终结”吗？吗？47（二）当代资本主义新变化的原因和实质（二）当代资本主义新变化的原因和实质 当代资本主义新变化的原因当代资本主义新变化的原因l1、科学技术革命和生产力的发展l2、工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用l3、社会主义制度初步显示的优越性l4、主张改良主义的政党对资本主义制度的改革48当代资本主义新变化的实质：当代资本主义新变化的实质：l1、这些变化从根本上说是人类社会发展的一般规律和资本主义经济规律作用的结果。l2、这些
23、变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味者资本主义生产关系的根本性质发生了改变。49l资本主义私有制没有变：资本主义私有制没有变：l美国的股票、债券总值中，占90%的居民只有10.7%的股票和9.7%的债券，而1%的最富有者占有63%的股票和60%的债券。 l在股份制的实际运行中，只有大股东才真正具有参与企业管理和重大决策的权力。 50l资本主义国家贫富两极分化继续存在和扩大：资本主义国家贫富两极分化继续存在和扩大：l在1979年，美国最富的20的人的收入，比最穷的20的人高出3.5倍；到上个世纪90年代末，这个差距已经扩大到倍。l据美国人口普查局2004年8月30日公布的数据显示，尽管2004年美国经济状况良好、就业机会增多，但是美国贫困人口仍然比2003年增加了110万，达到3700万人，占总人口的12.7%。这是美国贫困人口连续第四年出现增长。2000年克林顿政府时期，贫困人口为3110万。此后，美国贫困人口一直在增加，2001年为3290万人，2003年达到3580万人。 51l资本主义政治制度的基本特征没有变资本主义政治制度的基本特征没有变 ：l以美国为例，二战以后历届总统、副总统及其政府、国会重要成员的背后无不存在垄断财团的支持，而且有些人本身就是巨富家族的成员。52
